兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制 案件管控有效性情況自查報(bào)告
兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制 案件管控有效性情況自查報(bào)告(1)
根據(jù)上級(jí)行《關(guān)于開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng) 兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的通知》精神，工行湖南婁底漣鋼支行嚴(yán)格按照上級(jí)行相關(guān)工作要求認(rèn)真部署，在支行范圍內(nèi)組織開(kāi)展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
一是高度重視，明確責(zé)任。該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作，由“一把手”直接負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面履行本次自查工作責(zé)任，做到了親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保此次“回頭看”自查工作取得實(shí)效。
二是全面自查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。該行在全面梳理前期“一加強(qiáng)、兩遏制|專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)各類問(wèn)題的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大自查范圍進(jìn)行深入排查，基本覆蓋內(nèi)控薄弱、風(fēng)險(xiǎn)突出、風(fēng)險(xiǎn)事件和案件易發(fā)的崗位、業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié)，確保自查范圍無(wú)死角。對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，尤其是對(duì)屢查屢犯問(wèn)題發(fā)生員工進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。
三是分析原因，落實(shí)整改。該行針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)自查問(wèn)題整改工作，有效遏制業(yè)務(wù)差錯(cuò)的違規(guī)操作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。
兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制 案件管控有效性情況自查報(bào)告(2)
為貫徹落實(shí)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查的通知》(保監(jiān)稽查〔2014〕207號(hào))及平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司《關(guān)于開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作的通知》的相關(guān)要求，厘清公司內(nèi)部管理存在的突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立長(zhǎng)效機(jī)制，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，避免發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，近期平安人壽濟(jì)南分公司全面開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作。平安人壽濟(jì)南分公司成立由班子成員組成的專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定檢查工作方針和策略。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，認(rèn)真部署，履職盡責(zé)。平安人壽濟(jì)南分公司總經(jīng)理胡躍親自帶隊(duì)，由行政部、前線和后援共同組成的督導(dǎo)小組，赴德州、泰安、濟(jì)寧機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和督導(dǎo)。行政部統(tǒng)籌安排，定期組織召開(kāi)節(jié)點(diǎn)溝通會(huì)，對(duì)專項(xiàng)檢查工作開(kāi)展情況進(jìn)行定期通報(bào)，匯總和整理工作報(bào)告。“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”具體內(nèi)容為加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪，是保監(jiān)會(huì)旨在貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決策部署而開(kāi)展的專項(xiàng)檢查行動(dòng)。平安人壽濟(jì)南分公司結(jié)合實(shí)際情況，針對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、信息系統(tǒng)安全、案件風(fēng)險(xiǎn)管控有效性等4個(gè)方面，明確檢查重點(diǎn)，分階段、分條線有條不紊深入推進(jìn)，層層分解、逐級(jí)落實(shí)，主動(dòng)揭示存在的問(wèn)題，積極整改、完善內(nèi)控，建立風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)制。
兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制 案件管控有效性情況自查報(bào)告(3)
2014年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的`領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開(kāi)展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號(hào))要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開(kāi)展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下：
一、自查工作情況
**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李�；蹫榻M長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門(mén)經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對(duì)照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開(kāi)展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題
(1) 印鑒(印章)管理
在印章管理方面，經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部條線均能?chē)?yán)格按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門(mén)和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行AB崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí)，短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2) 信訪管理
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2014〕31號(hào))文件的規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒(méi)有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。
(3) 單證管理
**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
三、原因分析
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無(wú)法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開(kāi)展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來(lái)說(shuō)，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中, **支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
**支公司綜合部
二O一五年二月二日
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