期貨交易管理?xiàng)l例最新解讀
《國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》已經(jīng)2012年9月12日國務(wù)院第216次常務(wù)會(huì)議通過，自2012年12月1日起施行。
國務(wù)院法制辦以及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)此表示，《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月施行以來，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，為適應(yīng)新形勢(shì)，解決新問題，原條例的有些規(guī)定也需要進(jìn)一步修改完善，因此，為進(jìn)一步明確清理整頓非法期貨交易活動(dòng)的法律依據(jù)，依法加強(qiáng)對(duì)期貨交易活動(dòng)的監(jiān)管，同時(shí)明確地方政府查處取締非法期貨交易活動(dòng)的職責(zé)，有必要修改完善有關(guān)規(guī)定。此外，為適應(yīng)推出原油期貨、國債期貨等期貨業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新、發(fā)展的需要，并且按照行政審批制度改革的要求，總結(jié)期貨交易和監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，均有必要對(duì)原條例確定的一些具體制度作出調(diào)整。
具體來看，為適應(yīng)期貨業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新、發(fā)展的需要，主要修改的條例有：一是為適應(yīng)推出原油期貨的需要，為境外投資者直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行原油期貨交易預(yù)留了空間;二是為適應(yīng)推出國債期貨交易的需要，使成為期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的商業(yè)銀行也能夠依法參與國債期貨交易，修改后的條例刪去了禁止非期貨公司結(jié)算會(huì)員參與期貨交易，對(duì)違反者追究法律責(zé)任的規(guī)定;三是為適應(yīng)行政審批制度改革的要求，修改后的'條例刪去了期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格、期貨公司變更公司形式、期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所和負(fù)責(zé)人、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格須經(jīng)國務(wù)院期貨交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定以及修改了期貨公司變更注冊(cè)資本、變更5%以上的股權(quán)的規(guī)定。
就此，弘業(yè)期貨研究所花茂來昨日接受《大眾證券報(bào)》采訪時(shí)表示，此次修改，業(yè)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注應(yīng)該是在于兩點(diǎn)：增加了期貨公司未來開展期權(quán)業(yè)務(wù)，同時(shí)對(duì)期貨公司股東的限制有所放松;包括增加符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。
渤海期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理韓峰昨日認(rèn)為，修改過的《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易、期貨合約、期權(quán)合約重新進(jìn)行了更加準(zhǔn)確的描述和界定，且根據(jù)國務(wù)院減少行政審批事項(xiàng)中所涉及期貨行業(yè)內(nèi)容進(jìn)行修訂，減少了對(duì)期貨公司個(gè)別事項(xiàng)的行政審批。根據(jù)國務(wù)院集中整頓大宗商品電子盤、類期貨交易所的精神，對(duì)取締涉及變相期貨交易場(chǎng)所的權(quán)責(zé)進(jìn)行了明晰，有利于擴(kuò)大期貨公司的生存空間。此外，對(duì)個(gè)別期貨業(yè)務(wù)留出了在未來進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新的空間。
《國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》
修改后的管理?xiàng)l例自2012年12月1日起施行。
根據(jù)決定，修改后的條例對(duì)條例所適應(yīng)的交易活動(dòng)范圍進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，明確了條例所稱的期貨交易、期貨合約和期權(quán)合約的具體內(nèi)容。
同時(shí)，條例明確期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行，禁止在規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。
關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)期貨交易，條例增加一項(xiàng)條款規(guī)定，符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
針對(duì)非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所等行為，條例規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
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