財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告10篇
隨著個(gè)人素質(zhì)的提升，報(bào)告不再是罕見的東西，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要避免篇幅過長(zhǎng)。我敢肯定，大部分人都對(duì)寫報(bào)告很是頭疼的，下面是小編幫大家整理的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告1
發(fā)放鎮(zhèn)財(cái)稅所：
根據(jù)你所8月26日發(fā)放的“關(guān)于組織開展20xx年全區(qū)開展會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查工作通知”精神，從8月底起，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)本單位會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、財(cái)務(wù)收支情況 在財(cái)務(wù)工作過程中，本單位嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿 ，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財(cái)力可能，根據(jù)醫(yī)院各項(xiàng)工作任務(wù)，在財(cái)力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。
二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況 根據(jù)本院工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財(cái)產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會(huì)計(jì)工作的`真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對(duì)本單位財(cái)產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點(diǎn)要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。
2、明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況 為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時(shí)，嚴(yán)格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度，通過建立健全制度，會(huì)計(jì)人員對(duì)各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動(dòng)和結(jié)存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映、核對(duì)等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財(cái)物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對(duì)，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。
四、存在問題 通過自查，我院在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過程中還存在一些不足，在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時(shí)，還未能完全達(dá)到《會(huì)計(jì)法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。 五、今后工作努力的方向及措施 （一）加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度。嚴(yán)格管理是做好財(cái)務(wù)工作的重要保障，今后的工作中我鎮(zhèn)一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量，完善財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為。 （二）提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)。不斷提高財(cái)務(wù)工作水平，繼續(xù)通過培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等多種方式提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和知識(shí)水平，使之適應(yīng)財(cái)務(wù)管理工作的要求。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告2
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（閩證監(jiān)公司字 [20xx]19號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱”《通知》”）的要求，為貫徹《通知》的相關(guān)精神，切實(shí)有效地開展財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，不斷完善并有效執(zhí)行梅花傘業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）財(cái)務(wù)管理制度，提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量，提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的整體素質(zhì)，進(jìn)一步提升公司規(guī)范運(yùn)作水平，20xx年3月28
日，公司制訂了《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》 (以下簡(jiǎn)稱“《工作方案》”)，并成立專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項(xiàng)活動(dòng)時(shí)間為20xx年4月至11月，分為三個(gè)階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實(shí)施專項(xiàng)檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導(dǎo)提高階段。
截至本自查報(bào)告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱“《自查報(bào)告》”)，并經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)和第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過。現(xiàn)將本次專項(xiàng)活動(dòng)的組織開展情況、自查內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題以及擬訂的整改措施(包括整改期限、整改責(zé)任人)等報(bào)告如下：
