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單證自查報告

時間:2024-11-24 23:07:47 自查報告 我要投稿

單證自查報告

  隨著個人的文明素養(yǎng)不斷提升,報告使用的次數(shù)愈發(fā)增長,我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。那么什么樣的報告才是有效的呢?以下是小編收集整理的單證自查報告,希望能夠幫助到大家。

單證自查報告

單證自查報告1

  根據(jù)文件(XXXX辦發(fā)(20xx)XX號)文件要求,我公司近期對單證及印鑒進(jìn)行了全面的自查工作,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

  一、印章使用管理的自查情況

  1.我公司制定了印章管理辦法,印章制發(fā)統(tǒng)一由公司綜合部刻制或有上級單位配發(fā),停用及時上交綜合部或上級單位,在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

  2印章使用情況:公司行政印章均有綜合部統(tǒng)一保管,對印章使用建立了使用登記簿,對于使用原因、時間、使用人進(jìn)行記錄;各類業(yè)務(wù)用章堅持誰使用,誰保管,誰負(fù)責(zé)的原則,嚴(yán)格落實管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章只能在營業(yè)場所使用,并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類,相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋,沒有預(yù)蓋印章的情況。

  二、單證使用管理的`自查情況

  一是制度上墻、明確職責(zé)。將《單證管理辦法》張貼于單證庫房明顯位置,時時提醒單證管理員明確管理職責(zé),注意按規(guī)操作。

  二是完善庫房管理。對單證庫房進(jìn)行清理,將不同類型單證有序存放,并設(shè)置了明顯標(biāo)識,以方便領(lǐng)用;積極完善防火、防盜、防蟲等硬件設(shè)施,提高單證保管的安全性。

  三是強化單證使用管理。我公司所使用單證的征訂、入庫、保管、發(fā)放、領(lǐng)用、使用、銷號、銷毀等環(huán)節(jié)均通過單證系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行并嚴(yán)格按照《單證管理辦法》執(zhí)行,在日常管理中未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。對未領(lǐng)用單證定期盤點庫存,已使用單證及時在系統(tǒng)中進(jìn)行核銷并做好登記。定期檢查單證管理情況,落實責(zé)任到人,進(jìn)一步規(guī)范管理。

  四是做好登記,心中有數(shù)。及時、完整地記載單證使用、回收、庫存等方面的情況,做到心中有數(shù)。

單證自查報告2

  xx分公司:根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》(文件號)文件要求,進(jìn)一步加強印章管理力度,確保印章管理的.穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署,xx公司展開印章管理風(fēng)險排查工作,具體情況匯報如下:

  一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進(jìn)行自查,中支總經(jīng)理親自主抓,行政人事部牽頭,會同財務(wù)會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下:

  組長:xx執(zhí)行組長:xx成員:xx

  二、針對印章管理工作重點檢查范圍,我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作,印章管理工作已嚴(yán)格按照總分公司管理規(guī)定。

  三、檢查結(jié)果

 。ㄒ唬﹛x公司嚴(yán)格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章,不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況,各類審批手續(xù)齊全。

 。ǘ┯≌率褂眠^程中我司嚴(yán)格按照保管、使用、審批相分離的原則,指定專人擔(dān)任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。

 。ㄈ﹛x公司行政人事部能及時清收擬作廢印章,并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。

 。ㄋ模┯≌鹿芾淼怯洷碇星逦、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息,附件保存齊全。

  (五)用印審批流程符合印章管理辦法相關(guān)要求,會簽、審批手續(xù)齊全,用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。

 。﹛x公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。

  經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓(xùn)和考試,xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。

  特此報告。

xx公司

  xx年xx月xx日

單證自查報告3

  xx保險公司業(yè)務(wù)管理部工作總結(jié) 今年是公司實施“二次創(chuàng)業(yè)”三步走發(fā)展戰(zhàn)略和“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年,是攻堅克難、乘勢而上的關(guān)鍵一年,發(fā)展提速、服務(wù)客戶是今年工作的重點。圍繞今年重點工作,業(yè)管部認(rèn)真計劃,重點落實,積極主動加強前端服務(wù),開展業(yè)務(wù)管理和承保管理工作創(chuàng)新,對公司科學(xué)發(fā)展提供有力支撐。

