內(nèi)控自查報(bào)告

時(shí)間：2024-08-05 07:40:00 自查報(bào)告我要投稿

資金內(nèi)控自查報(bào)告推薦度：
資金內(nèi)控自查報(bào)告推薦度：
相關(guān)推薦

(推薦)內(nèi)控自查報(bào)告

　　在現(xiàn)在社會(huì)，報(bào)告對(duì)我們來(lái)說(shuō)并不陌生，通常情況下，報(bào)告的內(nèi)容含量大、篇幅較長(zhǎng)。一起來(lái)參考報(bào)告是怎么寫(xiě)的吧，以下是小編為大家收集的內(nèi)控自查報(bào)告，希望能夠幫助到大家。

(推薦)內(nèi)控自查報(bào)告

內(nèi)控自查報(bào)告1

　　根據(jù)省行開(kāi)展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動(dòng)的精神，在分行相關(guān)部門(mén)的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。

　　本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開(kāi)展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)，案件高發(fā)的危害性。南�！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營(yíng)案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。

　　一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念

　　加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

　　二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理

　　從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的`同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。

　　20xx年，作為銀行人員的我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長(zhǎng)較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)�？偨Y(jié)回顧一年工作現(xiàn)作銀行個(gè)人工作總結(jié)如下：

　　20xx年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動(dòng)該股職員的整體工作積極性,實(shí)行規(guī)范化管理,，年初我就安排對(duì)綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開(kāi)科務(wù)會(huì),安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過(guò)上述舉措,20xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問(wèn)題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個(gè)被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。

　　三、銀行監(jiān)管與合作監(jiān)管

　　1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

　　今年以來(lái)，我們監(jiān)管部門(mén)定期和不定期組織人員開(kāi)展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹(shù)立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從20xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。

　　2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

　　按照20xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門(mén)從20xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過(guò)監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。

　　3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性

　　(1)20xx年，對(duì)銀行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審查工作，一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對(duì)3名高級(jí)管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時(shí)完成了對(duì)2名高級(jí)管理人員任職資格的審查。二是在20xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級(jí)管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級(jí)管理人員檔案存檔。

　　(2)加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。

　　各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時(shí)，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報(bào)的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對(duì)20xx年機(jī)構(gòu)和人員上報(bào)的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于20xx年2月20日前上報(bào)到銀行科。

　　真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們?cè)缭?0xx年4月就開(kāi)展了對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項(xiàng)要求履行了手續(xù)，年檢中沒(méi)有走過(guò)場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查面達(dá)100%。年檢報(bào)告于6月20日前上報(bào)了銀行科。

　　4、進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，切實(shí)履行了監(jiān)管職責(zé)。2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國(guó)人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀、支行主管行長(zhǎng)與監(jiān)管股長(zhǎng)簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長(zhǎng)與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標(biāo)，使各項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實(shí)

內(nèi)控自查報(bào)告2

　　一、動(dòng)員部署

　　1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)我辦系統(tǒng)貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識(shí)到實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財(cái)務(wù)管理水平，提高財(cái)政資金的使用效益。

　　2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制，即決算過(guò)程、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督過(guò)程相互分離、相互獨(dú)立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表，明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實(shí)到每個(gè)崗位，落實(shí)到工作的全過(guò)程，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。

　　二、完善組織機(jī)構(gòu)

　　加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。

　　三、具體實(shí)施方案

　　我辦通過(guò)梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以控制手冊(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的'內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。

　　四、主要做法

　　加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實(shí)施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過(guò)制定行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下：

　　1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評(píng)價(jià)等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開(kāi)支預(yù)算管理，按照專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審覈;三是實(shí)施財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)，全程跟蹤監(jiān)控績(jī)效運(yùn)行，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。

　　2、在財(cái)務(wù)收支管理方面。一是對(duì)出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時(shí)、足額上繳財(cái)政專戶，實(shí)行“收支兩條線”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制，審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審覈控制，重點(diǎn)審覈單據(jù)來(lái)源是否合法，內(nèi)容是否真實(shí)、完整，使用是否準(zhǔn)確，是否符合預(yù)算，審批手續(xù)是否齊全。

　　3、在政府采購(gòu)方面。一是加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃管理，按照已批覆的預(yù)算安排政府采購(gòu)計(jì)劃;二是加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的管理，按照規(guī)定選擇政府采購(gòu)方式、發(fā)布政府采購(gòu)信息，指定專人對(duì)所購(gòu)物品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，妥善保管政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料;

　　4、在國(guó)有資產(chǎn)管理方面。一是國(guó)有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗(yàn)收入庫(kù)、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。

　　五、存在的問(wèn)題

　　1、預(yù)算控制比較薄弱。有時(shí)預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，削弱了預(yù)算的約束控制力。

　　2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購(gòu)得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。

　　六、意見(jiàn)與建議

　　良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》，提高對(duì)實(shí)施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識(shí)，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評(píng)價(jià)機(jī)制，將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控措施固化與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)之中。

內(nèi)控自查報(bào)告3

　　公司自上市以來(lái)，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開(kāi)展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。

　　報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：

　　1、成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)施計(jì)劃;對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過(guò),于20xx年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門(mén)的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議。

　　2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。

　　3、同時(shí)，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事?tīng)款^的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。

　　4、公司一直遵循公平、公開(kāi)、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。

　　5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

　　6、公司建立了對(duì)高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來(lái)并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過(guò)的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。

　　7、四屆二次董事會(huì)表決通過(guò)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下具體開(kāi)展工作;(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門(mén)暫掛董事會(huì)辦公室，待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門(mén);(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級(jí)建議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在20xx年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。

　　8、20xx年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查，對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見(jiàn)及要求。浙證監(jiān)上市字[20xx]172號(hào)《關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知》的文件中對(duì)我公司自上市以來(lái)，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)決策制度、內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的.肯定，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門(mén)的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門(mén)的作用。

　　目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門(mén)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見(jiàn)和要求基本落實(shí)了整改，20xx年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開(kāi)展相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。

