2016年新能源汽車準入規(guī)定

　　長期以來，我國對汽車行業(yè)的準入實行嚴格管控。自1985年起，由國家主管部門定期公布國家計劃內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)目錄和產(chǎn)品目錄，到2001年改為實施《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》管理并延續(xù)至今。2007年10月17日，國家發(fā)改革委公告發(fā)布《新能源汽車生產(chǎn)準入管理規(guī)則》，自2007年11月1日起施行。工業(yè)和信息化部成立后，按照《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》有關規(guī)定和產(chǎn)品分類管理的原則，于2009年6月17日發(fā)布了《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》，自2009年7月1日起施行，現(xiàn)已施行七年之久。此次對《規(guī)則》進行修訂，應該是工業(yè)化信息化部對現(xiàn)行《規(guī)則》的第一次修訂。這體現(xiàn)了新能源車發(fā)展進入新的階段。

　　從上市公司的年報體現(xiàn)出新能源車現(xiàn)在是投資最熱，賺錢最快，效益最好的行業(yè)熱點，容易出問題，前期電動輕客騙補問題嚴重，因此針對新能源車準入嚴管。8月12日，《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定(修訂征求意見稿)》發(fā)布，與此前5月份發(fā)布的準入規(guī)則征求意見稿相比，已由原來的20條完善成28條，此次公布的征求意見稿規(guī)定更加細化、明確以及完善，態(tài)度也更鮮明。

　　為了分析方便簡化，09年發(fā)布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》定義為09版規(guī)則，5月的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則(修訂版――征求意見稿)》稱為5月版規(guī)則，8月的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定(修訂征求意見稿)》稱為8月版規(guī)定。

　　1.從規(guī)則到規(guī)定的政策效力升級

　　5月的政策征求意見是《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則(修訂版――征求意見稿)》，而8月的是《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定(修訂征求意見稿)》，從規(guī)則到規(guī)定的政策文件的名稱升級，體現(xiàn)政策的約束力大幅提升。

　　2.從發(fā)展到規(guī)范的方向性調(diào)整

　　09版的第一條：為促進汽車產(chǎn)品技術進步，保護環(huán)境，節(jié)約能源,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　5月版的第一條：為促進汽車產(chǎn)品技術進步，保護環(huán)境，節(jié)約能源,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，進一步鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，同時保障人民群眾的生命、財產(chǎn)安全，根據(jù)《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》、《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　8月版第一條：為了規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動，落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，保障公民生命、財產(chǎn)安全和公共安全，促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　分析：三個版本的規(guī)則定位體現(xiàn)的變化明顯。09版規(guī)則和5月版規(guī)則的定位都是為促進汽車產(chǎn)品技術進步，保護環(huán)境，節(jié)約能源,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，體現(xiàn)了定位瑰麗發(fā)展的概念。但5月版已經(jīng)有了一點保障人民群眾的生命、財產(chǎn)安全的概念。

　　到了8月版的定位就變?yōu)橐?guī)范行業(yè)的特征。09版發(fā)展的語言已經(jīng)被略去，而5月版后面的保障公民生命、財產(chǎn)安全和公共安全成為核心，體現(xiàn)了變化趨勢。而從法律依據(jù)看，8月版已經(jīng)強化加入了《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國行政許可法》的上位法的依據(jù)，成為有法律許可和約束力的政策規(guī)定，這體現(xiàn)了8月版規(guī)定是很權威的法規(guī)。

　　3.新能源汽車定義簡化清晰

　　新能源汽車的范圍是很重要的定義，此次8月版的定義相對5月版寬松，相對09版加嚴。

　　09版：本規(guī)則所稱新能源汽車，是指采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源(或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力裝置)，綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進技術，形成的技術原理先進、具有新技術、新結構的汽車。新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車(BEV，包括太陽能汽車)、燃料電池電動汽車(FCEV)、氫發(fā)動機汽車、其他新能源(如高效儲能器、二甲醚)汽車等各類別產(chǎn)品。

　　5月版：本規(guī)則所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源驅(qū)動的汽車，主要包括插電式混合動力汽車、純電動汽車和燃料電池電動汽車。采用其他新型動力系統(tǒng)的汽車，包括其他混合動力汽車、氫發(fā)動機汽車等，參照本規(guī)則執(zhí)行。采用鉛酸類蓄電池作為動力蓄電池的插電式混合動力汽車、純電動汽車，不屬于新能源汽車。

　　8月版：本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源驅(qū)動的汽車，包括插電式混合動力(含增程式)汽車、純電動汽車和燃料電池電動汽車等。

