規(guī)章制度管理辦法

　　在現(xiàn)在社會(huì)，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，制度泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式，規(guī)范個(gè)體行動(dòng)的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。制度到底怎么擬定才合適呢？下面是小編為大家收集的規(guī)章制度管理辦法，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）的規(guī)章制度管理，明確規(guī)章制度管理工作的職責(zé)，提升規(guī)章制度質(zhì)量，建立符合本行經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制需要的規(guī)章制度體系，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中國(guó)銀行股份有限公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱規(guī)章制度，指依照本辦法制定的、對(duì)本行內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、約束或者指導(dǎo)的規(guī)范性文件。下列文件不屬于本辦法規(guī)范的規(guī)章制度：

　�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及分行轉(zhuǎn)發(fā)總行規(guī)章制度的發(fā)文；

　�。ǘ�）各級(jí)機(jī)構(gòu)及各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)為加強(qiáng)內(nèi)部管理制定的效力僅及于本級(jí)機(jī)構(gòu)或部門(mén)自身、不具有橫向或者條線管理作用的機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定；

　　（三）上級(jí)行就具體事項(xiàng)對(duì)個(gè)別下級(jí)行提出工作要求、對(duì)于具體請(qǐng)示給予答復(fù)和回復(fù)指導(dǎo)意見(jiàn)以及其他用于解決和辦理日常工作事項(xiàng)的發(fā)文；

　�。ㄋ模└黝悺巴▓�(bào)”、“風(fēng)險(xiǎn)提示”、“通知”發(fā)文。

　　本辦法所稱規(guī)范性文件，指由有權(quán)主體按規(guī)定程序制定的、以書(shū)面形式公布的、在適用范圍內(nèi)具有普遍效力、在有效期限內(nèi)反復(fù)適用的、非針對(duì)個(gè)別主體或事件的、設(shè)定行為標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的文件。

　　第三條 本辦法所稱規(guī)章制度，包括章程、規(guī)則、政策、辦法、規(guī)定、守則、操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則、指引。章程，指本行公司章程、各委員會(huì)章程、稽核章程、附屬機(jī)構(gòu)公司章程及董事會(huì)章程。銀行業(yè)務(wù)章程的制定、使用及維護(hù)適用本行關(guān)于格式合同的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，不適用本辦法。

　　中國(guó)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法

　　規(guī)則，指本行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總分行管理層及下屬委員會(huì)的議事規(guī)則以及附屬行的同類議事規(guī)則。

　　政策，指對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的基本原則、管理框架和組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行規(guī)定的綱領(lǐng)性文件。在符合本條規(guī)定的條件下，總行制定的規(guī)章制度可以稱為“政策”；海外分行、附屬行為了與當(dāng)?shù)貙?shí)踐保持一致,也可選擇使用“政策”作為規(guī)章制度名稱。

　　辦法或規(guī)定，指規(guī)定經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的具體原則、管理方法、具體工作流程和監(jiān)督檢查的規(guī)章制度。

　　操作規(guī)程，指規(guī)定具體業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或者服務(wù)的操作環(huán)節(jié)、操作方法的規(guī)章制度。

　　實(shí)施細(xì)則，指以已有規(guī)章制度為基礎(chǔ)，細(xì)化管理流程、操作環(huán)節(jié)等規(guī)定的規(guī)章制度。

　　守則，指規(guī)定員工行為規(guī)范、崗位職責(zé)的規(guī)章制度。

　　指引，指規(guī)定內(nèi)容不具備強(qiáng)制約束力、僅為提示、指導(dǎo)或者倡導(dǎo)性質(zhì)的規(guī)章制度。

　　按本辦法規(guī)定對(duì)規(guī)章制度所做解釋，與該規(guī)章制度具有同等效力。

　　不屬于本辦法所稱規(guī)章制度的，不得使用本條所規(guī)定的名稱。

　　第四條 規(guī)章制度管理適用以下原則：

　　（一）依法合規(guī)；

　　（二）授權(quán)有限、分級(jí)管理；

　�。ㄈ�）管理流程科學(xué)，制定、執(zhí)行、維護(hù)并重；

　�。ㄋ模�標(biāo)準(zhǔn)化與可操作相結(jié)合；

　�。ㄎ澹┎块T(mén)合理分工與相互配合。

　　第五條 總行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)擬定本行與規(guī)章制度管理有關(guān)的規(guī)章制度；規(guī)劃、維護(hù)本行規(guī)章制度運(yùn)行體系；對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)中國(guó)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法審查；監(jiān)督總行各部門(mén)實(shí)施規(guī)章制度評(píng)估工作；檢查、監(jiān)督總行各部門(mén)、各分行的規(guī)章制度管理工作；統(tǒng)一歸集本行規(guī)章制度。

