制度自查報告匯編15篇
在發(fā)展不斷提速的社會中,制度對人們來說越來越重要,制度具有合理性和合法性分配功能。那么擬定制度真的很難嗎?以下是小編精心整理的制度自查報告,歡迎閱讀與收藏。
制度自查報告1
聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20xx]88號文《關(guān)于開展經(jīng)營成果真實性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求,于20xx年7月4日組織有關(guān)人員,認真學(xué)習(xí)了文件精神,并成立了有邢XX任組長,XX任副組長,XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組,組長邢XX全面負責,卞XX、張X、陳X分別負責經(jīng)營真實性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作,現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下:
一、基本情況
止6月底,營業(yè)部各項存款余額x萬元,較上年底上升x萬元。各項貸款xx萬元,較上年凈投放xx萬元。其中,逾期貸款余額xx萬元,較上年底下降xx萬元,呆滯貸款余額xx萬元,較上年下降xx萬元,不良貸款占比x%,存貸比例x%,貼現(xiàn)余額x萬元,較上年底增xx萬元,股金余額xx萬元,較上年凈增xx萬元?偸杖離萬元,總支出xx萬元,實現(xiàn)利潤xx萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面:上半年新發(fā)放的`貸款xx筆,均堅持集體審批并嚴格執(zhí)行了“貸前公開”制度,建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題:
①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現(xiàn)象;
、谫J款有超訴訟時效現(xiàn)象。
2、盤活資金方面,截止xx月底,不良貸款余額xx萬元,較上年底下降xx萬元。經(jīng)查實有xx萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。
3、股金方面:止6月底股金余額xx萬元,較上年底凈增xx萬元。存在提前退股金現(xiàn)象。
4、盈虧方面:止6月底,總收入xx萬元,總支出xx萬元,盈余xx萬元。各項費用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費用開支標準,無費用掛帳,越權(quán)列支現(xiàn)象,各項費用列支均執(zhí)行了財務(wù)公開。存在的問題:
、贅I(yè)務(wù)招待費超比例多列支x元;
、诖魩蕚浣鸲嗵醲x元;
、蹜(yīng)收利息未按照規(guī)定計提,少提xx元,經(jīng)查實5—6月份,計提的收貸手續(xù)費、貼現(xiàn)手續(xù)費均采取分筆計提,有逃避市辦審批現(xiàn)象。
5、重要空白憑證,經(jīng)核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒有及時進行登記,沖帳補帳業(yè)務(wù)沒進行登記,打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。
三、形成的原因
貸款形態(tài)不實的原因:
、傩刨J會計執(zhí)行制度不力,沒及時按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);
②內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù),從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。
提前退股的原因:
、偾捌趯擅竦姆旨t承諾與現(xiàn)實不符,致使個別股民提前退股;
、趥別股民對入股政策領(lǐng)會不到位,濫用了過去的入退股習(xí)慣。
業(yè)務(wù)招待費超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費在營業(yè)部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應(yīng)計提的呆帳準備金基數(shù)合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結(jié)論
經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準備金xx元,少提應(yīng)收利息xx元,貼現(xiàn)手續(xù)費少提xx元,超列業(yè)務(wù)招待費xx元,6月底應(yīng)盈余xx元,比帳面少盈余xx元。
以上是營業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營成果真實性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查,對查出的問題已及時進行了整改糾正,在今后的經(jīng)營工作中,我部將嚴格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營,嚴格經(jīng)營管理,圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)。
制度自查報告2
市依法行政辦公室 :
根據(jù)你辦《關(guān)于對重大行政執(zhí)法決定法制審核制度試點工作督查的通知》要求,我局高度重視,精心安排部署,認真對照督查內(nèi)容,實事求是進行自查,深入查找存在問題,制定切實可行的整改措施,現(xiàn)將我局對重大行政執(zhí)法決定法制審核制度試點工作情況匯報如下:
一、工作開展情況
我局屬具有行政許可、行政處罰職能的行政執(zhí)法主體。行政許可1項,行政處罰1項。按照《**市推行重大執(zhí)法決定法制審核制度試點工作實施方案》要求,結(jié)合檔案行政執(zhí)法工作實際,制定了《**市檔案局推行重大執(zhí)法決定法制審核試點工作實施方案》,明確了試點事項、試點任務(wù),成立了由局長任組長,副局長任副組長,各科室負責人為成員的法制審核工作小組,并由秘書科具體負責實施法制審核工作,在檔案系統(tǒng)內(nèi)形成了一個完善的檔案法制體系,為我市檔案事業(yè)的健康發(fā)展營造了良好的法制氛圍。
同時,確立了對出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送集體所有、個人所有及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案的審批、損毀、丟失屬于國家所有的檔案的處罰等重大執(zhí)法決定的范圍,建立了重大執(zhí)法決定目錄清單,熱門思想?yún)R報明確了具體審核的內(nèi)容及審核標準,細化了審核程序,制作了清晰、詳實、嚴密的審核工作流程圖。
二、取得的.初步成效
我局嚴格按照《**市推行重大行政執(zhí)法決定法制審核制度試點工作實施方案的通知》,積極配合市重大行政執(zhí)法決定法制審核制度試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組做好各項工作,使檔案重大執(zhí)法決定法制審核制度試點工作有了初步的進展,為重大執(zhí)法決定法制審核工作奠定了基礎(chǔ)。
一是健全了重大執(zhí)法決定法制審核工作審核機構(gòu)、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組和審核的范圍、內(nèi)容和程序;
二是全面開展 檔案行政執(zhí)法檢查工作。根據(jù)《檔案法》、《**省檔案條例》,全市檔案系統(tǒng)今年共開展專項檔案行政執(zhí)法檢查7次,檢查單位100多個,并結(jié)合建設(shè)項目竣工檔案專項驗收、企業(yè)規(guī)范化、機關(guān)檔案規(guī)范化等具體工作,依法對全市相關(guān)立檔單位進行執(zhí)法檢查。加強對縣區(qū)檔案部門的行政執(zhí)法監(jiān)督,對發(fā)現(xiàn)的問題及時解決處理。對立檔單位的檔案管理、保護情況進行檢查監(jiān)督,對檢查出問題的單位發(fā)《限期整改通知書》,責令限期整改。
三是進一步規(guī)范了重大執(zhí)法決定的合法性程序,加強了重大執(zhí)法決定法制審核的監(jiān)督功能,推進重大執(zhí)法決定法制審核工作,提升執(zhí)法規(guī)范化水平。
三、存在的問題
在推進重大執(zhí)法決定法制審核制度試點工作中存在的主要問題:
一是沒有專業(yè)的法律職業(yè)資格人員;
二是執(zhí)法人員執(zhí)法能力有待進一步提高。針對存在的問題,我們將在今后的工作中努力改進,不斷完善。同時,建議市法制辦采取多渠道、多形式加強對執(zhí)法人員、法制審核人員培訓(xùn)力度,不斷提高執(zhí)法人員、法制審核人員的法律素養(yǎng)和法律法規(guī)的運用能力。
四、下一步工作打算和意見建議
下一步我們將結(jié)合工作實際,不斷總結(jié)經(jīng)驗,進一步規(guī)范檔案行政執(zhí)法水平,重點抓好以下工作:
。ㄒ唬┌凑找婪ㄓ行颉⒖茖W(xué)規(guī)范、便捷高效的原則,緊密結(jié)合檔案工作實際,積極穩(wěn)妥推進重大執(zhí)法決定的法制審核工作。
。ǘ┙⒎ㄖ茖徍撕蛨(zhí)法人員定期培訓(xùn)制度,加強法制培訓(xùn)教育,學(xué)習(xí)和借鑒試點單位的好經(jīng)驗、好做法,不斷提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。
(三)進一步完善審核制度、審核程序和審核標準,不斷推進重大執(zhí)法決定法制審核工作。
制度自查報告3
“三會一課”制度是黨的基層黨支部長期堅持的健全黨的組織生活、嚴格黨員管理、加強黨員教育的重要制度,也是充分體現(xiàn)從嚴治黨的重要途徑。為進一步加強基層黨組織建設(shè),促進黨組織生活經(jīng);⒁(guī)范化、制度化,充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。根據(jù)《黨章》規(guī)定,結(jié)合我館實際,現(xiàn)就嚴格落實“三會一課”制度制定如下實施方案。
一、總體目標
黨支部要通過定期開展、有序組織“三會一課”活動,致力增強黨員的身份意識和內(nèi)心歸屬感,努力提高黨員思想政治素質(zhì),不斷推動黨的思想建設(shè)和黨的組織建設(shè),全面推進我館基層黨建工作再上新臺階。
二、具體要求
支部要高度重視,將每名黨員參與“三會一課”情況與黨員的日常管理緊密結(jié)合,嚴格執(zhí)行考評制度,體現(xiàn)“三會一課”的嚴肅性。
