內(nèi)審自查報告

時間：2023-04-12 10:03:34 自查報告我要投稿

內(nèi)審自查報告4篇

　　在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，報告不再是罕見的東西，不同種類的報告具有不同的用途。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？下面是小編為大家整理的內(nèi)審自查報告，希望對大家有所幫助。

內(nèi)審自查報告4篇

內(nèi)審自查報告1

　　內(nèi)審查找不符合項主要從以下幾方面查找：

　　1、原始記錄修改是否復(fù)核規(guī)定。

　　2、樣品是否粘貼唯一性標識。

　　3、檢測員是否持證上崗。

　　4、人員培訓計劃是否完善。

　　5、檢測報告副本是否及時整檔。

　　6、有無日常質(zhì)量監(jiān)督記錄。

　　7、有無比對和能力驗證計劃和記錄。

　　8、有無任命負責人等任命書。

　　9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標識。

　　10、檢測區(qū)是否有外來人員禁止入內(nèi)標識。

　　11、儀器設(shè)備是否能滿足檢測要求。

　　12、儀器設(shè)備是否粘貼了唯一性標識。

　　13、是否制定了儀器檢測/校準計劃、是否有儀器設(shè)備一覽表。

　　14、是否制定了期間核查計劃，設(shè)備是否進行了期間核查。

　　15、是否對外部供應(yīng)和服務(wù)商能力進行了調(diào)查，供應(yīng)商目錄和資質(zhì)證明材料。

　　16、干濕溫度計是否注水。

　　17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。

　　18、是否有儀器設(shè)備使用記錄。

　　19、是否有儀器設(shè)備維護計劃記錄，及設(shè)備驗收記錄。

　　20、是否有儀器設(shè)備檔案和人員檔案。

　　21、新購置的儀器設(shè)備是否有購置申請。

　　22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發(fā)放是否有發(fā)放記錄。

　　23、有無消防設(shè)施。

　　24、使用的標準是否現(xiàn)行有效。

　　25、是否有標準物質(zhì)一覽表。

內(nèi)審自查報告2

　　為了發(fā)現(xiàn)問題，組織改進，不斷提高。根據(jù)公司質(zhì)量管理制度的要求，由質(zhì)量管理員制定了gsp自查評審表，經(jīng)質(zhì)量管理部提出，總經(jīng)理批準，于20xx年4月23日4月2 4日對各部gsp執(zhí)行情況進行自查，檢查內(nèi)容按《藥品批發(fā)企業(yè)gsp認證檢查評定標準》132條的要求，由質(zhì)量負責人帶隊，各部經(jīng)理參加對藥品經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)實施情況進行逐條、逐項對照檢查�，F(xiàn)場采用詢問、提問、查資料、查證件、查記錄、看現(xiàn)場的方式進行，檢查過程有計劃、有總結(jié)、有整改、有跟蹤。

　　通過檢查，結(jié)果表明，由于總經(jīng)理充分認識實施gsp的.重要性和緊迫性，注意調(diào)整、充實gsp的工作力量，形成“總經(jīng)理親自抓，責任部門具體抓”的工作格局，使公司的經(jīng)營管理逐步向有序的、科學的管理發(fā)展。在硬件上，按照gsp的要求基本落實到位，人員全部符合gsp上崗要求，軟件管理逐步規(guī)范化、科學化、制度化，使之發(fā)揮了一定的輔助決策作用，證明經(jīng)營服務(wù)質(zhì)量和藥品質(zhì)量滿足了客戶的要求，質(zhì)量體系是持續(xù)有效的，具有充分性、適宜性、有效性。在這次自查內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)一條輕微不合格項，其主要原因是個別員工在工作中不認真所造成的。但都認真做了記錄。填寫了《問題改進與措施跟蹤記錄表》，制定了整改措施期限改正，由質(zhì)量管理員進行跟蹤檢查，經(jīng)驗證，現(xiàn)已，由輕微不合格項變?yōu)楹细耥�，已符合要求�?在今后的工作中，要繼續(xù)完善gsp的各項要求，加強公司的藥品質(zhì)量與服務(wù)質(zhì)量的管理，提高員工的整體素質(zhì)，使公司按gsp的要求，

　　將各項工作做得更好，為客戶提供質(zhì)量可靠的藥品，借以增加公司的質(zhì)量信譽，增強公司的市場競爭力。

　　評審小組

　　20xx年4月27日

內(nèi)審自查報告3

　　根據(jù)《集團審計管理暫行辦法》之有關(guān)規(guī)定，并受集團分管領(lǐng)導(dǎo)安排，我們于20xx 年元月15 日至26日對某子公司（以下簡稱“該公司”）的內(nèi)部控制情況進行了審計。

　　審計的目的：

　　1、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差，保護資金、資產(chǎn)的安全、完整；

　　2、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和集團內(nèi)部相應(yīng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；