　　總行各部門(mén)根據(jù)部門(mén)職責(zé)分工負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)或管理范圍內(nèi)的規(guī)章制度規(guī)劃、草擬、提交審批、執(zhí)行及維護(hù)工作；對(duì)所草擬的規(guī)章制度的合規(guī)性及操作風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)第一責(zé)任；實(shí)施規(guī)章制度評(píng)估工作；對(duì)下級(jí)行制定的與本條線業(yè)務(wù)或管理范圍相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；向總行法律與合規(guī)部報(bào)備公布后的規(guī)章制度。

　　一級(jí)分行各部門(mén)按上述分工原則承擔(dān)本分行與規(guī)章制度管理相關(guān)的工作。

　　第六條 在確定規(guī)章制度效力時(shí)應(yīng)遵循以下原則：一級(jí)行制定的規(guī)章制度應(yīng)符合總行制定的規(guī)章制度、二級(jí)分行制定的規(guī)章制度應(yīng)符合總行和一級(jí)分行制定的規(guī)章制度。

　　規(guī)章制度違反上述效力原則的，與上級(jí)行規(guī)章制度及法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定沖突的部分無(wú)效，并應(yīng)按本辦法的規(guī)定修改或廢止。

　　第二章 規(guī)章制度的制定

　　第七條 在下述情形下，總行應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章制度：

　�。ㄒ唬┓�律、法規(guī)、外部規(guī)章要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；

　�。ǘ�）現(xiàn)行規(guī)章制度要求；

　�。ㄈ�）本行董事會(huì)或者總行管理層要求；

　�。ㄋ模┏雠_(tái)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)；

　�。ㄎ澹�業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)存在管理空白；

　�。�六）基于其他經(jīng)營(yíng)管理需要。

　　第八條 一級(jí)分行應(yīng)承擔(dān)將總行規(guī)章制度整合轉(zhuǎn)化為轄內(nèi)基層及一線員工便于執(zhí)行的操作規(guī)程及實(shí)施細(xì)則的職責(zé)。

　　一級(jí)分行應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)地法律、法規(guī)、外部規(guī)章或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求、中國(guó)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法

　　總行規(guī)章制度的要求以及在總行規(guī)章制度沒(méi)有規(guī)定，但轄內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理確有需要的情況下制定規(guī)章制度。一級(jí)分行制定的規(guī)章制度應(yīng)明確、具體、可操作，并兼顧轄內(nèi)所有機(jī)構(gòu)的適用性。

　　第九條 二級(jí)分行不得制定規(guī)章制度，但在下述情形，二級(jí)分行可以一事一報(bào)的方式獲得一級(jí)分行的特別授權(quán)，制定規(guī)章制度：

　�。ㄒ唬┒�級(jí)分行所在地區(qū)之間的地方性法規(guī)、規(guī)章或監(jiān)管要求存在差異，所屬一級(jí)分行確實(shí)無(wú)法制定統(tǒng)一適用于轄內(nèi)的規(guī)章制度；

　�。ǘ�）上級(jí)行規(guī)章制度沒(méi)有規(guī)定，但轄內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理確有需要。

　　第十條 二級(jí)分行以下分支機(jī)構(gòu)不得制定規(guī)章制度。

　　第十一條 規(guī)章制度制定應(yīng)經(jīng)過(guò)草擬、調(diào)研論證、合規(guī)審查、審批、公布等環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)并有簽批記錄。

　　第十二條 草擬規(guī)章制度的部門(mén)（下稱“草擬部門(mén)”）應(yīng)就其所草擬規(guī)章制度的制定必要性、可操作性、合規(guī)性及流程操作是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行調(diào)研論證。

　　草擬部門(mén)應(yīng)查閱相關(guān)法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定、查閱本行同類規(guī)章制度，確保規(guī)章制度與法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定及本行其他規(guī)章制度協(xié)調(diào)一致。

　　第十三條 草擬部門(mén)在對(duì)規(guī)章制度調(diào)研論證時(shí)應(yīng)征求相關(guān)部門(mén)及將適用該規(guī)章制度的轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注規(guī)章制度的合規(guī)性、流程操作是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求以及可能涉及的環(huán)境保護(hù)、員工利益等問(wèn)題。