  上半年經(jīng)營情況分析

  一、承保主要工作開展情況

  1、20xx年初,根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關(guān)要求,我公司對4s店渠道業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范的管理,重新梳理了對4s渠道店業(yè)務(wù)簽單規(guī)范,同時,在特別約定中均注明4s店名稱、聯(lián)系電話及指定受益人,既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方便了顧客;為進(jìn)一步客觀全面的了解當(dāng)?shù)乇kU市場運營狀況,及時掌握運營主體市場銷售費用的配置及發(fā)展動向。

  2、我公司下發(fā)了關(guān)于《建立保險市場信息采集報送制度》的通知,要求每月填寫市場信息反饋表,通過個人代理、代理公司、車商(含4s店)、銀行等多個渠道對當(dāng)?shù)厥袌鲞M(jìn)行費用情況了解;

  3、為加強我公司承保序列人員的責(zé)任心,實現(xiàn)承保管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,我公司特制定《xx財險xx中支承保序列崗位人員考核管理辦法》;

  4、為進(jìn)一步提升非車險承保工作質(zhì)量,規(guī)范非車險投保單使用,對分公司在《關(guān)于下發(fā)財產(chǎn)綜合險等51個產(chǎn)品投保單、保單格式的通知》文件基礎(chǔ)上,我公司對《關(guān)于規(guī)范非車險投保單使用的通知》的通知進(jìn)行了主要學(xué)習(xí);

  5、自非營業(yè)客車交強險業(yè)務(wù)自動核保以來,針對工作要求,我公司每月20日向分公司承保中心上報《非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務(wù)自查報告》;按照分公司工作要求,每月20日向分公司承保中心上報《承保業(yè)務(wù)分析》,每月25日上報《非車險影像自查報告》,每季度上報《季度小企財風(fēng)險排查報告》;

  6、為提高我公司承保業(yè)務(wù)質(zhì)量的提升,加強業(yè)務(wù)合規(guī)性及數(shù)據(jù)真實性,我公司下發(fā)了《關(guān)于展開對承保業(yè)務(wù)復(fù)檢工作的通知》的通知,定期由我公司業(yè)管部專人執(zhí)行,實行一周一復(fù)查制度,復(fù)查結(jié)果定于每周三下發(fā)并且于次周二反饋上周整改情況,復(fù)查工作主要以投保單規(guī)范、驗車照片、影像上傳等方面;

  7、為更好實現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,我公司年初特制定了《xx聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司xx中支承保業(yè)務(wù)檔案管理辦法》。

  二、在分公司的勞動競賽中所取得的成績

  1、xx亮劍開門紅勞動競賽完成情況

  我公司在分公司舉行的“xx亮劍開門紅”活動中,順利完成分公司下達(dá)的任務(wù)目標(biāo),以 萬元的成績勇奪“xx亮劍開門紅”第二名。

  三、承保單證及承保檔案管理情況

  我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公司各級領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可,公司設(shè)立單證管理崗,專人專管;對單證庫存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴(yán)格按照要求操作。二季度公司經(jīng)理室安排了對所屬機(jī)構(gòu)和各簽單點有價單證的領(lǐng)用、發(fā)放、系統(tǒng)及實物使用、核銷等情況進(jìn)行了為期4天的`檢查。通過開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足,及時整改;查漏補缺;同時業(yè)管部協(xié)助計財部已對各展業(yè)機(jī)構(gòu)作出工作安排,要對照自己存在的問題和不足進(jìn)行再自查、再梳理、再整改;月底中支又進(jìn)行一次徹底復(fù)查,對于整改不及時、不到位的單位進(jìn)行了通報批評。

  承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔,提供了專門存放承保檔案的檔案室;對檔案室的環(huán)境、衛(wèi)生、安全等問題作出嚴(yán)格要求,出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記,明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時間、檔案歸還狀態(tài),是否完好無損等要素。為加強保險業(yè)務(wù)有價單證的管理,規(guī)范有價單證管理流程,完善內(nèi)控機(jī)制,嚴(yán)把承保檔案規(guī)范管理等方面工作提供有力保障。

  四、上半年承保kpi指標(biāo)分析

  ......(略)