　　公司內(nèi)部控制情況自我評(píng)價(jià):

　　1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，基本能夠確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

　　2、公司建立的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行。

　　3、公司的內(nèi)部控制制度(包括內(nèi)部審計(jì)制度)，基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整的目標(biāo)。

　　對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)要求。

內(nèi)控自查報(bào)告4

　　為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好的合規(guī)文化，20xx年被確定為郵政儲(chǔ)蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲(chǔ)體制改革的關(guān)鍵時(shí)期,開(kāi)展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。郵政儲(chǔ)蓄事業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲(chǔ)蓄經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，我談幾點(diǎn)粗淺見(jiàn)解。

　　一、正視問(wèn)題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。

　　郵政儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開(kāi)辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距:

　　一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn)，只有采取識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效釋。

　　二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無(wú)數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問(wèn)題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過(guò)于前臺(tái)操作中存在的問(wèn)題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

　　三是一、二級(jí)條線風(fēng)險(xiǎn)防范流于形式。前臺(tái)本身沒(méi)有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯(cuò)和問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)整改，老問(wèn)題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生;業(yè)務(wù)部門(mén)缺乏對(duì)業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性地檢查、督促、整改、落實(shí)。

　　四是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對(duì)二級(jí)支行二類網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對(duì)這些差距應(yīng)該采取積極的對(duì)策和措施:

　　一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，各部門(mén)、各業(yè)務(wù)線、各網(wǎng)點(diǎn)都要有明晰的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)揭示以及對(duì)應(yīng)的措施和辦法;

　　二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系:一條是前、后臺(tái)業(yè)務(wù)操作的'自我檢查、及時(shí)整改責(zé)任體系;第二條是業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)前、后臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查，指導(dǎo)、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門(mén)履職體系的進(jìn)一步完善;

　　三是加大對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會(huì)提出“賠罰、走人、移送”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問(wèn)責(zé)，上追兩級(jí)。四是銀企密切配合，按照出國(guó)留學(xué)家有關(guān)法規(guī)，誰(shuí)受益誰(shuí)擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實(shí)稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道。

　　二、建章立制，構(gòu)建金融合規(guī)制度體系。

　　銀行號(hào)稱三鐵 :“鐵制度、鐵算盤(pán)、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。

　　1、建立健全各項(xiàng)制度。必須對(duì)無(wú)章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行專門(mén)研究，及時(shí)制訂或修訂;對(duì)于基層行和有關(guān)部門(mén)就規(guī)章制度建設(shè)提出的問(wèn)題，要認(rèn)真研究，及時(shí)解決。目前省分行建立的83項(xiàng)制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項(xiàng)制度中去尋找答案。

　　2、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查，落實(shí)檢查要求。就網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人而言，要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核;支票印鑒分管、錢(qián)賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級(jí)密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤(pán)制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報(bào)告制度、網(wǎng)點(diǎn)“人離機(jī)退、章證入柜上鎖” 等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

　　3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰(shuí)踩了這根線，誰(shuí)就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對(duì)“十種人”( 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個(gè)人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無(wú)故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控和排查，對(duì)有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理。推行管理問(wèn)責(zé)制，建立對(duì)違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)的舉報(bào)制度，做到約束和激勵(lì)并舉。

內(nèi)控自查報(bào)告5

　　按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。

　　為把xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。

　　二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確掌握各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。

　　認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。

　　三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

　　內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的.基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

　　四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。

　　根據(jù)各部門(mén)的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。

　　通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　按照xxxx文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，xxx為組長(zhǎng)，xxxxx為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

　　二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況。

　　三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。

內(nèi)控自查報(bào)告6

　　為貫徹落實(shí)年銀監(jiān)局對(duì)我市行信貸業(yè)務(wù)的專項(xiàng)治理工作。我行信貸人員積極開(kāi)展學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、自查情況與總體評(píng)價(jià)

　　1、通過(guò)自查我行全體信貸人員都能夠合規(guī)操作、顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在我行與客戶的角度去想問(wèn)題、做工作。、不計(jì)較個(gè)人得失，辦理信貸業(yè)務(wù)時(shí)恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻(xiàn)。、能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到干一行、愛(ài)一行、專一行，自覺(jué)接受廣大客戶監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信貸人員。

　　2、恪守規(guī)章制度能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和我行信貸管理?xiàng)l例，具體辦理信貸的相關(guān)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守信貸員八不準(zhǔn)和十嚴(yán)禁。在辦理信貸業(yè)務(wù)的過(guò)程中，嚴(yán)格按規(guī)章制度進(jìn)行貸款調(diào)查、審查審批，無(wú)違規(guī)放貸行為。對(duì)于調(diào)查中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，也認(rèn)真分析加以討論，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于貸后檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，及時(shí)加以關(guān)注，防控不良。

　　二、自查發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題、學(xué)習(xí)信貸業(yè)務(wù)不夠深入，因我行為新開(kāi)辦信貸業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，信貸員均為新培訓(xùn)上崗員工，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，在信貸業(yè)務(wù)的.發(fā)展和產(chǎn)品的認(rèn)知方面不夠深入，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)把控能力不足。、工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。、工作缺乏創(chuàng)新，按部就班;許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀。

　　四、下一步改進(jìn)措施和有關(guān)建議在以后的信貸工作中，我要兢兢業(yè)業(yè)，時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人。通過(guò)這次對(duì)個(gè)人存在問(wèn)題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會(huì)做好每一件事，努力爭(zhēng)當(dāng)一名優(yōu)秀的信貸員。

　　今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓信貸業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷為自己充電。二是進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度，把制度落實(shí)到實(shí)處。在發(fā)展貸款業(yè)務(wù)的同時(shí)，防控好貸款的不良和逾期。

內(nèi)控自查報(bào)告7

　　為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[20xx]192號(hào)文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺(jué)性，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

　　根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時(shí)間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《xx市xx農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《xx市xx信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《xx市xx農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《xx市xx農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《xx市xx農(nóng)村信用社20xx年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過(guò)學(xué)習(xí)，加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對(duì)照相關(guān)的條例，對(duì)自己一年以來(lái)的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。