1.規(guī)范黨小組會和支部黨員大會。黨小組會一般每月召開一次,也可根據(jù)工作需要隨時召開。黨小組長要發(fā)揮指導(dǎo)作用,加強對黨員的管理,保證組織生活質(zhì)量。支部黨員大會一般每季度召開一次,由支部委員會召集,支部書記或副書記主持,黨支部全體黨員參加。要充分體現(xiàn)支部黨員大會的最高權(quán)力,堅持少數(shù)服從多數(shù)的原則,對于支部黨員大會作出的決議要堅決執(zhí)行。
2.扎實開展講黨課活動。組織好黨課教育,是凝聚黨員合力的重要途徑。支部要認真謀劃,精心組織,責任領(lǐng)導(dǎo)要牽頭組織開展好黨課活動。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭深入基層,結(jié)合中心工作和發(fā)展實際,為支部黨員講黨課。黨組班子成員每季度至少講1次黨課,黨課要突出身邊人、身邊事,以喜聞樂見的方式組織講黨課。
3.創(chuàng)新黨員活動日形式。每月第一個星期五固定為全館黨員活動日,黨組要做好開展黨日活動的安排部署工作,結(jié)合自身實際,創(chuàng)新方式豐富載體,探索和實踐各具特色的黨日活動。在活動內(nèi)容上,力求緊跟形勢,豐富多樣,使黨日活動由單一的理論學(xué)習(xí),逐步延伸到支部工作商議、業(yè)務(wù)工作研討、為民辦實事等方面。
4.嚴肅認真召開民主生活會和組織生活會。黨支部每年召開一次組織生活會,組織每名黨員找差距、補短板,提高黨員意識和黨性觀念。
5.黨員領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭參加組織生活。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要堅持樹立政治自覺、思想自覺、行動自覺,帶頭參加組織生活,嚴格按照普通黨員標準接受監(jiān)督,以普通黨員的身份參加支部的組織生活。要帶頭深入講黨課、帶頭走訪貧困黨員群眾、帶頭為群眾辦實事、帶頭參加黨員志愿服務(wù)等黨日活動,以實際行動,引領(lǐng)和激發(fā)廣大黨員落實“三會一課”制度的積極性和主動性。
6.做好《黨支部工作手冊》記錄和相關(guān)檔案留存!饵h支部工作手冊》是黨支部工作的重要檔案資料,是黨支部各項工作和活動的真實反映,是檢查評估黨支部工作的重要依據(jù)。認真填寫《黨支部工作手冊》,是黨建工作的一項重要內(nèi)容,是落實“三會一課”制度的'重要環(huán)節(jié),也是黨組織的一項經(jīng)常性工作。
三、保障措施
黨支部在自身建設(shè)方面也要把主要精力放在抓“三會一課”制度的落實和提高上。要結(jié)合中心工作,針對黨員實際,認真組織實施,實現(xiàn)“三會一課”質(zhì)量有較大提高。
1.強化領(lǐng)導(dǎo)責任。黨組書記對支部“三會一課”制度落實負總責,為第一責任人,要認真履行職責,堅決克服松懈、麻痹、畏難情緒,確保“三會一課”制度落實到位。既要對“三會一課”制度的內(nèi)容形式和要求進行全局的思考和運籌,又要尊重具體環(huán)節(jié),精心抓好每項工作,做到事事有著落,件件見成效。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭參加組織生活,對無故不參加組織生活的黨員,要進行嚴肅處理,堅決維護黨的組織生活制度的嚴肅性。
2.強化素質(zhì)培訓(xùn)。黨組要結(jié)合支部執(zhí)行“三會一課”制度中存在的問題,定期組織黨員干部集中學(xué)習(xí),梳理匯總存在問題,研究探討解決方法,培訓(xùn)黨建業(yè)務(wù)知識,提高黨員干部的業(yè)務(wù)水平。
3.強化督導(dǎo)檢查。黨組要定期對支部“三會一課”落實情況進行督導(dǎo)檢查,重點檢查是否定期召開支部黨員大會和黨小組會,按時上好黨課;學(xué)習(xí)是否有計劃、有內(nèi)容;研討是否有主題、有記錄;全體黨員是否都能按時參會;會議程序是否規(guī)范;相關(guān)檔案資料是否齊全完整。
制度自查報告4
依照分公司文件安排,我站仔細降實,對加油站的安全工作進行了自查,現(xiàn)將自查事情匯報如下:
一、自查內(nèi)容
1、安全制度方面,我站的安全制度健全,安全工作降實到人,成立了安全小組,站經(jīng)理為安全第一責任人。年初站經(jīng)理與公司簽訂了安全責任書,職員與站經(jīng)理簽訂了也簽訂了安全責任書,將責任降實到每位職員。
2、設(shè)施設(shè)備方面,檢查了加油現(xiàn)場設(shè)定是否完好、電線是否穿管、加油機跨接、防爆阻隔器、計量泵是否滲漏、各部位滅火器的配備數(shù)量,滅火器是否在有限期內(nèi)、壓力是否充腳、卸油區(qū)的`跨接是否良好、是否配置銅鎖、靜電夾是否完好、罐區(qū)是否有塌陷、跨接是否良好、配電房應(yīng)急燈是否完好、發(fā)電機是否良好。
3、安全教育方面,我站對新上崗人員進行三級教育培訓(xùn),合格后方可進入崗位。每季度組織一次應(yīng)急預(yù)案演練,讓每位職員熟悉自己的職責、每周組織職員學(xué)習(xí)安全相關(guān)文件或相關(guān)知識,向顧客宣傳安全知識。
二、存在的咨詢題及整改事情
1、營業(yè)場地有一具射燈接觸不行,時好時壞,進過維修如今差不多正常。
2、2#加油機加油機跨接不行,經(jīng)維修后正常。
3、加油站場地破損,上報分公司。
4、進口破損,上報分公司。
制度自查報告5
根據(jù)《區(qū)教育系統(tǒng)深入開展“三項行動”工作的實施方案》(教黨發(fā)20xx號)文件精神,我校積極開展自查工作,現(xiàn)總結(jié)作如下:
一、加強領(lǐng)導(dǎo),領(lǐng)會文件精神
1、學(xué)校成立清查領(lǐng)導(dǎo)小組組長校長書記
副組長支部宣傳委員)
支部組織委員)(德育主任)
組員(會計)(出納)
2、認真學(xué)習(xí)文件。學(xué)校首先在行政會上學(xué)習(xí)區(qū)教委文件,然后在教師大會再次進行學(xué)習(xí),深刻領(lǐng)會文件精神,按文件要求辦事。
二、清查結(jié)果
根據(jù)我區(qū)教育系統(tǒng),“三項行動”專項清理的工作重點是解決規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域(含集中采購行為)、學(xué)生資助資金的監(jiān)管和機關(guān)服務(wù)執(zhí)法工作中態(tài)度粗暴、方法簡單、激化矛盾的問題。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組分工負責,校長負責統(tǒng)一指揮,全面協(xié)調(diào)。辦公室主任負責清理工程建設(shè)領(lǐng)域(含集中采購行為)、學(xué)生資助資金的`監(jiān)管。教導(dǎo)主任、德育主任負責清理教師在教育教學(xué)過程中的
違法亂紀行為。各部門先各自清理,學(xué)校再進行匯總,查找不足,提出改進措施。
。ㄒ唬⿲W(xué)生資助資金的監(jiān)管。
嚴格按《區(qū)強農(nóng)惠農(nóng)資金監(jiān)管暫行辦法》的要求,制定了《小學(xué)貧困生資助管理辦法》、《小學(xué)學(xué)生飲用奶管理辦法》等相應(yīng)的監(jiān)管實施措施,以確保資金“陽光運作”。
1.做好學(xué)生資助資金的信息“四公開”工作。一是做到資助政策公開。在每學(xué)年開學(xué)第一學(xué)期家長會上,學(xué)校都要向家長宣傳巴南區(qū)關(guān)于資助貧困學(xué)生的有關(guān)文件,讓家長了解國家的惠民政策,二是做到對象公開。學(xué)校對資助享受的學(xué)生認真審核及時公開,讓家長、學(xué)生、社會知曉。三是標準公開,學(xué)生享受資助標準、享受資助的時段、資金到位時間公開。四是數(shù)量公開,全校資助總數(shù)、受益人數(shù)公開。通過公開,實現(xiàn)資助資金的陽光操作。
2.建立資助學(xué)生資金檔案。學(xué)生資助資金使用建立臺賬,并在財務(wù)部門入帳備案。
。ǘ┕こ探ㄔO(shè)領(lǐng)域工作
學(xué)校組織教職工學(xué)習(xí)區(qū)教委《小型基建維修項目過程管理實施細則》(教委發(fā)20xx號)、《關(guān)于進一步加強教育系統(tǒng)基建管理工作的通知》(教委發(fā)20xx號)、《區(qū)教育系統(tǒng)基本建設(shè)管理》(教委發(fā)20xx號)并貫徹執(zhí)行。
嚴格執(zhí)行《條例》和《辦法》,經(jīng)清查,近xx年學(xué)校均沒有超出5萬以上的工程項目,學(xué)校所有的零星維修,均在行政會上討論通過,資金超過5000元以上的均簽定工程合同。
(三)“規(guī)范違規(guī)執(zhí)法突出問題”
推進依法治校、辦家長滿意學(xué)校為目標,以改進干部教師作風(fēng)為主線,清查教師有償家教及亂定輔導(dǎo)資料及其它有悖師德師風(fēng)問題。經(jīng)查全校教師均無存在以上問題。
三、存在的問題
學(xué)校項目工程建設(shè)實行“陽光管理”有不足之處,由于學(xué)校小,每次工程維修資金少,均沒有發(fā)包,建筑材料采購、建設(shè)資金撥付等均由后勤人員參與,沒有全體教職工的廉政監(jiān)督。工程沒有建設(shè)項目廉政責任書和廉政檔案。
四、改進措施
從本次清理過后,學(xué)校對建筑工程一定按照區(qū)教委文件執(zhí)行,實行“陽光管理”,對工程項目超3000元的首先在行政會上討論通過,然后在教師會上通報,其次再進行多家詢價,最后由行政會決定進行施工,接受全體教職工的廉政監(jiān)督。啟動工程建設(shè)項目廉政責任書和廉政檔案工作,從項目開始就作出要求,確保項目資料齊全。
二0xx年九月二十日
制度自查報告6
通過x分行開展的“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理”學(xué)習(xí)討論活動,使我深刻的認識到,銀行任何工作的開展是要靠出色的制度執(zhí)行力來作保證的,提高制度執(zhí)行力是我行改革與發(fā)展的必然要求。沒有制度執(zhí)行力,就沒有競爭力,也就沒有發(fā)展力,只有具有了強大的執(zhí)行力,才能提高我行形象,才能保證農(nóng)發(fā)行每項政策制度都得到不折不扣的貫徹落實,才能保證我們的每項工作都取得實效,才能扎實有效地把農(nóng)發(fā)行建設(shè)新農(nóng)村的事業(yè)不斷推向前進。通過進一步的學(xué)習(xí)和深入了解,我充分認識到了此次“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理”學(xué)習(xí)討論活動的目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性和必要性。
