制度自查報告（精選15篇）

　　在發(fā)展不斷提速的社會中，制度的使用頻率逐漸增多，制度是一種要求大家共同遵守的規(guī)章或準(zhǔn)則。大家知道制度的格式嗎？以下是小編為大家整理的制度自查報告，歡迎閱讀與收藏。

　　制度自查報告 1

　　為了深入推進案件風(fēng)險防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網(wǎng)點實施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防范意識，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動紀律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強等現(xiàn)象�，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下：

　　一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)

　　為深化“執(zhí)行年”活動，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實到位，加強本次活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責(zé)對本次活動的組織實施。

　　二、活動自查情況

　�。ㄒ唬┰谛刨J領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查。

　　結(jié)合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風(fēng)險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責(zé)任清收。

　�。ǘ�）現(xiàn)金排查

　　嚴格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機構(gòu)庫存現(xiàn)金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內(nèi)機構(gòu)庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。

　　(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的`重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責(zé)人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。

　�。ㄈ�）大額存款進出情況排查。我社共3個營業(yè)機構(gòu)，對20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應(yīng)變更。有無頻繁開、銷戶等異�，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

　�。ㄋ模�對賬制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機構(gòu)對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當(dāng)時核對。堅持按月進行同業(yè)往來賬務(wù)核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時，賬務(wù)核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對賬單，往來賬務(wù)核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。

　　（五）信貸管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

　�。�六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查

　　結(jié)合“四項”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關(guān)鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規(guī)范。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

　　(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。

　　(三)個別機構(gòu)對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。

　　(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

　　(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

　　四、整改措施

　　針對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高

　　信用社案件防控能力。認真做好以下工作：

　　(一)完善制度。信用社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行認真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實際，對內(nèi)控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細的操作規(guī)程，進一步明確崗位職責(zé)，使每個崗位有規(guī)可依。

　　(二)加強信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強制度和法制觀念。

　　(三)對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。

　　(四)進一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時對各網(wǎng)點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

　　通過深化“制度執(zhí)行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，堅持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項的長效機制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營，推動信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。

　　制度自查報告 2

　　為全面推行依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實維護人民群眾合法權(quán)益，根據(jù)《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施方案的通知》和《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣行政執(zhí)法三項制度實施辦法的通知》要求，我鎮(zhèn)高度重視，積極組織自查，逐條對照，現(xiàn)將我鎮(zhèn)行政執(zhí)法“三項制度”工作落實情況自查報告如下:

　　一、工作推進情況

　�。ㄒ唬﹪栏駥嵤﹫�(zhí)法公示制。一是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時公示公開了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法主體資格清單》，內(nèi)容包括機構(gòu)全稱、法定代表人、執(zhí)法職責(zé)與依據(jù)、投訴監(jiān)督電話等，規(guī)范事前公示。二是通過縣政府門戶網(wǎng)站及時公示公開了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法執(zhí)法人員資格清單》，內(nèi)容包括執(zhí)法區(qū)域、執(zhí)法類型等，嚴格實施執(zhí)法人員持證上崗、亮證執(zhí)法工作要求，規(guī)范執(zhí)法事中公示。三是推動事后公示。我鎮(zhèn)通過公示欄定期公示行政許可事項和行政處罰情況，接受群眾監(jiān)督。

　　（二）積極推進執(zhí)法全過程記錄制。一是我鎮(zhèn)明確規(guī)定執(zhí)法人員要求通過文字、音像記錄等方式對執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個過程進行全程記錄；二是加強執(zhí)法裝備建設(shè)，推進全過程記錄執(zhí)法工作。20xx年，鹽池縣農(nóng)牧局為我鎮(zhèn)禁牧組配備行政執(zhí)法記錄儀x臺；20xx年，鹽池縣公安局為我鎮(zhèn)社會綜合治理服務(wù)中心配備執(zhí)法記錄儀x臺，加強執(zhí)法過程記錄工作。按照執(zhí)法程序，明確了執(zhí)法過程中現(xiàn)場拍照記錄入卷規(guī)范、執(zhí)法記錄儀及其他錄音錄像設(shè)備錄制的音像資料也應(yīng)記錄入卷。確保每件行政執(zhí)法案件有記錄、有案卷，保障執(zhí)法全過程文字記錄完整，執(zhí)法文書規(guī)范，案卷完整齊全。

　�。ㄈ�）開展重大行政執(zhí)法決定法制審核制。我鎮(zhèn)從20xx年起，聘任xx司法所所長擔(dān)任我鎮(zhèn)法律顧問，在行政處罰、工程合同簽訂、行政訴訟、民事訴訟等方面經(jīng)過法律顧問審核，強化了法制審核制度的落實，規(guī)范了執(zhí)法行為，提高了執(zhí)法質(zhì)量，保障了行政執(zhí)法決定的合法性、合理性，有力地促進了嚴格規(guī)范公正執(zhí)法。

　　二、存在的問題

　　一是“三項制度”的建立還不夠完善。二是在實施“三項制度”上還不夠具體、全面:1.執(zhí)法全過程記錄方面文字記錄和音像記錄資料的記錄，保管、制作入卷方面還不夠規(guī)范，特別是音像記錄資料入卷的不多；2.重大行政執(zhí)法決定法制審核方面，法制審核人員法律專業(yè)知識不強，缺乏相應(yīng)培訓(xùn)，需要提高法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力；3.涉及法制審核的`范圍、內(nèi)容和程序有待進一步細化、明確。

　　三、下一步計劃

　　一是要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立以鎮(zhèn)長為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各行政執(zhí)法站所室為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，由組長、副組長全面領(lǐng)導(dǎo)，各站所室具體負責(zé)，進一步推進行政執(zhí)法三項制度的規(guī)范化、完善化，保障行政執(zhí)法的合法性。二是進一步建立完善“三項制度”。學(xué)習(xí)其他單位經(jīng)驗，進一步明確行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄和重大行政執(zhí)法決定法制審核的內(nèi)容、范圍、程序、方式，規(guī)范執(zhí)法制度建設(shè)。三是強化“三項制度”的落實。進一步總結(jié)經(jīng)驗，改正不足，嚴格落實“三項制度”，確保制度得到有效實施，以制度管人、管事，促進執(zhí)法行為規(guī)范。

　　制度自查報告 3

　　根據(jù)遂安委辦發(fā)〔20xx〕12號和遂安效辦發(fā)〔20xx〕10號文件精神，現(xiàn)將我局推行導(dǎo)辦員制度的有關(guān)情況報告如下：