　　業(yè)務(wù)方面：

　　1、一年多來(lái)，本人擔(dān)任xx農(nóng)村信用社主辦會(huì)計(jì)一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的.發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無(wú)法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書(shū)面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

　　2、作為信用社的主辦會(huì)計(jì)，既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員，又是二級(jí)稽查員，我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問(wèn)題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，由于時(shí)間有限，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評(píng)分表，明確獎(jiǎng)罰，年終依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。

　　3、作為主辦會(huì)計(jì)，我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果，為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。

　　4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號(hào)有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。

　　5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：

　　一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；

　　二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；

　　三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；

　　四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳，督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來(lái)帳、帳戶余額的核對(duì)工作。

內(nèi)控自查報(bào)告8

　　按照省社《銀監(jiān)局關(guān)于》（遼銀監(jiān)發(fā)[20xx]18號(hào)）文件要求，合規(guī)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，糾正不合理?xiàng)l件和收費(fèi)管理不規(guī)范等問(wèn)題，我行積極的進(jìn)行合規(guī)收費(fèi)自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、認(rèn)真自查

　　接到省社通知后我行迅速成立了專項(xiàng)清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)各部室為成員的服務(wù)收費(fèi)自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各成員分工職責(zé)，統(tǒng)籌安排，依據(jù)遼銀監(jiān)【20xx】18號(hào)文件的服務(wù)收費(fèi)相關(guān)自律制度，有序開(kāi)展服務(wù)價(jià)格目錄調(diào)整優(yōu)化、不規(guī)范服務(wù)收費(fèi)行為清理，對(duì)照檢查具體內(nèi)容，細(xì)化自查工作方案，對(duì)我行的服務(wù)收費(fèi)情況認(rèn)真開(kāi)展全面自查。專項(xiàng)清理工作小組

　　組長(zhǎng)：XX

　　成員：計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸管理部、會(huì)計(jì)部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、電子銀行部

　　二、自查內(nèi)容

　　按照省社、銀監(jiān)局關(guān)于《進(jìn)一步開(kāi)展銀行不規(guī)范服務(wù)收費(fèi)清理工作的通知》合規(guī)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我行各分支機(jī)構(gòu)自20xx1月至20xx年5月期間的服務(wù)收費(fèi)情況進(jìn)行自查。

　　1、認(rèn)真落實(shí)收費(fèi)公示制度

　　結(jié)合我行現(xiàn)有的各項(xiàng)業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目，通過(guò)在營(yíng)業(yè)廳內(nèi)懸掛公示牌的方式，嚴(yán)格按照省社網(wǎng)站上統(tǒng)一公布的`價(jià)目執(zhí)行收費(fèi)，嚴(yán)禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費(fèi)項(xiàng)目，及時(shí)發(fā)布收費(fèi)價(jià)目信息，做到各項(xiàng)收費(fèi)服務(wù)“明碼標(biāo)價(jià)”，使金融消費(fèi)者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容，從而能夠行使自主選擇權(quán)，使銀行收費(fèi)服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。

　　2、組織員工對(duì)照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)自查，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。

　　在省社規(guī)范化的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的參照下，為確保無(wú)誤的按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，以便建立健全約束機(jī)制。我行制定具體的工作計(jì)劃，并組織員工完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯(cuò)率降到最低。針對(duì)此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專人復(fù)查，在整個(gè)服務(wù)收費(fèi)自查工作中，經(jīng)過(guò)層層復(fù)查，未發(fā)現(xiàn)不合理收費(fèi)行為，切實(shí)按照遼寧省農(nóng)村信用社服務(wù)價(jià)格表中的規(guī)定執(zhí)行，嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，

　　3、加強(qiáng)員工思想教育，提升服務(wù)品質(zhì)。

　　銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶投訴的主要內(nèi)容之一，因此只有從加強(qiáng)員工的素質(zhì)教育入手，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)水平，使服務(wù)收費(fèi)水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶感到物有所值，才能讓客戶愿意且樂(lè)于付費(fèi)。

　　三、自查總結(jié)

　　通過(guò)檢查，我行各分支機(jī)構(gòu)均能夠嚴(yán)格按照《價(jià)格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法》及上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)嚴(yán)格貫徹落實(shí)“七不準(zhǔn)、四公開(kāi)”的各項(xiàng)要求，無(wú)只收費(fèi)不服務(wù)、多收費(fèi)少服務(wù)、超出價(jià)格目錄范圍收費(fèi)，以及巧立名目、變相收費(fèi)等違法違規(guī)行為。

　　根據(jù)遼寧省農(nóng)村信用社收費(fèi)價(jià)格項(xiàng)目表會(huì)計(jì)核算收費(fèi)項(xiàng)目共計(jì)83項(xiàng)，我行收費(fèi)項(xiàng)目17項(xiàng)，不收費(fèi)項(xiàng)目66項(xiàng)，無(wú)違規(guī)收費(fèi)項(xiàng)目。當(dāng)前我行內(nèi)發(fā)生的.業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目有：

　　一是存折（單）書(shū)面掛失手續(xù)費(fèi)，標(biāo)準(zhǔn)為5元/折（單）；

　　二是存折跨地級(jí)市轄取現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)為每筆按取現(xiàn)金額的5%，最高50元；

　　三是現(xiàn)金存入跨地級(jí)市轄存折（單），標(biāo)準(zhǔn)為每筆按存現(xiàn)金額的5%，最高50元；

　　四是存折跨地級(jí)市轄轉(zhuǎn)帳，標(biāo)準(zhǔn)為按交易金額的5%收取，最高50元；

　　五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)手續(xù)費(fèi)、POS商戶手續(xù)費(fèi)、農(nóng)信銀手續(xù)費(fèi)、結(jié)算手續(xù)費(fèi)包括客戶掛失手續(xù)費(fèi)、匯款手續(xù)費(fèi)是微機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生，不存在亂收費(fèi)、收費(fèi)憑證串用亂用、收費(fèi)不入賬、同城不同價(jià)及隨意收取客戶費(fèi)用現(xiàn)象。