根據(jù)對照學(xué)習(xí)詳細相映篇目,邊學(xué)習(xí)邊自查,邊檢查邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)等方面自查自糾,查缺補漏。根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行xx分行“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理”學(xué)習(xí)討論活動實施方案》的要求,在各階段的學(xué)習(xí)中不斷加強制度學(xué)習(xí)和規(guī)范管理理念,嚴格按照文件要求開展工作。
一、思想學(xué)習(xí)方面
我于20xx年xx月入行,xxx年開始從事信貸工作。雖然從事專業(yè)年限已有xx年,但對農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度了解認識還不夠,為了更好的融入到工作中去,借此學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實現(xiàn)嚴謹規(guī)范管理活動的開展,我認真學(xué)習(xí)了相關(guān)規(guī)章制度的要求,一方面對工作有了全面的了解;另一方面對農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程樹立了正確的態(tài)度,在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)上,進一步加強制度執(zhí)行、合規(guī)操作和風(fēng)險防控意識。
在學(xué)習(xí)過程中,同時也暴露了一些問題:一時缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力,對于較為復(fù)雜的貸后管理問題不能發(fā)現(xiàn)其根源;二是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí),平時忙于業(yè)務(wù),沖淡了防控學(xué)習(xí)的意識,通過這次學(xué)習(xí),我發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)知識必須通過學(xué)習(xí)提高加強,學(xué)習(xí)是工作的必備條件。
二、制度執(zhí)行方面
我深刻認識到,防控風(fēng)險對于銀行有著重要的意義,工作的開展必須圍繞著規(guī)章制度執(zhí)行,做到有法可依。作為一名銀行員工,堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防控穩(wěn)步推進。通過強化內(nèi)部管理約束機制,合理辦貸,嚴控風(fēng)險。
在學(xué)習(xí)中我認識到了自己存在的不足,一方面對相關(guān)制度知識的欠缺造成了風(fēng)險管理上的'不足,而隨著對相關(guān)制度的不斷學(xué)習(xí),逐步提高風(fēng)險防控意識。貸款業(yè)務(wù)是風(fēng)險防控的重點,通過貸款相關(guān)制度的學(xué)習(xí),作為一名信貸員我認識到了制度學(xué)習(xí)的重要性。在貸款調(diào)查時做到了盡職盡責,貸款發(fā)放后及時跟蹤檢查和管理,使資產(chǎn)安全性得到了進一步提升,流動性與效益性也有了進一步的保障。
通過制度學(xué)習(xí)我認識到要時刻保持清醒頭腦,思想上不能有任何的懈怠,踏踏實實工作,任何違規(guī)違法的行為都是對集體,對自己的不負責。相信在今后的發(fā)展中,隨著對各項制度的學(xué)習(xí),合規(guī)意識的不斷提升,最終成為一名合格的農(nóng)發(fā)行員工。
制度自查報告7
根據(jù)遂寧市政府法制辦公室《關(guān)于開展深化行政審批制度改革工作調(diào)研的通知》(遂府法函〔xx年未收到公民、法人的'申請。
二、規(guī)范行政審批行為情況
一是制定了行政審批服務(wù)措施、行政審批流程圖,簡化了辦事流程,提高了服務(wù)效率。二是按照要求,進行了行政審批上網(wǎng)公示。三是行政審批后,由局紀檢監(jiān)察室和環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法部門負責建設(shè)項目環(huán)保設(shè)施“三同時”制度和審批項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。
三、制度完善情況
一是通過懲防體系建設(shè),完善了一系列行政審批風(fēng)險防控措施,建立了《行政審批工作廉政規(guī)定》。二是制定并落實了《遂寧市環(huán)境保護局行政執(zhí)法過錯責任追究制度》、《遂寧市環(huán)境保護局行政審批責任追究制度》、《崗位廉政風(fēng)險三級預(yù)警實施辦法》等制度。
四、“兩集中、兩到位”執(zhí)行情況
我局將審批事項集中在行政許可科、行政服務(wù)中心審批,做到“一站式”審批,保障了進駐行政審批服務(wù)中心的審批事項到位、審批權(quán)限到位。
制度自查報告8
為認真貫徹落實中央、省、州紀委全會精神和全省衛(wèi)生工作會議精神和xx州衛(wèi)生系統(tǒng)開展“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動實施方案精神,進一步加強我縣的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè),規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為,提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量,切實提高醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德素質(zhì)和醫(yī)療服務(wù)水平,增強依法行醫(yī)、廉潔行醫(yī)的意識,著力解決群眾反映強烈的突出問題,根據(jù)《xx省醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實施辦法(試行)、《xx省醫(yī)務(wù)人員考核管理辦法(試行)》等文件精神要求,我縣及時成立了以分管副局長為組長,醫(yī)政、人秘及相關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生單位負責人為成員的全縣醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組,兩所縣級醫(yī)院建立了《縣級醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核評價制度》,制定了《縣級醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實施辦法》,其它鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院參照縣級醫(yī)院執(zhí)行。自落實醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度以來,收效甚好。
一是兩所縣級醫(yī)院制定的《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實施辦法》,要求對所有醫(yī)務(wù)人員實行醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評。考評內(nèi)容主要為:
1、救死扶傷,全心全意為人民服務(wù)。
2、尊重患者的權(quán)利,為患者保守醫(yī)療秘密。
3、文明禮貌,優(yōu)質(zhì)服務(wù),構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系,遵紀守法,廉潔行醫(yī)
5、因病施治,規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為。
6、顧全大局,團結(jié)協(xié)作,和諧共事。
7、嚴謹求實,努力提高專業(yè)技術(shù)水平。
考評方法為:醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評以院內(nèi)考評和院外考評相結(jié)合的方式開展。院外考評主要以患者考評為主,具體由醫(yī)院的'醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組組織實施。醫(yī)院要為每位醫(yī)務(wù)人員建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案,考評結(jié)果要記入醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案。
考評結(jié)果與應(yīng)用:醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評結(jié)果分為四個等級:優(yōu)秀(95分以上且無扣分)、良好(80-94分無一項扣10分)、一般(60-79分)、較差(60分以下)。與醫(yī)務(wù)人員的xx職xx級、崗位聘用、評先評優(yōu)、績效工資等直接掛鉤。
二是結(jié)合開展的“作風(fēng)建設(shè)年”和“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動,全體醫(yī)務(wù)工作者加強了對政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)活動,通過學(xué)習(xí),加強了醫(yī)務(wù)人員的素質(zhì)教育、職業(yè)道德教育和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育,牢固樹立了“一切以病人為中心”的服務(wù)理念,樹立了醫(yī)務(wù)人員的良好形象。
三是建立健全了衛(wèi)生系統(tǒng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有獎舉報制度、醫(yī)務(wù)人員不良行為登記制度,在全縣衛(wèi)生系統(tǒng)中認真實行了“四個排隊”制度,徹底杜絕了醫(yī)務(wù)人員收受紅包、吃、拿、卡、要等不良現(xiàn)象,受到了廣大患者的一致好評。
我縣自實施醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度以來,全體醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有了明顯好轉(zhuǎn),推諉病人、態(tài)度冷漠等問題得到了遏制,醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)態(tài)度有了明顯轉(zhuǎn)變,門診、住院患者滿意度達98%。
制度自查報告9
關(guān)于國資公司制度執(zhí)行情況的自查報告為認真貫徹落市委20xx年19號文件精神和江陰市國資公司管理工作推進會的會議精神,我公司對制度執(zhí)行情況進行了全面檢查,現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下:
一、公司重大事項是否申報。
根據(jù)國資公司重大事項申報制度的要求,對照重大事項申報制度中的具體內(nèi)容,通過深入自查,我公司在資產(chǎn)收購、重大投資事項等國資委認為需要報告的事項均按照國資要求進行申報手續(xù),未見任何形式的欺報瞞報行為。
二、公司內(nèi)部是否建立內(nèi)審制度。
為了規(guī)范公司內(nèi)部審計工作,加強現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),根據(jù)《公司法》、《審計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和審計署《關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》結(jié)合公司具體情況,我公司制定了內(nèi)部審計制度,并設(shè)有內(nèi)部審計部門開展具體的審計工作,負責公司財務(wù)審計、經(jīng)濟責任人離任審計、工程項目審計、內(nèi)控制度執(zhí)行性及有效性審計等審計項目,確保公司各項制度得到有效執(zhí)行。
三、公司是否履行好投資主體職責,有無禁止的投資行為。
通過深入自查,公司股東代表、授權(quán)股東代表均能按照國資委批準的意見發(fā)表意見、進行表決、簽署股東會議記錄和決議;股東會議審議的事項均未超出國資委批準意見范圍。公司股東會議結(jié)束后,授權(quán)股東代表均及時向股東代表報告其履行職責情況和股東會議情況,公司董秘辦負責將公司股東會議材料、股東會議記錄和股東會議決議等文件按照國資委的有關(guān)規(guī)定存檔;股東代表、授權(quán)股東代表以及有關(guān)部門均依法跟蹤了解公司股東會議決議執(zhí)行情況,維護國有股東合法權(quán)益,截止20xx年11月,通過深入自查,未發(fā)現(xiàn)公司有禁止的投資行為。
四、公司投資項目管理是否符合規(guī)定要求,是否經(jīng)董事會討論,是否經(jīng)過可行性論證,是否按規(guī)定程序辦理報批手續(xù),是否公開招投標。
經(jīng)查,截止20xx年11月,公司在重大投資項目均按規(guī)定流程履行審批手續(xù),并經(jīng)董事會討論,經(jīng)專家論證形成會議紀要,并按規(guī)定程序辦理報批手續(xù),重大設(shè)備和大宗材料的采購均按規(guī)定進行公開招投標,確保國有資產(chǎn)安全和資金使用,促進公司投資決策的科學(xué)化和民主化。
五、公司有無應(yīng)批未批的對外擔保業(yè)務(wù)。公司內(nèi)控規(guī)定對外擔保由公司統(tǒng)一管理,未經(jīng)公司董事會或股東大會批準,公司及子公司不得對外提供擔保,不得相互提供擔保,也不得請外單位為子公司提供擔保。具體程序為由經(jīng)辦人員根據(jù)申請人提供有關(guān)資料進行初審,由投資發(fā)展部會簽,經(jīng)審查合格后,將申請?zhí)峤回攧?wù)總監(jiān)復(fù)審,審核后擔保金額在董事會授權(quán)限額內(nèi)的報經(jīng)公司總經(jīng)理和董事長審批同意后出具擔保,如超出授權(quán)限額則需另行報董事會或股東大會通過后才能提供擔保。截止20xx年11月,公司未有對外擔保事項發(fā)生。
六、公司有無違反規(guī)定擅自招聘管理人員,公司領(lǐng)導(dǎo)人有無違反《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象以及公司董事會工作的執(zhí)行情況。
經(jīng)深入自查,具體情況如下:
第一,公司招聘管理人員情況。公司人力資源部根據(jù)現(xiàn)有員工狀況和未來發(fā)展需要進行員工需求規(guī)劃、員工職業(yè)規(guī)劃、員工薪酬規(guī)劃,按明確的聘用政策招聘合格的管理人員,未發(fā)現(xiàn)公司有違反規(guī)定招聘管理人員的行為。
第二,公司領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)情況。對照國務(wù)院下發(fā)的《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中的行為規(guī)范,通過深入自查,未發(fā)現(xiàn)公司領(lǐng)導(dǎo)人有違反《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象發(fā)生。具體情況如下:公司領(lǐng)導(dǎo)人無濫用職權(quán),損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為;能忠實履行職責,無利用職權(quán)謀取私利以及損害本公司利益的`行為;能正確行使經(jīng)營管理權(quán)并依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行職務(wù)消費,加強作風(fēng)建設(shè),注重自身修養(yǎng),增強社會責任意識,樹立良好的公眾形象。
第三,公司董事會工作執(zhí)行情況。為適應(yīng)公司規(guī)范治理的要求,公司董事會根據(jù)證券會、證交所的相關(guān)規(guī)章制度,加強內(nèi)部管理機制的規(guī)范運作,認真履行董事會工作職責,貫徹落實股東大會決議,完成和推進股東大會授權(quán)董事會開展的各項工作;關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略,審慎決策,正確把握投資節(jié)奏;健全完善各項規(guī)章制度,規(guī)范企業(yè)行為,公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī),20xx年1月12日公司第三屆第四次臨時董事會議審議通過了了《內(nèi)部控制制度》,并得到有效執(zhí)行。
通過自查、回顧,公司認為:截止20xx年11月,我單位認真執(zhí)行國資公司各項制度規(guī)定,在日常的運作中能夠認真貫徹省有關(guān)法律法規(guī),規(guī)范企業(yè)運作,科學(xué)管理企業(yè),推進生產(chǎn)經(jīng)營和改革發(fā)展各項工作,取得了較好的成效。今后我們將繼續(xù)貫徹執(zhí)行省國資監(jiān)管重要決策部署和規(guī)章制度,一如既往地增強落實制度的自覺性,提高制度執(zhí)行力。
制度自查報告10
實行醫(yī)德考評制度是加強職業(yè)道德和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)的有效措施,是糾正醫(yī)藥購銷領(lǐng)域不正之風(fēng)的重要手段,是加強醫(yī)院醫(yī)德建設(shè),提高全院職工職業(yè)道德素質(zhì)和醫(yī)療服務(wù)水平,建立規(guī)范有效的激勵和約束機制,從而更有力地促進醫(yī)院的行風(fēng)建設(shè)。我院收到海陵區(qū)衛(wèi)生局通知,要求積極開展醫(yī)德考評自查自糾工作,醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)非常重視,召開專題會議,成立醫(yī)德考評工作自查自糾領(lǐng)導(dǎo)工作小組,對醫(yī)院落實醫(yī)德考評工作制度情況進行了自查自糾工作,現(xiàn)將自查自糾情況報告如下:
一、醫(yī)德考評工作組織領(lǐng)導(dǎo)情況
建全組織是先導(dǎo)。我院在狠抓業(yè)務(wù)建設(shè)的同時,高度重視醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè),根據(jù)衛(wèi)生部《關(guān)于建立醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德考評制度的指導(dǎo)意見》要求,成立了以院長為組長、副院長為副組長、各科室負責人為成員的醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組,由院長親自抓醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè),形成從上到下齊抓共管的良好局面。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開專門的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)工作會議,研究存在的問題,采取切實可行的措施,層層落實責任狀,實行一票否決制,做到了層層有人抓,事事有人管。同時為規(guī)范醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德行為,不斷提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量水平,促進醫(yī)患關(guān)系和諧發(fā)展,我院制定下發(fā)了《醫(yī)院醫(yī)德考評制度實施辦法》、《醫(yī)院醫(yī)德考評細則》,明確醫(yī)德考評工作由院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核領(lǐng)導(dǎo)小組具體組織實施,在醫(yī)院工作人員結(jié)合自己實際情況進行自我評價的基礎(chǔ)上由科室負責人組織實施 。
科室考評工作,院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)個人自我評價、科室科室考評情況最終確定考評等級,并將考評結(jié)果記入個人醫(yī)德檔案,進一步完善了醫(yī)德考評制度工作運行機制。同時將醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)責任目標制度化,層層分解目標任務(wù),最終落實到每一位工作人員。為全面落實醫(yī)德考評工作制度,我院成立了督查領(lǐng)導(dǎo)小組并制定了督查工作制度,每季度進行督查一次,并根據(jù)督查情況進一步落實整改措施,促進醫(yī)德醫(yī)風(fēng)工作更持久地深入開展。
二、制度建設(shè)情況