　　分析：從三次政策的定義推進可見，國家對新能源的定義日益嚴格收緊，只有插混、純電、燃料電池三種，沒有其他。8月比5月版更為嚴格，混合動力堅決掐掉。但8月版的細化項沒有明確5月版的鉛酸電池問題，多年來大家實際把鉛酸電池的剔除補貼范圍，應該是成為慣例，估計實際執(zhí)行中也會按5月版的剔除鉛酸的插混和純電動。

　　4.地方管理容易帶來地方保護

　　5月版規(guī)則：第四條 工業(yè)和信息化部負責實施新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品準入管理。

　　8月版規(guī)定：第四條工業(yè)和信息化部負責新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入的許可管理。省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實施相關準入管理工作。

　　分析：地方政府的管理一般是以地方利益最大化為原則，保護地方企業(yè)的違法利益，地方部門是典型的保護傘，新能源車騙補問題沒有地方政府的內(nèi)部問題是無法實現(xiàn)騙補的。很多政策的執(zhí)行都是因地方政府的阻礙而出問題，加入地方管理會導致各地新能源資質(zhì)管理的標準尺度嚴重復雜化。

　　5.新能源專用車企業(yè)準入相對放寬

　　5月版規(guī)則：申報除新能源專用客廂車以外的其他新能源專用汽車產(chǎn)品的企業(yè)，應滿足相應的準入規(guī)則中對輕型貨車整車企業(yè)的要求，以及本規(guī)則的要求，并需具備專用裝置的設計開發(fā)能力、制造和裝配能力、生產(chǎn)一致性保證能力。其中駕駛室總成、車架總成可以委托設計、制造，但需具備相應的匹配能力和試驗驗證能力。。

　　8月版規(guī)定：符合相應的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則。

　　分析：這對專用車企業(yè)的發(fā)展有一定的寬松度，否則按5月版的很多專用車很多企業(yè)難以滿足輕貨整車企業(yè)的標準，也沒相關的部分能力，8月版的相對5月版更務實放寬，但相對09版的準入門檻大幅提升。

　　6.新能源改裝車的市場放開

　　5月版規(guī)則：符合《準入條件》、獲得相應生產(chǎn)資質(zhì)的改裝類汽車企業(yè)可以在《公告》中已有的常規(guī)汽車生產(chǎn)資質(zhì)、新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)允許的范圍內(nèi)自制底盤生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品，但自制底盤僅限于本企業(yè)自用。

　　8月版規(guī)定：第八條在已取得《公告》的新能源汽車整車或者底盤基礎上實施改裝的新能源汽車產(chǎn)品，如改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)，不需要申請新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入許可。

　　分析：5月版的規(guī)則要求改裝車企業(yè)自制底盤，這難度太大，而且極不安全，因此8月版務實的標準讓改裝企業(yè)買底盤是好事。

　　7.廠家設計能力被大幅強化

　　5月版規(guī)則：三)具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的生產(chǎn)能力和條件、產(chǎn)品的設計開發(fā)能力、產(chǎn)品的生產(chǎn)一致性保證能力、產(chǎn)品營銷和售后服務能力。

　　8月版規(guī)定：(三)具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入條件及審查要求》(見附件1，以下簡稱《準入條件》)。企業(yè)集團下屬企業(yè)可共用集團的部分能力，但應當符合《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入條件及審查要求》(見附件2)。

　　分析：8月版的強化企業(yè)設計能力的要求，相對的附件的要求體現(xiàn)出與常規(guī)汽車企業(yè)同等的技術能力要求。由此體現(xiàn)新能源車的企業(yè)的準入門檻大幅提升。而集團內(nèi)企業(yè)的特殊的準入條件形成有利于國有大集團發(fā)展的新思路，有利于國企大集團的做大做強。

　　8.電池目錄要求被略去

　　5月版規(guī)則：(五)新能源汽車所裝用的汽車動力蓄電池(包括超級電容器)單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)均應滿足《汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》(工業(yè)和信息化部2015年第22號公告)的要求。

　　8月版規(guī)定：無。

　　分析：這樣改是很好的事情，國內(nèi)電池企業(yè)落后而保護是不合理的，需要充分的競爭，最終會讓好企業(yè)有出頭機會。

　　9.企業(yè)準入審核關注企業(yè)外資的占比

　　5月版規(guī)則：無。

　　8月版規(guī)定：(三)新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件(或者辦理過程中的證明文件)，以及根據(jù)國家有關投資管理規(guī)定辦理的投資項目手續(xù)文件。中外合資企業(yè)還應當提交中外股東持股比例證明。