一、專項(xiàng)活動(dòng)組織與開展情況
(一)根據(jù)《工作方案》，公司對(duì)本次專項(xiàng)活動(dòng)作出如下組織部署：
1、公司總經(jīng)理組織召開專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組動(dòng)員會(huì)并作出具
體部署，要求工作小組高度重視本次專項(xiàng)活動(dòng)，切實(shí)查找存在問題與不足，制訂整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)到位，使公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步提高。
2、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。
3、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人布置專項(xiàng)活動(dòng)工作安排，就自查階段的分工、要求與時(shí)間安排等作出部署，要求相關(guān)人員按規(guī)定時(shí)間認(rèn)真完成自查內(nèi)容，形成工作底稿和初步自查情況提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
4、公司審計(jì)部按照董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及工作方案的要求，制訂審計(jì)計(jì)劃并及時(shí)開展審計(jì)。
(二)根據(jù)《工作方案》，本次專項(xiàng)活動(dòng)開展情況如下：
1、公司財(cái)務(wù)人員根據(jù)《調(diào)查問卷》分類整理、匯總自查內(nèi)容，開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告，逐條檢查，詳細(xì)說明情況，并形成自查工作底稿。
2、財(cái)務(wù)部經(jīng)理對(duì)財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)核查，并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果，提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)財(cái)務(wù)部經(jīng)理的自查結(jié)果進(jìn)行了審核，對(duì)自查底稿的內(nèi)容完善提出指導(dǎo)意見，要求財(cái)務(wù)部按時(shí)提交專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告。
4、按《工作方案》要求，財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報(bào)告提交公司審計(jì)部。
5、審計(jì)部按照制定的審計(jì)計(jì)劃，依據(jù)福建監(jiān)管局相關(guān)文件要求對(duì)自查報(bào)告內(nèi)容逐項(xiàng)稽核，審查自查底稿并就與財(cái)務(wù)控制相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，同時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告專項(xiàng)活動(dòng)開展
情況，聽取審計(jì)委員會(huì)對(duì)自查工作的指導(dǎo)。
6、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報(bào)。審計(jì)部就專項(xiàng)活動(dòng)的稽核結(jié)果與建議形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告提交董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議，并向總經(jīng)理作出通報(bào)。
7、根據(jù)自查情況與內(nèi)部審計(jì)情況，形成了專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告提交董事會(huì)審議。
二、自查工作的內(nèi)容
依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司逐項(xiàng)對(duì)照《調(diào)查問卷》進(jìn)行了認(rèn)真、全面的自查。公司在財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)和人員配置、會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性、資金管理和控制、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度建設(shè)和執(zhí)行、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理和控制等方面的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作較為規(guī)范，同時(shí)按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進(jìn)一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責(zé)任人，認(rèn)真加以落實(shí)。
三、自查結(jié)果及整改措施
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況
1、公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)人員。
2、公司按照國(guó)家《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求和公司章程、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理
制度》的規(guī)定，選聘主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。公司主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)管理方面具有良好的管理經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。
3、公司對(duì)主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有明確的崗位職責(zé)和考核制度。主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為公司經(jīng)營(yíng)班子成員。
4、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人事關(guān)系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領(lǐng)取薪酬。主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人系董事長(zhǎng)之妻弟，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在 親屬關(guān)系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求，根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)需要設(shè)置會(huì)計(jì)工作崗位，配備會(huì)計(jì)人員。崗位職責(zé)和考核制度明確，崗位設(shè)置符合內(nèi)部牽制要求�，F(xiàn)有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員均具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能，具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格。