  五、近期承保風(fēng)險排查情況匯報

  1、車險業(yè)務(wù)方面

  根據(jù)xx財險豫(車險)字[20xx]29號文件精神,我公司對全轄區(qū)車險業(yè)務(wù)進(jìn)行了排查工作,對車險有無違反當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會有關(guān)最低折扣自律規(guī)定、有無違規(guī)套用系數(shù)因子行為、有無套用費率行為、有無套用車型承保業(yè)務(wù)行為、有無存在惡意降低新車購置價的行為、有無存在車險協(xié)議承保擴(kuò)大保險責(zé)任的行為、有無與4s店(車商)等簽訂合作協(xié)議、有無存在陰陽保單/撕單/埋單等惡性違規(guī)行為、手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)是否嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)匦袠I(yè)自律規(guī)定等問題進(jìn)行了全方面的排查;

  為迎接“20xx年二次財險自律檢查工作”,確保檢查工作順利進(jìn)行,我公司調(diào)取了業(yè)務(wù)清單,對車船稅信息、影像補傳情況、承保信息錄入錯誤批改情況進(jìn)行了逐單排查;針對非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務(wù)自查文件要求,對其五月份非營業(yè)客車業(yè)務(wù)進(jìn)行了復(fù)檢,對六月份非營客車業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐筆核查。

  2、電銷業(yè)務(wù)方面

  為了提高電銷業(yè)務(wù)質(zhì)量,加強電銷風(fēng)險死角排查,我公司針對《關(guān)于展開電銷車險業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》文件進(jìn)行了電銷業(yè)務(wù)跟蹤排查,對電銷業(yè)務(wù)中承保資料、影像上傳、費率規(guī)章、費用問題、投保單簽章問題進(jìn)行了逐筆排查,并且針對保監(jiān)會“三個文件”要求對承保序列人員進(jìn)行了文件宣導(dǎo)、學(xué)習(xí)。

  3、非車險業(yè)務(wù)方面

  近期我公司對上半年承保的非車險業(yè)務(wù)進(jìn)行了“系統(tǒng)內(nèi)查風(fēng)險,實物中查漏洞”的工作方法,對非車險業(yè)務(wù)投保單簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問題進(jìn)行了檢查。并根據(jù)情況對個別承保財產(chǎn)險的單位和企業(yè)進(jìn)行了防災(zāi)、防損講解,疏導(dǎo)在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險。

  下半年承保工作思路

  一、堅持合規(guī)經(jīng)營與搶抓效益為導(dǎo)向,促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展xx中支將在總經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下,堅持以效益為中心,堅決落實保監(jiān)會各項文件規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行xx保險行業(yè)自律公約及核保標(biāo)準(zhǔn)件,自覺規(guī)范經(jīng)營行為,防范經(jīng)營風(fēng)險,提高承保質(zhì)量,提升服務(wù)水平,為樹立xx形象、實現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

  二、認(rèn)真有效的落實三季度推動方案

  xx中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的方案,認(rèn)真研究、分析,并細(xì)化分解各項任務(wù)目標(biāo),并將分公司的激勵措施落實到位,制定符合我公司的推動、激勵方案,確保三季度工作的有效落實,保證全年工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

  三、做好農(nóng)險承保工作。

  根據(jù)我公司20xx年上半年農(nóng)險的工作經(jīng)驗,針對今年的農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求,我公司梳理出來了一套結(jié)合xx中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承保管理辦法,為推進(jìn)三季度的農(nóng)險業(yè)務(wù)承保工作打下堅實基礎(chǔ)。

  四、將業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合

  20xx年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導(dǎo)原則,通過各種措施,實現(xiàn)“做強車險,做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標(biāo),實現(xiàn)承保效益的全面提升,實現(xiàn)各展業(yè)機(jī)構(gòu)在區(qū)域市場上的明確定位,體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。

  五、加強業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析,實現(xiàn)車險規(guī)模上效益

單證自查報告4

  20xx年上半年,甘肅保監(jiān)局抽調(diào)各財產(chǎn)保險公司內(nèi)審人員,對轄內(nèi)財產(chǎn)保險機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行了全面交叉檢查。從檢查情況看,財產(chǎn)保險公司在單證管理中存在的問題較多,單證管理工作亟待加強。