完善制度是基礎(chǔ)。用制度管理醫(yī)院,用制度規(guī)范行為,是強化醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)的根本保證。為此,我院成立了醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組,制定了醫(yī)德考評制度、醫(yī)德考評實施方案及考核細則,完善醫(yī)德考評工作程序,進一步細化、量化考核內(nèi)容和考核標準,定期對服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、行業(yè)紀律執(zhí)行情況進行檢查督促,采取切實可行的措施進行整改。同時制定了考勤、考德制度,實行獎罰制度,根據(jù)檢查情況每季度兌現(xiàn)獎罰一次,開展有針對性和實效性的考核工作,增強工作人員服務(wù)意識,提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平。為進一步加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)工作,落實醫(yī)德考評工作制度,我院建立了監(jiān)督制度,設(shè)立院內(nèi)、外行風(fēng)監(jiān)督員,采取走出去,請進來的方式,聽取意見;設(shè)立了舉報箱、舉報電話,根據(jù)群眾舉報的情況進行核實,對違紀的人和事,視情節(jié)嚴重程度進行嚴肅處理,以一儆百,同時對相關(guān)責任人和責任科室給予經(jīng)濟上的處罰,年度考評不得評為優(yōu)先先進;開展了滿意度調(diào)查和出院病人回訪工作,及時掌握病人對醫(yī)院服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量以及醫(yī)德醫(yī)風(fēng)開展情況的綜合評價,對有價值的建議及時采納,進一步促進醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè),全力提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。
三、醫(yī)德考評與日常監(jiān)管工作相結(jié)合情況
我院為強化監(jiān)督約束機制,建立有效的激勵機制,進一步加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理,把醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)納入了醫(yī)院管理范疇,貫穿于醫(yī)院整體建設(shè)之中,將醫(yī)德考評與日常監(jiān)管工作相結(jié)合,提高醫(yī)院整體素質(zhì),促進醫(yī)院健康和諧發(fā)展。為實事求是、客觀公正地實行醫(yī)德考評工作,我院按照醫(yī)德考評工作制度、實施方案以及實施細則的要求,定期檢查,對工作人員退紅包、禮品次數(shù)及金額、患者贈送錦旗、感謝信的數(shù)目、患者投訴等情況以及參加醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育情況、執(zhí)紀執(zhí)法情況包括違規(guī)違紀情況和處理情況的記錄、服務(wù)對象的評價包括服務(wù)對象投訴和處理情況的記錄,及時、準確、如實記入醫(yī)德考評檔案,作為日常考核的重要依據(jù),在考核中占重要比重。
四、醫(yī)德考評實施情況
為落實醫(yī)德考評工作制度,我院成立了以院長為組長、副院長為副組長、各科室負責人為成員的醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組?己斯ぷ鲗嵭性嚎瓶己素熑沃疲瑘猿謱嵤虑笫、客觀公正的原則,實行定性考評與量化考核相結(jié)合,對照標準,分步評價考核,對在考評工作過程中不能進行公正考評的負責人由醫(yī)院考評領(lǐng)導(dǎo)小組取消其資格?荚u具體程序是首先由工作人員個人填寫學(xué)習(xí)教育情況和自我評價,再由科室負責人組織進行科室考評,最后由醫(yī)院醫(yī)德考評領(lǐng)導(dǎo)小組給予最終年度考評。為達到實事求是、客觀公正地進行醫(yī)德考評工作,我院對每一位工作人員都建立了醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案,實行動態(tài)、量化管理。檔案內(nèi)容包括問卷調(diào)查中患者反映情況、嚴重違紀違規(guī)記錄、拒收和上繳紅包回扣情況、獎懲記錄、考評記錄等。醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案由專人負責管理,作為醫(yī)院獎優(yōu)罰劣、評先評優(yōu)、晉升職稱和聘任時的重要依據(jù)。在建立檔案的過程中,始終把握住兩個原則:即全面及時原則,醫(yī)院所有工作人員一個不漏,凡能夠反映本人醫(yī)德狀況的材料均及時存入檔案;真實謹慎原則,在問卷調(diào)查、電話回訪、查閱病人意見本、接受信訪投訴過程中對有投訴有舉報的情況及時進行調(diào)查核實,以免發(fā)生錯誤。醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案的.建立,為管理層評價每一位工作人員提供了客觀、詳細、可靠的信息,同時對工作人員起到了警示、激勵和約束的作用。
五、醫(yī)德考評結(jié)果運用情況
為建立對工作人員有效的激勵和約束機制,我院建立了醫(yī)德考評制度、實施方案、實施細則,加強醫(yī)德考評工作制度的落實,把醫(yī)德考核結(jié)果與工作人員的晉職晉級、崗位聘用、評優(yōu)評先、績效工資等直接掛鉤?荚u結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四個等次,被確定為優(yōu)秀等次的人員不超過考評總?cè)藬?shù)的15%,同嚴把等次界限認定,凡有不遵守紀律、違反規(guī)章制度、不認真履行職責、利用工作之便謀取私利、醫(yī)療服務(wù)態(tài)度惡劣、發(fā)生醫(yī)療事故、嚴重醫(yī)療差錯及造成惡劣影響或嚴重后果等情形之一的,醫(yī)德考評結(jié)果被認定為較差。年終考評被認定為較差的,不計算考核年限,當年不得申報晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格和晉升薪級工資,專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職年限延遲兩年。對連續(xù)兩年被評為“較差”的人員,按規(guī)定采取緩聘、降聘或解聘的處理。對違反醫(yī)德醫(yī)風(fēng)規(guī)定的科室除給予經(jīng)濟處罰外,在年終評優(yōu)評先中實行一票否決。
六、結(jié)合醫(yī)德考評工作,加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)情況
醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)是醫(yī)院文化建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)的重要內(nèi)容,加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè),樹立行業(yè)新形象,能夠更好地促進醫(yī)院健康和諧發(fā)展。為此,我院建立健全醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織,完善各項規(guī)章制度,加強工作人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育,強化監(jiān)督約束機制,建立有效的激勵機制,實行醫(yī)德考評工作,建立完善工作人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)擋案,不斷加強了醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)工作,使工作人員牢固樹立“以病人為中心,全心全意為人民服務(wù)”的宗旨,以“質(zhì)量第一、服務(wù)第一”為目標,加強職業(yè)道德、職業(yè)紀律、職業(yè)責任教育,通過加強醫(yī)患溝通、改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量、控制醫(yī)藥費用、減輕群眾負擔,狠剎醫(yī)務(wù)人員收受回扣、“紅包”、開單提成等不正之風(fēng),做到了標本兼治,綜合治理,建立了教育、制度、監(jiān)督、懲治并重的糾風(fēng)工作長效機制,不斷加強了行業(yè)作風(fēng)建設(shè),樹立了行業(yè)新形象。
制度自查報告11
一、本級工會財務(wù)規(guī)范化自查情況
XX供電公司工會財務(wù)工作在上級工會的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下,在公司工會財務(wù)、經(jīng)費審查人員的共同努力下,緊緊圍繞工會工作大局,開拓進取,按照省公司“三抓一創(chuàng)”的總體要求,全面落實“依靠”方針,突出維護職工權(quán)益,在財務(wù)管理上求規(guī)范,在經(jīng)費、資產(chǎn)管理上求實效,保證了經(jīng)費足額及時撥繳,圓滿完成了上級工會上解經(jīng)費的目標任務(wù),為工會開展好各項職工活動奠定了堅實的基矗
二、縣供電企業(yè)財務(wù)規(guī)范化自查情況
XX供電公司工會結(jié)合公司工會財務(wù)的實際情況,以查找問題,摸清情況,完善制度,夯實基礎(chǔ),服務(wù)全局為目標,在布置、安排、落實和督促等各個工作環(huán)節(jié)精心籌劃,有條不紊地開展了工會財務(wù)自查工作,現(xiàn)將自檢自查情況報告如下:
XX供電公司工會委員會下設(shè)5個基層分工會,工會財務(wù)專職工會會計一名,專職工會出納一名,整改報告《財務(wù)制度自查報告》,F(xiàn)有會員000人,年會費收入22730元,收繳率為100%。為了充分發(fā)揮工會組織的各項職能,推進企業(yè)兩個文明建設(shè)。多年來,公司工會把工會財務(wù)工作當作強化工會物質(zhì)基礎(chǔ)的一項重點工程,把發(fā)揮和調(diào)動職工的積極性和創(chuàng)造性,促進企業(yè)改革、發(fā)展和穩(wěn)定,作為工會財務(wù)工作的著眼點,堅持工會財務(wù)工作為工會重點工作服務(wù)、為基層工會組織服務(wù)、為職工群眾服務(wù)的.方針,在收好、管好、用好工會經(jīng)費中嚴格執(zhí)行工會財務(wù)制度,不斷提高工會財務(wù)工作的質(zhì)量和管理水平,在強化工會經(jīng)費收繳、深化財務(wù)改革、加強財務(wù)管理等方面作了卓有成效的工作,為公司的蓬勃發(fā)展提供了強有力的財力支持和物質(zhì)保證。
三、綜合自查評價
公司工會自成立以來,公司領(lǐng)導(dǎo)班子對工會經(jīng)費的收繳工作一直非常重視和支持,為工會經(jīng)費收繳工作提供了有力的后盾。工會也在建立激勵機制和約束機制上下功夫,一是每年都將工會經(jīng)費收繳工作納入年度方針目標考核之中,對不能按時上解經(jīng)費的單位,在年終評先中實行一票否決,對基層的促動很大,收到了滿意的效果。二是主動與公司人力和財務(wù)部門加強工作聯(lián)系,按照每月勞資和財務(wù)報表中的工資總額對工會經(jīng)費進行核定,并以此為依據(jù)對基層單位進行核收,提高了經(jīng)費收繳的準確性。三是利用簽訂集體合同的機會,通過平等協(xié)商,把撥交工會經(jīng)費寫入合同條款。通過上述措施,幾年來我們對基層工會經(jīng)費的收繳率達到了100%,每年都能按照上級工會下達的經(jīng)費指標,及時足額完成工會經(jīng)費的收繳和上解任務(wù)。特別是近兩年來,我們還抓住電力行業(yè)快速發(fā)展和職工收入水平提高的良好機遇,積極主動的爭取公司行政的理解與支持,努力壯大工會的物質(zhì)基礎(chǔ),實現(xiàn)了工會經(jīng)費與全局職工工資總額的同步增長。