6、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》依據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求，對(duì)會(huì)計(jì)人員的離職交接做了規(guī)定，會(huì)計(jì)人員離職交接嚴(yán)格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會(huì)計(jì)人員的工作崗位嚴(yán)格實(shí)行定期輪換，會(huì)計(jì)人員任用實(shí)際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》，對(duì)會(huì)計(jì)人員的工作崗位實(shí)行定期輪換及會(huì)計(jì)人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年9月30日前
整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人
8、公司重視會(huì)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)，鼓勵(lì)會(huì)計(jì)人員自行參加各類會(huì)計(jì)職稱及執(zhí)業(yè)資格考試，《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》中明確要求公司財(cái)會(huì)工作人員須參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。
9、公司財(cái)務(wù)人員的聘任都是通過參加人才招聘會(huì)或是通過網(wǎng)絡(luò)人才招聘試用合格后錄用。
�。ǘ⿻�(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性
1、公司根據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》及公司財(cái)務(wù)管理制度的要求，記賬憑證后都附有合法的原始單據(jù)。
2、記賬憑證的編制：在憑證的編號(hào)上，采用按照發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的先后順序編號(hào)，對(duì)一筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及兩張以上記賬憑證時(shí)，采取分?jǐn)?shù)編號(hào)；“摘要”填寫 對(duì)所記錄的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的簡(jiǎn)要說明；將經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中所涉及的全部會(huì)計(jì)科目，按照先借后貸的順序記入“會(huì)計(jì)科目”欄中的“一級(jí)科目”和“二級(jí)及明細(xì)科目”，并按應(yīng)借、應(yīng)貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄；憑證分別由有關(guān)人員簽章，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
3、憑證的審核、傳遞程序和保管：為了保證會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量，在記賬前由財(cái)務(wù)經(jīng)理對(duì)記賬憑證進(jìn)行嚴(yán)格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據(jù)，所附原始憑證的`內(nèi)容與記賬憑證的內(nèi)容是否一致，審核其項(xiàng)目是否填寫齊全；審核科目是否正確；憑證金額是否正確。
4、憑證的傳遞程序：由經(jīng)辦人據(jù)實(shí)完整的填寫付款報(bào)銷單，并附完整有效的原始單據(jù)，交部門經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批。對(duì)于填制的記賬憑證經(jīng)由財(cái)務(wù)經(jīng)理審核簽章后方可記帳。
5、公司使用erp管理系統(tǒng)，公司憑證每月打印并裝訂成冊(cè)，總賬、明細(xì)賬按年打印并訂裝。
6、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》中規(guī)定：“會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱必須經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批，填寫“會(huì)計(jì)檔案查閱登記表”方可查閱會(huì)計(jì)檔案，并在約定的期限內(nèi)收
回。在經(jīng)得財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人同意后才能復(fù)印�！痹谧圆橹邪l(fā)現(xiàn)未按相應(yīng)規(guī)定辦理。 整改措施：擬建立會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱審批登記手續(xù)，《會(huì)計(jì)檔案查閱登記表》必須包括但不限于：申請(qǐng)人、調(diào)用原因、調(diào)用檔案明細(xì)、歸還期限、會(huì)計(jì)檔案管理人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。會(huì)計(jì)檔案查閱和復(fù)印時(shí)申請(qǐng)人應(yīng)填制申請(qǐng)單，履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字手續(xù)。
整改期限：20xx年6月30日前
整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)
�。ㄈ┵Y金管理和控制情況
1、公司制定了資金管理的相關(guān)制度，貨幣資金日常管理由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)公司資金的統(tǒng)籌、融資及貨款支付的審批。對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、技改基建、風(fēng)險(xiǎn)投資等審批權(quán)限分別集中于股東大會(huì)及董事會(huì)。
2、資金管理嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，審批人在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不超越權(quán)限審批。
