(優(yōu))外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告10篇
隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告使用的頻率越來(lái)越高，不同的報(bào)告內(nèi)容同樣也是不同的。寫起報(bào)告來(lái)就毫無(wú)頭緒？下面是小編幫大家整理的外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告，希望對(duì)大家有所幫助。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告1
為配合人民銀行綜合執(zhí)法中相關(guān)國(guó)際業(yè)務(wù)部分的檢查內(nèi)容，同時(shí)也加強(qiáng)國(guó)際業(yè)務(wù)的管理工作，確保國(guó)際業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、持續(xù)運(yùn)行，根據(jù)要求對(duì)我行20xx年度及20xx年度的外匯業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行一次自查。整個(gè)自查工作情況匯報(bào)如下：
1、總體情況介紹
我分行自開展國(guó)際業(yè)務(wù)以來(lái)執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規(guī)情況。我行能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送外匯數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全，能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。在崗位設(shè)置上我行設(shè)有記賬、復(fù)核、授權(quán)三個(gè)崗位，確保了每筆業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。
1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面：我行嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定合理合規(guī)的辦理業(yè)務(wù)。
2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我行有專門外匯人員負(fù)責(zé)上報(bào)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表，且做到數(shù)據(jù)的.準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性；辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整，對(duì)于出現(xiàn)錯(cuò)誤按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；
3、內(nèi)控制度方面：我行積極參加外匯>培訓(xùn)，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。
2、自查相關(guān)內(nèi)容
我行于20xx年4月28日對(duì)20xx年1月1日-20xx年12月31日發(fā)生的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查。其中：
1、結(jié)售匯業(yè)務(wù)：20xx年結(jié)匯業(yè)務(wù)4筆，總金額為USD13833.X元：售匯業(yè)務(wù)15筆，總金額為USD1344270.00：20xx年未發(fā)生結(jié)匯業(yè)務(wù)，售匯業(yè)務(wù)4筆，總金額為USD1947557.63：結(jié)匯業(yè)務(wù)全部是貿(mào)易項(xiàng)下出口收匯結(jié)匯，無(wú)其他項(xiàng)下結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)售匯業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行分級(jí)審批制度，業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理，手續(xù)齊全。
2、境外匯款業(yè)務(wù)：20xx年境外匯款15筆，總金額為：USD1344270.00，20xx年境外匯款3筆，總金額為：USD456324.00，所有業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照我行業(yè)務(wù)操作規(guī)范進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、對(duì)外付款/承兌通知書業(yè)務(wù)：20xx年對(duì)外付款3筆，總金額為USD154400.00，20xx年對(duì)外付款1筆，金額為：USD1491233.63，并為其辦理海外代付業(yè)務(wù)，以上都為信用證項(xiàng)下付款，款項(xiàng)根據(jù)我行要求申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容正確手續(xù)齊全。
3、落實(shí)整改情況
本次自查，總體情況較好，今后，我行要進(jìn)一步加強(qiáng)外匯管理政策的梳理和培訓(xùn)，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作和制度執(zhí)行，以保證我行外匯業(yè)務(wù)健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告2
我行對(duì)20xx年6月1日至20xx年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報(bào)如下：
�。ā﹪�(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)
20xx年下半年期間共發(fā)生國(guó)際收支申報(bào)業(yè)務(wù)3筆，其中個(gè)人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個(gè)人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計(jì)3062489.29美元。
1、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)要素準(zhǔn)確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個(gè)人身份證號(hào)碼、收付款賬號(hào)、對(duì)方收付款人名稱、常駐國(guó)家（地區(qū)）名稱及代碼、申報(bào)日期、結(jié)算方式等各項(xiàng)信息。