四、自查發(fā)現(xiàn)較為突出的共性問題
會計基礎(chǔ)工作有待進一步完善,如會計記賬方法不規(guī)范,會計科目設(shè)置和應(yīng)用不規(guī)范,收支單據(jù)和報銷手續(xù)及會計檔案管理不規(guī)范。
五、工作建議
加強工會財務(wù)人員培訓(xùn),完善會計基礎(chǔ)工作。
制度自查報告12
根據(jù)省、州、縣關(guān)于建設(shè)責任政府的安排部署,按照《隴川縣行政機關(guān)推行效能政府四項制度實施細則》及《隴川縣行政機關(guān)行政能力提升四項制度實施方案》等文件要求,我鄉(xiāng)把效能政府四項制度建設(shè)作為頭等大事來抓,并取得較好的成效。現(xiàn)就開展責任政府四項制度工作匯報如下:
一、提高認識,加強組織領(lǐng)導(dǎo),切實增強對推行責任政府四項制度重要性的認識。
一是成立機構(gòu),加強領(lǐng)導(dǎo)。全縣動員會后,我鄉(xiāng)及時成立了責任政府四項制度領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。鄉(xiāng)長為領(lǐng)導(dǎo)小組組長,黨委書記和紀委書記領(lǐng)導(dǎo)小組副組長。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負責責任政府四項制度建設(shè)的日常事務(wù)工作。
二是提高對建設(shè)責任政府的重要性、內(nèi)涵及特點的認識。全鄉(xiāng)干部職工通過動員學(xué)習(xí)、認真領(lǐng)會上級文件精神,深刻認識到:實施責任政府四項制度是建設(shè)服務(wù)型政府機關(guān)的具體行動,是建設(shè)高效、廉潔機關(guān)的重要手段,也是在提高20xx年法制政府四項制度落實水平、強化20xx年責任政府四項制度貫徹落實、鞏固20xx年陽光政府四項制度實施
成效的基礎(chǔ)上,加強自身建設(shè)向深度和廣度推進的又一次實踐。實施行政績效管理制度,其目的在于保障政府重要工作、重大項目的落實,實現(xiàn)政府工作最佳績效;實施行政成本控制制度,其目的在于厲行節(jié)約、節(jié)儉理政;實施行政行為監(jiān)督制度,其目的在于以監(jiān)督促效能,以制度推動廉政建設(shè);實施行政能力提升制度,其目的在于提升政府服務(wù)的能力和水平。效能政府四項制度具有內(nèi)容的豐富性、實踐的廣泛性、推進的實效性、任務(wù)的'艱巨性的特點。
二、貫徹落實效能政府四項制度的主要做法
。ㄒ唬⒔Y(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)實際,制定并印發(fā)了《xx鄉(xiāng)推行效能政府四項制度的工作方案》。進一步明確了工作的指導(dǎo)思想、工作目標、工作重點、工作步驟和工作措施。
(二)、加大宣傳力度、嚴格監(jiān)督檢查。要按照上級要求,我鄉(xiāng)高度重視宣傳工作對推進效能政府四項制度實施的重要作用。通過宣傳,讓大家準確領(lǐng)會制度的精神實質(zhì),使四項制度人人皆知、深入人心;通過宣傳,讓人大家理解、支持、參與四項制度的實施,形成推動制度落實的強大合力;通過宣傳,強化對制度落實的監(jiān)督,營造制度落實的良好氛圍。
。ㄈ⒄匍_專題會議,認真查找了我鄉(xiāng)的關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié),著重圍繞關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督,以人、財、物管理使用和行政審批職能崗位為重點,確定農(nóng)經(jīng)辦、民政辦、財務(wù)室為關(guān)鍵崗位。明確關(guān)鍵崗位后,結(jié)合崗位職責,提出了相應(yīng)的風(fēng)險防范措施,與責任人簽訂了監(jiān)督承諾書,及時在政務(wù)信息公開網(wǎng)上公開了承諾事項,接受社會監(jiān)督。
。ㄋ模、推行一線工作法。各科室緊緊圍繞本部門年度確定的目標和責任,堅持下基層、到一線,不斷提升工作效率和服務(wù)質(zhì)量。同時,做好痕跡資料的管理、歸檔工作。目前,我鄉(xiāng)的一線工作法成效明顯。
。ㄎ澹⒄J真開展實施行政行為監(jiān)督制度自查自糾。自查中做到“四看”:一看廣大公務(wù)人員是否普遍受到了教育,依法行使行政權(quán)力的意識是否增強,接受監(jiān)督的自覺性是否提高;二看是否找準了工作中的關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié),是否采取了有效措施加強和改進工作;三看各類重要公共資源管理制度是否完善;四看行政審批事項是否實現(xiàn)有效監(jiān)督。自查自糾表明,各項工作均得以穩(wěn)步推進。
三、存在的主要問題
一是隨著新形勢的發(fā)展,提出了新的工作要求,已有的監(jiān)督管理制度及風(fēng)險防范措施尚不完善,存在潛在的風(fēng)險,有待進一步完善監(jiān)督制度及風(fēng)險防范措施。
二是監(jiān)督檢查未能完全定期及時進行,有待進一步加強。
三是相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)教育在深度和廣度上還不夠,有待進一步加強。
四、下一步工作思路和打算
一是加強學(xué)習(xí),強化責任。進一步加強干部職工對責任政府四項制度的認識,充分認識貫徹責任政府四項制度對全鄉(xiāng)工作、對個人工作能力的促進作用,最終達到“我愿學(xué)、我想學(xué)”,切實提高貫徹落實各項制度的主動性和自覺性,使我鄉(xiāng)形成積極貫徹落實責任政府四項制度,加強自我監(jiān)督的良好氛圍。
二是提高服務(wù)質(zhì)量。要以服務(wù)發(fā)展、服務(wù)群眾、提高質(zhì)量、提高效率為重點,美化凈化辦公環(huán)境,對外公布完善工作人員聯(lián)系電話、行政審批程序,倡導(dǎo)文明辦公,簡化辦事程序,方便群眾,進一步提高工作質(zhì)量和效率。
三是加大政務(wù)信息公布力度,促進責任政府建設(shè)。繼續(xù)將我鄉(xiāng)的工作動態(tài)及相關(guān)信息及時在政府政務(wù)宣傳網(wǎng)上公布,使廣大群眾及時了解我鄉(xiāng)工作動態(tài),并對工作情況進行監(jiān)督,促進我鄉(xiāng)各項工作的發(fā)展。
制度自查報告13
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)(20xx)22號]要求,為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)、基金管理,我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認真進行了自查,現(xiàn)將自查情況報告如下:
一、組織機構(gòu)控制
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務(wù)審計科(信息科)和辦公室,對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中,制訂了一系列的組織決策制度,針對不同的情況,召開局長辦公會議、局務(wù)會議進行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上,會計出納分設(shè),業(yè)務(wù)與財務(wù)分離,基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,實行經(jīng)辦人員初審、科室負責人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,實行不相容職務(wù)分離,相互監(jiān)督制約。目前,上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實行了嚴格的授權(quán)管理,我局對機關(guān)管
理制度進行了進一步完善,制定了業(yè)務(wù)工作制度,對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進行了授權(quán)管理,明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中,體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度,在人員招錄中,根據(jù)崗位要求,設(shè)置招錄人員條件,一律實行公開招考。在人員管理中,我局制發(fā)了云社險發(fā)〔20xx〕26號文件,對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化,強化工作考核,嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度,每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
二、 業(yè)務(wù)運行控制
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策,結(jié)合本縣實際,明確了參保登記、繳費申報及繳費基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度,確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》,對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定,尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù),符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時,其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴格經(jīng)辦程序,加強基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求,對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規(guī),對參保單位進行稽核。例如,統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細表等,送財務(wù)審計科復(fù)核,并根據(jù)財務(wù)傳遞的.到帳信息及時登記各種臺帳,確定專人保管。
