風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告14篇
在人們素養(yǎng)不斷提高的今天，報(bào)告有著舉足輕重的地位，我們在寫報(bào)告的時(shí)候要注意涵蓋報(bào)告的基本要素。我敢肯定，大部分人都對寫報(bào)告很是頭疼的，以下是小編幫大家整理的風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇1
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（閩證監(jiān)公司字[20xx年3月28
日，公司制訂了《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》 (以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項(xiàng)活動(dòng)時(shí)間為20xx年4月至11月，分為三個(gè)階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實(shí)施專項(xiàng)檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導(dǎo)提高階段。
截至本自查報(bào)告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《梅花傘業(yè)股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》(以下簡稱“《自查報(bào)告》”)，并經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)和第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過。現(xiàn)將本次專項(xiàng)活動(dòng)的組織開展情況、自查內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題以及擬訂的整改措施(包括整改期限、整改責(zé)任人)等報(bào)告如下：
一、專項(xiàng)活動(dòng)組織與開展情況
(一)根據(jù)《工作方案》，公司對本次專項(xiàng)活動(dòng)作出如下組織部署：
1、公司總經(jīng)理組織召開專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組動(dòng)員會(huì)并作出具體部署，要求工作小組高度重視本次專項(xiàng)活動(dòng)，切實(shí)查找存在問題與不足，制訂整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)到位，使公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步提高。
2、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。
3、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人布置專項(xiàng)活動(dòng)工作安排，就自查階段的分工、要求與時(shí)間安排等作出部署，要求相關(guān)人員按規(guī)定時(shí)間認(rèn)真完成自查內(nèi)容，形成工作底稿和初步自查情況提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
4、公司審計(jì)部按照董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及工作方案的要求，制訂審計(jì)計(jì)劃并及時(shí)開展審計(jì)。
(二)根據(jù)《工作方案》，本次專項(xiàng)活動(dòng)開展情況如下：
1、公司財(cái)務(wù)人員根據(jù)《調(diào)查問卷》分類整理、匯總自查內(nèi)容，開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告，逐條檢查，詳細(xì)說明情況，并形成自查工作底稿。
2、財(cái)務(wù)部經(jīng)理對財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核，對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)核查，并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果，提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對財(cái)務(wù)部經(jīng)理的自查結(jié)果進(jìn)行了審核，對自查底稿的內(nèi)容完善提出指導(dǎo)意見，要求財(cái)務(wù)部按時(shí)提交專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告。
4、按《工作方案》要求，財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報(bào)告提交公司審計(jì)部。
5、審計(jì)部按照制定的審計(jì)計(jì)劃，依據(jù)福建監(jiān)管局相關(guān)文件要求對自查報(bào)告內(nèi)容逐項(xiàng)稽核，審查自查底稿并就與財(cái)務(wù)控制相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，同時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告專項(xiàng)活動(dòng)開展情況，聽取審計(jì)委員會(huì)對自查工作的指導(dǎo)。
6、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報(bào)。審計(jì)部就專項(xiàng)活動(dòng)的稽核結(jié)果與建議形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告提交董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議，并向總經(jīng)理作出通報(bào)。
7、根據(jù)自查情況與內(nèi)部審計(jì)情況，形成了專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告提交董事會(huì)審議。
二、自查工作的內(nèi)容
依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司逐項(xiàng)對照《調(diào)查問卷》進(jìn)行了認(rèn)真、全面的自查。公司在財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)和人員配置、會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性、資金管理和控制、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度建設(shè)和執(zhí)行、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財(cái)務(wù)管理和控制等方面的`財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作較為規(guī)范，同時(shí)按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進(jìn)一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責(zé)任人，認(rèn)真加以落實(shí)。
三、自查結(jié)果及整改措施
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況
1、公司依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)人員。
2、公司按照國家《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求和公司章程、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》的規(guī)定，選聘主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。公司主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)管理方面具有良好的管理經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。