3、公司資金管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系；出納人員與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系，與上市公司主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不構(gòu)成親屬關(guān)系。
4、公司按照《支付結(jié)算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設(shè)和管理銀行賬戶，不存在以個(gè)人名義開設(shè)賬戶，財(cái)務(wù)由專人編制銀行余額調(diào)節(jié)表，公司開通了網(wǎng)上銀行支付功能，支付、審核權(quán)限符合《支付結(jié)算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內(nèi)部控制要求。資金的支付審批、復(fù)核與執(zhí)行崗位分離；資金的保管、記錄與盤點(diǎn)清查崗位分離；出納人員未兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管、收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。
5、收付原始單據(jù)由出納人員加蓋現(xiàn)金付訖或轉(zhuǎn)賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會(huì)計(jì)人員進(jìn)行賬務(wù)處理，出納人員均有核對(duì)收付款憑證。
6、公司禁止開據(jù)加蓋銀行預(yù)留印鑒的空白票據(jù)。
7、公司財(cái)務(wù)印鑒有財(cái)務(wù)專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，不存在印鑒保管風(fēng)險(xiǎn)。
8、公司日常票據(jù)主要有支票和銀行承兌匯票。銀行承兌匯票設(shè)置票據(jù)登記簿管理。支票領(lǐng)用人在支票存根簽名，但支票未設(shè)置登記簿，未對(duì)支票購買、注銷進(jìn)行記錄。
整改措施：建立支票登記簿，對(duì)支票購買、注銷等進(jìn)行記錄，作廢憑證要求歸檔管理。
整改期限：20xx年6月30日前
整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)
（四）財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況
1、公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、
《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定制訂財(cái)務(wù)管理制度。公司財(cái)務(wù)制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產(chǎn)安全。
2、公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)制定及修改，由總經(jīng)理復(fù)核，董事會(huì)。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告3
為深入貫徹落實(shí)國(guó)家、省、市關(guān)于治理中小學(xué)亂收費(fèi)問題的指示精神，進(jìn)一步規(guī)范中小學(xué)收費(fèi)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督和管理，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，提高學(xué)校資金使用效益，促進(jìn)我校教育教學(xué)事業(yè)健康發(fā)展，對(duì)我校財(cái)務(wù)管理情況自查如下：
一、強(qiáng)化學(xué)校收費(fèi)行為的管理
1、嚴(yán)格執(zhí)行“一證、一卡、一單、兩公開、四統(tǒng)一”的收費(fèi)管理制度。一證，學(xué)校憑物價(jià)部門的《中小學(xué)收費(fèi)許可證》收費(fèi)；一卡，學(xué)生憑《中小學(xué)收費(fèi)公開卡》繳費(fèi)；一單，學(xué)校憑《收費(fèi)結(jié)算清單》與學(xué)生結(jié)算；兩公開，公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，公開收費(fèi)的'使用情況；四統(tǒng)一，統(tǒng)一收費(fèi)時(shí)間，統(tǒng)一收費(fèi)項(xiàng)目，統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一使用財(cái)政部門印制的收費(fèi)票據(jù)。經(jīng)過學(xué)校自查，無發(fā)現(xiàn)自立收費(fèi)項(xiàng)目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、卡外收費(fèi)現(xiàn)象，嚴(yán)格按照萊教便函（20xx）62、66號(hào)文件執(zhí)行，上級(jí)禁止的學(xué)后服務(wù)費(fèi)、班費(fèi)，我們堅(jiān)決停收。
2、學(xué)校認(rèn)真實(shí)行收費(fèi)公開制度。學(xué)校收費(fèi)前，能通過校務(wù)公開欄、宣傳欄、廣播等形式，將收費(fèi)政策、項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)在校外公示，接受師生和學(xué)生家長(zhǎng)的監(jiān)督。
3、學(xué)生微機(jī)上機(jī)費(fèi)、語音上機(jī)費(fèi)能保證上足課時(shí)。
4、進(jìn)校書刊都能按煙臺(tái)市教育局審定的用書目錄征訂，學(xué)校所定的課本目錄都由上級(jí)教育主管部門審批后，在由新華書店征訂，除教材以外的.其他書刊，堅(jiān)持學(xué)生自愿的原則，無強(qiáng)制向?qū)W生攤派或變相攤派學(xué)習(xí)輔導(dǎo)資料及其它用品現(xiàn)象。
5、我校認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于建立健全中小學(xué)家庭貧困學(xué)生助學(xué)金和減免學(xué)雜費(fèi)制度的通知》精神，對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生進(jìn)行摸底排查，使家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生得到減免雜費(fèi)、享受助學(xué)金補(bǔ)足，并將享受減免學(xué)雜費(fèi)學(xué)生名單、減免數(shù)額在校內(nèi)張榜公布，接受社會(huì)各界監(jiān)督。
6、學(xué)生參加平安保險(xiǎn)，堅(jiān)持自愿的原則，沒有硬性規(guī)定學(xué)生必須統(tǒng)一著裝穿校服，沒有強(qiáng)行安排學(xué)生統(tǒng)一購買學(xué)習(xí)生活用品。
二、加強(qiáng)對(duì)中小學(xué)收費(fèi)資金的管理，保證學(xué)校日常開支順利進(jìn)行
1、為了加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)督，每次收費(fèi)我校安排兩名收費(fèi)人員，一人管錢，一人管帳。并請(qǐng)銀行辦事員協(xié)助，組成三人收費(fèi)小組，及時(shí)準(zhǔn)確完成收費(fèi)工作，把所有收費(fèi)全部上繳教委財(cái)務(wù)。