強化個人賬戶管理,按規(guī)定利率記息,終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時,堅持實行退休人員檔案“兩審制”,即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審,做到手續(xù)完備,資料齊全。同時明確了崗位職責,退休審核崗位與待遇計算崗位相分離,計算退休待遇時,堅持專人辦理,科室負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃,堅持由科室負責人審核,分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,手續(xù)完備,并堅持由科室負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認證工作。目前,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位,我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn),將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所,由各社保所進行生存認定,填好表冊,報我局處理。
7.在職參保人員流動就業(yè)時,能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時,轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時,能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度,對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
三、基金財務(wù)控制
1.制定基金管理制度。按照《社;鹭攧(wù)制度》、《社;鹭攧(wù)制度》的要求,我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》,并在工作中認真執(zhí)行。加強預(yù)算管理,按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定,資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算,憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬,更正會計錯誤有依有據(jù)。
3.加強社保基金財務(wù)對賬工作,勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文,建立完善社會保險基金對賬機制,從體制、機制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶,由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實收實撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù),使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符,財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致,做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責任制,規(guī)定了財務(wù)負責人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求,使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務(wù)憑證、會計賬簿、財務(wù)報表、會計檔案資料保管等工作,出納負責轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作,出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù)。
財務(wù)專用章由會計專人保管,財務(wù)人員私章由本人各自分別保管,領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管 ,杜絕一人保管全部財務(wù)印章。
四、信息系統(tǒng)控制
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標準,規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責和權(quán)限,并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度,我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的,市局已建立遠程備份機制,對計算機病毒實時進行檢測,并及時更新殺毒軟件,以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管
1.我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度,已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門,并配備了內(nèi)審稽核人員。
2.內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃,開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作,工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3.我局對各項業(yè)務(wù)進行了定期檢查,如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進行復(fù)審,現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋,提出整改意見進行整改。
4.建立風(fēng)險評估制度,制定風(fēng)險處置預(yù)案,同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度,嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,強化了權(quán)力的制約和責任追究,規(guī)范了業(yè)務(wù)行為,提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,確保養(yǎng)老基金的安全完整,杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足:如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上,人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進,從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
制度自查報告14
自本年度五月始,我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險年”活動,作為新參與信合事業(yè)的一員,我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性,合規(guī)管理,加強內(nèi)控,保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展,實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進合規(guī)文化建設(shè),將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中,我深入細致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏,F(xiàn)將自查結(jié)果報告如下:
一、思想學(xué)習(xí)方面
由于我是XX年1月參加工作,對于信用社的規(guī)章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中,在這半年的時間里,我一方面認真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等,牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務(wù)觀,以金融風(fēng)險案件為警示,深刻的剖析案件發(fā)生的原因,在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是,進一步加強自身合規(guī)管理和風(fēng)險防控意識,提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過程中,同時也暴露出了一些問題:一是缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里,如何運用在自身的工作中,更好的防微杜漸,保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險案件的發(fā)生;二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù),片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容,使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面
我深刻認識到,銀行其風(fēng)險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性,所以自參加工作以來,我主要做到一是能夠按照國家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例,具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作,嚴格庫存限額,及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督,嚴格審查憑證要素,做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡,做到保管嚴密,操作合規(guī)。
