銀監(jiān)會(huì)兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告
銀監(jiān)會(huì)兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(1)
根據(jù)中國銀監(jiān)會(huì)開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查的有關(guān)要求，中國進(jìn)出口銀行上海分行認(rèn)真開展專項(xiàng)檢查工作，取得了較為良好的效果。近期，為進(jìn)一步落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”“回頭看”自查要求，我分行于20xx年9月30日召開專題會(huì)議，部署“回頭看”工作要求。
從去年起，我分行不僅認(rèn)真開展專項(xiàng)自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監(jiān)局等內(nèi)外部檢查機(jī)構(gòu)檢查。其中，檢查貸款項(xiàng)目數(shù)196個(gè)、保函業(yè)務(wù)26筆、信用證及押匯業(yè)務(wù)17筆、存款業(yè)務(wù)81筆。檢查金額均占相關(guān)業(yè)務(wù)20xx年末余額的50%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實(shí)。針對(duì)在內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統(tǒng)地進(jìn)行了分析，剖析問題產(chǎn)生的深層次原因，并從完善規(guī)章制度、健全操作流程、明晰崗位設(shè)置和職責(zé)等層面落實(shí)了解決措施，對(duì)有效遏制和防范違規(guī)經(jīng)營情況的發(fā)生起到了積極作用。
今天，我分行通過召開專題會(huì)議，部署“回頭看”自查工作要求，明確自查重點(diǎn)與范圍，明晰各處室職責(zé)分工。
會(huì)上，王東華副行長強(qiáng)調(diào)：此次“回頭看”自查是鞏固和深化“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”檢查成果，各處室應(yīng)高度重視，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和落實(shí)銀監(jiān)會(huì)和總行有關(guān)文件精神，以及分行制定的“回頭看”自查工作方案的有關(guān)要求，著重對(duì)以下幾個(gè)方面做好自查工作：一是發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，重點(diǎn)核查整改要求是否落實(shí)到位;二是人員問責(zé)情況，重點(diǎn)核查責(zé)任追究是否落實(shí)到位;三是防范操作風(fēng)險(xiǎn)情況，重點(diǎn)檢查今年新發(fā)生的信貸、同業(yè)、擔(dān)保、存款等業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，堅(jiān)決防范違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪活動(dòng)。
我分行將以此次自查為契機(jī)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，努力提高精細(xì)化管理水平，使我分行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理水平邁上一個(gè)新臺(tái)階。
銀監(jiān)會(huì)兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(2)
近期，工行威海高開支行按照總省行《關(guān)于組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作的通知》要求，認(rèn)真開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營。
高度重視，精心組織。成立內(nèi)控行長牽頭、風(fēng)險(xiǎn)部及各部門、網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和合規(guī)經(jīng)理為成員的專項(xiàng)“回頭看”自查小組，要求各相關(guān)部門、網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)職能分工各司其責(zé)，密切配合，按照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作方案，對(duì)照各自業(yè)務(wù)范圍，逐條逐項(xiàng)展開自查。
落實(shí)重點(diǎn)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)。一是排查貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)案件及操作風(fēng)險(xiǎn)高的'領(lǐng)域的管理;二是加強(qiáng)賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證購買和管理環(huán)節(jié)、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對(duì)賬環(huán)節(jié)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的檢查力度;三是抓好重要崗位人員行為動(dòng)態(tài)管理，按照關(guān)鍵崗位輪崗計(jì)劃及時(shí)進(jìn)行崗位輪換，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和遏制風(fēng)險(xiǎn)案件隱患。
加強(qiáng)整改和問責(zé)，力求檢查實(shí)效。對(duì)前期“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐筆核查，認(rèn)真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，落實(shí)整改措施，明確整改責(zé)任，及時(shí)化解或緩釋風(fēng)險(xiǎn);并以此次專項(xiàng)回頭看為契機(jī)，加強(qiáng)規(guī)范化管理，促進(jìn)支行整體內(nèi)控管理水平的提高。
銀監(jiān)會(huì)兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(3)
為深入貫徹國務(wù)院會(huì)議精神和銀監(jiān)會(huì)、江西省銀監(jiān)局工作要求，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)違規(guī)經(jīng)營和案件風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，加強(qiáng)合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、責(zé)任文化建設(shè)，近日，交通銀行江西省分行在全行范圍內(nèi)開展“加強(qiáng)監(jiān)管、加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作。
高度重視、積極動(dòng)員
今年來，該行多次召開“回頭看”全行工作會(huì)議，并下發(fā)《交通銀行江西省分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作方案》，要求全行各經(jīng)營單位學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)相關(guān)會(huì)議精神，落實(shí)工作方案要求。該方案就工作目標(biāo)、內(nèi)容、紀(jì)律、機(jī)制、步驟做了詳細(xì)部署。
精心組織，成立領(lǐng)導(dǎo)工作組
該行成立了以省分行主要負(fù)責(zé)人為組長，分管副行長為副組長，相關(guān)業(yè)務(wù)部門為組員的領(lǐng)導(dǎo)工作組，下屬經(jīng)營單位各成立領(lǐng)導(dǎo)小組，執(zhí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，確保責(zé)任層層傳導(dǎo)到位。并安排日前成立的贛南、贛北紀(jì)檢檢查組加強(qiáng)對(duì)省轄行的巡視檢查，督促各分支行做好“回頭看”工作。
強(qiáng)化問責(zé)，有效督促落實(shí)整改
為保證自查工作全面、深入、扎實(shí)，該行采用條線、機(jī)構(gòu)矩陣式推進(jìn)、經(jīng)營部門自查和上級(jí)單位復(fù)查相結(jié)合的工作機(jī)制，將整改工作與內(nèi)控體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和案防體系的建設(shè)進(jìn)程相結(jié)合，進(jìn)一步細(xì)化工作方案、明確三大重點(diǎn)工作內(nèi)容，并加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)支行的檢查整改工作，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達(dá)到預(yù)期效果，該行還對(duì)檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項(xiàng)檢查所涉部門的主要負(fù)責(zé)人為該部門檢查工作第一責(zé)任人。同時(shí)要求各責(zé)任部門將自查報(bào)告按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求按時(shí)、按質(zhì)上報(bào)。
據(jù)該行負(fù)責(zé)人介紹，下一步，江西交行將繼續(xù)深入推進(jìn)“回頭看”工作的開展，做到邊查邊改，不斷提高自身經(jīng)營管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，夯實(shí)管理根基，建立長效機(jī)制，使全行深化改革、轉(zhuǎn)型發(fā)展的進(jìn)程邁上新的臺(tái)階。
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