　　四、下一步計(jì)劃

　　此次的自查活動(dòng)切實(shí)有效，雖然我行未發(fā)現(xiàn)收費(fèi)不實(shí)的賬務(wù)，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續(xù)按照銀監(jiān)部門(mén)以及上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求開(kāi)展相關(guān)工作，積極做到在符合相關(guān)政策的條件下，努力挖掘?yàn)閺V大客戶進(jìn)一步減費(fèi)讓利的空間，不斷改進(jìn)服務(wù)，履行社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部管理，認(rèn)真落實(shí)銀行服務(wù)價(jià)格管理的相關(guān)規(guī)定和政策，規(guī)范我行服務(wù)價(jià)格行為，在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，有效維護(hù)客戶的合法權(quán)益，以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)步發(fā)展。

　　為了進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校財(cái)務(wù)管理，規(guī)范財(cái)務(wù)行為，進(jìn)步財(cái)經(jīng)使用效益，完善財(cái)務(wù)監(jiān)視，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)工作在學(xué)校教育教學(xué)工作中的重要作用，增進(jìn)學(xué)校工作能更好更快地展開(kāi)。依照上級(jí)要求，我校成立了財(cái)務(wù)自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組，在本校內(nèi)展開(kāi)了財(cái)務(wù)自查自糾活動(dòng)，具體做法以下：

　�。ㄒ唬﹦�(dòng)員部署

　　1、制定實(shí)施方案，學(xué)校成立了自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查活動(dòng)會(huì)議。會(huì)議研究財(cái)務(wù)規(guī)范化管理活動(dòng)的展開(kāi)，做到責(zé)任到人，明確要求。

　　2、宣傳發(fā)動(dòng)。完小校長(zhǎng)組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)中心校關(guān)于財(cái)金管理制度的有關(guān)文件精神，展開(kāi)以財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查為主題的專題會(huì)，使每一個(gè)小組成員明確財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查活動(dòng)的目的、意義、內(nèi)容和要求，進(jìn)步思想熟悉，積極自覺(jué)地參與活動(dòng)。

　�。ǘ┙M織實(shí)施

　　1、自查自糾。學(xué)校認(rèn)真對(duì)比中心校財(cái)務(wù)工作會(huì)議要求及10個(gè)重點(diǎn)題目，全面、客觀地分析現(xiàn)狀，認(rèn)真展開(kāi)自查自糾，撰寫(xiě)自查報(bào)告。

　　2、重點(diǎn)整改。學(xué)校根據(jù)督導(dǎo)檢查的結(jié)果，針對(duì)還存在的題目，分析緣由，制定整改方案，完善整改措施，落實(shí)整改責(zé)任，切實(shí)解決實(shí)際題目。

　�。ㄈ┓治隹偨Y(jié)

　　依照上級(jí)規(guī)定，學(xué)校按要求通過(guò)深進(jìn)自查，學(xué)校財(cái)務(wù)管理均依照國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)來(lái)執(zhí)行，做到了收進(jìn)、支出全部納進(jìn)中心校同一核算，沒(méi)有侵占、截留國(guó)家和單位收進(jìn)，沒(méi)有單獨(dú)帳戶，更未設(shè)任何情勢(shì)的小金庫(kù)。具體體現(xiàn)以下：

　　1、依照上級(jí)財(cái)務(wù)管理的有關(guān)政策和法規(guī)，學(xué)校有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)及財(cái)產(chǎn)管理制度，并做到了責(zé)任到人，落實(shí)到位，沒(méi)有違規(guī)操縱的現(xiàn)象。

　　2、收費(fèi)方面，除依照上級(jí)規(guī)定的最的低標(biāo)準(zhǔn)：收取學(xué)前班學(xué)生每人每學(xué)期200元的保育費(fèi)外，對(duì)九義教育的學(xué)生，不但沒(méi)有收過(guò)任何用度，而且還將國(guó)家下?lián)艿娜庖谎a(bǔ)中的文具費(fèi)及時(shí)、足額的發(fā)放到每一個(gè)學(xué)生手中。

　　3、嚴(yán)格依照財(cái)政局、教育局的有關(guān)要求和學(xué)校實(shí)際進(jìn)行了學(xué)校收支預(yù)算，因?qū)W校需要而購(gòu)置或使用的，都要通過(guò)校委會(huì)決定并報(bào)請(qǐng)中心校領(lǐng)導(dǎo)審查通過(guò)。對(duì)重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)或是觸及基建項(xiàng)目的支出，都附有合同、結(jié)算表及相干材料。

　　4、嚴(yán)格執(zhí)行支出審批制度，所有大額支出都事前召開(kāi)了教代會(huì)通過(guò)后，方可展開(kāi)工作，學(xué)校每一年在教代會(huì)或是全體教師會(huì)上都作了財(cái)務(wù)報(bào)告，并取得了通過(guò)，接受財(cái)經(jīng)審查小組的監(jiān)視。

　　5、學(xué)校嚴(yán)格加強(qiáng)預(yù)算內(nèi)資金的管理。預(yù)算收進(jìn)全額繳進(jìn)財(cái)政專戶，嚴(yán)格執(zhí)行了一票三證，收支兩條線，所有款項(xiàng)沒(méi)有出現(xiàn)xxx私存的現(xiàn)象。

　　7、學(xué)校能做到帳目清楚，手續(xù)齊全。均忘我設(shè)小金庫(kù)和xxx私存等違規(guī)現(xiàn)象。

　　8、學(xué)校各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出，都嚴(yán)格遵守各項(xiàng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度，無(wú)亂支濫用和浪費(fèi)浪費(fèi)等現(xiàn)象。