2、單位基本情況表要素準(zhǔn)確、齊全，具體包括：組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、經(jīng)濟(jì)類型、行業(yè)屬性、常駐國(guó)家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)、外方投資者國(guó)別、住處/營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、所屬外匯局等。
3、能夠按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)傳輸基礎(chǔ)信息和申報(bào)信息。
4、國(guó)際收支申報(bào)信息能夠做到完整齊全，未錯(cuò)誤刪除申報(bào)單、按照規(guī)定及時(shí)報(bào)送外管局、按規(guī)定備份。
（二）結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理及統(tǒng)計(jì)
20xx年下半年共發(fā)生結(jié)售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結(jié)售匯7筆，共4891048.24美元。
1、辦理即期結(jié)售匯均經(jīng)過(guò)外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條件。
2、未發(fā)生遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。
3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。
4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案，按照規(guī)定設(shè)置個(gè)人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，對(duì)授權(quán)外幣代兌機(jī)構(gòu)的.管理基本到位。
5、對(duì)客戶美元掛牌匯價(jià)符合浮動(dòng)幅度管理規(guī)定，對(duì)議定客戶（如大額客戶、重點(diǎn)客戶等）的美元實(shí)際結(jié)算價(jià)不存在超出牌價(jià)浮動(dòng)幅度的情況。
6、結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。包括：是否按照規(guī)定時(shí)間向外匯局報(bào)送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目分類等；是否存在報(bào)表漏報(bào)情況，如新準(zhǔn)入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報(bào)送遠(yuǎn)期（含合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權(quán)（含期權(quán)組合）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時(shí)、準(zhǔn)確等。
（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。
20xx年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)7筆，業(yè)務(wù)總金額2345913.29美元。
1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項(xiàng)下收付匯。
2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進(jìn)出口交易單證的真實(shí)性及其外匯收支的一致性。
3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。
4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。
5、按照規(guī)定留存相關(guān)資料。
�。ㄋ模┓⻊�(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)
20xx年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。
按照服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實(shí)性審核義務(wù)，包括：是否按規(guī)定審核相關(guān)單證，是否按照規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進(jìn)行簽注，是否按照規(guī)定留存相關(guān)單證等。
�。ㄎ澹┍ｋU(xiǎn)公司項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)
未發(fā)生保險(xiǎn)公司項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。
�。﹤�(gè)人外匯業(yè)務(wù)
20xx年下半年共發(fā)生個(gè)人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。
1、獲批合規(guī)開辦各項(xiàng)個(gè)人外匯業(yè)務(wù)。
2、不存在未經(jīng)批準(zhǔn)開辦電子銀行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準(zhǔn)，與匯款機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)平臺(tái)合作開辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況。
3、嚴(yán)格按照政策規(guī)定進(jìn)行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的真實(shí)性審核，并按照規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況。
4、能規(guī)范和準(zhǔn)確地運(yùn)用個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務(wù)流程通過(guò)系統(tǒng)辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定將個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，出現(xiàn)錯(cuò)誤是否按規(guī)定進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機(jī)操作或補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。