2、所收取的費(fèi)用全部交給區(qū)教委財(cái)務(wù)，學(xué)校、班級(jí)、教師無截流、坐支現(xiàn)象。
3、每學(xué)年開始，學(xué)校都能制定學(xué)年財(cái)務(wù)工作計(jì)劃，通盤考慮，全面管理，能合理使用有限資金，集中力量，加大學(xué)校教學(xué)設(shè)備投入。每月份都能合理收支計(jì)劃，由上級(jí)財(cái)務(wù)部門批準(zhǔn)后才能具體實(shí)施，做到收支活動(dòng)心中有數(shù)，從不盲目開支。
4、學(xué)校有理財(cái)小組，能監(jiān)督學(xué)校財(cái)務(wù)工作，有財(cái)務(wù)制度，大項(xiàng)開支有審批、教代會(huì)通過制度。
雖然我們都能按照上級(jí)要求去做，但是由于我們工作能力所限，對(duì)上級(jí)精神領(lǐng)會(huì)不透，也可能在工作中有一些失誤的地方，以后我們要糾正錯(cuò)誤做法，規(guī)范工作行為，管理好學(xué)校財(cái)務(wù)工作。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告4
根據(jù)你所8月26日發(fā)放的“關(guān)于組織開展20xx年全區(qū)開展會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查工作通知”精神，從8月底起，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)本單位會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、財(cái)務(wù)收支情況
在財(cái)務(wù)工作過程中，本單位嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的.會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財(cái)力可能，根據(jù)醫(yī)院各項(xiàng)工作任務(wù)，在財(cái)力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。
二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況
根據(jù)本院工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財(cái)產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會(huì)計(jì)工作的真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對(duì)本單位財(cái)產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點(diǎn)要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。
2、明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況
為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時(shí)，嚴(yán)格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度，通過建立健全制度，會(huì)計(jì)人員對(duì)各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動(dòng)和結(jié)存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映、核對(duì)等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財(cái)物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對(duì)，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。
四、存在問題
通過自查，我院在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過程中還存在一些不足，在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時(shí)，還未能完全達(dá)到《會(huì)計(jì)法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
五、今后工作努力的方向及措施
�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度。嚴(yán)格管理是做好財(cái)務(wù)工作的重要保障，今后的工作中我鎮(zhèn)一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量，完善財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為。
�。ǘ┨岣哓�(cái)務(wù)人員素質(zhì)。不斷提高財(cái)務(wù)工作水平，繼續(xù)通過培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等多種方式提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和知識(shí)水平，使之適應(yīng)財(cái)務(wù)管理工作的要求。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告5
根據(jù)財(cái)政局文件【20xx】號(hào)文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理工作，規(guī)范事業(yè)單位管理行為，提高財(cái)務(wù)管理質(zhì)量，學(xué)校成立了自查領(lǐng)導(dǎo)小組，由總務(wù)主任牽頭對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)收支情況、資產(chǎn)帳目進(jìn)行了認(rèn)真地自查，對(duì)自查情況報(bào)告如下：
一、學(xué)校費(fèi)用收取情況
（一）學(xué)生費(fèi)用收取
我校收取學(xué)生費(fèi)用按學(xué)期收取，在開學(xué)初，由總務(wù)處分組統(tǒng)一收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：學(xué)費(fèi)每學(xué)期400元/生，住宿費(fèi)80元/生，書費(fèi)根據(jù)各專業(yè)不同由教務(wù)處預(yù)算出書費(fèi)，總務(wù)處統(tǒng)一收取，學(xué)期后期統(tǒng)一結(jié)算，多退少補(bǔ)。
在收費(fèi)過程中，嚴(yán)格按照收費(fèi)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示，掛牌收費(fèi)。當(dāng)天所收費(fèi)用匯總后均全部交由學(xué)校出納員開起財(cái)政部門統(tǒng)一印發(fā)收據(jù)，如數(shù)存入財(cái)政專戶。嚴(yán)禁學(xué)校各處室、學(xué)部、教師個(gè)人向?qū)W生再收取任何費(fèi)用。
�。ǘ┣诠�學(xué)收入