3、公司對主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有明確的崗位職責(zé)和考核制度。主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為公司經(jīng)營班子成員。
4、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人事關(guān)系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領(lǐng)取薪酬。主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人系董事長之妻弟，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與控股股東、實(shí)際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在親屬關(guān)系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求，根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)需要設(shè)置會(huì)計(jì)工作崗位，配備會(huì)計(jì)人員。崗位職責(zé)和考核制度明確，崗位設(shè)置符合內(nèi)部牽制要求�，F(xiàn)有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員均具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格。
6、公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》依據(jù)《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》要求，對會(huì)計(jì)人員的離職交接做了規(guī)定，會(huì)計(jì)人員離職交接嚴(yán)格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會(huì)計(jì)人員的工作崗位嚴(yán)格實(shí)行定期輪換，會(huì)計(jì)人員任用實(shí)際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》，對會(huì)計(jì)人員的工作崗位實(shí)行定期輪換及會(huì)計(jì)人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年9月30日前
整改責(zé)任人：財(cái)務(wù)總監(jiān)、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人
8、公司重視會(huì)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)，鼓勵(lì)會(huì)計(jì)人員自行參加各類會(huì)計(jì)職稱及執(zhí)業(yè)資格考試，《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》中明確要求公司財(cái)會(huì)工作人員須參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。
9、公司財(cái)務(wù)人員的聘任都是通過參加
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇2
根據(jù)xx紀(jì)委紀(jì)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（xx紀(jì)發(fā)20xx3號）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的安排意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)1號）文件精神，我局結(jié)合實(shí)際，全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，按步驟基本完成了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了階段性成果，現(xiàn)將工作的自查報(bào)告如下：
一、主要做法
�。ㄒ唬┲贫ɑ顒�(dòng)《方案》，明確工作思路
1、進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)20xx3號）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神，并對活動(dòng)進(jìn)行了精心部署。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長xx兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項(xiàng)工作，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運(yùn)用、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防”，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護(hù)、激勵(lì)干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評價(jià)機(jī)制配套的體系。
3、按照xx紀(jì)委的部署，我局結(jié)合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行，即：學(xué)習(xí)動(dòng)員階段、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段、確定風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)階段、制定防控措施階段、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
�。ǘ┳龀鲋苊懿渴�，進(jìn)行逐級動(dòng)員
召開動(dòng)員大會(huì)，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的'重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識xx系統(tǒng)各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性。
�。ㄈ┩怀龉ぷ髦攸c(diǎn)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)
結(jié)合工作實(shí)際，從領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé)。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè)、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé)，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中的個(gè)性和共性問題，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位，針對審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對照崗位職責(zé)、工作制度，查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
二、工作成效
在局領(lǐng)導(dǎo)班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
�。ㄒ唬⿵�(qiáng)化了廉政意識
開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)以來，召開各層次的專門會(huì)議，進(jìn)行宣傳教育，通過學(xué)習(xí)動(dòng)員、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn)，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識到開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對于避免權(quán)力濫用，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)中。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇3