　　一、落實人員，強化責(zé)任

　　為把導(dǎo)辦員制度的實施作為為民、便民、利民的惠民工程，認真組織好、實施好，我局落實了1名分管領(lǐng)導(dǎo)，具體負責(zé)全局導(dǎo)辦員制度實施的領(lǐng)導(dǎo)和組織工作；配備了2名業(yè)務(wù)水平高、協(xié)調(diào)能力強、服務(wù)意識強的干部作為導(dǎo)辦員，實行每天輪流值班。當(dāng)日值班導(dǎo)辦員嚴格執(zhí)行《局導(dǎo)辦工作制度》規(guī)定的上下班時間，做好導(dǎo)辦工作日志，同時保持電話24小時暢通，由局辦公室負責(zé)考勤。

　　二、加大投入，完善設(shè)施

　　按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊》的標(biāo)準(zhǔn)要求，認真抓好硬件建設(shè)。完成了導(dǎo)辦服務(wù)公示牌、導(dǎo)辦員制度宣傳牌、導(dǎo)辦服務(wù)工作流程圖三大要件的設(shè)施制作。需要特別指出的是：我局雖然不是13個重點窗口單位，但我們依然設(shè)立了導(dǎo)辦服務(wù)臺，給辦事群眾一目了然、耳目一新的感覺。

　　三、注重培訓(xùn)，營造氛圍

　　有計劃、有步驟地開展實施了導(dǎo)辦員制度的'教育培訓(xùn)工作，組織導(dǎo)辦員、助理導(dǎo)辦員對崗位職責(zé)、工作流程、服務(wù)規(guī)范等內(nèi)容進行培訓(xùn)，增強了相關(guān)工作人員職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)意識，提升為民服務(wù)的能力和水平，為我局推行導(dǎo)辦員制度順利打下了堅實基礎(chǔ)。同時，充分利用全局職工集中學(xué)習(xí)時間，廣泛宣傳實施導(dǎo)辦員制度的目的、意義和操作程序，使這一便民服務(wù)措施深入人心。

　　四、完善制度，規(guī)范運行

　　結(jié)合本局實際，制定完善了我局《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦服務(wù)工作制度》和《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦投訴處理辦法》等制度，并按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊》的標(biāo)準(zhǔn)要求，制作了導(dǎo)辦服務(wù)全程代辦處理單、辦服務(wù)事項登記簿、導(dǎo)辦服務(wù)意見登記簿等軟件事項。

　　五、強化指導(dǎo)，強化考核

　　局辦公室負責(zé)導(dǎo)辦員制度實施的督促、檢查和指導(dǎo)工作，不定期進行明查暗訪，隨機走訪服務(wù)對象，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。同時，嚴格考核問責(zé)。將群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度實施情況納入局機關(guān)年度目標(biāo)績效考核，實行倒扣分制。

　　在今后工作中，我局將繼續(xù)認真履行導(dǎo)辦服務(wù)職能職責(zé)，嚴格遵守導(dǎo)辦工作制度，牢固樹立宗旨意識和責(zé)任意識，全心全意為廣大干部群眾做好服務(wù)工作。

　　制度自查報告 4

　　為進一步加強內(nèi)控管理，規(guī)范操作規(guī)程，建立健全和完善內(nèi)部約束機制，防范金融風(fēng)險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業(yè)網(wǎng)點進行“內(nèi)控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，按照合規(guī)、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現(xiàn)將不足情況報告

　　如下：

　　一、管理崗情況

　　1、網(wǎng)點負責(zé)人每月末能對網(wǎng)點所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對。

　　2、網(wǎng)點負責(zé)人末能真正對網(wǎng)點內(nèi)控制度的貫徹落實，末能起到業(yè)務(wù)的`事中事后監(jiān)督責(zé)任。

　　二、手續(xù)制度

　　1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的`經(jīng)營情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟擔(dān)保情況。

　　2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

　　三、值班守庫

　　1、末能真正執(zhí)行二十四小時不離人，出現(xiàn)午、晚班空崗。

　　2、末能按“三防一�！币�求規(guī)定，出現(xiàn)末能準(zhǔn)時到崗，個別網(wǎng)點單人守庫。

　　綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛(wèi)責(zé)任感，確保安全無事故。

　　制度自查報告 5

　　自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏�，F(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

　　一、思想學(xué)習(xí)方面

　　由于我是XX年1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進一步加強自身合規(guī)管理和風(fēng)險防控意識，提高拒腐防變能力。

　　在學(xué)習(xí)過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的'學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。

　　二、制度執(zhí)行方面

　　我深刻認識到，銀行其風(fēng)險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規(guī)。

　　但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。

　　三、風(fēng)險防控方面

　　平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范。增強防范意識，落實“三防一�！�；認真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。

　　但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風(fēng)險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區(qū)域，心理上認為，只要防控得當(dāng)，就不會產(chǎn)生風(fēng)險。二是認為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。

　　四、糾改方向

　　總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動學(xué)習(xí)對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

　　（一）始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

　�。ǘ�）要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

　�。ㄈ�）要進一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實處。

　　制度自查報告 6

　　通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)，使我深刻的認識到，合規(guī)文化教育活動是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長效機制的.建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進行自查自糾、補缺補漏。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、能夠及時組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀和價值觀，認真組織開展自查和整改，借鑒典型案例，讓全社員工充分認識到案件的嚴重危害性，并督促加以整改。但還是存在一些問題：由于業(yè)務(wù)繁忙，組織學(xué)習(xí)時存在只學(xué)習(xí)文件、規(guī)章制度和通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，學(xué)習(xí)意識不強，對各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和理解不透。

　　二、能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范相結(jié)合，通過強化內(nèi)部管理約束機制，合理安排任務(wù)指標(biāo)，切實做好案件防范工作。但還存在一些不足之處：自己對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和理解不夠深入，對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只注重于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細致的理解和具體落實。

　　三、能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足：理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面，所以在執(zhí)行聯(lián)社指示，貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象；時間安排不夠合理，檢查工作力度和深度不夠，使一些規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到有效落實，不合規(guī)行為偶有發(fā)生；對員工的監(jiān)督、了解和教育不夠，不能準(zhǔn)確掌握員工的心理動態(tài)；由于對電腦知識的掌握不夠全面，對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查和指導(dǎo)的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。

　　四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時制度要求嚴，執(zhí)行不力，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件現(xiàn)象。