我校勤工儉學(xué)收入來源主要有：學(xué)生食堂、小賣部、基地。學(xué)校按年核定向管理者收取管理費(fèi)，校內(nèi)設(shè)立勤工儉學(xué)專帳，并將所收管理費(fèi)按時(shí)存入財(cái)政專戶，嚴(yán)格按照勤工儉學(xué)“433”制列支使用。
�。ㄈ┙搪毠さ姆孔赓M(fèi)、水電費(fèi)及其他學(xué)校零星收入，均按月或?qū)W期進(jìn)行統(tǒng)一收取存入專戶。
二、學(xué)校經(jīng)費(fèi)列支情況
學(xué)校所需列支經(jīng)費(fèi)均按照有關(guān)規(guī)定按月向主管部門申請(qǐng)，由會(huì)計(jì)統(tǒng)一列支。
學(xué)校支出實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，在購買所需物品時(shí)，超千元以上的須由領(lǐng)導(dǎo)班子討論報(bào)縣采購中心批準(zhǔn)后采購，在經(jīng)費(fèi)支出中，所產(chǎn)生的票據(jù)由經(jīng)辦人簽字，校長(zhǎng)核實(shí)簽字認(rèn)可后，方可報(bào)銷。
三、資產(chǎn)管理情況
由于學(xué)校校舍緊張，沒有統(tǒng)一的保管室，所購進(jìn)物資均由總務(wù)處嚴(yán)格進(jìn)行資產(chǎn)登記，并作好借出登記。由使用教師從總務(wù)處領(lǐng)出，保管使用，在期末或年末由總務(wù)處統(tǒng)一清理，并將不再使用的物資統(tǒng)一收回管理，開學(xué)初再按需發(fā)放到使用教師手中。
四、學(xué)生各種補(bǔ)助管理情況
學(xué)生國(guó)家助學(xué)金及各種學(xué)生助學(xué)金，學(xué)校均設(shè)專門帳戶和管理人員，做到了�？顚Ｈ藢Ｓ�，同時(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定和相應(yīng)操作程序設(shè)立臺(tái)帳支付給學(xué)生。
五、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)管理使用情況
學(xué)校培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格按照文件規(guī)定和培訓(xùn)列支程序進(jìn)行列支。具體由學(xué)校財(cái)務(wù)室、招生就業(yè)辦根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)進(jìn)程對(duì)所需經(jīng)費(fèi)報(bào)校長(zhǎng)審批，總務(wù)處統(tǒng)一采購耗材，學(xué)員補(bǔ)助費(fèi)由培訓(xùn)班主任報(bào)招生就業(yè)辦公室匯總，報(bào)校長(zhǎng)簽字，財(cái)務(wù)室統(tǒng)一發(fā)放。
六、上級(jí)劃撥資金管理情況
上級(jí)劃撥的'各種資金，均通過財(cái)政專戶嚴(yán)格實(shí)行“�？顚Ｓ谩�，無截留、挪用違規(guī)行為。
七、學(xué)校財(cái)務(wù)檢查工作
學(xué)校每學(xué)期均由總務(wù)處牽頭，以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)各處室、工青婦負(fù)責(zé)人組成查帳小組對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)收支進(jìn)行檢查，并在全職會(huì)上進(jìn)行帳目公布，絡(luò)列大筆資金的支出情況。
經(jīng)過學(xué)校的認(rèn)真自查、清理，我校均無亂收費(fèi)、私設(shè)“小金庫”，虛報(bào)、坐支、挪用公款、公款私存、資產(chǎn)抵押擔(dān)保等違規(guī)行為。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告6
一、工會(huì)財(cái)務(wù)管理中出現(xiàn)的問題
我市工會(huì)所轄13個(gè)區(qū)縣和3個(gè)開發(fā)區(qū)工會(huì)，財(cái)務(wù)工作自檢自查報(bào)告。近年來，各區(qū)、縣工會(huì)在加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理工作方面進(jìn)行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些問題，主要表現(xiàn)在：區(qū)、縣財(cái)政劃撥工會(huì)經(jīng)費(fèi)尚未全部到位；部分區(qū)、縣工會(huì)財(cái)務(wù)預(yù)算管理粗放、預(yù)算約束不強(qiáng)、配套制度還不完善；鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、社區(qū)及新建企業(yè)工會(huì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱等。這些問題與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下工會(huì)工作的發(fā)展不相適應(yīng)，其弊端日漸凸顯，亟待改善和加強(qiáng)。
（一）財(cái)政劃撥工會(huì)經(jīng)費(fèi)不到位
目前在我市十三個(gè)區(qū)、縣工會(huì)中，城三區(qū)及雁塔區(qū)工會(huì)財(cái)政劃撥工會(huì)經(jīng)費(fèi)相對(duì)解決得較好，其他區(qū)、縣或只解決區(qū)、縣工會(huì)機(jī)關(guān)人員的工會(huì)經(jīng)費(fèi)或定額劃撥經(jīng)費(fèi)，與足額劃撥相差甚遠(yuǎn)，臨潼區(qū)及3個(gè)開發(fā)區(qū)至今尚未解決。
（二）稅務(wù)代收的覆蓋面不夠廣
稅務(wù)代收工會(huì)經(jīng)費(fèi)后，各區(qū)、縣及開發(fā)區(qū)工會(huì)的建會(huì)率及工會(huì)經(jīng)費(fèi)收繳率與以往相比有了大幅度提高，但仍然存在經(jīng)費(fèi)收繳空白點(diǎn)。據(jù)調(diào)查顯示，碑林區(qū)工會(huì)所屬基層單位已成立工會(huì)的有4000多家，而繳經(jīng)費(fèi)的只有1600多家，不到40%;雁塔區(qū)工會(huì)所屬基層單位已成立工會(huì)的有多家，而繳經(jīng)費(fèi)的單位只有600多家，也只達(dá)到30%。
（三）財(cái)務(wù)管理制度尚不完善，經(jīng)費(fèi)支出隨意性較大
有的.區(qū)、縣多年來沒有制訂相關(guān)的財(cái)務(wù)制度，有的區(qū)、縣財(cái)務(wù)制度制訂的不全面、財(cái)務(wù)報(bào)銷及審批制度不明確，尤其缺少預(yù)決算管理制度，直接導(dǎo)致了經(jīng)費(fèi)支出隨意性大。決算情況表明，有的區(qū)、縣工會(huì)行政費(fèi)、工會(huì)業(yè)務(wù)費(fèi)超支達(dá)200%,有的經(jīng)費(fèi)支出不足預(yù)算的5%。有的開發(fā)區(qū)工會(huì)會(huì)計(jì)、出納一人擔(dān)任，不符合會(huì)計(jì)核算規(guī)定，財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)薄弱。
（四）財(cái)務(wù)審批報(bào)銷制度不夠規(guī)范