　　通過(guò)工作組認(rèn)真細(xì)致的清算檢查，目前固然還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的現(xiàn)象，但通過(guò)清算檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)了我校財(cái)務(wù)規(guī)范化管理，嚴(yán)厲了財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)了對(duì)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部及財(cái)務(wù)管理職員的法制教育，強(qiáng)化了財(cái)務(wù)監(jiān)管職能，確保了各項(xiàng)資金收支正當(dāng)，做到用之有據(jù)，查之有憑，使用更加科學(xué)、規(guī)范。

　　作為一位財(cái)務(wù)職員，在今后的工作中，我將會(huì)進(jìn)一步完善相干財(cái)務(wù)制度，全面分析和總結(jié)財(cái)務(wù)管理中存在的題目，并認(rèn)真做好整改，力爭(zhēng)做到自己經(jīng)手的各項(xiàng)賬目日日清、月月清，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)管理，完善財(cái)務(wù)工作。

內(nèi)控自查報(bào)告9

　　為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

　　二、自查情況

　　(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

　　(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

　　(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

　　農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的`落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

　　為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。

　　據(jù)悉，本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，同時(shí)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，組織全體員工開(kāi)展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫(xiě)自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會(huì)。其中，對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵，問(wèn)題整改是核心，違規(guī)問(wèn)責(zé)是保障。

　　“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開(kāi)展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)。活動(dòng)旨在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問(wèn)題，切實(shí)強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé)，不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。

　　為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確�；顒�(dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。銀行員工內(nèi)控自查報(bào)告2按照上級(jí)行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評(píng)價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。

　　為把20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)支行與上級(jí)行內(nèi)控管理部門(mén)的請(qǐng)示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。

　　二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。

　　該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評(píng)價(jià)操作手冊(cè)（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。

　　三、加強(qiáng)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)的完整性和可操作性。

　　基層行的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作主要是過(guò)程評(píng)價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，按照評(píng)價(jià)操作手冊(cè)的要求，對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評(píng)價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。

　　四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

　　內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

　　五、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。

　　基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。

　　通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

內(nèi)控自查報(bào)告10

　　古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實(shí)施；包公剛正執(zhí)法，促進(jìn)了北宋的綱紀(jì)嚴(yán)明；人民解放軍的三大紀(jì)律、八項(xiàng)注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國(guó)有控股四大銀行之一的中國(guó)銀行，秉承著“追求卓越，誠(chéng)信，績(jī)效，責(zé)任，創(chuàng)新，和諧”的核心價(jià)值觀，走過(guò)了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內(nèi)控和合規(guī)對(duì)于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。

　　內(nèi)控、合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，是銀行工作者永恒的準(zhǔn)繩。對(duì)于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對(duì)于遵法守紀(jì)的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護(hù)；而對(duì)于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無(wú)法在這個(gè)社會(huì)中胡作非為。合規(guī)文化建設(shè)，就是要告誡我們，無(wú)論身處哪個(gè)崗位，負(fù)責(zé)何種工作，都不能沒(méi)有法律的約束，無(wú)論何時(shí)何地都不能脫離制度的`規(guī)范。一個(gè)企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營(yíng)下去，風(fēng)險(xiǎn)控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風(fēng)險(xiǎn)控制做好。所以對(duì)一線員工的而言,學(xué)習(xí)和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。

　　最近通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，我更進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)操作導(dǎo)致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會(huì)的“八不得”是合規(guī)操作的基礎(chǔ)，也是我們必須遵守的制度�，F(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學(xué)習(xí)心得總結(jié)出以下幾點(diǎn)，也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。

　　一、學(xué)習(xí)相關(guān)制度內(nèi)容，增強(qiáng)依法合規(guī)操作的理念。

　　身為一名銀行員工，加強(qiáng)自身對(duì)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，在獲得的利潤(rùn)的同時(shí)也面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)不注意控制，那么很可能對(duì)企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風(fēng)險(xiǎn)防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺(jué)遵守銀行的“鐵算盤(pán)”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會(huì)的《八不得》中對(duì)于綜合柜員的基本要求，嚴(yán)禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴(yán)禁使用他人名章業(yè)務(wù)印章、有價(jià)單證；不得以各種形式參加非法集資活動(dòng)；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財(cái)?shù)鹊�，抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。因此要切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，就必須注意加強(qiáng)平時(shí)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，通過(guò)警示教育，提高法律合規(guī)意識(shí)，打牢思想防線。

　　二、堅(jiān)決執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，從自身做起，增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行。

　　我認(rèn)為作為銀行服務(wù)窗口的員工應(yīng)從小事做起，一點(diǎn)一滴，合規(guī)操作。在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的行業(yè)中，無(wú)規(guī)矩不成方圓。我會(huì)堅(jiān)守規(guī)章制度，熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，做到防范風(fēng)險(xiǎn)，人人有責(zé)，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎認(rèn)真最重要。作為一名前臺(tái)員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責(zé)與權(quán)限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真做好每一件事，慎重對(duì)待每一筆業(yè)務(wù)，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴(yán)格按照規(guī)范化服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)待每一位客戶。比如在實(shí)際工作中，我們經(jīng)常會(huì)遇到開(kāi)戶資料不全的客戶要求開(kāi)戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結(jié)算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對(duì)于這些現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務(wù)，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時(shí)候，我們不能直截了當(dāng)?shù)鼗卮稹安弧保且昧己玫膽B(tài)度和合理的解釋向客戶說(shuō)明不能辦理的原因，在防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)依然提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　三、持續(xù)不斷學(xué)習(xí)，做到與時(shí)俱進(jìn)

　　銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)不是一蹴而蹴的，關(guān)鍵要靠長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和積累，要養(yǎng)成長(zhǎng)期學(xué)習(xí)的習(xí)慣。要將學(xué)習(xí)與實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，學(xué)以致用，持之以恒。運(yùn)用到工作中去，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務(wù),每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴(yán)格要求自己，養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，只有這樣，企業(yè)和個(gè)人才有發(fā)展的動(dòng)力。與此同時(shí)，要通過(guò)典型案例剖析，運(yùn)用反面的教訓(xùn)警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺(jué)性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺(jué)做到不違章、不違紀(jì)，并自覺(jué)做一名遵紀(jì)守法，遵章守紀(jì)的合格員工。