　　總之，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動學(xué)習(xí)對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。對此，我將在以后的工作中，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的`制度和操作規(guī)程進行整改，主要做到：

　　組織員工深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，通過討論深刻理解，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范兩手抓；加強對金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學(xué)習(xí)和理解，組織好本社的內(nèi)控制度和操作規(guī)程的檢查工作。積極開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和整改，發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。

　　最后，我將以開展合規(guī)文化建設(shè)年活動為契機，加強學(xué)習(xí)和理解，并認真落實，堅持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險防范長效機制，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

　　制度自查報告 7

　　20xx年3月以來，我縣全面實施商事改革。在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹落實商事制度改革的一系列政策，一方面通過實行“注冊資本認繳制”、“先照后證”登記制度、免征登記費等舉措，放寬了市場準(zhǔn)入條件，降低了創(chuàng)業(yè)門檻，激發(fā)了全民投資創(chuàng)業(yè)熱情，另一方面大力宣傳和貫徹落實國務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》、國家工商總局《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》、《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》、《個體工商戶年度報告暫行辦法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報告公示暫行辦法》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》等5部規(guī)章及年檢改年報制度等信用監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，極大提高了全縣經(jīng)濟的活力和質(zhì)量，“寬進嚴管”、“信用監(jiān)管”的局面逐步形成，商事制度改革初現(xiàn)成效�，F(xiàn)將自查自糾情況報告如下：

　　一、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案》的落實情況

　　1.全面落實注冊資本“認繳制”。將公司注冊資本由實繳登記制改為認繳登記制，放寬注冊資本登記條件，除法律法規(guī)和國務(wù)院另有規(guī)定的外，取消對公司設(shè)立最低注冊資本、首次出資比例、出資方式、出資期限等方面的限制，公司注冊不再登記實收資本，無需提交驗資報告。自商事登記制度改革實施以來，我縣共辦理各類公司登記1918戶，其中新設(shè)立登記562戶，變更登記1187戶，備案登記169戶；新增公司517戶，新增從業(yè)人員4152人，新增注冊資本117380萬元，同比分別增長47.86%、183.57%、303.35%。平均每個工作日新設(shè)立登記14戶、新增注冊資本523.51萬元。

　　2.全面落實“年檢改年報”。取消了營業(yè)執(zhí)照年度檢驗和驗照制度，實行年度報告制度；將連續(xù)兩年不按時提交年度報告、未在核準(zhǔn)住所開展經(jīng)營活動的商事主體載入經(jīng)營異常名錄，并通過公示平臺向社會公示；同時，積極組織企業(yè)、個體戶開展專題培訓(xùn)，指導(dǎo)其熟練運用網(wǎng)上平臺準(zhǔn)確報送年報信息并及時進行公示。

　　3.全面推進注冊登記便利化。免收各項登記、年檢費用，自20xx年3月1日起，全面啟用新版營業(yè)執(zhí)照。改革前，企業(yè)辦理營業(yè)執(zhí)照需先開戶、驗資等，耗時少則1周，多則數(shù)月；改革后，大部分企業(yè)可在申請當(dāng)日領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　二、《xx市簡化市場主體（經(jīng)營場所）登記條件暫行規(guī)定》的落實情況

　　認真落實《xx市簡化市場主體住所（經(jīng)營場所）登記條件暫行規(guī)定》，允許“一址多照”、“一照多址”、“住改商”，到目前為止，共辦理“一址多照”62戶，“住改商”11戶。

　　三、工商登記前置改后置有關(guān)規(guī)定的落實情況

　　全面落實“先照后證”。按照《國務(wù)院決定改為后置審批的工商登記前置審批事項目錄》、《xx省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整工商登記前置審批項目的通知》、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于取消我市自行設(shè)置工商登記前置審批事項的通知》等文件要求，及時調(diào)整前置變后置的行政審批事項，取消了1項我縣自行設(shè)置的工商登記前置審批事項，最大限度降低辦照門檻。

　　四、《xx市人民政府辦公廳關(guān)于建立xx市工商登記制度改革工作聯(lián)席會議制度的通知》的落實

　　1.建立了市場主體事中事后監(jiān)管制度。縣政府于20xx年5月21日印發(fā)了《xx縣適應(yīng)商事制度改革加強市場主體事中事后監(jiān)管工作方案的通知》，建立了由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)任總召集人，縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)任召集人，40個部門主要負責(zé)人為成員的工商登記制度改革工作聯(lián)席會議制度。聯(lián)席會議下設(shè)辦公室于縣工商局，負責(zé)統(tǒng)籌日常事務(wù)工作。按照“誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰負責(zé)”的原則，厘清了各級政府及相關(guān)職能部門對市場主體事中事后監(jiān)管的權(quán)限職責(zé)，建立完善了查處無證無照經(jīng)營行為的工作機制。

　　2.加強了市場主體“寬進嚴管”工作。一是全面推行企業(yè)年度報告公示制度。截止20xx年6月30日，我縣20xx年度已公示年報企業(yè)數(shù)為1415戶，公示率達77.70％；20xx年度已公示年報企業(yè)數(shù)為1844戶，公示率為77.19％。二是開展了企業(yè)即時公示信息抽查。20xx年1月，我縣首次開展了對企業(yè)即時信息公示情況的抽檢工作。通過資料檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式對我縣27家企業(yè)公示的即時信息進行了檢查，其中正常申報的有24戶、占抽檢總數(shù)的88.89%；通過登記住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系的有3戶、占抽檢總數(shù)的11.11%；因失聯(lián)進入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的有3戶，抽查結(jié)果在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上公示。三是開展了企業(yè)公示出資信息定向抽查。我縣對24戶企業(yè)進行了企業(yè)公示出資信息定向抽查，其中正常申報的有20戶，占抽查總數(shù)的83.33%；通過登記住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系的有1戶，占抽查總數(shù)的4.17%；未履行公示義務(wù)的有2戶，占抽查總數(shù)的8.33%；進入吊銷程序的有1戶；因“失聯(lián)”、“未履行公示義務(wù)”進入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的'有3戶，基本建成了以信用信息公示為主要手段的市場主體事中事后監(jiān)管機制。四是建立了《經(jīng)營異常名錄管理臺賬》，對進入經(jīng)營異常名錄的市場主體進行重點監(jiān)管。