有的區(qū)、縣審批報(bào)銷程序中沒有會(huì)計(jì)人員審核，經(jīng)辦人直接讓領(lǐng)導(dǎo)簽字報(bào)銷，待會(huì)計(jì)人員作賬時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，為時(shí)已晚。還有一些財(cái)務(wù)人員審核把關(guān)不嚴(yán)，存在白條報(bào)賬及無效票據(jù)報(bào)賬的現(xiàn)象。有的未嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理規(guī)定，支出時(shí)超限額使用現(xiàn)金，發(fā)放物品未附發(fā)放明細(xì)單。
（五）鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道工會(huì)財(cái)務(wù)工作薄弱
我市區(qū)、縣工會(huì)有181個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道工會(huì)，單獨(dú)建立工會(huì)賬戶的單位很少，總體上不足10%,工會(huì)獨(dú)立管理經(jīng)費(fèi)的要求落實(shí)得不好。地稅代收后，工會(huì)組織迅猛發(fā)展，但也存在集中建會(huì)、突擊建會(huì)的情況。有的區(qū)、縣工會(huì)審批工會(huì)組織不規(guī)范，2-3人就成立單獨(dú)的工會(huì)委員會(huì)，有的將49個(gè)單位組成一個(gè)聯(lián)合會(huì)。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告7
根據(jù)《XX市審計(jì)局關(guān)于開展20xx年度財(cái)政財(cái)務(wù)收支自查自糾工作的通知》精神，我局結(jié)合自身實(shí)際情況，對(duì)本單位的財(cái)政財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長(zhǎng)的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴(yán)格清查，不走過場(chǎng)
成立清查小組后，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對(duì)照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾
按照《XX市審計(jì)局開展20xx年度財(cái)政財(cái)務(wù)收支自查自糾工作的通知》的要求，我局對(duì)本單位執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律及有關(guān)政策的情況以及內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。
1、我局所有財(cái)政資金均按預(yù)算用途使用，支出真實(shí)合規(guī)。
2、嚴(yán)格專項(xiàng)資金管理，做到�？顚Ｓ�，無截留、擠占和挪用的.行為。其中某些工作性的專項(xiàng)資金接待支出略微偏高。
3、非稅收入征收合法合規(guī)，無亂收費(fèi)、亂罰款和截留非稅收入的行為。
4、認(rèn)真執(zhí)行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現(xiàn)象。
5、認(rèn)真執(zhí)行規(guī)范津補(bǔ)貼政策，無在政策規(guī)定之外發(fā)放獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼的行為。
6、國(guó)有資產(chǎn)帳實(shí)相符，核算規(guī)范，無違規(guī)處置國(guó)有資產(chǎn)、截留處置收入的行為。
7、我局單位資金全部集中統(tǒng)一管理和核算，無“賬外賬”和“小金庫”。
8、我局根據(jù)本單位實(shí)際，建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制。
通過自查，我局在某些工作性的專項(xiàng)資金招待費(fèi)略微偏高。清查小組提出在以后的接待工作中一定要厲行節(jié)約，嚴(yán)格控制接待標(biāo)準(zhǔn)。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告8
我委根據(jù)文件精神，從12月上旬起，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)本單位會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、財(cái)務(wù)收支情況
在財(cái)務(wù)工作過程中，本單位嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，范文之整改報(bào)告：財(cái)務(wù)工作自查報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財(cái)力可能，根據(jù)辦公室各項(xiàng)工作任務(wù)，在財(cái)力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。
二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況
根據(jù)本單位工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財(cái)產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會(huì)計(jì)工作的。真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對(duì)本單位財(cái)產(chǎn)物資的'監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點(diǎn)要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。
2、明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況
為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時(shí)，嚴(yán)格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度，通過建立健全制度，會(huì)計(jì)人員對(duì)各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動(dòng)和結(jié)存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映、核對(duì)等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財(cái)物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對(duì)，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。
四、存在問題
通過自查，我委在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過程中還存在一些不足，在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時(shí)，還未能完全達(dá)到《會(huì)計(jì)法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告9