5、采取有效措施保證工作人員對(duì)個(gè)人外匯政策的準(zhǔn)確理解和掌握；能對(duì)異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告外匯局，并進(jìn)行有效處理。
（七）資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)
未發(fā)生資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告3
XX支行在根據(jù)分行安全生產(chǎn)大檢查工作實(shí)施方案的要求，對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)個(gè)人外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報(bào)如下：
1、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理上：
個(gè)人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理指責(zé)明確，外匯政策的培訓(xùn)傳導(dǎo)、日常檢輔工作到位；開辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部市場(chǎng)準(zhǔn)入流程正確，備案材料齊全，無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)擅自經(jīng)營(yíng)的違規(guī)情況；開辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)已配備必要的點(diǎn)驗(yàn)鈔設(shè)備，個(gè)人外匯經(jīng)辦從業(yè)人員均已培訓(xùn)到位。
2、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理上：
網(wǎng)點(diǎn)已設(shè)置個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，網(wǎng)點(diǎn)信息變更或停辦個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行了備案，不存在超權(quán)限給予客戶結(jié)售匯價(jià)格優(yōu)惠的違規(guī)情況，不存在協(xié)助客戶拆分結(jié)售匯，規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違規(guī)行為，客戶是憑有效身份證件來(lái)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，購(gòu)匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的賬戶內(nèi)資金，按規(guī)定辦理個(gè)人結(jié)售匯的代辦業(yè)務(wù)，是否按規(guī)定審核留存相關(guān)證明材料辦理資本項(xiàng)目下的`個(gè)人結(jié)售匯、超年度總額個(gè)人結(jié)售匯、超額個(gè)人手持現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)（網(wǎng)點(diǎn)無(wú)此類業(yè)務(wù)發(fā)生），按規(guī)定先在外管個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)進(jìn)行查詢、錄入，錄入信息和業(yè)務(wù)操作流程正確，個(gè)人結(jié)售匯錯(cuò)賬調(diào)整是否按規(guī)定操作流程處理（網(wǎng)點(diǎn)無(wú)發(fā)生此類業(yè)務(wù)）
3、個(gè)人外匯賬戶存取、轉(zhuǎn)賬管理：
已按規(guī)定辦理個(gè)人外匯存取、轉(zhuǎn)賬的代辦業(yè)務(wù)，存取外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制，超過(guò)的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，不存在協(xié)助客戶拆分存取款、規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違法行為，非同名賬戶間外匯資金的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審核并留存了直系親屬關(guān)系證明及雙方有效身份證件。
4、個(gè)人外匯匯款管理情況：
境外匯出匯款業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制，超過(guò)限額的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，已按規(guī)定辦理個(gè)人外匯匯款的·代辦業(yè)務(wù)，境外匯出匯款不存在個(gè)人直接到境外證券信托戶的·匯款，境外匯入?yún)R款不存在串戶、串名現(xiàn)象。
5、對(duì)私國(guó)際收支申報(bào)管理情況：
跨境外匯匯款已逐筆進(jìn)行了基礎(chǔ)信息申報(bào)，境內(nèi)非居民跨境外匯匯款、境內(nèi)居民購(gòu)匯金額在等值5000美元以上的跨境外匯匯款、境內(nèi)居民和境內(nèi)非居民通過(guò)境內(nèi)銀行發(fā)生等值5000美元以上收付款已逐筆進(jìn)行了申報(bào)信息的申報(bào)，柜員對(duì)客戶填寫的申報(bào)信息有進(jìn)行審核，其申報(bào)內(nèi)容與該筆涉外收支的相關(guān)內(nèi)容一致，無(wú)錯(cuò)申報(bào)、漏申報(bào)現(xiàn)象
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告4
根據(jù)國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（20xx年）的通知文件的精神，我支行認(rèn)真開展了20xx年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,按時(shí)完成了各項(xiàng)考核任務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、我行外匯考核工作的開展情況
�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確外匯考核工作要求。根據(jù)當(dāng)?shù)赝鈪R管理局的要求我支行成立了考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)銀行外匯考核的組織工作,明確考核操作員和管理員的`職責(zé)，要求各外匯業(yè)務(wù)人員，對(duì)照考核內(nèi)容，配合做好相關(guān)業(yè)務(wù)考核內(nèi)容的記錄。
