上交所《關于為暫停上市債券提供轉(zhuǎn)讓服務的通知》
為了維護和促進債券市場穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)《上海證券交易所(財苑)公司債券上市規(guī)則》(以下簡稱“《公司債券上市規(guī)則》”)、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》等相關規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)現(xiàn)就為暫停上市的公司債券、企業(yè)債券等(以下統(tǒng)稱“債券”)提供轉(zhuǎn)讓服務的相關事項通知如下：
一、債券上市交易后，發(fā)行人出現(xiàn)《公司債券上市規(guī)則》第6.2條規(guī)定情形之一的，本所對該債券停牌，并在7個交易日內(nèi)決定暫停其上市交易。債券暫停上市交易不影響發(fā)行人履行信息披露義務以及債券回售、贖回、付息、兌付等相關事項。
二、債券暫停上市后，發(fā)行人可以申請本所為該債券提供轉(zhuǎn)讓服務，并提交以下申請材料：
(一)轉(zhuǎn)讓服務申請書;
(二)上市推薦人對發(fā)行人及其暫停上市債券的說明;
(三)債券受托管理人(如有)對發(fā)行人申請本所為暫停上市債券提供轉(zhuǎn)讓服務的意見;
(四)債券信用跟蹤評級報告;
(五)本所要求的其他文件。
三、本所在收到發(fā)行人提交的完整申請材料后7個交易日內(nèi)，決定是否為其暫停上市債券提供轉(zhuǎn)讓服務。
對于發(fā)行人存在嚴重不良誠信記錄、重大違法違規(guī)行為或者本所認定的其他情況的，本所不提供轉(zhuǎn)讓服務。
本所同意提供轉(zhuǎn)讓服務的，發(fā)行人應當與本所簽訂轉(zhuǎn)讓服務協(xié)議，并在本所開始提供轉(zhuǎn)讓服務的前一交易日作出公告。公告應當包括以下內(nèi)容：
(一)債券的種類、名稱、證券代碼以及提供轉(zhuǎn)讓服務的起始日;
(二)轉(zhuǎn)讓的具體方式;
(三)投資者的咨詢方式;
(四)本所要求的其他內(nèi)容。
本所不同意提供轉(zhuǎn)讓服務的，發(fā)行人應當在收到本所決定的次一交易日公告相關決定內(nèi)容。
四、參與暫停上市債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務的受讓方，應當為符合本所債券市場投資者適當性管理相關規(guī)定的專業(yè)投資者中的法人和其他組織。
五、暫停上市債券轉(zhuǎn)讓采取指定對手方報價、詢價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和意向報價等方式，適用本所固定收益證券綜合電子平臺證券轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定。
固定收益證券綜合電子平臺交易商可以直接參與暫停上市債券的轉(zhuǎn)讓業(yè)務，其他投資者應當委托本所會員參與暫停上市債券的轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
六、本所會員應當建立完備的.投資者適當性管理制度，確認參與暫停上市債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務的投資者符合投資者適當性管理相關要求，并加強風險揭示和投資者教育工作。
七、暫停上市債券恢復上市、終止上市的，本所為該債券提供的該項轉(zhuǎn)讓服務自動終止。
八、暫停上市債券在本所轉(zhuǎn)讓期間，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形的，本所可以暫�；蛘呓K止提供轉(zhuǎn)讓服務：
(一)發(fā)生重大債務違約的;
(二)財務狀況惡化，可能對債券還本付息產(chǎn)生重大影響的;
(三)嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴重影響其償債能力的;
(四)本所認定的其他情形。
九、本所會員及其他市場參與人違反本通知及本所其他規(guī)則的規(guī)定的，本所可以根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等相關規(guī)定，對其實施紀律處分或者監(jiān)管措施。
十、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
上海證券交易所
二 一四年六月十九日
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