我院收到衛(wèi)計(jì)局關(guān)于上半年財(cái)務(wù)工作檢查情況的通報(bào)后，院領(lǐng)導(dǎo)高度重視。迅速組織院委會(huì)及相關(guān)人員召開了專題會(huì)議，認(rèn)真吸取通報(bào)總結(jié)的各兄弟單位好的經(jīng)驗(yàn)，好的做法，以半年工作檢查作為一面鏡子認(rèn)真查找我院在財(cái)務(wù)管理中存在的`問題和漏洞，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)找差距，并對(duì)檢查通報(bào)中存在的問題統(tǒng)一進(jìn)行及時(shí)整改。
一、加強(qiáng)專項(xiàng)資金管理，及時(shí)補(bǔ)發(fā)所撥村室專項(xiàng)資金，所有撥發(fā)村室專項(xiàng)資金已全部發(fā)放到位，不挪用，擠占專用資金，真正做到專款專用。
二、加強(qiáng)制度管理，及時(shí)制訂了院財(cái)務(wù)管理制度，“三公經(jīng)費(fèi)”管理制度。建立了以XXX為組長(zhǎng)，XXX為副組長(zhǎng)，XXX、XXX、XXX、XXX等同志組成的“三公經(jīng)費(fèi)”管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確責(zé)任，具體分工，各負(fù)其責(zé)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行衛(wèi)生計(jì)生局下發(fā)的關(guān)于嚴(yán)格控制“三公經(jīng)費(fèi)”的管理制度，特別是對(duì)業(yè)務(wù)招待費(fèi)的控制。今年上半年業(yè)務(wù)招待費(fèi)比去年同期下降了34%。堅(jiān)決控制“三公經(jīng)費(fèi)”下降比例。
三、嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范財(cái)經(jīng)手續(xù)，每張發(fā)票支出必須由經(jīng)手人，證明人簽字后再由分管財(cái)經(jīng)院長(zhǎng)簽字后方能報(bào)銷，每張支出發(fā)票必須認(rèn)真填寫清楚五要素，即時(shí)間、品名、數(shù)量、單價(jià)、金額一要素也不能缺，品名多的發(fā)票必須附有明細(xì)清單作為附件。
四、嚴(yán)格執(zhí)行物價(jià)政策，成立物價(jià)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，基藥嚴(yán)格實(shí)行零利潤(rùn)銷售。中草藥嚴(yán)格執(zhí)行物價(jià)政策規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，按進(jìn)價(jià)順加20%，將原來的庫存中草藥都已下調(diào)零售價(jià)格，統(tǒng)統(tǒng)調(diào)為在進(jìn)價(jià)的基礎(chǔ)上順加20%利潤(rùn)。
五、加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理。已組織專班對(duì)各科室財(cái)產(chǎn)、器械進(jìn)行認(rèn)真的清點(diǎn)盤存，進(jìn)行逐筆登記，各科負(fù)責(zé)保管財(cái)產(chǎn)的負(fù)責(zé)人簽字負(fù)責(zé)保管。以便以后財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)，丟失損壞科室照價(jià)賠償。將盤存財(cái)產(chǎn)在電腦上進(jìn)行分科、分類登記，并建立財(cái)產(chǎn)臺(tái)賬，做到帳實(shí)相符。并及時(shí)登記增加，減少變動(dòng)情況。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告10
為建立健全我行輿情監(jiān)測(cè)體系，有效保障我行聲譽(yù)，消除負(fù)面輿情特別是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情對(duì)我行的不良影響；及時(shí)收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內(nèi)員工的正當(dāng)利益和合法權(quán)益，我行自接到相關(guān)文件后，領(lǐng)導(dǎo)高度重視并在第一時(shí)間組織開展如下工作：
一、明確我行輿情工作承責(zé)部門及聯(lián)系人員。
為保證網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)及銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查的有效開展，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)研究決定，我行的輿情監(jiān)測(cè)部門有稽核監(jiān)保部負(fù)責(zé)并由該部門指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施以及相關(guān)信息的.上報(bào)、輪值監(jiān)測(cè)等工作。
二、開展行內(nèi)自查工作。
為及時(shí)掌握行內(nèi)員工的異常行為動(dòng)向，及時(shí)防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽(yù)從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內(nèi)組織開展員工的異常行為排查，排查事項(xiàng)涵蓋工作中的異常行為表現(xiàn)、組織紀(jì)律方面的異常行為表現(xiàn)、個(gè)人行為方面的異常行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并采取背向交互判斷以及抽查談話,等方式確保信息來源的真實(shí)有效。經(jīng)過此次排查，暫未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工。
三、建立與地方政府部門及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的接訪部門的信息交流渠道。
為了保證在第一時(shí)間獲得群眾、客戶、員工的信息以及上訪原由，直面問題，及時(shí)查找自身不足，我行積極與地方政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的接訪部門聯(lián)絡(luò)，確保出現(xiàn)相關(guān)信訪問題后，及時(shí)接受信息，及時(shí)查找事由，接受監(jiān)督。
四、我行繼續(xù)開放信函、電話、傳真、直接來訪、網(wǎng)絡(luò)等形式的信訪接待工作渠道。
及時(shí)接收信訪信息，并保證每一個(gè)信訪問題都得到及時(shí)、認(rèn)真的回復(fù)。此外，我行不定期核查客戶意見簿所登記的客戶投訴及建議，并對(duì)異常情況實(shí)施問責(zé)制度。截至報(bào)告日，我行暫未發(fā)現(xiàn)行內(nèi)、行外及網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情風(fēng)險(xiǎn)，在今后的工作中我行將不斷強(qiáng)化工作力度，綜合采取多種措施，切實(shí)防范我行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
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