  單證管理現(xiàn)狀

  通過檢查,我們認(rèn)為目前財產(chǎn)保險公司的單證管理較前幾年有較大的改觀,無論是制度、信息系統(tǒng)建設(shè)還是對單證管理的認(rèn)識都有所改進(jìn)。但是隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和機(jī)構(gòu)網(wǎng)點的下延,目前各財產(chǎn)保險公司的單證管理還有許多不完善的地方,有的問題還成了違法違規(guī)的事發(fā)源頭。

  (一)管理基礎(chǔ)薄弱

  一是單證管理制度不完善。檢查發(fā)現(xiàn)全省12家財產(chǎn)保險公司在單證管理制度上都不同程度存在制度內(nèi)容不完善、不科學(xué)的問題,如:未對單證限時限量領(lǐng)用、手工出具保單和系統(tǒng)補錄時限等做出明確規(guī)定,有的公司沒有中介代理機(jī)構(gòu)單證領(lǐng)用管理制度,有的公司未建立單證管理內(nèi)部監(jiān)督自查制度,有的公司沒有單證庫房(專柜)管理制度等。二是單證管理崗位設(shè)置不合理。中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)普遍存在以下問題:單證管理崗由代理人員擔(dān)任,出單員兼任單證管理員,單證管理員一人多崗,兼崗現(xiàn)象突出,單證管理員更換頻繁,交接手續(xù)流于形式等問題。三是單證存放管理不到位。主要表現(xiàn)是單證專庫專柜存放不規(guī)范,存在重要有價單證與公司文件、報表等日常資料同柜存放,已用單證與空白單證混合存放,單證存放混亂無序,單證庫房兼做檔案室、雜物庫房等問題。四是單證印刷管控不嚴(yán)。個別保險分支機(jī)構(gòu)私自印刷保險單證。如:某省級分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保單性質(zhì)的蔬菜貨物運輸保險臺賬,在貨運公司作

  為暫保單使用,但單證從設(shè)計到印刷均未得到總公司的書面同意和授權(quán),而且單證格式不規(guī)范,也未納入公司單證管理系統(tǒng)管理,存在著較大風(fēng)險。

  (二)管控措施松散

  一是單證征訂管控不力。雖然各財產(chǎn)保險公司基本上形成了自上而下逐級征訂和總公司統(tǒng)一印刷的單證征訂印刷體系,但單證征訂環(huán)節(jié)依然存在問題。在單證征訂數(shù)量上由于上級公司對下級公司的單證征訂數(shù)量沒有限制,導(dǎo)致基層機(jī)構(gòu)普遍存在征訂過量,每年富余大量單證的問題。富余單證如果不能妥善處理,將為公司埋下一定的風(fēng)險隱患。如:某省級分公司僅20xx年就銷毀有價單證50.93萬份,銷毀單證是全年單證使用量的4.5倍;某省級分公司20xx年1月銷毀各類保險單證73.45萬份,銷毀單證是其20xx年單證使用量的6.47倍。二是單證領(lǐng)用管理不規(guī)范。產(chǎn)險機(jī)構(gòu)普遍存在單證領(lǐng)用管理不規(guī)范的問題,有90%的產(chǎn)險機(jī)構(gòu)存在單證領(lǐng)用后長期不回銷的情況;30%的產(chǎn)險機(jī)構(gòu)存在停用單證不及時回收的問題,60%的產(chǎn)險機(jī)構(gòu)存在單證管理手工臺賬、單證管理系統(tǒng)使用情況登記不準(zhǔn)確、不規(guī)范的問題,個別保險機(jī)構(gòu)存在非單證使用人代領(lǐng)、代簽名,臺賬登記混亂,甚至未將上年度結(jié)存單證數(shù)量結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度,或者未將單證領(lǐng)用人交回的未領(lǐng)用單證重新入庫上賬等情況,造成單證賬實不符情況嚴(yán)重。三是單證銷毀不嚴(yán)謹(jǐn)。個別公司停用、作廢單證由分支機(jī)構(gòu)自行銷毀,蘊藏較大風(fēng)險。如:某公司的停用、作廢單證銷毀權(quán)下放給市州分公司,總公司和省級分公司缺乏有效監(jiān)督。此外,有的公司還存在應(yīng)銷毀單證不銷毀的情況。四是對保險中介單證領(lǐng)用管控不嚴(yán)。財產(chǎn)保險公司對保險中介領(lǐng)用單證缺乏有效的管控機(jī)制,導(dǎo)致從保險公司領(lǐng)用的單證在保險中介使用較亂,中介代理機(jī)構(gòu)、個人代理人丟失和自行銷毀保險單證現(xiàn)象嚴(yán)重,致使大量保險單證流到行業(yè)之外,為行業(yè)埋下諸多風(fēng)險隱患。