（二）加強(qiáng)宣傳指導(dǎo)，提升銀行對(duì)外匯考核工作的認(rèn)識(shí)。由于支行開辦外匯業(yè)務(wù)不久，外匯從業(yè)人員對(duì)外匯業(yè)務(wù)有所生疏，通過(guò)認(rèn)真開展自查開作，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，從而進(jìn)一步加深對(duì)外匯業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)。
二、我行開展自查自評(píng)工作情況
從本次考核結(jié)果看，我行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規(guī)情況。我行能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送外匯數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全，能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)合規(guī)方面：由于支行開辦對(duì)公外匯業(yè)務(wù)不久，到目前為止我只涉及到A類企業(yè)的貨物貿(mào)易類資金的匯入及結(jié)匯業(yè)務(wù)。自20xx年12月1日起國(guó)家外匯管理局決定試點(diǎn)改革貨物貿(mào)易外匯管理制度，我支行積極組織外匯從業(yè)人員參加有關(guān)貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)政策法規(guī)的相關(guān)培訓(xùn)。若企業(yè)通過(guò)國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)辦理收支申報(bào)的，我支行根據(jù)企業(yè)出具的正本?出口收匯說(shuō)明?辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)，并在企業(yè)完成網(wǎng)上申報(bào)后，核對(duì)企業(yè)申報(bào)的待核查賬戶入賬資金性質(zhì)是否符合?貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則?第十條規(guī)定的貿(mào)易外匯收入，對(duì)于兩者不一致的，我支行及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)赝鈪R局。
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我支行有專門外匯人員負(fù)責(zé)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)以及每月及時(shí)向當(dāng)?shù)赝鈪R管理局上報(bào)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表，且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性；對(duì)新開立的外匯賬戶及時(shí)向當(dāng)?shù)赝鈪R管理局報(bào)送外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)；辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整，對(duì)于出現(xiàn)錯(cuò)誤按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；
�。ㄈ﹥�(nèi)控制度方面：我支行積極參加外匯培訓(xùn)，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。
三、存在的問(wèn)題及整改方案：
由于支行開辦外匯業(yè)務(wù)不久，目前暫無(wú)存在什么問(wèn)題。
四、根據(jù)當(dāng)?shù)赝鈪R管理局要求，我支行積極落實(shí)“外匯價(jià)值平臺(tái)建設(shè)”工作的建設(shè)，重點(diǎn)推廣“海外代付”和“人民幣跨境貸款”等業(yè)務(wù)，但由于開辦時(shí)間較短，暫無(wú)具體數(shù)據(jù)。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告5
一、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查工作的開展情況〔檢查組織實(shí)施情況、總體完成情況等〕
根據(jù)分行要求，我支行按照下發(fā)的檢查提綱所列詳細(xì)條目對(duì)本支行20xx年全年個(gè)人外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查。此次檢查的重點(diǎn)是外匯業(yè)務(wù)的`合規(guī)合法性，外管政策的執(zhí)行情況以及操作流程的規(guī)范性和業(yè)務(wù)資料、臺(tái)帳登記和保管的完整性。
二、整改基本情況〔整改工作組織實(shí)施情況、總體完成情況及整改完成率等〕；
對(duì)于個(gè)人收付匯業(yè)務(wù)，我支行能夠自覺(jué)審核是否符合外管政策規(guī)定，對(duì)不符合規(guī)定的做退匯處理。對(duì)于個(gè)人購(gòu)匯業(yè)務(wù)，經(jīng)辦支行能夠按照相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行購(gòu)匯資格審查并留存材料，按照“審售分離”的原則操作，逐筆錄入外管局個(gè)人購(gòu)匯系統(tǒng)。
對(duì)所發(fā)生的跨境外匯業(yè)務(wù)均能及時(shí)錄入國(guó)際收支申報(bào)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，錄入的數(shù)據(jù)也比較準(zhǔn)確。
三、違規(guī)情況的歸類分析〔對(duì)違規(guī)情況進(jìn)行歸類分析成因〕；
1.一筆個(gè)人外幣劃轉(zhuǎn)（金額USD20xx）非同名賬戶且非直系親屬轉(zhuǎn)帳，在操作中疏忽大意，不符合外管規(guī)定。
2.部分柜員在錄入外管局個(gè)人結(jié)售匯管理系統(tǒng)及DCC操作系統(tǒng)時(shí)對(duì)于交易主體屬性、款項(xiàng)來(lái)源或用途的選擇不規(guī)范，不能準(zhǔn)確反映交易性質(zhì)。
3.個(gè)人存取外幣現(xiàn)金累計(jì)超限額的情況沒(méi)有發(fā)生，但是操作不規(guī)范，未將原取款單核注存入金額附在取款憑證之后。