　　征求意見(jiàn)可采用多種形式，但就規(guī)章制度的合規(guī)性、流程操作是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求等重要問(wèn)題應(yīng)采用書(shū)面形式，并經(jīng)草擬部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署。征求意見(jiàn)稿應(yīng)說(shuō)明制定規(guī)章制度的必要性和規(guī)章制度中的主要問(wèn)題。被征求意見(jiàn)的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真研究并及時(shí)向草擬部門(mén)反饋經(jīng)部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的書(shū)面意見(jiàn)。

　　第十四條 草擬部門(mén)在完成調(diào)研論證后，應(yīng)將采納了相關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)合理意見(jiàn)的規(guī)章制度提交本級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)審查。

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　　草擬部門(mén)在將規(guī)章制度提交本級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)合規(guī)審查時(shí)，應(yīng)提供以下材料（格式見(jiàn)附件1）：

　�。ㄒ唬┱{(diào)研論證情況說(shuō)明；

　　（二）涉及的規(guī)范性文件清單；

　�。ㄈ�）合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估意見(jiàn)。

　　第十五條 法律與合規(guī)部門(mén)對(duì)于規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)、外部規(guī)章及本行合規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行再審查，發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)。

　　草擬部門(mén)應(yīng)根據(jù)法律與合規(guī)部門(mén)的合規(guī)審查意見(jiàn)，修改規(guī)章制度送審稿。

　　草擬部門(mén)對(duì)合規(guī)審查意見(jiàn)有不同意見(jiàn)的，應(yīng)與法律與合規(guī)部門(mén)進(jìn)行共同研究，就合規(guī)審查意見(jiàn)中指明的問(wèn)題進(jìn)一步論證。經(jīng)論證仍不能達(dá)成一致的，應(yīng)在提交審批時(shí)在起草說(shuō)明中做出特別說(shuō)明。

　　第十六條 規(guī)章制度應(yīng)提交本行股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)或總分行管理層按權(quán)限審批后，再公布實(shí)施。

　　依照法律、法規(guī)應(yīng)由職工代表大會(huì)表決通過(guò)的規(guī)章制度，經(jīng)審批后，應(yīng)提交職工代表大會(huì)表決通過(guò)，再公布實(shí)施。

　　依照監(jiān)管規(guī)定須報(bào)送監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章制度，草擬部門(mén)應(yīng)在完成行內(nèi)審批后將規(guī)章制度提交監(jiān)管部門(mén)審查、批準(zhǔn)或者備案，再公布實(shí)施。

　　二級(jí)分行制定的規(guī)章制度，應(yīng)報(bào)所屬一級(jí)分行批準(zhǔn)后，再公布實(shí)施。

　　第十七條 草擬部門(mén)將規(guī)章制度提交審批時(shí)，應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核并簽署，同時(shí)提交起草說(shuō)明。

　　起草說(shuō)明應(yīng)對(duì)制定該規(guī)章制度的必要性、可行性、與法律、法規(guī)、外部規(guī)章的銜接性、與行內(nèi)規(guī)章制度的協(xié)調(diào)一致性、征求意見(jiàn)及意見(jiàn)采納情況、合規(guī)審查意見(jiàn)及采納情況、規(guī)章制度的主要內(nèi)容做出說(shuō)明和分析。

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　　第十八條 根據(jù)法律、法規(guī)、外部規(guī)章和本行公司章程的規(guī)定，應(yīng)由股東大會(huì)、董事會(huì)制定的規(guī)章制度，分別由本行股東大會(huì)或者董事會(huì)按本行公司章程及議事規(guī)則審批。

　　董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)按其議事規(guī)則審批規(guī)章制度。

　　第十九條 本行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批總行部門(mén)草擬的具體經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規(guī)章制度以及其他本行公司章程及董事會(huì)授權(quán)其審批的規(guī)章制度。

　　本行行長(zhǎng)授權(quán)的高級(jí)管理人員及總行管理層各委員會(huì)根據(jù)本行行長(zhǎng)授權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)審批規(guī)章制度。管理層各委員會(huì)審批規(guī)章制度應(yīng)按其議事規(guī)則進(jìn)行，并由主席或主席授權(quán)人簽發(fā)。

　　第二十條 總行管理層提交董事會(huì)及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)審批規(guī)章制度，應(yīng)經(jīng)行長(zhǎng)或行長(zhǎng)授權(quán)的高級(jí)管理人員簽署。