  (三)信息系統(tǒng)落后

  一是單證管理系統(tǒng)未實現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的'無縫連接。單證在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的使用信息不能完全傳送到單證管理系統(tǒng),導(dǎo)致單證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,不能反映公司單證使用的真實情況。二是單證管理系統(tǒng)不能完全實現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的自動傳導(dǎo)與更新,系統(tǒng)對人的依賴度高,為人為更改公司數(shù)據(jù)提供了可能。如:某公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)打印保單后,被打印保單的信息不能自動傳輸?shù)絾巫C系統(tǒng)并更新數(shù)據(jù),導(dǎo)致已打印的保單如果沒有進(jìn)行人工核銷,單證系統(tǒng)中該單證的狀態(tài)將仍為“可使用”。三是單證管理系統(tǒng)設(shè)計不科學(xué),功能有缺陷,未實現(xiàn)對保險公司單證流轉(zhuǎn)的全面控制,不能達(dá)到通過系統(tǒng)有效控制單證風(fēng)險的要求。

  由于上述問題在公司內(nèi)控管理中沒有得到足夠重視,致使撕單、埋單和鴛鴦單等利用單證管理漏洞實施的嚴(yán)重違法違規(guī)問題屢禁不止,已成為財產(chǎn)保險公司套取資金、進(jìn)行不正當(dāng)競爭的主要手段之一,給行業(yè)健康發(fā)展埋下了較大風(fēng)險隱患。

  單證管理中產(chǎn)生問題的根源思考

  (一)對單證管理工作重視程度不夠,思想認(rèn)識有待提高

  現(xiàn)階段,財產(chǎn)保險公司在單證管理中存在較多問題,而且一直得不到很好地解決,這與財產(chǎn)保險公司長期以來更多地強調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)模擴(kuò)張和利潤增長,不注重加強公司內(nèi)控建設(shè)、合理防范和有效控制經(jīng)營管理中的各種風(fēng)險、對單證管理的重要性認(rèn)識不夠有很大的關(guān)系。多數(shù)公司沒有將單證管理工作擺在保險經(jīng)營的重要位置,沒有認(rèn)識到單證管理是防范風(fēng)險的重要源頭,不能正確把握和領(lǐng)會單證管理工作的重要意義。基層分支機(jī)構(gòu)在缺少管控情況下,對單證管理的重要性認(rèn)識更是不足,對加強單證管理缺乏動力。

  (二)制度建設(shè)不科學(xué),內(nèi)控執(zhí)行亟需加強

  單證管理制度不科學(xué)會直接導(dǎo)致保險公司內(nèi)控執(zhí)行效果差,從而產(chǎn)生較多問題。制度不科學(xué)主要體現(xiàn)在內(nèi)控制度沒有滲透到公司單證流轉(zhuǎn)各個操作環(huán)節(jié),許多關(guān)鍵控制點處在控制無效狀態(tài),有的沒建立制度,有的制度無法完全控制風(fēng)險的發(fā)生。當(dāng)然,強調(diào)制度本身科學(xué)性的同時也不能忽視執(zhí)行力的重要性?茖W(xué)、完善的制度只有被有效地執(zhí)行,才能真正落到實處。檢查中發(fā)現(xiàn)單證管理問題多的公司,多數(shù)是內(nèi)控執(zhí)行力差的公司。制度執(zhí)行不到位就會為問題的發(fā)生留下可乘之機(jī)。