但另外一方面,工作作風(fēng)還不夠扎實,一是平常制度定的嚴,執(zhí)行時寬,只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件,對上級的重大決策和工作部署,缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多,抓制度少,只是認為只要服務(wù)好群眾,為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境,而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險防控方面
平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想,樹立科學(xué)的發(fā)展觀,堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范。增強防范意識,落實“三防一保”;認真熟記防盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時刻保持清醒的頭腦,保護信用社的財產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處,如緊迫感不強等,認真分析原因主要有三個:一是風(fēng)險防控意識不強,由于工作在距縣城較遠的區(qū)域,心理上認為,只要防控得當,就不會產(chǎn)生風(fēng)險。二是認為我們聯(lián)社的工作條件好,工資高、福利好,沒那么多思想問題。
四、糾改方向
總之,通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動學(xué)習(xí)對照,發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此,我將會在最短的時間內(nèi),把自查中發(fā)現(xiàn)的問題,對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改,在今后的工作中,盡快克服和糾正,主要做到:
。ㄒ唬┦冀K堅持抓學(xué)習(xí),不斷為自己“充電”,重點加強政治理論學(xué)習(xí),在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,警惕各種腐敗思想的侵蝕。
。ǘ┮訌妼鹑跈C構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗教訓(xùn),時刻為自己敲響警鐘,進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
。ㄈ┮M一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學(xué)習(xí),真正把內(nèi)控制度落到實處。陽原縣農(nóng)村信用社南辛莊分社XX年8月薛慧檳第:合規(guī)文化自查報告合規(guī)文化建設(shè)自查報告——饒聰
通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí),使我深刻的認識到,合規(guī)文化教育活動是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,更與防控金融風(fēng)險相伴。推進合規(guī)文化建設(shè),必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證,也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進行自查自糾、補缺補漏,F(xiàn)將自查情況匯報如下:
一、能夠及時組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度和操作規(guī)程,提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平,樹立正確的世界觀和價值觀,認真組織開展自查和整改,借鑒典型案例,讓全社員工充分認識到案件的嚴重危害性,并督促加以整改。但還是存在一些問題:由于業(yè)務(wù)繁忙,組織學(xué)習(xí)時存在只學(xué)習(xí)文件、規(guī)章制度和通報案例,對一些案例案件缺乏深入分析,未取得很好的效果,學(xué)習(xí)意識不強,對各項規(guī)章制度的`學(xué)習(xí)和理解不透。
二、能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想,堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范相結(jié)合,通過強化內(nèi)部管理約束機制,合理安排任務(wù)指標,切實做好案件防范工作。但還存在一些不足之處:自己對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和理解不夠深入,對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只注重于一般要求、一般學(xué)習(xí),不善于做深入細致的理解和具體落實。
三、能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查,及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),督促當事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足:理論功底不夠深,金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面,所以在執(zhí)行聯(lián)社指示,貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象;時間安排不夠合理,檢查工作力度和深度不夠,使一些規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到有效落實,不合規(guī)行為偶有發(fā)生;對員工的監(jiān)督、了解和教育不夠,不能準確掌握員工的心理動態(tài);由于對電腦知識的掌握不夠全面,對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查和指導(dǎo)的能力有限,存在薄弱環(huán)節(jié)。
四、在工作中能以身作則,廉潔自律,但存在平時制度要求嚴,執(zhí)行不力,只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件現(xiàn)象。
總之,通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動學(xué)習(xí)對照,才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。對此,我將在以后的工作中,把自查中發(fā)現(xiàn)的問題,對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改,主要做到:
組織員工深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,通過討論深刻理解,進一步提高自身遵紀守法的自覺性,增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識,堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范兩手抓;加強對金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學(xué)習(xí)和理解,組織好本社的內(nèi)控制度和操作規(guī)程的檢查工作。積極開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和整改,發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),及時督促當事人積極采取措施加以防范與整改,有效遏制案件的發(fā)生。
最后,我將以開展合規(guī)文化建設(shè)年活動為契機,加強學(xué)習(xí)和理解,并認真落實,堅持標本兼治、重在治本的原則,建立風(fēng)險防范長效機制,確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。
制度自查報告15
20xx年,新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求,切實落實各項措施,明確崗位職責、細化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),嚴把內(nèi)控案防關(guān)口不放松,促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)、提高案防意識。
高度重視內(nèi)控案防工作,始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程,真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃,半年有小結(jié),年終有總結(jié),做到制度健全、人員落實,管理到位。
二、加強制度建設(shè)、促進制度學(xué)習(xí)。
將全面及時傳達總、分行的會議精神,利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學(xué)習(xí)文件,認真貫徹執(zhí)行工作部署,確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
三、加強隊伍建設(shè)、確保落實到位。
一是要加強員工隊伍建設(shè),通過不斷的`教育培訓(xùn)、檢查督促,提高全員的內(nèi)控意識,使其明確工作職責、規(guī)范工作行為。
二是認真組織開展員工行為排查活動,及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風(fēng)險隱患。
三是全面落實各項內(nèi)控制度,把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險,堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度,對發(fā)生的問題及風(fēng)險隱患及時按照規(guī)定程序報告,做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里,新日銀行將進一步加大工作力度,加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運營,使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
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