審計整改通知

時間：2021-01-07 13:56:01 通知我要投稿

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審計整改通知范文

　　篇一：審計整改通知

　　審計溝通書

審計整改通知范文

　　審發(fā)(xx-03)

　　根據(jù)審計大綱計劃，依據(jù)《財務(wù)收支與報銷審批制度》（下簡稱制度），對《應(yīng)付帳款》、《其他應(yīng)收款》的（個人往來科目）進(jìn)行了審核。

　　一、在審核過程中發(fā)現(xiàn)以下事項：

　　1.部分供應(yīng)商付款時，沒有核對以前賬務(wù)數(shù)據(jù)，存在付款與發(fā)票入賬沒有兩清現(xiàn)象,造成借方余額。

　　2.部分員工存在公私借款沒及時清帳,沒有執(zhí)行制度的即時清結(jié)原則。

　　二、審查建議與要求

　　1.即日起全部供應(yīng)商進(jìn)行系統(tǒng)對賬。措施:先對賬后付款(注意對賬方式,讓對方先提供數(shù)據(jù))

　　2.催促個人公務(wù)借款按制度及時清帳,財務(wù)部嚴(yán)格履行制度的即時清結(jié)原則。

　　三、審計跟蹤

　　根據(jù)財務(wù)部《整改計劃》跟蹤、檢查、落實(shí)情況

　　財務(wù)部在履行本要求時,將有關(guān)信息及時告知并發(fā)送我部。

　　xx年2月22日

　　篇二：審計整改通知書

　　集團(tuán)公司

　　內(nèi)審改字[]第號 (前三位是報告號)

　　整改通知書

　　審計項目:

　　整改通知書的分發(fā)對象：

　　審計發(fā)現(xiàn)需整改的事項:

　　整改意見：

　　集團(tuán)

　　審計科

　　審計人員報告審核:

　　篇三：內(nèi)部審計通知、建議、整改、處罰、詢證函格式

　　XX集團(tuán)（審計部）審計通知書

　　內(nèi)審?fù)ㄗ諿2011]第000號批準(zhǔn):

　　XX公司XX分部:

　　根據(jù)XX集團(tuán)董事會批準(zhǔn)的年度審計計劃；集團(tuán)審計部內(nèi)部審計有關(guān)規(guī)定和本月的審計計劃，報經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，審計部派出審計項目組于XX年XX月XX日—XX月XX日對分公司XX年1月1日至XX月XX日的財務(wù)收支情況進(jìn)行審計，請XX公司XX分部給予協(xié)助配合（落實(shí)專人負(fù)責(zé)）并在XX年XX月XX日前備齊審計所需相關(guān)資料。

　　現(xiàn)將審計事項通知如下：一、審計目的：

　　1、對財務(wù)收支執(zhí)行情況進(jìn)行確認(rèn)。 2、對費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行確認(rèn)。

　　3、對財務(wù)制度、財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行評價。 4、對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行評價。 5、對資產(chǎn)管理情況進(jìn)行評價。 6、其他需要評價的事項。二、審計范圍：

　　XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的財務(wù)收支情況，費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況，資產(chǎn)管理、使用情況，內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，財務(wù)制度財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行情況。如有例外情況將追查到以前年度。三、審計時間預(yù)計：從XX年XX月XX日起，預(yù)計到XX年XX月XX日。四、需提供的資料清單和其他必要的協(xié)助：

　　1、審計小組自發(fā)出通知書之日起XX日內(nèi)進(jìn)入XX分部進(jìn)行審計外勤工作，請?zhí)峁┍匾墓ぷ鳁l件。

　　2、請安排一個簡短的見面會，在審計項目組到達(dá)后進(jìn)行審計通知書的宣讀和審計工作安排及溝通，參加人為分公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人。

　　3、請做好有關(guān)資料的準(zhǔn)備工作，在收到此通知書之日起XX日內(nèi)按照附表的清單向?qū)徲嬳椖拷M提供資料（資料清單另附）。

　　4、審計期間，審計涉及的部門及有關(guān)人員請勿安排外出。需加班時，請安排相關(guān)人員

　　配合。

　　5、XX系統(tǒng)數(shù)據(jù)的查詢權(quán)。

　　6、需協(xié)助部門：集團(tuán)公司、XX公司、XX分部財務(wù)部門、人力資源部及涉及相關(guān)部門五、審計項目組名單：項目組負(fù)責(zé)人：項目組成員：

　　簽發(fā)人：

　　XX集團(tuán)

　　審計部

　　XX年月日

　　收件單位負(fù)責(zé)人（簽字）：

　　協(xié)助配合責(zé)任人（簽字）：

　　本通知一式叁份:被審計單位留存一份、財務(wù)部留存一份、審計部留存一份

　　管理建議書

　　XX建字[2012]第01001號

　　被審計單位：

　　審計項目：

　　地址：電話：

　　集團(tuán)

　　審計部年月日

　　郵編：

　　傳真：

　　管理建議書

　　XX集團(tuán)董事會、XX公司總經(jīng)理：

　　XX建字【2012】第01001 號

　　我們根據(jù)

　　XX集團(tuán)董事會批準(zhǔn)的年度審計計劃,集團(tuán)審計部內(nèi)部審計有關(guān)規(guī)定和本月

　　的審計計劃，報經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對XX有限公司（以下簡稱公司）XX年度XX實(shí)施了遵循性審計，審計的主要內(nèi)容：XX年XX月XX至XX月XX日止所發(fā)生的管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用、財務(wù)費(fèi)用。因為我們是對公司的中期費(fèi)用進(jìn)行遵循性審計，審計范圍有限，不可能全面了解公司所有的內(nèi)部控制，所以我們提供的這份管理建議書僅是我們在進(jìn)行遵循性審計過程中注意到的費(fèi)用方面的，不應(yīng)被視為對內(nèi)部控制發(fā)表的鑒證意見，所提建議不具有強(qiáng)制性。在審計過程中，我們了解了公司的《XX制度》的相關(guān)規(guī)定及各項費(fèi)用的'審批權(quán)限，會計科目的設(shè)置和運(yùn)用等有關(guān)方面的情況，并做了分析研究。我們認(rèn)為，公司現(xiàn)有的《XX制度》總體上還是控制有效，但有的方面還存在需進(jìn)一步完善之處�，F(xiàn)將發(fā)現(xiàn)的《XX制度》方面的某些問題及改進(jìn)建議提供給你們，希望引起你們的注意，以便完善《XX制度》。一、發(fā)現(xiàn)的問題：

　　二、我們的建議：

　　XX集團(tuán)

　　審計部

　　XX年月日

　　XX(集團(tuán))股份有限公司

　　XX內(nèi)審改字[2012]第 000--00號 (前三位是報告號)

　　審計部整改通知書

　　審計項目:

　　整改通知書的分發(fā)對象：

　　審計發(fā)現(xiàn)需整改的事項:

　　整改意見：

　　XX集團(tuán)審計部 XX年 XX月 XX 日