　　第二十一條 一級(jí)分行管理層負(fù)責(zé)審批一級(jí)分行部門(mén)草擬的規(guī)章制度、二級(jí)分行報(bào)批的規(guī)章制度以及其他職權(quán)范圍內(nèi)的規(guī)章制度。

　　第二十二條 規(guī)章制度必須以行發(fā)文的形式公布。

　　規(guī)章制度公布時(shí)應(yīng)說(shuō)明草擬部門(mén)，并標(biāo)明版本制定年度。涉及商業(yè)mimi的，還應(yīng)標(biāo)明密級(jí)并控制公布范圍。

　　規(guī)章制度適用范圍包括海外機(jī)構(gòu)的，應(yīng)同時(shí)公布規(guī)章制度的英文版本。

　　第二十三條 規(guī)章制度可以采用試行的方式，在正式實(shí)施前，在全轄范圍內(nèi)試用或選擇特定下級(jí)分支機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)試用。屬于下述情形的規(guī)章制度應(yīng)采用試行的方式,并在名稱中標(biāo)注“試行”：

　�。ㄒ唬┨钛a(bǔ)我行管理空白，缺乏可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)，需通過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)、積累經(jīng)驗(yàn)、逐步完善；

　�。ǘ�）規(guī)范新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，需積累經(jīng)驗(yàn)以便成熟后進(jìn)一步推廣；

　�。ㄈ�）對(duì)現(xiàn)行業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)可能產(chǎn)生重大影響，需通過(guò)實(shí)

　　踐檢驗(yàn)。中國(guó)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法

　　第二十四條 試行的規(guī)章制度應(yīng)在規(guī)章制度中規(guī)定試行期限，最長(zhǎng)不超過(guò)兩年，試行期屆滿前,草擬部門(mén)應(yīng)對(duì)其實(shí)施效果及存續(xù)的必要性進(jìn)行評(píng)估，公布正式版本或發(fā)布廢止通知。試行期屆滿六個(gè)月仍未公布正式版本或發(fā)布廢止通知的，試行的規(guī)章制度自行失效。

　　第三章 規(guī)章制度的執(zhí)行

　　第二十五條 規(guī)章制度應(yīng)對(duì)有權(quán)解釋的部門(mén)做出規(guī)定，原則上由草擬部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

　　執(zhí)行規(guī)章制度的部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為規(guī)章制度需要解釋的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向有權(quán)解釋的部門(mén)提出解釋規(guī)章制度的請(qǐng)示。請(qǐng)示應(yīng)當(dāng)明確請(qǐng)求解釋的具體條文、原因和對(duì)于請(qǐng)示事項(xiàng)的意見(jiàn)。有權(quán)解釋的部門(mén)應(yīng)當(dāng)給予書(shū)面答復(fù)。對(duì)規(guī)章制度的解釋可以采取部發(fā)文的形式。

　　第二十六條 總行制定的規(guī)章制度，總行草擬部門(mén)應(yīng)當(dāng)在規(guī)章制度公布后五個(gè)工作日內(nèi)向總行法律與合規(guī)部報(bào)備。

　　境內(nèi)分行制定的規(guī)章制度，分行草擬部門(mén)應(yīng)在規(guī)章制度公布后五個(gè)工作日內(nèi)向直接上級(jí)行對(duì)口業(yè)務(wù)主管部門(mén)和本級(jí)機(jī)構(gòu)的法律與合規(guī)部門(mén)報(bào)備。一級(jí)分行法律與合規(guī)部應(yīng)在每年12月20日之前向總行法律與合規(guī)部報(bào)備轄內(nèi)機(jī)構(gòu)當(dāng)年制定的規(guī)章制度。

　　第二十七條 規(guī)章制度公布后，草擬部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)執(zhí)行該規(guī)章制度的相關(guān)關(guān)鍵崗位、基層及一線員工正確理解和掌握規(guī)章制度。

　　第四章 規(guī)章制度的維護(hù)

　　第二十八條 規(guī)章制度維護(hù)實(shí)行年度定期評(píng)估與隨時(shí)評(píng)估相結(jié)合的方式。

　　第二十九條 草擬部門(mén)每年應(yīng)對(duì)其草擬的現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行一次定期評(píng)估，在每年12月15日之前向本級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)報(bào)告評(píng)估情況（格式見(jiàn)附件2），并根據(jù)評(píng)估結(jié)論修改、廢止規(guī)章制度或草擬新的規(guī)章制度。一級(jí)分行法律與合規(guī)部應(yīng)在每年12月20日之前向總行法律與合規(guī)部報(bào)告轄內(nèi)機(jī)構(gòu)規(guī)章制度評(píng)估情況。