　　四、廉潔自律，嚴(yán)格要求自己

　　由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對(duì)規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀(jì)律的想法，而忽視了對(duì)規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，時(shí)間長(zhǎng)了可能會(huì)產(chǎn)生一些自由散漫的思想，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)的情況發(fā)生。通過(guò)這次《雙十禁》和《八不得》的學(xué)習(xí)，使我深刻認(rèn)識(shí)到，不學(xué)習(xí)法律法規(guī)的有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對(duì)各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識(shí)，學(xué)好內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)我們的工作和生活具有重要的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實(shí)意義。

　　“合規(guī)成習(xí)慣，業(yè)務(wù)少風(fēng)險(xiǎn)”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛(ài)崗敬業(yè)當(dāng)成習(xí)慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。

內(nèi)控自查報(bào)告11

　　根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（20xx）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

　　一、組織機(jī)構(gòu)控制

　　1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居�？啤⒐�、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

　　2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管

　　理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

　　3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔20xx〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

　　二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制

　　1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

　　2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。

　　參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。

　　3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專人保管。

　　強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。

　　4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

　　5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

　　6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。

　　7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的`個(gè)人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。

　　建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

　　三、基金財(cái)務(wù)控制

　　1.制定基金管理制度。按照《社�；鹭�(cái)務(wù)制度》、《社保基金財(cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。

　　2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。

　　3.加強(qiáng)社�；鹭�(cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專戶銀行帳戶、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

　　4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。

　　財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。

　　四、信息系統(tǒng)控制

　　1.已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。

　　2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

　　3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

　　4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。

　　五、內(nèi)部控制的監(jiān)管

　　1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽(yáng)縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門(mén)，并配備了內(nèi)審稽核人員。

　　2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開(kāi)展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

　　3．我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。

　　4．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。

　　我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

內(nèi)控自查報(bào)告12

　　為不斷規(guī)范發(fā)展，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，保護(hù)股東的合法權(quán)益，20xx年公司根據(jù)深交所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》的要求以及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)內(nèi)部控制規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況、自身特點(diǎn)和管理需要，制訂企業(yè)內(nèi)部控制管理制度，并在公司業(yè)務(wù)的發(fā)展過(guò)程中不斷補(bǔ)充、修改，使公司的內(nèi)部控制制度趨向完善。

　　本年度內(nèi)，公司在20xx年度開(kāi)展的公司治理活動(dòng)的基礎(chǔ)上，對(duì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置進(jìn)行了進(jìn)一步的完善，完成了包括發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、財(cái)務(wù)監(jiān)控辦法、人力資源監(jiān)控辦法的起草與修訂，并收到了較好的成效；同時(shí)，對(duì)于公司已制定的各項(xiàng)內(nèi)控制度，予以認(rèn)真有效的貫徹實(shí)施。

　　一、20xx年公司內(nèi)部控制綜述

　�。ㄒ唬﹥�(nèi)控制度組織結(jié)構(gòu)

　　1、公司股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，股東大會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》行使權(quán)力，確保公司廣大股東尤其是中小股東合法權(quán)益；公司董事會(huì)是公司決策機(jī)關(guān)，依法行使職權(quán)；公司監(jiān)事會(huì)是公司監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)公司各項(xiàng)制度進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司董事及高管人員的行為及公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

　　2、公司總經(jīng)理在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，依據(jù)《公司章程》及《總經(jīng)理工作細(xì)則》行使職權(quán)；公司現(xiàn)設(shè)有副總經(jīng)理三名，各司其職，共同協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行工作。

　　3、公司現(xiàn)設(shè)有進(jìn)出口公司、工程公司等部門(mén)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)較為合理，職責(zé)明確，相關(guān)人員也擁有較為豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要。

　�。ǘ﹥�(nèi)控制度健全情況

　　公司目前制訂有較為完善的內(nèi)控制度，包括《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露制度》等等，并在實(shí)踐中得到了比較好的貫徹實(shí)施。公司對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)控制度進(jìn)行經(jīng)常性的檢查和

　　評(píng)估，并進(jìn)行必要的修訂，以保證其符合最新的公司治理要求及公司自身發(fā)展的要求。

　　同時(shí)，公司在日常經(jīng)營(yíng)管理的過(guò)程中也依法建立起了一整套的財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、法務(wù)合同管理、檔案管理、行政管理等內(nèi)部管理制度，保證了公司日常經(jīng)營(yíng)的順利、有序進(jìn)行。

　�。ㄈ﹥�(nèi)部審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督檢查情況公司擁有獨(dú)立的審計(jì)部門(mén)，由具有專業(yè)知識(shí)的人員組成，本年度內(nèi)，公司審計(jì)部門(mén)依法履行職責(zé)，對(duì)公司的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；在09年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的環(huán)境下，公司審計(jì)部門(mén)將繼續(xù)做好財(cái)務(wù)管理工作，保持公司健康的財(cái)務(wù)狀況，為公司的投資決策提供準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，最大可能的保護(hù)公司利益。

　�。ㄋ模┕�20xx年履行社會(huì)職責(zé)情況公司在做好內(nèi)控制度的完善的同時(shí)，也十分重視履行公司的社會(huì)職責(zé)，在力所能及的范圍內(nèi)更多的回報(bào)社會(huì)；2008年5月12日，四川省汶川等地發(fā)生里氏8級(jí)地震，公司及公司員工積極捐款捐物，本次抗災(zāi)活動(dòng)中，本公司、公司股東、公司領(lǐng)導(dǎo)及員工共計(jì)為四川汶川地震災(zāi)區(qū)捐款200余萬(wàn)元。

　�。ㄎ澹�20xx年公司建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動(dòng)本年度內(nèi)，公司在20xx年度上市公司治理活動(dòng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置，完成了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、企業(yè)文化發(fā)展委員會(huì)的設(shè)立工作，同時(shí)就董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的工作制定了明確的議事規(guī)則，保證各專門(mén)委員會(huì)能夠充分發(fā)揮作用，協(xié)助公司董事會(huì)更好的履行職責(zé)。