一年來，我局開展了黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查考核工作，我自己著眼回顧檢查自身，并認(rèn)真通過學(xué)習(xí)文件、參加會(huì)議、記寫學(xué)習(xí)筆記、總結(jié)工作等形式積極認(rèn)真地做好自查工作。按照局機(jī)關(guān)和地籍股分工，我負(fù)責(zé)建設(shè)用地初審工作;同時(shí)做好股室的第二次土地調(diào)查收尾工作、土地登記工作、土地年度變更調(diào)查等工作和局機(jī)關(guān)分派的其他中心工作，現(xiàn)對我職責(zé)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找情況匯報(bào)如下:
一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找
(一)負(fù)責(zé)工作風(fēng)險(xiǎn)
1、對建設(shè)用地初審專業(yè)知識及相關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)定等方面的學(xué)習(xí)不夠，造成一些工作完成不及時(shí)。
2、對所負(fù)責(zé)的工作質(zhì)量把關(guān)要求不嚴(yán)，出現(xiàn)建設(shè)用地初審材料不夠完善。
3、在協(xié)助的一些工作上，缺少一些專業(yè)知識等方面的學(xué)習(xí)，因此，工作完成不夠理想。
(二)生活作風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)
放松對自身人生觀、世界觀的教育和要求，對自己生活、交友的圈子把關(guān)不嚴(yán)。
二、存在風(fēng)險(xiǎn)的原因
(一)學(xué)習(xí)不夠，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的'存在和防范認(rèn)識不充分;
(二)工作責(zé)任心不強(qiáng)，對潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重視和把握不夠。
三、防范措施
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)。通過學(xué)習(xí)樹立正確的人生觀、世界觀，堅(jiān)定自身信念不動(dòng)搖。提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化工作本領(lǐng)，提高工作水平，防止在不知不覺中違紀(jì)違規(guī)。
(二)增強(qiáng)工作責(zé)任心。始終牢記權(quán)力是一種責(zé)任，也有可能成為一種負(fù)擔(dān)，用得好是為人民服務(wù)，用得不好就成了為自己服務(wù)，為個(gè)人服務(wù)，不僅會(huì)失去民心，丟掉名譽(yù)，甚至還有可能違反黨紀(jì)國法。
(三)以身作則，做好本職工作。要若人不知，除非己莫為，不能心存僥幸，首先從自己做起。嚴(yán)于律己，以史為鑒、以人為鑒、以案為鑒，時(shí)常對自己敲警鐘，嚴(yán)把本職工作質(zhì)量關(guān)。
存在以上問題，在我下一步的工作中，我將以此次廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為契機(jī)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，通過學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范有關(guān)文件，并對個(gè)人思想進(jìn)行不斷地改造和結(jié)合個(gè)人工作特點(diǎn)。努力提高個(gè)人工作績效。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇4
為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處，更好地推動(dòng)街道整體工作水平，按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔〕2號）的通知要求，我街道認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實(shí)�，F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查情況匯報(bào)如下：
一、高度重視，健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制
我街道高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)研究，成立了以黨委書記薛志遠(yuǎn)同志任組長的鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動(dòng)員大會(huì)，制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》。
二、清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄
對照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“權(quán)職法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對管理和服務(wù)相對人行使的職權(quán)。
對依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，共編制職權(quán)目錄20條，并明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項(xiàng)所需提交的全部材料，對職權(quán)在單位內(nèi)部運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行規(guī)范，繪制權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖10個(gè)。
三、積極排查，制定防控措施
一是積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作，召開了全街道開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)員會(huì)，部署街道查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責(zé)，對本部門中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)開展自查。各部門、黨員干部都能嚴(yán)格按照《實(shí)施意見》的工作目標(biāo)、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、在崗人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)104個(gè)。
二是積極制定防控措施。自廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作開展以來，我鎮(zhèn)重點(diǎn)在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度和舉措上下功夫，以風(fēng)險(xiǎn)排查為抓手，以責(zé)任追究和問責(zé)制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，共制定單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。
四、完善制度，建立長效機(jī)制
一是實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)公示”。各部門、個(gè)人查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)