　　五、“三證合一”有關(guān)規(guī)定落實情況

　　全面推行“三證合一”登記制度。根據(jù)省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，我縣制定了《xx縣市場主體三證合一登記制度改革工作實施方案》，從20xx年7月1日起，全面推行“三證合一”登記制度。一是修訂完善登記申請材料規(guī)范目錄及表格文書。工商、國稅、地稅、質(zhì)監(jiān)等部門聯(lián)合制定印發(fā)了“三證合一”登記申請材料規(guī)范目錄及表格文書，用一張申請表格涵蓋所有信息，實現(xiàn)“一次申請、一口受理、一套材料、一表登記”。二是加快申請人材料、信息流轉(zhuǎn)。在網(wǎng)上審批系統(tǒng)企業(yè)注冊并聯(lián)審批子系統(tǒng)建成之前，利用現(xiàn)有的信息系統(tǒng)及人工傳遞的方式進行申請人材料、信息流轉(zhuǎn)，進一步精簡工作流程，提高工作效率，確保在5個工作日完成“一證三號”營業(yè)執(zhí)照的辦理。三是大力宣傳“三證合一”登記制度改革新政。我縣通過廣播電臺、電視臺、xx手機報等媒介積極宣傳“三證合一”新政。自20xx年7月1日至今，共辦理“三證合一”執(zhí)照18戶。

　　六、我縣商事制度改革存在的主要問題及建議

　　1.“先證后照”改革后，后置審批事項與后續(xù)監(jiān)管有待加強。一是由于企業(yè)、工商部門與后置審批部門間的信息溝通渠道不暢通，投資者對“先證后照”理解有誤，對后置辦理手續(xù)繁雜，部分投資者在取的營業(yè)執(zhí)照后，后置審批辦理不及時，甚至未辦理審批就直接從事經(jīng)營活動。二是由于進駐行政中心的相關(guān)部門各有一套自己的審批系統(tǒng)無法實現(xiàn)工商登記機關(guān)、行政許可機關(guān)、監(jiān)管部門及有關(guān)單位的信息不能及時共享。

　　2.部門間企業(yè)信用信息共享機制未建立，相互配合不到位。商事制度改革后，市場準(zhǔn)入門檻大幅降低，工商系統(tǒng)雖然建立“企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”，實現(xiàn)對注冊登記，備案、行政處罰等信息在系統(tǒng)公示，將企業(yè)經(jīng)營異常名錄、違法企業(yè)“黑名單”等信息向社會公示。但是，目前工商部門登記的企業(yè)信息與其他職能部門的數(shù)據(jù)共享和交換方面的限制，并未實現(xiàn)真正意義上的信息互通、資源共享。

　　3.商事制度改革后，工商部門行政許可事中、事后監(jiān)管工作量大增，人員較少。

　　4.“三證合一”事中、事后監(jiān)管等相關(guān)工作經(jīng)費保障不到位。

　　建議：一是適時增加工作人員；二是所需經(jīng)費納入財政預(yù)算，按年撥付；三是依托企業(yè)信息公示系統(tǒng)，提供技術(shù)、財力支持，搭建好相關(guān)部門市場主體監(jiān)管信息共享機制。

　　七、我縣商事制度改革的下一步舉措

　　1.深度釋放商事制度改革紅利

　　一是要推進登記注冊便利化。按照國家工商總局和省工商局的統(tǒng)一部署，開展企業(yè)名稱登記管理改革，改革經(jīng)營范圍登記，改革企業(yè)集團登記，放寬住所登記，簡化和完善企業(yè)注銷流程，試行對個體工商戶、未開業(yè)企業(yè)、無債權(quán)債務(wù)企業(yè)實行簡易注銷程序，著力構(gòu)建便捷有序的市場退出機制。適時推進電子營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)注冊全程電子化。

　　二是要協(xié)調(diào)相關(guān)部門推進“先證后照”改革的后續(xù)監(jiān)管措施。嚴格執(zhí)行39項工商登記前置審批項目目錄，目錄外的一律不作為公司登記審批項目。

　　2.全面推廣使用企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)

　　落實《xx市人民政府辦公廳關(guān)于簽訂xx省企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)合作備忘錄并按要求提供相關(guān)信息數(shù)據(jù)的緊急通知》的文件精神。全面推行“大數(shù)據(jù)、大監(jiān)管、大運用”企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)模本，讓執(zhí)法部門依法行政、陽光執(zhí)法、形成良好的市場秩序。

　　3.全面推行“三證合一”登記制度

　　全面落實省政府辦公廳5月25日印發(fā)的《關(guān)于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，全面推行三證合一登記制度。

　　制度自查報告 8

　　根據(jù)公司【20xx】9號文《關(guān)于開展學(xué)制度用制度守制度推進公司提質(zhì)增效主題宣貫活動的通知》精神要求，新疆公司在上半年開展的“學(xué)制度、用制度、守制度”活動的基礎(chǔ)上，進行了認真梳理，查找河南工程公司成立后下發(fā)的各項制度在實際執(zhí)行過程中遇到的問題和出現(xiàn)的偏差，并針對存在的問題制定了具體措施，現(xiàn)將工作開展情況作以下匯報。

　　一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認真安排部署

　　根據(jù)上半年公司制度宣貫的要求，新疆公司在3月份人員陸續(xù)到齊后，及時召開了公司制度宣貫動員會，會上組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于開展學(xué)制度用制度守制度推進公司提質(zhì)增效主體宣貫活動的通知》，并結(jié)合新疆公司特點制定了20xx年度公司制度學(xué)習(xí)計劃，全面部署了新疆公司落實公司制度的各項工作。

　　成立了以新疆公司黨政負責(zé)人為組長，全體員工為成員的制度宣貫實施小組，組長負責(zé)全面部署公司制度的宣貫落實。根據(jù)新疆公司制定的公司制度宣貫學(xué)習(xí)計劃，新疆公司在4月份，集中學(xué)習(xí)了3次公司制度。分別由李正副經(jīng)理帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)了公司《辦公手冊》、《人資手冊》，宋國鋒書記帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)了公司《工程管理手冊》、《資產(chǎn)管理手冊》、《審計與風(fēng)險管理手冊》、《政工手冊》、《紀檢監(jiān)察手冊》，范小飛副經(jīng)理帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)了《投資手冊》、《市場營銷管理手冊》、《計劃手冊》、《財務(wù)手冊》、《物資手冊》等，通過集中學(xué)習(xí)公司管理制度，使員工對公司的制度有所了解，明白了如何依據(jù)公司制度去實施具體工作。