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　　草擬部門(mén)還應(yīng)在經(jīng)營(yíng)環(huán)境和業(yè)務(wù)情況發(fā)生變化時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行隨時(shí)評(píng)估，及時(shí)修改、廢止規(guī)章制度或草擬新的規(guī)章制度。

　　對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮執(zhí)行規(guī)章制度的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)報(bào)告的問(wèn)題和建議、法律與合規(guī)部門(mén)的檢查意見(jiàn)及稽核檢查意見(jiàn)。

　　第三十條 執(zhí)行規(guī)章制度的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度存在缺乏可操作性、不符合業(yè)務(wù)發(fā)展或經(jīng)營(yíng)管理需要、有違規(guī)或法律風(fēng)險(xiǎn)、與現(xiàn)行規(guī)章制度重復(fù)或沖突等問(wèn)題的，應(yīng)立即報(bào)告規(guī)章制度的草擬部門(mén)及草擬部門(mén)的同級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)，并提出修改、廢止規(guī)章制度或制定新的規(guī)章制度的建議。

　　草擬部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析報(bào)告的問(wèn)題和建議，及時(shí)修改、廢止規(guī)章制度或草擬新的規(guī)章制度，并保存好處理過(guò)程相關(guān)的書(shū)面記錄，法律與合規(guī)部門(mén)應(yīng)對(duì)處理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

　　第三十一條 法律與合規(guī)部門(mén)應(yīng)定期和不定期地對(duì)各部門(mén)規(guī)章制度的內(nèi)容及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)向草擬部門(mén)出具檢查意見(jiàn)，并對(duì)各部門(mén)規(guī)章制度的維護(hù)工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

　　第三十二條 對(duì)于稽核檢查發(fā)現(xiàn)的規(guī)章制度問(wèn)題，草擬部門(mén)應(yīng)及時(shí)整改，并保存好整改過(guò)程相關(guān)的書(shū)面記錄。法律與合規(guī)部門(mén)應(yīng)對(duì)整改情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

　　第三十三條 在下述情形下，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)修改：

　�。ㄒ唬┮�(guī)章制度的部分內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定，包括新出臺(tái)、新修改的法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定存在一般性沖突；

　　（二）規(guī)章制度的部分內(nèi)容與上級(jí)行制定的規(guī)章制度存在一般性沖突；

　�。ㄈ�）經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化、業(yè)務(wù)發(fā)展或者其他原因，導(dǎo)致規(guī)章制度不再符合經(jīng)營(yíng)管理需要；

　�。ㄋ模┥霞�(jí)行修改規(guī)章制度，導(dǎo)致下級(jí)行的規(guī)章制度與上級(jí)行的規(guī)定不完全符合。

　　中國(guó)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法

　�。ㄎ澹┥霞�(jí)行要求下級(jí)行修改規(guī)章制度。

　　第三十四條 在下述情形下，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)廢止：

　　（一）規(guī)章制度與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定，包括新出臺(tái)、新修改的法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定性質(zhì)上根本沖突；

　�。ǘ�）規(guī)章制度與上級(jí)行制定的規(guī)章制度性質(zhì)上根本沖突；

　�。ㄈ�）規(guī)章制度的內(nèi)容總體上不合理，不符合經(jīng)營(yíng)管理需要，且無(wú)修改必要；

　�。ㄋ模┮�(guī)章制度不再具備調(diào)整對(duì)象；

　�。ㄎ澹┮�(guī)章制度的調(diào)整功能事實(shí)上已被其他規(guī)章制度所取代；

　　（六）上級(jí)行制定、修改或者廢止規(guī)章制度，導(dǎo)致下級(jí)行的規(guī)章制度失去效力；

　�。ㄆ撸┥霞�(jí)行要求下級(jí)行廢止規(guī)章制度。

　　第三十五條 修改或者廢止規(guī)章制度應(yīng)參照制定程序進(jìn)行，按照原審批層次進(jìn)行審批，并按照第二十六條規(guī)定的程序報(bào)備。修改規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)送法律與合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)審查審查程序適