內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，將各部門查找出來的.廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級評估以及防范措施進(jìn)行公開，以便共同監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督。
二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理教育機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)分級管理機(jī)制，預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制以及評估修正機(jī)制。通過不斷完善機(jī)制，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實(shí)效。
五、存在的問題
我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使干部充分認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇5
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任，切實(shí)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)專項(xiàng)活動(dòng)
�。ㄒ唬⿵�(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實(shí)。為切實(shí)加強(qiáng)對開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，成立了以鄉(xiāng)紀(jì)委書記任組長，其它人員為成員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由秦玉兵同志任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的落實(shí)和日常事務(wù)。
（二）精心組織，周密部署。根據(jù)鶴山區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)“隊(duì)伍建設(shè)”活動(dòng)第三階段工作方案的通知要求。精心組織，周密部署，我鄉(xiāng)結(jié)合紀(jì)念建黨90周年活動(dòng)，集中開展了黨的宗旨、意思、紀(jì)律教育，進(jìn)一步明確了整改方向，使紀(jì)檢干部增強(qiáng)了黨性觀念，增強(qiáng)了忠臣意識，責(zé)任意識，切實(shí)增強(qiáng)了做好本職工作責(zé)任感和使命感，通過采取多種形式的討論、學(xué)習(xí)，將行政審批、征地拆遷、土地整治、項(xiàng)目管理、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、車輛管理、后勤保障、干部管理等列為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，紀(jì)檢組每月進(jìn)行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。確保了工作落實(shí)。
二、明確崗位，深入查找，健全機(jī)制，確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)
�。ㄒ唬┟鞔_職責(zé)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任，把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即領(lǐng)導(dǎo)崗位；機(jī)關(guān)崗位；事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。
�。ǘ┤媾挪�。根據(jù)工作特點(diǎn)，經(jīng)分析研究，我鄉(xiāng)從單位、個(gè)人將廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了歸納。單位分為：制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)人分為：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三類風(fēng)險(xiǎn)。單位職工通過自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組
織評等方法，重點(diǎn)查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等三類風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個(gè)層面，采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導(dǎo)“點(diǎn)”、群眾“提”、組織“審”的辦法，依照崗位職責(zé)，分析和查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，全面排查在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一梳理，分類歸總，在部門內(nèi)部公示。同時(shí)，采取書面征求意見的方式，對權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是否全面準(zhǔn)確進(jìn)行測評，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全、找準(zhǔn)、找對。全系統(tǒng)干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。分三個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。把利用職權(quán)為子女親屬謀私利、項(xiàng)目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、后勤保障、車輛管理、防治玩忽職守造成重大事故等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；把利用職務(wù)之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關(guān)信息等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；把泄露來信來訪案件查處信息、等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，分三個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。主要集中在審批審核、項(xiàng)目安排、督查檢查、政府采購、預(yù)算執(zhí)行、評估論證、選人用人等環(huán)節(jié)和崗位；事業(yè)單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在項(xiàng)目安排、重大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費(fèi)采購、工程招投標(biāo)、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和崗位�；鶎又饕性诘貫�(zāi)防治、征地拆遷、土地整治和建設(shè)用地復(fù)墾、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。
�。ㄈ┙∪珯C(jī)制。為了加大崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控力度，堅(jiān)持教育、制度與監(jiān)督并舉，豐富教育形式和載體，采取自學(xué)、集中學(xué)、走出去、請進(jìn)來、大討論、撰寫學(xué)習(xí)體會(huì)等多種形式，增強(qiáng)教育實(shí)效。定期組織干部培訓(xùn)，將廉政教育納入培訓(xùn)與考試內(nèi)容，積極參加區(qū)紀(jì)委組織的政治業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機(jī)制入手，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評估防控制度，在健全領(lǐng)導(dǎo)干部（中層干部）述職述廉、重大事項(xiàng)