4.未設(shè)立查詢和退匯登記簿，已經(jīng)補(bǔ)設(shè)。
四、未完成整改的情況〔對(duì)未完成的整改問(wèn)題歸類說(shuō)明原因〕；
五、其他需要說(shuō)明的情況；
六、現(xiàn)行個(gè)人外匯管理政策在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及政策建議。由于外管政策經(jīng)常會(huì)有較大變動(dòng)，而支行的外匯從業(yè)人員又往往兼職其他工作或崗位變動(dòng)，造成了對(duì)政策理解不夠及時(shí)和準(zhǔn)確。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告6
為進(jìn)一步強(qiáng)化管理、規(guī)范操作、防控風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)健 康有序發(fā)展，我社按照縣聯(lián)社下發(fā)的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)辦公廳開展商 業(yè)銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)自查工作的通知》 （晉銀監(jiān)辦〔20xx〕191 號(hào)） 的要求，對(duì)我社代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如 下
一、保險(xiǎn)代理人資格，我社現(xiàn)在所有人員均未取得相關(guān)保險(xiǎn)代理 資格。這樣不利于我社代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的開展。
二、銷售及宣傳情況，經(jīng)過(guò)檢查未發(fā)現(xiàn)我社在保險(xiǎn)銷售過(guò)程中存 在誤導(dǎo)行為，在銷售過(guò)程中未擅自增加保險(xiǎn)責(zé)任、金額。宣傳方式主 要為營(yíng)業(yè)柜臺(tái)宣傳，無(wú)違反相關(guān)規(guī)定行為。
三、財(cái)務(wù)方面，經(jīng)對(duì)保險(xiǎn)財(cái)務(wù)憑證的檢查，暫無(wú)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。
存在的問(wèn)題
一、應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛《保險(xiǎn)代理許可證》 。
二、應(yīng)在銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品的柜臺(tái)設(shè)置明顯標(biāo)志。
三、應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置張貼我社制定的'意外保險(xiǎn)投保提示。
四、應(yīng)由持有《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》的工作人員從事保 險(xiǎn)產(chǎn)品銷售工作。
信用社
二 0xx年八月二十七日
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告7
近期，我們部門共同學(xué)習(xí)了匯綜發(fā)【20xx】33號(hào)文，對(duì)于其中的銀行外匯業(yè)務(wù)違規(guī)案例進(jìn)行了討論和總結(jié)。
文件中涉及的違規(guī)案例主要有以下幾種情況：
第一、銀行辦理售匯業(yè)務(wù)時(shí)，企業(yè)提供的申請(qǐng)材料存在問(wèn)題，與事實(shí)不符或存在偽造情況。如20xx年8月10日，中國(guó)民生銀行股份有限公司蘇州分行在企業(yè)提交偽造的到期還款通知書，申請(qǐng)材料存在瑕疵，售匯資金劃轉(zhuǎn)去向與申請(qǐng)用途不符的情況下，為異地企業(yè)辦理大額售匯業(yè)務(wù)。
第二、貨物貿(mào)易項(xiàng)下，企業(yè)辦理匯出匯款時(shí)提供的資料存在問(wèn)題、或者缺少資料。如，20xx年中國(guó)工商銀行股份有限公司江蘇省分行營(yíng)業(yè)務(wù)為淮安某公司辦理預(yù)付貨款業(yè)務(wù)，存在發(fā)票與合同中的交易對(duì)手不一致、實(shí)際預(yù)付金額與約定預(yù)付金額不一致，以及未滿足預(yù)付貨款約定條件等問(wèn)題。又如20xx年1月至6月，浙江泰隆商業(yè)銀行上海分行在上海某公司進(jìn)口合同涉及境外交易對(duì)手共13家，但合同絕大部分境外交易對(duì)手簽字為同一人簽署；合同關(guān)于協(xié)議有效期的約定中英文不一致；實(shí)際預(yù)付款超過(guò)合同總價(jià)；進(jìn)口合同均為同一版本且總價(jià)一致。
第三、服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下對(duì)外付匯，企業(yè)未提供“服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表”。如20xx年8月至9月，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司背景東四支行未按規(guī)定審核“服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表”，為背景兩家公司辦理股息紅利付款和借款利息付款。
第四、分拆情況。20xx年8月1日至9月1日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)分行及轄內(nèi)支行為境內(nèi)居民違規(guī)辦理個(gè)人個(gè)人分拆購(gòu)付匯業(yè)務(wù)，共41筆，均為5萬(wàn)美元或近5萬(wàn)美元，且匯往境外同一人。又如天津銀行濱海分行為某企業(yè)服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下涉外收入業(yè)務(wù)46筆且金額類似。
第五、辦理出口押匯業(yè)務(wù)時(shí)，企業(yè)提供虛假單證。20xx年2月至4月。興業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州分行在企業(yè)提供虛假單證情況下，辦理了出口押匯業(yè)務(wù)10筆，金額合計(jì)4800萬(wàn)美元。
第六、為B類企業(yè)超額辦理外匯支付業(yè)務(wù)。20xx年9月，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司徐州分行在未查詢企業(yè)貨物貿(mào)易分類情況下，為B類企業(yè)超額辦理外匯支付業(yè)務(wù)。
以上這些外匯業(yè)務(wù)違規(guī)案例，都是我們國(guó)際業(yè)務(wù)柜面經(jīng)常能遇到的業(yè)務(wù)。出現(xiàn)這些違規(guī)行為，主要有以下幾點(diǎn)原因：
