銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查
兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制是2016年7月起開始開展一項(xiàng)抽查行動(dòng)。本文將介紹銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查(1)
為深入貫徹國務(wù)院會(huì)議精神和銀監(jiān)會(huì)、江西省銀監(jiān)局工作要求，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)違規(guī)經(jīng)營和案件風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，加強(qiáng)合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、責(zé)任文化建設(shè)，近日，交通銀行江西省分行在全行范圍內(nèi)開展“加強(qiáng)監(jiān)管、加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作。
高度重視、積極動(dòng)員
今年來，該行多次召開“回頭看”全行工作會(huì)議，并下發(fā)《交通銀行江西省分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作方案》，要求全行各經(jīng)營單位學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)相關(guān)會(huì)議精神，落實(shí)工作方案要求。該方案就工作目標(biāo)、內(nèi)容、紀(jì)律、機(jī)制、步驟做了詳細(xì)部署。
精心組織，成立領(lǐng)導(dǎo)工作組
該行成立了以省分行主要負(fù)責(zé)人為組長，分管副行長為副組長，相關(guān)業(yè)務(wù)部門為組員的領(lǐng)導(dǎo)工作組，下屬經(jīng)營單位各成立領(lǐng)導(dǎo)小組，執(zhí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，確保責(zé)任層層傳導(dǎo)到位。并安排日前成立的贛南、贛北紀(jì)檢檢查組加強(qiáng)對(duì)省轄行的巡視檢查，督促各分支行做好“回頭看”工作。
強(qiáng)化問責(zé)，有效督促落實(shí)整改
為保證自查工作全面、深入、扎實(shí)，該行采用條線、機(jī)構(gòu)矩陣式推進(jìn)、經(jīng)營部門自查和上級(jí)單位復(fù)查相結(jié)合的工作機(jī)制，將整改工作與內(nèi)控體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和案防體系的建設(shè)進(jìn)程相結(jié)合，進(jìn)一步細(xì)化工作方案、明確三大重點(diǎn)工作內(nèi)容，并加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)支行的檢查整改工作，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達(dá)到預(yù)期效果，該行還對(duì)檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項(xiàng)檢查所涉部門的主要負(fù)責(zé)人為該部門檢查工作第一責(zé)任人。同時(shí)要求各責(zé)任部門將自查報(bào)告按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求按時(shí)、按質(zhì)上報(bào)。
據(jù)該行負(fù)責(zé)人介紹，下一步，江西交行將繼續(xù)深入推進(jìn)“回頭看”工作的開展，做到邊查邊改，不斷提高自身經(jīng)營管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，夯實(shí)管理根基，建立長效機(jī)制，使全行深化改革、轉(zhuǎn)型發(fā)展的進(jìn)程邁上新的'臺(tái)階。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查(2)
為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作要求，安徽銀監(jiān)局高度重視，專門召開局務(wù)會(huì)研究部署，切實(shí)落實(shí)銀監(jiān)會(huì)工作要求，確保“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作取得實(shí)效。一是明確組織安排。建立由局長總負(fù)責(zé)，分管副局長具體抓落實(shí)，國有銀行監(jiān)管一處牽頭，法規(guī)處、其他現(xiàn)場(chǎng)檢查職能處以及銀監(jiān)分局為責(zé)任主體的組織架構(gòu)，明確采取自查督查、監(jiān)管檢查與抽查、檢查督導(dǎo)、銀監(jiān)系統(tǒng)自查整改等工作方式。二是制定工作方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，選取轄內(nèi)3家法人機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、2家全國性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在皖分支機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)其他機(jī)構(gòu)組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督查或檢查。明確5個(gè)工作階段，從9月下旬起分別啟動(dòng)自查督查階段、現(xiàn)場(chǎng)檢查和督查準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場(chǎng)檢查和督查實(shí)施階段、檢查報(bào)告撰寫階段、檢查報(bào)告匯總上報(bào)階段，確保在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)保質(zhì)保量完成“回頭看”工作。三是創(chuàng)新檢查方式。充分運(yùn)用上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制，優(yōu)化檢查資源，將銀監(jiān)局與銀監(jiān)分局現(xiàn)場(chǎng)檢查人員集成后進(jìn)行異地檢查，鼓勵(lì)先進(jìn)，勉勵(lì)后進(jìn)，打造一支技術(shù)過硬、紀(jì)律嚴(yán)明、英勇善戰(zhàn)的現(xiàn)場(chǎng)檢查隊(duì)伍，充分激發(fā)監(jiān)管動(dòng)能，確保“回頭看”工作取得實(shí)效。四是強(qiáng)化監(jiān)管鐵律。要求嚴(yán)格遵守銀監(jiān)會(huì)“約法三章”、安徽銀監(jiān)局“八個(gè)不準(zhǔn)”和有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)檢查紀(jì)律，切實(shí)做到依法監(jiān)管、公正執(zhí)法、廉潔自律，不隱瞞被查單位存在的問題，不泄漏檢查工作秘密，把檢查工作做深、做細(xì)、做透，踐行“見人、見錢 、見整改”，切實(shí)樹立監(jiān)管形象。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查(3)
近日， 按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署，根據(jù)相關(guān)文件精神，我行積極開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
領(lǐng)導(dǎo)重視，成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕173 號(hào))后，根據(jù)文件精神，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立以董事長為組長，監(jiān)事長、行長、副行長為副組長，各支行(部室)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，此次活動(dòng)由監(jiān)事長牽頭，稽核監(jiān)督部負(fù)責(zé)本次活動(dòng)的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督、總結(jié)上報(bào)等工作。
制定方案，重點(diǎn)突出。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及文件精神，制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、自查時(shí)間安排、工作要求等方面進(jìn)行制定，自查內(nèi)容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對(duì)賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進(jìn)行。
發(fā)現(xiàn)問題，絕不姑息。自查小組嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件要求以及我行的自查方案進(jìn)行自查，本次自查業(yè)務(wù)的時(shí)間范圍為截止到2015年8月31日的余額，必要時(shí)可以適當(dāng)后延，各網(wǎng)點(diǎn)首先開展自查，對(duì)于上半年通報(bào)的問題逐一進(jìn)行檢查，看是否已經(jīng)整改到位，在自查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和隱患要迅速進(jìn)行整改，對(duì)發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)要及時(shí)向總行相關(guān)部室上報(bào)�？傂幸M成內(nèi)審、合規(guī)和內(nèi)控管理部門對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，確保檢查數(shù)量為100%，檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶數(shù)的5%。對(duì)于自查中應(yīng)整改而未整改的，對(duì)于責(zé)任人要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案，對(duì)于同一問題重復(fù)出現(xiàn)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，雙倍處罰。
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