　　分析：外資進入新能源整車領域也是與常規(guī)車一樣的面臨50%股比的要求，要考慮到新能源車的未來規(guī)�；�量產(chǎn)的可能性，否則容易出問題。

　　10.新能源廠家2年內(nèi)達新標

　　5月版規(guī)則：第十九條 在本規(guī)則發(fā)布前已通過新能源汽車企業(yè)準入的企業(yè)，應在本規(guī)則發(fā)布之日起兩年內(nèi)，按本規(guī)則通過生產(chǎn)準入現(xiàn)場考核(已經(jīng)按本規(guī)則第十八條規(guī)定通過審查的企業(yè)除外)。逾期未通過現(xiàn)場考核的企業(yè)，工業(yè)和信息化部將暫停其新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)。暫停期間，企業(yè)可以繼續(xù)生產(chǎn)已登錄《公告》的新能源產(chǎn)品，但不得申報新產(chǎn)品。暫停一年后仍未通過現(xiàn)場考核的，將撤銷其新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)和已登錄《公告》的新能源汽車產(chǎn)品。

　　8月版規(guī)定：第二十五條在本規(guī)定施行前已取得新能源汽車生產(chǎn)《公告》資質(zhì)的整車、改裝客車、特種作業(yè)類專用車生產(chǎn)企業(yè)，應當進行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個月內(nèi)報送滿足本規(guī)定的審查計劃，并于24個月內(nèi)完成審查。逾期未完成審查的，暫停生產(chǎn)、銷售有關新能源汽車產(chǎn)品。

　　分析：即使是已經(jīng)獲得公告的新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品也無法松懈，必須滿足最新的準入要求，否則將暫停生產(chǎn)、銷售新能源汽車產(chǎn)品。此次較5月版更為嚴格，導致部分新能源車企2年后可能因此失去資質(zhì)。

　　11.政府自律時效性

　　5月版規(guī)則：無。

　　8月版規(guī)定：第十二條工業(yè)和信息化部收到申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。對于申請材料齊全、符合法定形式的，應當予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。

　　分析：這也是很好的事情，讓企業(yè)申報有穩(wěn)定的時間預期，久拖不決事情雖然不多，但也是應該有明確的規(guī)定的。

　　12.安全監(jiān)控平臺建設是課題

　　5月版規(guī)則：無。

　　8月版規(guī)定：第十六條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當建立新能源汽車產(chǎn)品運行狀態(tài)監(jiān)控平臺，對已銷售的全部新能源汽車產(chǎn)品的全生命周期運行和安全狀態(tài)進行實時監(jiān)控。企業(yè)監(jiān)控平臺應當與地方和國家的監(jiān)管平臺對接。

　　分析：企業(yè)的產(chǎn)品安全責任大幅增加。對新能源車的全生命周期的狀態(tài)實時監(jiān)控的難度很大，常規(guī)汽油車尚未達到如此的程度，而且涉及到用戶隱私問題，監(jiān)控的難度巨大。而安全事故應急處理應該是信息共享的重要因素。

　　13.使用維修狀態(tài)的監(jiān)控難度大

　　5月版規(guī)則：第十三條 新能源汽車企業(yè)應當為每一輛汽車建立相應的檔案，跟蹤汽車使用、維護、維修情況，并應對國內(nèi)銷售的全部產(chǎn)品的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控，直至汽車停止使用或報廢。

　　8月版規(guī)定：第十七條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應當在產(chǎn)品全生命周期內(nèi)，為每一輛新能源汽車產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況(包括動力電池回收和處置情況)。

　　分析：兩版的變化不大，都是要強化對車輛的使用狀態(tài)的監(jiān)控，但消費者有權自行維修和維護車輛，跟蹤會引起用戶反感，不符合品牌管理辦法的取消后的無授權銷售新局面�，F(xiàn)在是面臨品牌授權取消，反壟斷后產(chǎn)品使用不受監(jiān)控的困難局面，感覺監(jiān)控全生命周期的辦法可能也就是全周期的免費保養(yǎng)。

　　總體看，隨著新能源車發(fā)展的火爆，目前市場過熱和投資過旺問題導致國家有能力嚴格管理，從各車企都不干情況下的鼓勵發(fā)展，到現(xiàn)在大家都想干的規(guī)范發(fā)展，這是必然的趨勢。而對企業(yè)設計研發(fā)能力的大幅強化是很好的行業(yè)促進，尤其是部分企業(yè)可能因此被8月版規(guī)定撤銷生產(chǎn)資質(zhì)，這也是決定幾百家新能源車企業(yè)生死的頭頂利劍，尤其是非集團體系內(nèi)的獨立新能源專用車和客車企業(yè)的規(guī)范壓力巨大。但對產(chǎn)品使用過程的過度監(jiān)控和全生命周期的管理，其難度較大，需要企業(yè)更多的后續(xù)投入。

　　閱讀延伸：

　　《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》是為促進汽車產(chǎn)品技術進步，保護環(huán)境，節(jié)約能源，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關規(guī)定制定的規(guī)則。

　　新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則

　　第一章 總則

　　第一條

　　為促進汽車產(chǎn)品技術進步，保護環(huán)境，節(jié)約能源,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

 

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