第一、銀行業(yè)務(wù)員不熟悉外管文件要求。以上這些案例主要違反了以下外管文件，包括：《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》，《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》，《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》，《貨物貿(mào)易外匯管理指引》，《服務(wù)貿(mào)易外匯管理實(shí)施細(xì)則》，《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》，《個(gè)人外匯管理辦法》，《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理的通知》，《國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》。
第二、銀行業(yè)務(wù)員未履行真實(shí)性合規(guī)性審核職責(zé)。對(duì)于企業(yè)提供的虛假資料，銀行業(yè)務(wù)員未能及時(shí)進(jìn)行真實(shí)性、一致性、有效性等全方面的審核，導(dǎo)致在單證存在嚴(yán)重問(wèn)題的情況下，還是為企業(yè)辦理了業(yè)務(wù)。
第三、銀行業(yè)務(wù)辦理的流程不規(guī)范。銀行業(yè)務(wù)員未能按流程為客戶辦理外匯業(yè)務(wù)，如在為企業(yè)辦理外匯支付業(yè)務(wù)時(shí)，沒(méi)有先查詢企業(yè)貨物貿(mào)易分類結(jié)果，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)的違規(guī)。又如在沒(méi)有審核“服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表”的情況下，為公司辦理股息紅利付款和借款利息付款，都違反了《外匯管理?xiàng)l例》，給銀行帶來(lái)了處罰。
總結(jié)以上違規(guī)原因，我們可以采取一些措施，防范日常工作中的疏漏。
第一、組織員工學(xué)習(xí)外管文件，及時(shí)更新知識(shí)庫(kù)，查漏補(bǔ)缺。銀行外匯業(yè)務(wù)部門內(nèi)部可以定期抽時(shí)間組織員工進(jìn)行外匯知識(shí)學(xué)習(xí)，對(duì)疑難問(wèn)題進(jìn)行討論。對(duì)外可以積極參加外匯管理局、自律機(jī)制等機(jī)構(gòu)組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。只有了解熟悉外管文件，才能在辦理外匯業(yè)務(wù)時(shí)有法可以依，事半功倍。
第二、落實(shí)貫徹展業(yè)三原則，“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”，這也是銀行自身業(yè)務(wù)開展的`基本要求。提高外匯業(yè)務(wù)人員的盡職審查的主動(dòng)性和自覺(jué)性。遇到不熟悉的客戶，多問(wèn)一些相關(guān)情況，了解企業(yè)的情況、了解企業(yè)業(yè)務(wù)開展的背景以及真實(shí)性。對(duì)企業(yè)提供的單證，做到嚴(yán)格仔細(xì)審核，越是常規(guī)的業(yè)務(wù)，越是不能大意、不能忽視，必須筆筆審核清楚，防止疏漏。
第三、完善內(nèi)部流程管理。銀行應(yīng)該對(duì)各類外匯業(yè)務(wù)事前、事中、事后全過(guò)程制定明確具體的要求，員工之間分工明確，經(jīng)辦復(fù)核職責(zé)明確。外匯業(yè)務(wù)員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，按照既定流程辦理每筆業(yè)務(wù)，提高了辦事效率。明確的職責(zé)分工，可以提高業(yè)務(wù)員的辦理業(yè)務(wù)熟練度，提高業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確率。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告8
xx銀行基礎(chǔ)金融服務(wù)情況匯報(bào)xx銀行轄內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)x個(gè)，其中：農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)x個(gè)，城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)x個(gè)，從業(yè)人員x人。根據(jù)銀監(jiān)局相關(guān)要求，我行對(duì)轄內(nèi)基礎(chǔ)金融“村村通”服務(wù)情況進(jìn)行了調(diào)查，現(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
截止9月末，我行在轄內(nèi)x個(gè)網(wǎng)點(diǎn)共布放自助取款機(jī)x臺(tái)、存取款一體機(jī)x臺(tái)；布放POS機(jī)x臺(tái)，其他機(jī)具x臺(tái)，其中：助農(nóng)取款服務(wù)機(jī)具x臺(tái)，自助機(jī)具到村覆蓋率x%，累計(jì)辦理查詢、存取款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)x余萬(wàn)筆。全行累計(jì)發(fā)行福祥卡x萬(wàn)張，拓展手機(jī)銀行用戶x戶，網(wǎng)上銀行用戶x戶，累計(jì)辦理各項(xiàng)查詢、轉(zhuǎn)賬、繳費(fèi)業(yè)務(wù)x余萬(wàn)筆。累計(jì)代理發(fā)放各項(xiàng)涉農(nóng)補(bǔ)貼x萬(wàn)筆、金額x萬(wàn)元。
二、主要做法
�。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)重視，統(tǒng)籌安排作為服務(wù)農(nóng)村金融的主力軍，xx銀行堅(jiān)持“改制不改向、更名不改姓”，始終堅(jiān)持立足農(nóng)村、支持農(nóng)業(yè)、服務(wù)農(nóng)業(yè)的“三農(nóng)”服務(wù)理念，董事會(huì)下設(shè)成立了專門的三農(nóng)發(fā)展規(guī)劃委員會(huì)，統(tǒng)籌安排農(nóng)村金融服務(wù)工作。
�。ǘ╅_展宣傳，穩(wěn)步推進(jìn)近年來(lái)，我行先后開展了送金融知識(shí)下鄉(xiāng)宣傳活動(dòng)x場(chǎng)、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)推廣宣傳x次、金融知識(shí)進(jìn)校園專題活動(dòng)x次；舉辦了“杯”比賽、走進(jìn)x銀行、有禮助學(xué)活動(dòng)等宣傳x場(chǎng)；在x個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布放宣傳展臺(tái)x份、業(yè)務(wù)宣傳資料x余份，對(duì)轄內(nèi)基礎(chǔ)金融服務(wù)進(jìn)行了廣泛宣傳和推廣。