報(bào)告、民主生活會(huì)、民主評議等一系列制度的基礎(chǔ)上，健全完善了廉政風(fēng)險(xiǎn)季度分析例會(huì)制度、上下級領(lǐng)導(dǎo)干部談心制度、與檢察院建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)席會(huì)議制度、與區(qū)紀(jì)委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，同時(shí)對原有的機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了修改和完善。普遍強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)意識和自律意識，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規(guī)范、自我約束，使組織意識、自律意識明顯增強(qiáng)，依法行政的'理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。
三、存在問題
雖然排查防控機(jī)制已經(jīng)建立，但存在著缺少力量抓落實(shí)的問題。
四、下步工作打算
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳力度。通過制作宣傳欄,列出所有內(nèi)控事項(xiàng)、涉及的部門,廣泛開展防控廉政風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng),使廣大干部認(rèn)識到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的重要性,自覺識別風(fēng)險(xiǎn),精心查找風(fēng)險(xiǎn),積極防范風(fēng)險(xiǎn)。
（二）做好防控措施的落實(shí)。將排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表發(fā)放到各各基層所,全面理解、掌握預(yù)控措施,防范風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄈ┲贫ㄕ姆桨浮＝Y(jié)合部門實(shí)際，將梳理出來的風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案，把各項(xiàng)整改措施明確到部門、明確到責(zé)任人，把解決問題與履行崗位職責(zé)很好的結(jié)合起來，確保每一項(xiàng)措施落實(shí)到部門、責(zé)任細(xì)化到個(gè)人。
（四）開展廉政文化教育宣傳活動(dòng)。組織機(jī)關(guān)黨員干部進(jìn)行正反兩方面的教育,增強(qiáng)法律意識,警鐘長鳴。
�。ㄎ澹┻M(jìn)一步完善機(jī)制。積極探討建立健全預(yù)警機(jī)制,做到提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實(shí)達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)干部、提高效能的目的
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇6
根據(jù)全州國土資源系統(tǒng)“兩整治、一改革”專項(xiàng)治理工作要求，礦管站按照工作職能，依據(jù)工作程序，確定了劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更等四個(gè)環(huán)節(jié)中存在和潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過自己找、相互查、集體議的方式，全面查找存在或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定了相應(yīng)的防控措施�，F(xiàn)將礦管站廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查和防控措施落實(shí)情況匯報(bào)如下：
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識
根據(jù)省、州國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作動(dòng)員會(huì)議精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā);的通知》等文件，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)，使我們意識到我們實(shí)際工作中確實(shí)存在或潛在著一些廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)識到了這項(xiàng)工作的重要性，增強(qiáng)了我們站工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)意識和自律意識，為我們站廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查打下了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。
二、對照職能，認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
通過學(xué)習(xí)部、省、州國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作動(dòng)員大會(huì)會(huì)議精神，并根據(jù)《臨夏縣國土資源局xx年開展“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》要求，一是站內(nèi)積極開展了工作中存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查工作，我們按照工作職能，圍繞采礦權(quán)出讓中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面，通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。首先自己查找工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。其次，工作人員相互查找工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。最后，所有工作人員集中討論，從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中，經(jīng)過認(rèn)真討論、篩選，從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等四個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)中確定出四個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是我們針對排查出的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的原因，制定了相應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。
(一)劃定礦區(qū)范圍工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：接受好處將不符合縣礦產(chǎn)和土地規(guī)劃的劃定了礦區(qū)范圍的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施：一是同意劃定礦區(qū)范圍的，必須按要求上報(bào)《新設(shè)采礦權(quán)礦區(qū)范圍劃定審查表》，首先表中必須要有分管土地、礦產(chǎn)副局長確認(rèn)符合規(guī)劃，并簽字。其次，必須要有局長同意劃定礦區(qū)范圍的簽字，并加蓋單位公章。二是上報(bào)申請劃定礦區(qū)范圍的，礦管、土地規(guī)劃相關(guān)人員聯(lián)合進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地踏勘，嚴(yán)格對照縣土地、礦產(chǎn)規(guī)劃，核對上報(bào)的《新設(shè)采礦權(quán)礦區(qū)范圍劃定審查表》中規(guī)劃符合情況是否屬實(shí)，確保劃定的礦區(qū)范圍必須符合兩個(gè)規(guī)劃;三是符合土地、礦產(chǎn)兩個(gè)規(guī)劃申請劃定礦區(qū)范圍的，提交局務(wù)會(huì)研究確定是否同意上報(bào)
