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銀行員工內(nèi)控自查報告

時間:2023-12-16 08:40:47 自查報告 我要投稿

(熱)銀行員工內(nèi)控自查報告2篇

  在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天,報告與我們愈發(fā)關(guān)系密切,寫報告的時候要注意內(nèi)容的完整。我敢肯定,大部分人都對寫報告很是頭疼的,以下是小編幫大家整理的銀行員工內(nèi)控自查報告,僅供參考,大家一起來看看吧。

(熱)銀行員工內(nèi)控自查報告2篇

銀行員工內(nèi)控自查報告1

  為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實,我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開了專題會議,在會議上認真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負責此項工作。會議后,對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

  一、加強組織領(lǐng)導(dǎo),確保自查工作順利開展

  我行接到通知后,縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進行全方位的學(xué)習(xí),行長親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長親自擔任組長,兩位副行長為副組長,二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作,縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,展開了更細、更深入的.自查工作,實行“雙管齊下”工作方針,查找問題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

  二、自查情況

 。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節(jié)輪崗及強制休假。

  我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進行一次崗位輪換,為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面,我行按照上級行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開展。今年以來,我行休假人員為2人。

  (二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。

  按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長屬于異地交流任職,縣行行長任行長在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲?h行兩位副行長年齡不足45歲,我行行長在本地任職未達到5年。

 。ㄈ⿹Q戶管理及客戶管理工作情況。

  我行在貸款客戶的管理中,堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來,我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

  農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹,并且堅持與實際工作相合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度”的落實,堅持突出重點與全面自查相合,在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況,經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

銀行員工內(nèi)控自查報告2

  按照上級行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求,工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況,進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設(shè),提高內(nèi)控管理水平,采取三項強有力的措施,保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。

  一、加強組織領(lǐng)導(dǎo),強化責任落實。

  為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位,迅速成立了該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組,并在風(fēng)險部下設(shè)辦公室。該行在加強組織領(lǐng)導(dǎo)的同時,還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實:內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作;風(fēng)險部作為牽頭部門負責支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作,統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度,統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位,確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。

  二、加強內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。

  該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責人和相關(guān)人員認真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細則(20xx年版)》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊(20xx年版)》等文件制度,吃透精神,熟練掌握評價方法,提高自評工作質(zhì)量。

  三、加強過程評價指標的量化分解,保證該行進行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。

  基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價,該行結(jié)合本行經(jīng)營管理的實際情況,按照評價操作手冊的要求,對過程評價指標的評價內(nèi)容、標準、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解,確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的具體項目和操作方法。

  四、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理,實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

  內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善,更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化,真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的'內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題,在充分彌補完善和整改的基礎(chǔ)上,對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充,力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

  五、加強評價工作的信息交流和溝通,充分發(fā)揮職能部門的作用。

  基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同,進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度,作為支行牽頭部門的風(fēng)險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用,在認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上,吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗,在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通,上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致,使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。

  通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作,該行使員工充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性,正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè),強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為,提高管理水平,促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。

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