　　二、加強紀律意識，強化思想認識

　　加強紀律意識，自覺以制度作為自己行動的準(zhǔn)則。執(zhí)行公司制定的各項制度，強化制度的執(zhí)行力，是提高行政效能的'基本要求，新疆公司在集中學(xué)習(xí)公司制度的基礎(chǔ)上，一直強調(diào)員工自己主動學(xué)習(xí)，要讓公司制度“內(nèi)化于心”，時刻以公司制度作為員工的行事指南。沒有對制度的了解熟悉，就談不上自覺執(zhí)行，在思想上沒有足夠地認識，也就很難自覺去學(xué)習(xí)制度，因此，新建公司通過領(lǐng)導(dǎo)班子不定時抽查各處室落實公司制度情況來督促大家去學(xué)制度、用制度，通過“考核”手段將制度執(zhí)行落實下去，讓員工在思想上意識到“執(zhí)行公司制度就是一種紀律”。

　　三、認真落實文件精神，積極開展自查工作

　　根據(jù)公司《關(guān)于進一步加強制度執(zhí)行力建設(shè)的通知》要求，新疆公司積極組織主要管理人員對照自己的崗位職責(zé)認真開展自查，對自己的落實制度情況作出自我評價，梳理本單位在制度執(zhí)行中遇到的問題和出現(xiàn)的.偏差，認真分析制度執(zhí)行不到位的主觀和客觀原因。

　　四、存在的主要問題

　　1、工作的主動性不強，執(zhí)行力剛性不夠。工作中慣性思維依然存在，不能嚴格按照新制度執(zhí)行，缺少工作的主動性，沒有做到“落實之要，貴在執(zhí)行”，執(zhí)行不力，再重要的制度只能停留在紙上，以致工作做的不夠扎實，不夠細致。

　　2、工作的效率不高未達到預(yù)期目標(biāo)。新疆公司目前主要任務(wù)是市場開發(fā)，沒有實際項目為依托，在理解和貫徹落實公司制度上不夠深入，實際工作執(zhí)行的多，創(chuàng)新思考的少，造成工作效率不高，提升執(zhí)行力的效果不明顯。

　　3、制度執(zhí)行中沒有固化，存在一定的隨意性。制度在執(zhí)行過程中，因個人的理解和認識不足，標(biāo)準(zhǔn)沒有達到統(tǒng)一一致，個別制度在執(zhí)行中存在“人情”情況，缺少高標(biāo)準(zhǔn)、嚴要求。

　　五、存在問題的整改措施

　　1、加強學(xué)習(xí)，進一步提高思想認識。通過對公司管理制度的不斷深入學(xué)習(xí)，提高全員對執(zhí)行力的理解和認識，確保執(zhí)行力的剛性。

　　2、開拓創(chuàng)新，進一步改進工作方法。要提高執(zhí)行力，就必須具備較強的改革精神和創(chuàng)新能力，堅決克服不用心、生搬硬套的工作方式，充分發(fā)揮主觀能動性，創(chuàng)造性地開展工作，以提高持續(xù)創(chuàng)新能力，增強服務(wù)的意識，工作中要變被動為主動，時刻以“三年上臺階、五年大跨越”的公司目標(biāo)來鞭策每位員工。

　　3、腳踏實地，進一步增強責(zé)任意識。把貫徹落實公司制度的責(zé)任進行有效分解，落實到每個人身上，通過責(zé)任的落實促進制度的剛性執(zhí)行。讓每位員工通過嚴謹務(wù)實、腳踏實地地工作來踐行公司制度的執(zhí)行，以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴要求的工作態(tài)度來提高執(zhí)行力。

　　制度自查報告 9

　　一、充分認識內(nèi)部控制的重要性

　　有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、防范經(jīng)營風(fēng)險的必要條件，加強和健全企業(yè)的內(nèi)控機制，已成為壽險行業(yè)的共識。目前，世界上許多發(fā)達國家的商業(yè)壽險公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，國際保險機構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強內(nèi)部管理的一個重要手段得到迅速發(fā)展。在市場經(jīng)濟條件下的今天，商業(yè)壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人，業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營，資金需求過程中的自求平衡，經(jīng)營管理中的自擔(dān)風(fēng)險，經(jīng)營成果上的自負盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營過程中充分體現(xiàn)。市場經(jīng)濟條件下，客觀經(jīng)濟規(guī)律所引發(fā)的競爭、風(fēng)險、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營風(fēng)險、提高自我保護、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經(jīng)營管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來越重要。

　　二、明確內(nèi)部控制與經(jīng)營管理的關(guān)系

　　經(jīng)營管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容，是經(jīng)營活動的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險公司整個業(yè)務(wù)、資金流動的全過程，又與經(jīng)營管理融為一體，是經(jīng)營管理活動的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達到其管理目標(biāo)，實現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過程，是相對獨立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證，為管理目標(biāo)的實現(xiàn)“保駕護航”，應(yīng)與時俱進，有前瞻性。目的是防止經(jīng)營活動中“亡羊補牢”，并不存在于管理活動的各個部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內(nèi)部控制，為此，應(yīng)加強內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為，更重要的是要充分利用這種科學(xué)機制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務(wù)運作過程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動態(tài)控制，始終強調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實處，防范經(jīng)營風(fēng)險，保障壽險公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行，從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。

　　三、內(nèi)控工作要與時俱進

　　內(nèi)部控制是實現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營風(fēng)險，在競爭中立于不敗之地、在經(jīng)營過程中實現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營管理活動的一項不可缺少的內(nèi)容，也是一項長期的系統(tǒng)工程，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出，現(xiàn)有的內(nèi)控機制會被突破，過去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內(nèi)控機制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，主動規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險，及其對持續(xù)發(fā)展的負面影響。堅持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過內(nèi)部控制部門審查會簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務(wù)管理部門要及時加強對內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險盲區(qū)，確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進行。

　　四、強化對權(quán)力的約束

　　在內(nèi)部控制和風(fēng)險防范重要性日益突出的形勢下，商業(yè)壽險公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè)，不僅要體現(xiàn)精簡高效的要求，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上，應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過程中新的組織體制對經(jīng)營管理成效以及對各級管理人員行為進行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，為不斷提高經(jīng)營效益和防范風(fēng)險提供堅強的組織保證。

　　五、以人為本，全面提高全員的綜合素質(zhì)