　　在其他方面，公司進(jìn)一步對(duì)董事會(huì)的召開(kāi)，公告的發(fā)布，維護(hù)與投資者關(guān)系等方面也作出相應(yīng)的整改和提高；對(duì)于其他已制定的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，繼續(xù)予以嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行。

　�。�20xx年公司內(nèi)部控制的情況的總體評(píng)價(jià)總體上看，20xx年度公司內(nèi)控制度的健全和執(zhí)行情況較為良好，進(jìn)一步完善了公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的建設(shè)工作，對(duì)于已制定的各項(xiàng)內(nèi)控制度，也都得到了比較好的貫徹執(zhí)行，從而保證了公司的`經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終在制度化、規(guī)范化、效率化的軌道上運(yùn)行。目前公司治理的基本情況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司治理的規(guī)范性文件只存在較小差異。

　　二、重點(diǎn)控制活動(dòng)

　　1、子公司在公司的直接監(jiān)督管理下開(kāi)展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保證了公司能夠?qū)θY子公司進(jìn)行有效的控制。公司對(duì)全資子公司的管理和控制包括：

　�。�1）人員管理：對(duì)于異地子公司和參股公司，公司均派出了副總經(jīng)理級(jí)的高級(jí)管理人員擔(dān)任其主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和各方面的情況進(jìn)行直接控制。

　�。�2）財(cái)務(wù)管理：子公司的高級(jí)財(cái)務(wù)管理人員是由公司總部委派，由公司總部垂直管理，并且其薪酬由總部支付，在人員方面保持了絕對(duì)的獨(dú)立性；子公司本身已經(jīng)建立了一套完善的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度；

　�。�3）合同管理和控制：公司設(shè)立有專職的法務(wù)部，負(fù)責(zé)對(duì)異地子公司對(duì)外簽訂的所有合同進(jìn)行審查，從法律角度提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。

　　2、信息披露的內(nèi)部控制情況

　　公司的信息披露工作由董事會(huì)秘書(shū)全面負(fù)責(zé)，公司證券部在董事會(huì)秘書(shū)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)公司制定的《信息披露制度》負(fù)責(zé)信息披露的具體工作，本年度內(nèi)，公司完成信息披露50余條，包括公司年報(bào)、季報(bào)等定期報(bào)告及其他臨時(shí)公告，公司公告嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策性文件、公司章程和深圳證券交易所的規(guī)定，并緊密結(jié)合公司實(shí)際情況，確保公司公告真實(shí)準(zhǔn)確，公司的各項(xiàng)情況能夠準(zhǔn)確及時(shí)地反映給股東。

　　公司現(xiàn)制定有《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，明確了內(nèi)部各部門(mén)及相關(guān)控股子公司在重大信息報(bào)告方面的責(zé)任人，保證了相關(guān)重大信息傳遞的及時(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。

　　3、重大擔(dān)保事項(xiàng)的內(nèi)部控制情況

　　20xx年度內(nèi)，公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定明確了擔(dān)保事項(xiàng)的評(píng)審、批準(zhǔn)、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的控制流程。

　　公司目前不存在違反規(guī)定擅自對(duì)外擔(dān)保的情況，也不存在債務(wù)人未按時(shí)履行義務(wù)導(dǎo)致公司需承擔(dān)擔(dān)保義務(wù)的情況。

　　4、重大對(duì)外投資事項(xiàng)的內(nèi)部控制情況

　　目前《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等均詳細(xì)規(guī)定了各自的投資權(quán)限，公司股東大會(huì)、董事會(huì)及總經(jīng)理嚴(yán)格按前述內(nèi)控制度的規(guī)定行使權(quán)力，對(duì)相關(guān)投資事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的審核；公司內(nèi)

　　部投資部、地產(chǎn)發(fā)展部對(duì)相關(guān)的投資事項(xiàng)進(jìn)行全面的調(diào)研，為公司領(lǐng)導(dǎo)層的決策提供保障。

　　5、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制情況

　　公司已制定有《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，如發(fā)生關(guān)聯(lián)交易將嚴(yán)格按照相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定程序，對(duì)交易的內(nèi)容、價(jià)格等等進(jìn)行審查，并在達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)后進(jìn)行信息披露。20xx年度內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　　6、募集資金管理的內(nèi)部控制情況

　　公司已制定有完善的《募集資金管理制度》，募集資金的存放、使用、監(jiān)督等事項(xiàng)作了詳盡的規(guī)定。公司原有全部募集資金均已在20xx年度前使用完畢，20xx年度內(nèi)，公司未發(fā)生募集資金使用的情況。

　　三、重點(diǎn)控制活動(dòng)中的問(wèn)題及整改計(jì)劃

　�。ㄒ唬┕緝�(nèi)控制度中存在的問(wèn)題目前公司內(nèi)部控制和公司治理的情況較為良好，各項(xiàng)制度制定較為完善，貫徹比較得力。但也仍有部分需要改進(jìn)之處，包括：

　　1、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)須盡快成立并使其作用得到充分的發(fā)揮；

　　2、隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度需要進(jìn)行不斷的修改和進(jìn)一步的完善。

　　（二）未來(lái)的改進(jìn)措施和計(jì)劃

　　1、須盡快成立專門(mén)委員會(huì)并強(qiáng)化其在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用，充分發(fā)揮各獨(dú)立董事的專業(yè)技術(shù)才能。

　　2、根據(jù)公司整體發(fā)展的需要，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京市證監(jiān)局和深圳證券交易所的規(guī)范性文件的精神，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，對(duì)原有的內(nèi)控制度和文件進(jìn)行修改和完善。

　　3、不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制管理工作，繼續(xù)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行已制定的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，將各項(xiàng)措施都落到實(shí)處。

　　四、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事對(duì)公司內(nèi)控制度自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)

　�。ㄒ唬┍O(jiān)事會(huì)的意見(jiàn)