(二)采礦權(quán)新立審批中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報(bào)件受理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施：新設(shè)采礦權(quán)申請登記報(bào)件資料齊全后，必須由采礦權(quán)人上報(bào)州政府政務(wù)大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離;
(三)采礦權(quán)延續(xù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的'報(bào)件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施：采礦權(quán)延續(xù)申請登記報(bào)件資料齊全后，由采礦權(quán)人上報(bào)州政府政務(wù)大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。
(四)采礦權(quán)變更工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報(bào)件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
防控措施：采礦權(quán)變更申請登記報(bào)件資料齊全后，由采礦權(quán)人上報(bào)州政府政務(wù)大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。
三、查漏補(bǔ)缺，完善各項(xiàng)制度
針對已經(jīng)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范了在礦區(qū)范圍劃定、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等方面的工作流程，明確了工作人員的崗位職責(zé)，制定了重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施。下一步我們將根據(jù)《臨夏縣國土資源局xx年開展“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》要求，進(jìn)一步對照職能，從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更四個(gè)環(huán)節(jié)繼續(xù)認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從堵塞漏洞入手，進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理制度，防止在采礦權(quán)出讓過程中重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位的腐敗問題的滋生，確保我們站內(nèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，各項(xiàng)預(yù)防措施落到實(shí)處。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇7
按照區(qū)紀(jì)委工作要求，_____鎮(zhèn)黨委、政府認(rèn)真探索廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，著力查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防控措施，健全內(nèi)控機(jī)制，積極構(gòu)建與自身實(shí)際相符合的懲治和預(yù)防腐敗體系，夯實(shí)預(yù)防腐敗工作基礎(chǔ)，全面保障和推動(dòng)了_____鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境�，F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要工作情況匯報(bào)如下：
一、主要工作開展情況
一是領(lǐng)導(dǎo)重視，組織有力。鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，并由鎮(zhèn)紀(jì)委精心組織，認(rèn)真安排，確保工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。同時(shí)，及時(shí)成立了由分管副書記任組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定出臺具體的實(shí)施方案，為該項(xiàng)工作的開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是多方動(dòng)員，認(rèn)真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動(dòng)員大會(huì)、專題學(xué)習(xí)會(huì)、組織生活會(huì)、研討培訓(xùn)會(huì)、專題講座、觀看警示教育片等形式，進(jìn)一步增強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識，并積極教育引導(dǎo)廣大黨員干部積極參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。三是強(qiáng)化措施，認(rèn)真評估。鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組嚴(yán)格把關(guān)，制定落實(shí)有效防控措施。以開展個(gè)人自查、部門評查、交叉互查活動(dòng)，徹查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式，確保各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不遺漏。針對各部門查找出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的目標(biāo)效果，實(shí)行責(zé)任追究制，有效地推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。四是落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)防范。鎮(zhèn)紀(jì)委建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動(dòng)和廉政承諾活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范。同時(shí)，建立工作報(bào)告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展的如風(fēng)險(xiǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)評估、制定防范措施等情況，及時(shí)進(jìn)行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容對外公開，ⅰ級風(fēng)險(xiǎn)崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責(zé)任人及辦理時(shí)限，并及時(shí)公開辦理結(jié)果。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對這項(xiàng)工作的認(rèn)識進(jìn)一步加強(qiáng)。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐，是預(yù)防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時(shí)刻牢記，并付諸與行動(dòng)。二是領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和機(jī)關(guān)工作效率進(jìn)一步改善和提高。
二、存在問題
結(jié)合_____鎮(zhèn)工作的'實(shí)際，雖然廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：
1、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)制度有待進(jìn)一步完善。