　　商業(yè)壽險公司是對人的能力依賴性極強的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此，在內(nèi)部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的'因素。一個公司經(jīng)營管理水平的高低，正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過科學(xué)縝密的管理，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長和忠誠服務(wù)創(chuàng)造良好的條件，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險的牢固基礎(chǔ)。加強各級班子、職能部門、黨團組織、職代會及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵機制，最大限度地調(diào)動團隊的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以，內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項長期的任務(wù)來抓。

　　六、建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系

　　1.真正實現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運轉(zhuǎn)有效，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國內(nèi)外同行業(yè)的先進經(jīng)驗建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營的運行秩序，建立和強化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系，對各級經(jīng)營實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理，在職權(quán)范圍內(nèi)對其業(yè)務(wù)進行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。

　　2.加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風(fēng)險的能力。商業(yè)壽險公司應(yīng)當(dāng)對各項業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門全方位保險監(jiān)管的同時，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則，將所借鑒的國內(nèi)外先進經(jīng)驗細化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險經(jīng)營管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對社會大眾負責(zé)，資產(chǎn)得到充分保護，各項業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展，真正達到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。

　　3.建立風(fēng)險控制聯(lián)系會議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險聯(lián)席會議制度，通過制定和完善本公司內(nèi)控綜合評價實施辦法，健全內(nèi)控評價機制，定期開展內(nèi)控綜合評價，對內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法，從而進一步完善內(nèi)控機制。

　　制度自查報告 10

　　根據(jù)委組織部《〈關(guān)于認真學(xué)習(xí)干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[]22號）要求，x局迅速召開班子會議和全體會議，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會文件精神，并進行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項監(jiān)督制度”專題學(xué)習(xí)討論情況匯報如下。

　　一、會議貫徹情況

　　5月28日，我局召開了全體干部職工會議，組織全體干部職工認真學(xué)習(xí)了“四項監(jiān)督制度”，重點學(xué)習(xí)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項報告辦法（試行）》，并對重點條目重點內(nèi)容，逐逐句進行解讀分解。通過學(xué)習(xí)，我局干部職工一致認為實施四項監(jiān)督制度是深入貫徹落實黨的十七大和十七屆四中全會精神，加強干部選拔任用工作全過程監(jiān)督，進一步匡正選人用人風(fēng)氣、提高用人公信度的重要舉措。同時大家紛紛表示一定要認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實，堅持以更加嚴格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。

　　二、會議貫徹措施

　　會上，就如何開展四項監(jiān)督制度學(xué)習(xí)活動提出了三點要求：

　　一是加強宣傳，提高認識�！八捻棻O(jiān)督制度”是黨的組織工作與時俱進、開拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預(yù)防和治理用人上不正之風(fēng)的有力武器。而只有掌握了制度，才能認真地貫徹落實。因此作為領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)習(xí)，把握精神實質(zhì)，確保融會貫通。同時要注重加強宣傳，將“四項監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項監(jiān)督制度的知曉率，落實廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

　　二是認真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會精神。為了準(zhǔn)確把握四項監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認真學(xué)習(xí)文件的.基礎(chǔ)上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度測試題》，對機關(guān)全體黨員干部成員進行自我測試。通過答卷，在尋找答案、查閱資料的過程中加深對四項監(jiān)督制度的領(lǐng)會。對于四項監(jiān)督制度的重點條目重點內(nèi)容，需要逐逐句進行解讀分解，爭取吃準(zhǔn)、吃透。

　　三是學(xué)用結(jié)合，指導(dǎo)工作。學(xué)習(xí)四項監(jiān)督制度必須要與當(dāng)前的工作相結(jié)合，堅持學(xué)以致用，用四項監(jiān)督制度指導(dǎo)工作。通過學(xué)習(xí)，提高了對四項監(jiān)督制度重要性的認識，在貫徹落實四項監(jiān)督制度上形成了共識。同時要把在學(xué)習(xí)討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進當(dāng)前工作的強勁動力。做到學(xué)習(xí)工作兩不誤、雙促進。

　　制度自查報告 11

　　制度自查報告是一種對組織內(nèi)部制度運行情況進行全面自我審視的文檔，旨在發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施，以促進組織的健康發(fā)展。以下是一個制度自查報告的基本框架和內(nèi)容要點：

　　一、引言

　　在引言部分，簡要介紹自查報告的背景、目的和重要性。說明本次自查的目的是為了確保公司制度的健全和有效運行，提高公司管理水平和運營效率。同時，強調(diào)自查工作的重要性和必要性，以及對公司未來發(fā)展的積極影響。

　　二、自查范圍

　　明確本次自查的范圍，包括公司內(nèi)部的各項制度，如人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、安全生產(chǎn)制度、信息安全制度等。同時，也可以根據(jù)公司實際情況，將自查范圍進一步細化到具體的制度條款或操作流程。

　　三、自查方法

　　介紹本次自查的方法，包括查閱文件、訪談員工、現(xiàn)場觀察等。通過這些方法，全面了解制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。同時，也可以結(jié)合公司的實際情況，采用一些創(chuàng)新的自查方法，如問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等。

　　四、自查結(jié)果

　　在自查結(jié)果部分，詳細列出本次自查發(fā)現(xiàn)的問題和不足。這些問題和不足可能涉及制度本身的缺陷、執(zhí)行過程中的漏洞、員工對制度的認知程度等方面。同時，也可以對這些問題和不足進行分類和歸納，以便更好地進行分析和提出改進措施。

　　五、改進措施

　　針對自查結(jié)果中提出的問題和不足，提出具體的.改進措施。這些措施可能包括完善制度條款、加強制度執(zhí)行力度、提高員工對制度的認知程度等方面。同時，也可以結(jié)合公司的實際情況，制定一些切實可行的實施計劃，以確保改進措施的有效實施。

　　六、結(jié)語

　　在結(jié)語部分，對本次自查工作進行總結(jié)和評價。強調(diào)自查工作的重要性和意義，以及改進措施對公司未來發(fā)展的積極影響。同時，也可以表達對公司未來發(fā)展的信心和期望。

　　需要注意的是，制度自查報告應(yīng)該具有客觀性和真實性，避免夸大或縮小問題的嚴重性。同時，也應(yīng)該注重措施的可行性和有效性，確保改進措施能夠真正落地并取得實效。

　　制度自查報告 12

　　一、引言

　　為了加強內(nèi)部管理，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，提高工作效率和員工滿意度，我公司近期組織了一次全面的制度自查工作。本報告旨在總結(jié)自查情況，分析存在的問題，并提出改進措施。

　　二、自查范圍與內(nèi)容

　　本次自查范圍覆蓋了我公司所有部門及分支機構(gòu)，自查內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