  (三)內(nèi)審檢查不到位,監(jiān)督機(jī)制尚待完善

  財產(chǎn)保險公司內(nèi)控中極為重要的審計與監(jiān)督環(huán)節(jié)在單證管理工作中功能發(fā)揮有限,處理措施乏力。一是單證管理內(nèi)審檢查機(jī)制還需完善。通過檢查發(fā)現(xiàn)大部分保險公司特別是中心支公司以下基層機(jī)構(gòu)的單證管理內(nèi)審檢查還處在初級階段,內(nèi)審檢查沒有形成制度化、常態(tài)化。二是單證管理內(nèi)審檢查功能發(fā)揮不充分。公司內(nèi)部審計部門一般僅在一些離任審計和常規(guī)審計中順帶檢查一下單證管理情況,未就單證管理開展專門的內(nèi)審檢查。三是責(zé)任追究落實不徹底。單證管理內(nèi)部審計監(jiān)督檢查中,對存在問題的保險分支機(jī)構(gòu)、部門及相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任時,往往避重就輕,只進(jìn)行象征性處理,致使內(nèi)部違規(guī)“零成本”,被檢查者不重視查出問題的整改,內(nèi)部控制效果乏力,造成單證管理中的一些問題被隱藏到深處,長期得不到有效解決,形成較為嚴(yán)重的風(fēng)險敞口和隱患。

  加強和規(guī)范財產(chǎn)保險公司單證管理的對策措施

  (一)完善制度建設(shè),夯實單證管理基礎(chǔ)

  一是提高制度的科學(xué)性。從制度層面明確單證管理責(zé)任部門和單證管理崗位設(shè)置要求,確立單證管理系統(tǒng)的設(shè)計要求和管理權(quán)限劃分,強化單證限時限量限制對象領(lǐng)用制度,確保單證管理各環(huán)節(jié)的規(guī)定科學(xué)有效。二是強化制度的完備性。保證單證管理制度能夠覆蓋單證征訂、印制、發(fā)放、領(lǐng)取、使用、核銷、作廢、遺失、存檔和監(jiān)督檢查等單證流轉(zhuǎn)的全過程,特別要確保單證管理制度必須能有效管控保險中介的保險單證領(lǐng)用。三是增強制度的可用性。單證管理制度應(yīng)立足公司自身經(jīng)營管理實際制定,不應(yīng)生硬照搬同業(yè)公司制度,尤其是基層分支機(jī)構(gòu)的單證管理制度要符合機(jī)構(gòu)自身實際情況、切實可用。四是改進(jìn)制度的適應(yīng)性。要根據(jù)經(jīng)營管理需要及時修訂完善單證管理制度,確保制度能夠適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展形勢。

  (二)強化內(nèi)控執(zhí)行,切實提高單證管理能力和水平

  一是加強內(nèi)控建設(shè)。建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu),形成運作規(guī)范、科學(xué)有效的執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制?偣竟芾韺右叨戎匾晝(nèi)控執(zhí)行,帶頭認(rèn)真履行內(nèi)控職責(zé),為有效實施單證管理管控奠定基礎(chǔ)。在單證管理工作中,注重培育領(lǐng)導(dǎo)高度重視、內(nèi)控人人有責(zé)和違規(guī)必受追究的內(nèi)控企業(yè)文化,形成以風(fēng)險控制為導(dǎo)向的單證管理理念,提高單證管理工作的風(fēng)險防范意識。二是理順管理流程。分支機(jī)構(gòu)層面應(yīng)實行單證管理“一把手”負(fù)責(zé)制,在總公司、省級分公司設(shè)立專職單證管理工作人員,在中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)至少應(yīng)設(shè)立由正式工作人員擔(dān)任的單證管理崗,落實單證管理職責(zé)。加強單證管理人員培訓(xùn)和教育,提升責(zé)任意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)。實行單證手下臺賬與信息系統(tǒng)雙重管理制度,利用手工臺賬管理彌補系統(tǒng)管理的不足。三是嚴(yán)格責(zé)任追究。建立環(huán)環(huán)相扣的責(zé)任追究機(jī)制,將責(zé)任落實到人,加大對違規(guī)行為責(zé)任人的處罰力度,對不同層次、各個崗位的員工制定出精細(xì)的責(zé)罰條例,讓執(zhí)行力弱或有過錯者為其行為“買單”。強化上抓一級的責(zé)任追究制度,增加上級公司特別是總公司的管控壓力,使其更加重視防范所屬分支機(jī)構(gòu)單證管理工作風(fēng)險。四是強化執(zhí)行考核?己耸翘岣邌巫C管理內(nèi)控執(zhí)行力的。