�。ㄈ┖侠硪�(guī)劃，拓展服務(wù)年初，我行就對(duì)轄內(nèi)布放自助設(shè)備及自助機(jī)具進(jìn)行了合理規(guī)劃，對(duì)金融服務(wù)空白區(qū)域及部分農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)布放自助機(jī)具情況進(jìn)行了摸底統(tǒng)計(jì)。截止9月末，我行在xx社區(qū)、園區(qū)增設(shè)自助銀行x個(gè)，計(jì)劃布放自助存取款機(jī)具x臺(tái)，在各近郊農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)增加在行式自助取款機(jī)x臺(tái)，可為轄內(nèi)x萬(wàn)余戶農(nóng)戶提供方便快捷的金融服務(wù)。
三、存在不足
�。ㄒ唬┺r(nóng)村基礎(chǔ)金融服務(wù)仍有空白區(qū)域。農(nóng)村基礎(chǔ)金融服務(wù)是一項(xiàng)綜合性的工作，涉及到多方面要規(guī)劃、推動(dòng)、落實(shí)。目前我行轄內(nèi)仍有、xx鄉(xiāng)鎮(zhèn)未設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
�。ǘI(yè)務(wù)宣傳力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。作為全市網(wǎng)點(diǎn)最多的`金融機(jī)構(gòu)，我行在業(yè)務(wù)宣傳上做了大量工作，但仍有部分村組未覆蓋到，今后我行將進(jìn)一步加強(qiáng)進(jìn)村入戶的業(yè)務(wù)宣傳。
�。ㄈ┢栈萁鹑诜⻊�(wù)能力有待進(jìn)一步提升。改制后的x銀行，開展普惠金融的責(zé)任更大，我行在轄內(nèi)推行了x卡、手機(jī)銀行等新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品，在此基礎(chǔ)上，將推出、等產(chǎn)品，進(jìn)一步豐富金融產(chǎn)品服務(wù)普惠金融。
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告9
根據(jù)總行的檢查通知要求，我部牽頭組織客戶經(jīng)理對(duì)20xx年截止6月末有余額的銀行承兌匯票及貼現(xiàn)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，檢查面達(dá)到100%，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、整體情況
截止6月末，我行銀行承兌匯票余額為13.16億元，較年初增加2.26萬(wàn)元，增幅為20.73%。截止6月末我行貼現(xiàn)余額為零。
二、自查情況
本次我行對(duì)銀行承兌匯票采取100%檢查的方式，主要檢查截止6月末有余額的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)，余額為13.16億元。
1、授信業(yè)務(wù)的合規(guī)性。
經(jīng)檢查，所有客戶業(yè)務(wù)資料完整，授信均在我行授信額度內(nèi)，符合我行要求。放款操作環(huán)節(jié)中均能夠落實(shí)放款條件，落實(shí)保證金或其他擔(dān)保條件，敞口部分均落實(shí)足額擔(dān)保，并對(duì)所有質(zhì)押的票據(jù)的真實(shí)性按規(guī)定進(jìn)行審查審核，經(jīng)業(yè)務(wù)部門及有權(quán)人員審批簽章后進(jìn)行放款，未出現(xiàn)越權(quán)放款的'情況。
2、貿(mào)易背景真實(shí)性
所有業(yè)務(wù)合同標(biāo)的物與申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和章程表述的經(jīng)營(yíng)范圍匹配，稅票與交易合同有關(guān)要素一致，交易金額符合申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)規(guī)模。擔(dān)保人具備擔(dān)保資格和擔(dān)保能力；擔(dān)保方式為質(zhì)押的已辦妥質(zhì)押手續(xù)。
3、銀行承兌匯票的簽發(fā)及帳務(wù)處理
銀票的簽發(fā)均是在簽訂承兌協(xié)議并經(jīng)業(yè)務(wù)部門及有權(quán)人員簽批的情況下開立。
保證金管理方面能夠按要求填制好進(jìn)賬通知單并經(jīng)有權(quán)人簽字，并及時(shí)辦理了保證金的存入和凍結(jié)手續(xù)，未出現(xiàn)貸款資金用于銀行承兌匯票保證金的情況。
4、銀行承兌匯票業(yè)務(wù)到期兌付情況未出現(xiàn)發(fā)放貸款備付銀票（或償還銀票墊款）和開新票（通過(guò)貼現(xiàn)套取資金）還舊票的情況。
5、銀行承兌匯票業(yè)務(wù)資料的完備性情況
銀行承兌匯票業(yè)務(wù)資料均能按照監(jiān)管部門及我行總行的要求簽訂相關(guān)法律文本并提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料。我行要求客戶經(jīng)理及時(shí)追蹤企業(yè)稅票到位情況，定期收集稅票歸檔，確保票據(jù)業(yè)務(wù)的合規(guī)性，但檢查中發(fā)現(xiàn)仍有部分稅票未能及時(shí)補(bǔ)充，部分貿(mào)易合同上未注明以銀行承兌匯票作為結(jié)算方式，少數(shù)客戶提供了重復(fù)稅票。
三、整改要求
1、結(jié)算方式未明確使用銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)，要求客戶提供補(bǔ)充合同或交易雙方作出以銀票結(jié)算的說(shuō)明，此問(wèn)題涉及客戶較多，要求客戶經(jīng)理予以重視，加快整改進(jìn)度；
2、針對(duì)以銀票作為預(yù)付款的客戶限其結(jié)算完成后補(bǔ)充稅票；
3、針對(duì)業(yè)務(wù)中檢查出來(lái)的重復(fù)稅票，要求做到現(xiàn)場(chǎng)整改，團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)做好督辦工作；
4、少數(shù)不能提供稅票的客戶，要求其提供貨運(yùn)單據(jù)等足以證明貿(mào)易真實(shí)性的材料，并不再受理此類業(yè)務(wù)。
5、對(duì)不能提供足額稅票的敞口銀票，要求其補(bǔ)足敞口保證金，并停止其續(xù)辦銀承業(yè)務(wù)。
四、工作打算