　　1.公司基本制度：包括公司章程、員工手冊、保密協(xié)議等，檢查這些制度是否完善、合規(guī)，并與公司實際運營情況相匹配。

　　2.業(yè)務(wù)流程制度：針對各部門的核心業(yè)務(wù)流程，檢查是否建立了相應(yīng)的制度規(guī)范，以及這些制度是否得到有效執(zhí)行。

　　3.財務(wù)管理制度：包括預(yù)算管理、資金管理、會計核算等方面，檢查制度是否健全、規(guī)范，是否存在潛在風(fēng)險。

　　4.人力資源管理制度：涉及招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等方面，檢查是否建立了科學(xué)、合理的管理制度，并確保制度得到落實。

　　5.安全管理制度：包括信息安全、生產(chǎn)安全、消防安全等方面，檢查制度是否完善，是否能夠滿足公司安全運營的需求。

　　三、自查情況

　　經(jīng)過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司在制度建設(shè)方面取得了一定的成績，但仍存在一些問題：

　　1.部分制度需要進一步完善：例如，員工手冊中的`一些條款已經(jīng)過時，需要進行修訂；部分業(yè)務(wù)流程制度缺乏細節(jié)規(guī)定，需要進一步完善。

　　2.制度執(zhí)行力度不夠：盡管我們已經(jīng)建立了較為完善的制度體系，但在實際執(zhí)行過程中，部分員工對制度的理解和執(zhí)行存在偏差，導(dǎo)致制度執(zhí)行效果不佳。

　　3.部分制度缺乏監(jiān)督機制：一些重要的制度如財務(wù)管理制度、安全管理制度等，在執(zhí)行過程中缺乏有效的監(jiān)督機制，可能導(dǎo)致潛在風(fēng)險。

　　四、改進措施

　　針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們提出以下改進措施：

　　1.完善制度體系：對過時的制度進行修訂，對缺乏細節(jié)規(guī)定的制度進行完善，確保制度體系與公司實際運營情況相匹配。

　　2.加強制度宣傳和培訓(xùn)：通過定期的培訓(xùn)、宣傳等方式，提高員工對制度的認識和理解，確保制度得到有效執(zhí)行。

　　3.建立監(jiān)督機制：針對重要制度如財務(wù)管理制度、安全管理制度等，建立有效的監(jiān)督機制，確保制度執(zhí)行過程中不出現(xiàn)偏差和潛在風(fēng)險。

　　4.加強考核與獎懲：將制度執(zhí)行情況納入員工績效考核體系，對制度執(zhí)行優(yōu)秀的員工給予獎勵，對違反制度的員工進行相應(yīng)的懲罰，以樹立制度執(zhí)行的嚴肅性和權(quán)威性。

　　五、結(jié)論

　　本次制度自查工作為我們提供了一個全面了解公司制度建設(shè)情況的機會。通過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司在制度建設(shè)方面取得了一定的成績，但也存在一些問題。針對這些問題，我們提出了相應(yīng)的改進措施，并將在今后的工作中認真落實這些措施，以推動公司制度建設(shè)的不斷完善和提高。

　　制度自查報告 13

　　一、引言

　　為了加強內(nèi)部管理，確保各項制度的有效執(zhí)行，我司近期開展了全面的制度自查工作。本報告旨在總結(jié)自查工作的實施情況、發(fā)現(xiàn)的問題及改進措施，以期為公司未來的發(fā)展提供有力的制度保障。

　　二、自查工作的實施情況

　　1.自查范圍：本次自查工作覆蓋了公司所有的規(guī)章制度，包括但不限于人事管理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)運營、安全生產(chǎn)等方面。

　　2.自查方法：我們采用了文件審查、現(xiàn)場檢查、員工訪談等多種方式，對各項制度的制定、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)進行了全面細致的檢查。

　　3.自查過程：自查工作分為三個階段。首先，各部門對各自負責(zé)的制度進行了自查，并提交了自查報告；其次，由公司制度管理部門對各部門提交的自查報告進行了匯總和審查；最后，我們對部分重點制度進行了現(xiàn)場檢查和員工訪談，以確保自查結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　1.制度制定方面：部分制度內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏具體的操作指南，導(dǎo)致員工在執(zhí)行過程中存在困惑和誤解。

　　2.制度執(zhí)行方面：部分員工對制度的理解不夠深入，執(zhí)行力度不足，存在違規(guī)操作現(xiàn)象。此外，部分制度在實際執(zhí)行中存在一定的困難和障礙，需要進一步完善和優(yōu)化。

　　3.制度監(jiān)督方面：制度監(jiān)督機制不夠健全，對于制度執(zhí)行情況的監(jiān)督力度不夠，導(dǎo)致部分制度形同虛設(shè)。

　　四、改進措施

　　1.完善制度內(nèi)容：針對制度內(nèi)容過于籠統(tǒng)的問題，我們將對部分制度進行修訂和完善，增加具體的操作指南和案例解析，以便員工更好地理解和執(zhí)行。

　　2.加強制度培訓(xùn)：我們將組織定期的制度培訓(xùn)活動，提高員工對制度的認知和理解水平，增強他們的制度意識。同時，我們將鼓勵員工積極參與制度的制定和修訂工作，讓他們成為制度的'制定者和執(zhí)行者。

　　3.健全監(jiān)督機制：我們將建立健全的制度監(jiān)督機制，明確監(jiān)督職責(zé)和程序，確保制度得到有效執(zhí)行。我們將定期對制度執(zhí)行情況進行檢查和評估，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改和追責(zé)。

　　五、總結(jié)與展望

　　本次制度自查工作為我們提供了一個全面審視公司制度的機會，讓我們更加清晰地認識到制度在企業(yè)管理中的重要作用。通過自查發(fā)現(xiàn)的問題和提出的改進措施，我們將不斷完善和優(yōu)化公司的制度體系，提高公司的管理水平和運營效率。同時，我們也將加強制度宣傳和培訓(xùn)力度，提高員工的制度意識和執(zhí)行力度，為公司的發(fā)展提供有力的制度保障。展望未來，我們將繼續(xù)加強內(nèi)部管理，推動公司各項工作的順利開展。

　　制度自查報告 14

　　一、引言

　　為了保障公司的正常運營，提高管理效率，我公司一直以來都非常重視制度建設(shè)與執(zhí)行。本次自查報告旨在全面檢查公司現(xiàn)有制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施，以確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，為公司的發(fā)展提供堅實的制度保障。