　　3、規(guī)范財務(wù)會計行為，以保證會計資料真實、完整。審計的重點：該公司的內(nèi)部會計控制、物料用品控制、資產(chǎn)管理控制等的制度、規(guī)定，并適當?shù)刈匪莸狡渌嚓P(guān)管理制度、工作流程、帳證表處理及經(jīng)濟合同、相關(guān)協(xié)議。

　　我們的審計依據(jù)了國家審計署《關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、中國內(nèi)部審計協(xié)會《內(nèi)部審計基本準則》、財政部《內(nèi)部會計控制規(guī)范──基本規(guī)范》和某某集團餐飲事業(yè)公司《材料采購、入庫及領(lǐng)用流程操作規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)內(nèi)部控制的健全性進行了檢查及初步評價，對內(nèi)部控制的有效性、執(zhí)行情況進行了測試；通過對該公司的業(yè)務(wù)流程、會計記錄、應(yīng)用軟件、報告、申請書、批準書以及能反映控制措施的文件進行了檢查，并采取監(jiān)盤、觀察、計算、分析性復(fù)核、檢查、詢問及流程描述等審計方法，審查既定的控制措施是否健全并得到有效執(zhí)行。

　　一、該公司內(nèi)部控制現(xiàn)狀

　　1、貨幣資金的內(nèi)部控制：因未提供書面的貨幣資金管理制度，本次審計只能對其現(xiàn)實的工作狀況進行檢查，關(guān)鍵控制要點做到了：

　�、馘X帳分管、支票印鑒分管；

　�、谑崭犊钌暾埲�、批準人、會計記錄、出納、稽核崗位分離，不得由一人辦理收付款業(yè)務(wù)的全過程；

　�、鄢黾{人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。

　�、軐齑娆F(xiàn)金、銀行存款定期盤點。

　　不足之處：

　�、傥刺峁┴敃藛T崗位職責，也沒有具體工作手冊、實施細則，開展工作有通常是憑經(jīng)驗辦事，缺乏系統(tǒng)性；

　�、诒ｋU柜存放大量現(xiàn)金，既不符合現(xiàn)金定額管理的規(guī)定，也不利于資金的安全；

　　③收銀臺現(xiàn)有一個保險柜，兩個收銀員均有鑰匙，預(yù)計會給現(xiàn)金的'安全帶來隱患。

　　2、采購與付款的內(nèi)部控制：有書面的采購與付

　　有寫出“盤點報告”，未揭示盤點中發(fā)現(xiàn)的問題，提出解決辦法；

　　本次審計因時間、人力限制，所發(fā)現(xiàn)的問題并非存在問題之全部。（注：內(nèi)部控制有效性的分類：

　　1、內(nèi)部控制有效；

　　2、內(nèi)部控制基本有效；

　　3、內(nèi)部控制有缺陷；

　　4、內(nèi)部控制有重大缺陷；

　　5、內(nèi)部控制完全失效）

　　三、管理建議

　　既然界定為內(nèi)部控制基本有效，說明在內(nèi)部控制中還存在一些問題，應(yīng)進行一步的整改和優(yōu)化：可通過如下措施落實：

　　1、盡快建立完善崗位責任制，讓所有的工作、流程制度化、書面化，并與個人“績效考核”結(jié)合起來；

　　2、明確分工負責，按規(guī)定標準(定質(zhì)、定量、定期)處理各項業(yè)務(wù)；

　　3、明確規(guī)定各部門和崗位間的銜接、協(xié)調(diào)，以避免發(fā)生越權(quán)行為或相互推諉現(xiàn)象；

　　4、要體現(xiàn)責、權(quán)、利的有機結(jié)合，注重細節(jié)管理，確保所有重要的經(jīng)營活動都能做到“有章可循，有據(jù)可查”；

　　5、通過建立科學的授權(quán)管理體系，合理地分配和約束權(quán)力；

　　6、對人員流動頻繁的崗位，定期進行業(yè)務(wù)流程培訓。

　　四、后續(xù)審計及整改情況

　　這次審計發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)管理方面存在較多問題，要求其對照《某某集團子公司固定資產(chǎn)管理辦法》、《關(guān)于進一步加強固定資產(chǎn)異動管理的通知》的各項規(guī)定，重點整改集團內(nèi)部調(diào)入物資管理的不足。

　　我們于20xx年2月28日對該公司“審計發(fā)現(xiàn)24項”進行了后續(xù)跟蹤審計，經(jīng)查，基本整改完成17項，正在整改的3 項，其余4項因客觀原因，整改不易落實，但已提請相關(guān)人員引起重視，對審計建議的整改率達83.33%；在審計活動過程中，按集團分管領(lǐng)導(dǎo)的要求，對明顯存在的問題、可能產(chǎn)生不良后果的事項，始終提請相關(guān)人員進行規(guī)范、整改，基本達到了本次審計的目的。

　　xx集團審計部

　　二○xx年三月一日