下一步工作打算，我行將在今后的票據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展中嚴(yán)格執(zhí)行總行《關(guān)于加強(qiáng)銀行承兌業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的若干意見》，做到嚴(yán)控規(guī)模，將票據(jù)規(guī)�？刂圃�7月末余額內(nèi)；嚴(yán)審合同，確保票據(jù)開立具有真實(shí)貿(mào)易背景；嚴(yán)查發(fā)票，對(duì)客戶提供的發(fā)票做到原件查驗(yàn)，由客戶經(jīng)理在客戶提供的發(fā)票原件上注明“已辦理銀行承兌匯票”字樣，防止多次使用重復(fù)票據(jù)，并要求對(duì)發(fā)票進(jìn)行稅網(wǎng)核實(shí)后注明“已核實(shí)”字樣，核實(shí)比例為100%；嚴(yán)明責(zé)任，明確各操作各環(huán)節(jié)的責(zé)任人及對(duì)責(zé)任人處罰措施。分行
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告10
支行在根據(jù)分行安全生產(chǎn)大檢查工作實(shí)施方案的要求，對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)個(gè)人外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報(bào)如下：
1、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理上：個(gè)人外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理指責(zé)明確，外匯政策的培訓(xùn)傳導(dǎo)、日常檢輔工作到位；開辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部市場(chǎng)準(zhǔn)入流程正確，備案材料齊全，無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)擅自經(jīng)營(yíng)的違規(guī)情況；開辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)已配備必要的點(diǎn)驗(yàn)鈔設(shè)備，個(gè)人外匯經(jīng)辦從業(yè)人員均已培訓(xùn)到位。
2、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理上：網(wǎng)點(diǎn)已設(shè)置個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，網(wǎng)點(diǎn)信息變更或停辦個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行了備案，不存在超權(quán)限給予客戶結(jié)售匯價(jià)格優(yōu)惠的違規(guī)情況，不存在協(xié)助客戶拆分結(jié)售匯，規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違規(guī)行為，客戶是憑有效身份證件來(lái)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，購(gòu)匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的賬戶內(nèi)資金，按規(guī)定辦理個(gè)人結(jié)售匯的代辦業(yè)務(wù)，是否按規(guī)定審核留存相關(guān)證明材料辦理資本項(xiàng)目下的`個(gè)人結(jié)售匯、超年度總額個(gè)人結(jié)售匯、超額個(gè)人手持現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)（網(wǎng)點(diǎn)無(wú)此類業(yè)務(wù)發(fā)生），按規(guī)定先在外管個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)進(jìn)行查詢、錄入，錄入信息和業(yè)務(wù)操作流程正確，個(gè)人結(jié)售匯錯(cuò)賬調(diào)整是否按規(guī)定操作流程處理（網(wǎng)點(diǎn)無(wú)發(fā)生此類業(yè)務(wù)）
3、個(gè)人外匯賬戶存取、轉(zhuǎn)賬管理：已按規(guī)定辦理個(gè)人外匯存取、轉(zhuǎn)賬的代辦業(yè)務(wù)，存取外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制，超過(guò)的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，不存在協(xié)助客戶拆分存取款、規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違法行為，非同名賬戶間外匯資金的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審核并留存了直系親屬關(guān)系證明及雙方有效身份證件。
4、個(gè)人外匯匯款管理情況：境外匯出匯款業(yè)務(wù)遵循政策規(guī)定進(jìn)行限額控制，超過(guò)限額的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，已按規(guī)定辦理個(gè)人外匯匯款的·代辦業(yè)務(wù)，境外匯出匯款不存在個(gè)人直接到境外證券信托戶的·匯款，境外匯入?yún)R款不存在串戶、串名現(xiàn)象。
5、對(duì)私國(guó)際收支申報(bào)管理情況：跨境外匯匯款已逐筆進(jìn)行了基礎(chǔ)信息申報(bào)，境內(nèi)非居民跨境外匯匯款、境內(nèi)居民購(gòu)匯金額在等值5000美元以上的跨境外匯匯款、境內(nèi)居民和境內(nèi)非居民通過(guò)境內(nèi)銀行發(fā)生等值5000美元以上收付款已逐筆進(jìn)行了申報(bào)信息的申報(bào)，柜員對(duì)客戶填寫的申報(bào)信息有進(jìn)行審核，其申報(bào)內(nèi)容與該筆涉外收支的相關(guān)內(nèi)容一致，無(wú)錯(cuò)申報(bào)、漏申報(bào)現(xiàn)象
【外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告】相關(guān)文章：
外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告（通用13篇）05-04
統(tǒng)計(jì)自查報(bào)告,統(tǒng)計(jì)自查報(bào)告12-16
愛嬰醫(yī)院自查報(bào)告 母嬰室自查報(bào)告12-10
個(gè)人自查報(bào)告07-19
藥店自查報(bào)告07-19
盡責(zé)自查報(bào)告08-14