　　用第十四條、第十五條的規(guī)定。

　　修改或者廢止規(guī)章制度應(yīng)使用行發(fā)文形式。

　　修改規(guī)章制度的發(fā)文應(yīng)明確指出被修改的規(guī)章制度名稱、條款、以及修改后的條款，并重新頒布修改后的新版本的規(guī)章制度。第三十六條 本行建立統(tǒng)一的規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度的電子化共享�？傂蟹�律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭建設(shè)和管理數(shù)據(jù)庫(kù)，草擬部，門(mén)負(fù)責(zé)維護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)在規(guī)章制度制定、修改、廢止時(shí)及時(shí)更新數(shù)據(jù)庫(kù)信息。

　　第三十七條 規(guī)章制度公布后，草擬部門(mén)的職能調(diào)整的，規(guī)章制度的維護(hù)工作由承接相關(guān)職能的部門(mén)承擔(dān)。

　　第五章 海外機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度管理

　　中國(guó)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法

　　第三十八條 本辦法所稱海外機(jī)構(gòu)包括海外分行、附屬行、附屬公司、代表處；附屬機(jī)構(gòu)包括附屬行和附屬公司。

　　第三十九條 附屬機(jī)構(gòu)制定的公司章程、董事會(huì)章程及其他根據(jù)公司治理要求需提交股東會(huì)（總行）審批的規(guī)章制度，經(jīng)附屬機(jī)構(gòu)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，提交股東會(huì)審批。

　　第四十條 除附屬公司外，海外機(jī)構(gòu)制定的根據(jù)總行矩陣式管理要求需提交總行審批的規(guī)章制度，應(yīng)按總行規(guī)章制度的規(guī)定提交總行審批。

　　第四十一條 海外機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章制度，應(yīng)在規(guī)章制度公布后五個(gè)工作日內(nèi)向總行報(bào)備。

　　第四十二條 海外分行、附屬行、代表處除適用本章規(guī)定外，適用本辦法的其他規(guī)定，但如執(zhí)行本辦法與所在國(guó)家或地區(qū)法律、法規(guī)沖突的，在沖突的范圍內(nèi)優(yōu)先適用所在國(guó)家或地區(qū)的法律、法規(guī)，如屬于標(biāo)準(zhǔn)不一致的，應(yīng)以較嚴(yán)者為準(zhǔn)。

　　附屬公司適用本章規(guī)定，并應(yīng)結(jié)合所在國(guó)家或地區(qū)的法律、法規(guī)和監(jiān)管要求，參照本辦法制定本機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)相應(yīng)的內(nèi)部審批程序批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第六章 附則

　　第四十三條 本辦法所稱一級(jí)分行，包括境內(nèi)一級(jí)分行、直屬分行、海外分行。

　　本辦法所稱管理層，指行長(zhǎng)、行長(zhǎng)授權(quán)的高級(jí)管理人員及管理層各委員會(huì)。

　　第四十四條 本辦法適用于總行、境內(nèi)分行及海外分行、附屬行、代表處。

　　第四十五條 本辦法生效前已經(jīng)公布的規(guī)章制度仍然有效，但應(yīng)當(dāng)適用本辦法第四章的規(guī)定進(jìn)行維護(hù)。

　　本辦法生效前已公布的試行規(guī)章制度，草擬部門(mén)應(yīng)在20xx年底中國(guó)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理辦法

　　前完成對(duì)其實(shí)施效果及存續(xù)的必要性的評(píng)估工作，公布正式版本或發(fā)布廢止通知。未按時(shí)公布正式版本或發(fā)布廢止通知的，試行的規(guī)章制度自行失效。

　　本辦法生效前已公布的二級(jí)分行及以下分支機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章制度，一級(jí)分行應(yīng)當(dāng)在20xx年底前完成清理，對(duì)不符合本辦法第九條、第十條規(guī)定的，應(yīng)予廢止。對(duì)確有必要保留的，應(yīng)按本辦法第九條的規(guī)定由一級(jí)分行給予授權(quán)。

　　第四十六條 各一級(jí)分行可以根據(jù)本辦法制定規(guī)范本行規(guī)章制度管理的實(shí)施細(xì)則。

　　第四十七條 本辦法由總行法律與合規(guī)部草擬并負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十八條 本辦法自20xx年7月1日起生效。

　　附件：

　　1、規(guī)章制度合規(guī)審查信息說(shuō)明表

　　2、規(guī)章制度定期評(píng)估報(bào)告表