　　報(bào)告期內(nèi)，公司在上一年度公司治理活動(dòng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了內(nèi)部機(jī)構(gòu)8的設(shè)置，各項(xiàng)內(nèi)控制度制定較為完善，執(zhí)行得力，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券

　　交易所相關(guān)規(guī)范性文件的要求，在推動(dòng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)有效的防范了風(fēng)險(xiǎn)；公司內(nèi)部架構(gòu)完整有序，運(yùn)行正常，各位董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司其他員工也能夠做到兢兢業(yè)業(yè)，勤勉盡責(zé)。

　　（二）董事們的意見(jiàn)

　　公司20xx年度內(nèi)控制度的自我評(píng)價(jià)報(bào)告中所敘述的情況，與公司的實(shí)際情況是一致的。報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)進(jìn)一步完善了各專門(mén)委員會(huì)的機(jī)構(gòu)建設(shè)，為今后董事會(huì)更好的開(kāi)展工作創(chuàng)造了條件；現(xiàn)階段公司各項(xiàng)內(nèi)控制度，包括“三會(huì)”制度、信息披露、對(duì)外擔(dān)保等，制訂的比較完善，實(shí)踐中也得到比較好的貫徹實(shí)施，基本上符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于公司治理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、減少風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的作用；未來(lái)，公司也將根據(jù)自身發(fā)展的需要以及監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行進(jìn)一步的修改和完善。

　　綜上，全體董事認(rèn)為，公司內(nèi)控制度的自我評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容是真實(shí)客觀的。

內(nèi)控自查報(bào)告13

　　為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動(dòng)紀(jì)律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象�，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下：

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施。

　　二、活動(dòng)自查情況

　　（一）在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。

　　結(jié)合我社正在開(kāi)展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，對(duì)所有20xx

　　年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī)，對(duì)大額不良貸款（50萬(wàn)元以上）3筆，金額183.01萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對(duì)清理、核查中發(fā)現(xiàn)的'冒名貸款逐筆造冊(cè)，逐步落實(shí)責(zé)任清收。

　�。ǘ┈F(xiàn)金排查

　　嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫(kù)存現(xiàn)金、

　　雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)、大額現(xiàn)金支取、庫(kù)存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫(kù)存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。

　　(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過(guò)檢查，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫(kù)專人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號(hào)，沒(méi)有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問(wèn)題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問(wèn)題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì)。

　�。ㄈ┐箢~存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶的開(kāi)戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門(mén)的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。有無(wú)頻繁開(kāi)、銷戶等異�，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對(duì)一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

　　（四）對(duì)賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開(kāi)戶單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見(jiàn)面，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來(lái)賬務(wù)核對(duì)，余額對(duì)賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對(duì)正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。

　�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無(wú)冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

　　（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查

　　結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規(guī)范。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

　　(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

　　(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開(kāi)戶資料收集不完善。

　　(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率不高，對(duì)帳率未達(dá)到100%。

　　(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

　　(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

　　四、整改措施

　　針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高

　　信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：

　　(一)完善制度。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際，對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

　　(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

　　(三)對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。

　　(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

　　通過(guò)深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后，我社將繼續(xù)深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。

內(nèi)控自查報(bào)告14

　　根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔20xx〕91號(hào)文件的要求，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《X信聯(lián)發(fā)20xx年91號(hào)文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書(shū)刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際，將自查情況報(bào)告如下：

　　一、自身行為

　　本人愛(ài)崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當(dāng)資金掮客，不存在消費(fèi)異常、交友謹(jǐn)慎，無(wú)不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

　　二、內(nèi)控操作

　　針對(duì)內(nèi)控和案防，每月的例會(huì)分理處主任傳達(dá)精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)，把各項(xiàng)規(guī)章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習(xí)《50個(gè)嚴(yán)禁》等文件資料，分理處無(wú)費(fèi)用賬務(wù)，不存在財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自違規(guī)開(kāi)辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問(wèn)題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失等問(wèn)題。不存在未通過(guò)規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規(guī)定對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對(duì)于銀行卡的發(fā)行，我們嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，做到開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)要素填寫(xiě)完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

　　三、安全工作

　　我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案，并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí)，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對(duì)進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的.人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行審查和登記，正確開(kāi)啟防

　　尾隨門(mén)。值班守庫(kù)時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫(kù)，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

　　通過(guò)此次自查，我會(huì)不斷提高對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)，主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，學(xué)習(xí)各項(xiàng)內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會(huì)及時(shí)善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題，會(huì)及時(shí)上報(bào)，確保日常工作的安全、有效運(yùn)行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

內(nèi)控自查報(bào)告15

　　根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、成立內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　組長(zhǎng)：xxx（董事長(zhǎng)）

　　王大綱（總經(jīng)理）

　　副組長(zhǎng)：xx（副總經(jīng)理）

　　王新風(fēng)(財(cái)務(wù)總監(jiān))成員：xx、xxx

　　二、自查時(shí)間

　　20xx年12月25日

　　三、自查基本情況

　　我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

　　共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。

　　四、自查內(nèi)容

　　1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿，對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫(kù)存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

　　資金活動(dòng)業(yè)務(wù)自查得分96分。

　　2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒(méi)有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒(méi)檢查。

　　資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理自查得分100分

　　3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對(duì)固定資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤(pán)點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

　　資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理自查得分：97分

　　4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫(xiě)。

　　財(cái)務(wù)報(bào)告自查得分分

　　5、全面預(yù)算：對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。全面預(yù)算自查得分95分

　　6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒(méi)有擔(dān)保業(yè)務(wù)。

　　擔(dān)保業(yè)務(wù)自查得分100分。

　　7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無(wú)法整體打分。

　　8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。

　　9、采購(gòu)業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購(gòu)物資。

　　10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營(yíng)

　　11、業(yè)務(wù)外包：無(wú)業(yè)務(wù)外包

　　12、研究與開(kāi)發(fā)：暫無(wú)

　　13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件，按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。

　　14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。