單證自查報告5

  我司是xx糧油(中國)有限公司在xx市投資的大型外資企業(yè),經(jīng)營范圍為:生產(chǎn)銷售各種油脂,油脂化工產(chǎn)品和油脂有關(guān)的食品及所需的各種包裝材料制品,開展油脂倉儲中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。我司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程,守法自律,規(guī)范經(jīng)營。近三年來我司在貴關(guān)的指導(dǎo)下,學(xué)習(xí)了20xx年修訂的《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,積極改進(jìn)工作,使我司的進(jìn)出口業(yè)務(wù)運作更加順暢。在貴關(guān)的指導(dǎo)和協(xié)助下,20xx年我司進(jìn)出口總額為:248萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:348萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:2238萬美元;20xx年至9月止我司進(jìn)出口總額已突破:2694萬美元,遂年上升。

  我司進(jìn)出口貨物的報關(guān)工作由xx部負(fù)責(zé),xxx先生主管,由xxx先生負(fù)責(zé)具體操作及管理。目前我司有注冊報關(guān)員三名,對進(jìn)出口貨物申報及時,交驗的'報關(guān)單證完備,無錯報、滯報、滯納關(guān)稅費等行為出現(xiàn),并積極配合海關(guān)查驗,至今無一例錯報,誤報。在部門內(nèi)部設(shè)置了報關(guān)專用文檔,有關(guān)報關(guān)紙質(zhì)單證、賬冊由專人負(fù)責(zé)整理、保存,做到有條不紊,完整齊全。

  我司財務(wù)部門目前由集團(tuán)總部指派xxx先生(新加坡籍)管理,財務(wù)職員一共x名。財務(wù)部門嚴(yán)格按公司章程管理,財務(wù)制度健全完善,賬目設(shè)置合理完整,賬務(wù)資料、紙質(zhì)單證分類別由專人進(jìn)行管理、保存;實現(xiàn)全程電子管理,使用專用財務(wù)軟件,所有財務(wù)數(shù)據(jù)均輸入計算機(jī)系統(tǒng)中,做到安全,有效并及時迅速處理。

  我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理,使用、報廢、解除海關(guān)監(jiān)管均按程序執(zhí)行并有明細(xì)記錄,在海關(guān)監(jiān)管年限內(nèi)做到妥善保管。

  經(jīng)過自查,我司嚴(yán)格遵守《中華人民共和國海關(guān)法》,認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位帳簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,為今后改進(jìn)工作細(xì)節(jié),提高工作效率,使我司與海關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)系能更加緊密,請貴關(guān)給予指導(dǎo)為盼。

  特此報告。

單證自查報告6

  根據(jù)公司要求,進(jìn)一步加強單證管理力度,確保單證管理的穩(wěn)健、安全,市區(qū)收展部開展單證自查工作,具體情況匯報如下:

  一、無遺失、超期、作廢、停用單證長期不公告、不核銷或不按規(guī)定銷毀及流失在外的情況,且單證的`領(lǐng)用發(fā)放、核銷登記與庫存一致。

  二、重要單證不存在超期現(xiàn)象,均已按照《單證管理辦法》繳納管理補償金;且重要單證無超量現(xiàn)象,已按照《單證管理辦法》履行相關(guān)審批手續(xù)進(jìn)行發(fā)放。通過自查未發(fā)行重要單證丟失現(xiàn)象。

  三、未銷毀的作廢單證各聯(lián)次均加蓋作廢章,作廢單證若為多聯(lián),單證聯(lián)次均齊全。

  四、系統(tǒng)記錄銷毀數(shù)據(jù)與《單證銷毀清單》均保持一致,且按照《單證管理辦法》規(guī)定及時定期銷毀并履行審批手續(xù)。

  五、自查過程中不存在最終使用人離司未繳回的單證。手工核銷的重要單證已填寫《重要單證手工核銷清單》,均有相關(guān)人員簽字,且有收付費截屏。

  六、嚴(yán)格按照《單證管理辦法》要求打印日清日結(jié)單。

  七、按照《單證管理辦法》要求,每月第一個工作周內(nèi)進(jìn)行重要單證盤點,格式按照單證管理辦法附表,每季進(jìn)行一次普通單證盤點,格式參照重要單證盤點清單。

  八、單證領(lǐng)用(入庫)、核銷(出庫)登記簿,均有每月盤點紀(jì)錄,且與系統(tǒng)、實物相符。并且,單證的領(lǐng)用(入庫)、核銷(出庫)登記簿均填寫規(guī)范。

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