　　二、自查范圍與方式

　　本次自查范圍涵蓋公司所有部門及崗位，包括但不限于人事、財務(wù)、行政、業(yè)務(wù)等方面。自查方式采用部門自查與專項檢查相結(jié)合的方式，各部門根據(jù)自身職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍，對相關(guān)制度進行自查，同時由公司管理層組織專項檢查組，對重點部門和關(guān)鍵崗位進行抽查。

　　三、自查內(nèi)容

　　1.制度完善性：檢查公司各項制度是否齊全、完善，是否能夠滿足公司運營管理的'需要。對于缺失或不完善的制度，及時補充和修訂。

　　2.制度執(zhí)行情況：檢查各部門及崗位是否嚴格按照制度執(zhí)行，是否存在違反制度規(guī)定的行為。對于發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)部門及時整改。

　　3.制度宣傳與培訓(xùn)：檢查制度宣傳與培訓(xùn)是否到位，員工是否了解并熟悉公司各項制度。對于宣傳和培訓(xùn)不到位的部門，要求加強制度宣傳和培訓(xùn)力度。

　　4.制度監(jiān)督與考核：檢查制度監(jiān)督與考核機制是否健全，是否能夠?qū)χ贫葓?zhí)行情況進行有效監(jiān)督和考核。對于存在的問題，要求完善監(jiān)督與考核機制。

　　四、自查結(jié)果

　　經(jīng)過自查，我們發(fā)現(xiàn)公司各項制度基本完善，能夠滿足公司運營管理的需要。但在制度執(zhí)行、宣傳與培訓(xùn)、監(jiān)督與考核等方面仍存在一些問題，具體如下：

　　1.制度執(zhí)行方面：部分部門在制度執(zhí)行過程中存在疏忽和漏洞，如未嚴格按照流程操作、審批不嚴謹?shù)取?/p>

　　2.制度宣傳與培訓(xùn)方面：部分員工對公司制度的了解程度不夠，尤其是新員工在入職培訓(xùn)中缺乏對制度的系統(tǒng)學(xué)習(xí)。

　　3.制度監(jiān)督與考核方面：制度監(jiān)督與考核機制不夠完善，對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核不夠嚴格，導(dǎo)致部分員工對制度執(zhí)行缺乏重視。

　　五、改進措施

　　針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，我們提出以下改進措施：

　　1.加強制度執(zhí)行力度：要求各部門嚴格按照制度執(zhí)行，加強流程管理和審批管理，確保制度得到有效執(zhí)行。對于違反制度規(guī)定的行為，將依法依規(guī)進行處理。

　　2.加強制度宣傳與培訓(xùn)：加強新員工入職培訓(xùn)中對公司制度的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，提高員工對制度的了解和熟悉程度。同時，定期組織員工參加制度培訓(xùn)和交流活動，增強員工對制度執(zhí)行的重視和認識。

　　3.完善制度監(jiān)督與考核機制：建立健全制度監(jiān)督與考核機制，加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核。對于制度執(zhí)行不到位的部門和個人，將進行通報批評和追責(zé)問責(zé)。同時，將制度執(zhí)行情況納入績效考核體系，與員工的薪酬和晉升掛鉤，提高員工對制度執(zhí)行的重視程度。

　　六、總結(jié)與展望

　　本次自查報告全面檢查了公司各項制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)了存在的問題并提出了改進措施。我們將以本次自查為契機，進一步加強制度建設(shè)與執(zhí)行工作，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，為公司的發(fā)展提供堅實的制度保障。同時，我們也將不斷完善和改進公司管理制度，提高公司管理水平和競爭力。

　　制度自查報告 15

　　一、引言

　　為確保公司各項制度的有效執(zhí)行，提升公司管理水平和運營效率，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，我部門近期對公司現(xiàn)行制度進行了全面自查。本報告旨在匯報自查工作的開展情況、發(fā)現(xiàn)的問題以及提出的改進建議。

　　二、自查工作開展情況

　　1.自查范圍：本次自查涵蓋了公司所有部門及分支機構(gòu)，涉及人事、財務(wù)、行政、業(yè)務(wù)等多個方面的制度。

　　2.自查方法：采取文件審查、實地檢查、人員訪談等多種方式，全面了解制度執(zhí)行情況。

　　3.自查過程：首先，我部門梳理了公司所有現(xiàn)行制度，編制了自查清單；其次，按照清單逐項進行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄；最后，對自查結(jié)果進行匯總分析，形成自查報告。

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　1.制度不完善：部分制度存在內(nèi)容缺失、表述不清、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不明確等問題，導(dǎo)致員工在執(zhí)行過程中產(chǎn)生困惑。

　　2.制度執(zhí)行不力：部分員工對制度重視程度不夠，存在執(zhí)行不到位、違反制度規(guī)定等情況，導(dǎo)致制度形同虛設(shè)。

　　3.制度更新不及時：隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和外部環(huán)境的變化，部分制度已不能適應(yīng)當(dāng)前的管理需求，但未能及時修訂更新。

　　4.制度宣傳不到位：部分員工對制度了解不足，缺乏必要的培訓(xùn)和教育，導(dǎo)致制度執(zhí)行效果不佳。

　　四、改進建議

　　1.完善制度內(nèi)容：針對制度不完善的'問題，我部門將組織專業(yè)人員對制度進行修訂和完善，確保制度內(nèi)容全面、準(zhǔn)確、可執(zhí)行。

　　2.加強制度執(zhí)行：公司將建立健全制度執(zhí)行考核機制，對違反制度規(guī)定的員工進行嚴肅處理，同時加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。

　　3.及時更新制度：我部門將密切關(guān)注公司業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，及時修訂更新制度，確保制度與公司實際情況相適應(yīng)。

　　4.加強制度宣傳：公司將通過內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳欄、企業(yè)微信等多種形式加強制度宣傳，提高員工對制度的認知度和重視程度。

　　五、總結(jié)與展望

　　通過本次自查工作，我部門發(fā)現(xiàn)了公司在制度方面存在的一些問題，并提出了相應(yīng)的改進建議。未來，我部門將繼續(xù)加強對公司制度的自查和監(jiān)督工作，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行，為公司的穩(wěn)定發(fā)展和員工的健康成長提供有力保障。同時，我們也希望公司領(lǐng)導(dǎo)能夠給予更多的支持和關(guān)注，共同推動公司制度建設(shè)的不斷完善和發(fā)展。

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