2.部分黨員干部在思想上對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的認(rèn)識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。
3、個(gè)別同志認(rèn)為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認(rèn)識。
三、下一步主要工作計(jì)劃
一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合文章。充分調(diào)動(dòng)部門內(nèi)部、部門之間、紀(jì)檢監(jiān)察、社會(huì)輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程，切實(shí)形成合力化解風(fēng)險(xiǎn)。
二是做好廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作相結(jié)合文章。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，將監(jiān)督管理關(guān)口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范人人有責(zé)的意識，努力形成全員參與廉政防范風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。
三是做好增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識和制度建設(shè)相結(jié)合文章。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部隊(duì)伍的風(fēng)險(xiǎn)意識、責(zé)任意識、自律意識，進(jìn)一步制定完善各項(xiàng)制度，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)，加大政務(wù)公開透明度，提高工作效率，促進(jìn)工作規(guī)范性。
我們將進(jìn)一步強(qiáng)化憂患意識、崗位擔(dān)當(dāng)意識、作風(fēng)效能意識、廉潔自律意識，扎實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇8
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識，全面推動(dòng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作
按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫學(xué)院把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。
根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫學(xué)院黨總支及時(shí)召開了黨員專門會(huì)議，對腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識，不斷增強(qiáng)自我防控意識。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組
為加強(qiáng)動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的.組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨總支書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識。
三、加大宣傳教育力度、開展對腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查
為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
在排查過程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無遺漏。
總之，動(dòng)畫學(xué)院在開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇9
根據(jù)“惠州市加強(qiáng)醫(yī)療安全管理和風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)整頓工作方案的通知”精神要求 ，我院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立專項(xiàng)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組，參照《醫(yī)療質(zhì)量管理辦法》對我院的醫(yī)療質(zhì)量和成在的安全隱患進(jìn)行了認(rèn)真檢查，現(xiàn)就自查結(jié)果及整改措施匯報(bào)如下：
一、我院醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧：
(一)我院有健全的安全管理體系，建立了院科兩級責(zé)任制，職責(zé)明確，責(zé)任到人。 制定了與醫(yī)療安全質(zhì)量相關(guān)的各項(xiàng)醫(yī)療管理職責(zé)制度。建立了每月定期召開科主任醫(yī)療安全質(zhì)量管理例會(huì)、每季度定期召開中層干部醫(yī)療安全質(zhì)量管理例會(huì)，醫(yī)療安全質(zhì)量管理由科室自查和醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會(huì)檢查相接合。醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會(huì)定期深入科室進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實(shí)，檢查結(jié)果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤，有效地促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進(jìn)。
(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務(wù)人員的安全意識不斷提高。
通過召開大會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)下科室參加晨會(huì)及建立醫(yī)院微信平臺的形式，對全員進(jìn)行醫(yī)療質(zhì)量安全教育，并與各科室有關(guān)人員簽定安全
責(zé)任書。加強(qiáng)了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核。舉辦了“醫(yī)療質(zhì)量安全”等培訓(xùn)。安全檢查檢查結(jié)束后，院質(zhì)量控制科及時(shí)召開會(huì)議，認(rèn)真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護(hù)士長、業(yè)務(wù)骨干會(huì)議進(jìn)行質(zhì)量講評，有效促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量的提高。
加強(qiáng)三基、三嚴(yán)的培訓(xùn)與考核，按照年初制定的院內(nèi)醫(yī)學(xué)繼續(xù)教育培訓(xùn)考核計(jì)劃，定期進(jìn)行“三基三嚴(yán)”培訓(xùn)考核，參考率、合格率務(wù)達(dá)95%以上。
(三)健立了 “傳染病管理小組”、“藥事委員會(huì)”、“院內(nèi)感染管理小組”、“抗菌藥品分級管理制度”和“突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案”，并配備有兼職傳染病、藥品不良反應(yīng)及死亡病例的.網(wǎng)絡(luò)直報(bào)人員。并建立了“不良事件采集制度”和“醫(yī)療糾紛防范和處理制度”。
二、存在問題：
(一)某些醫(yī)療管理制度還有落實(shí)不夠的地方：
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高，對首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí)，病例討論還有應(yīng)付的情況�；颊卟∏樵u估制度不健全。
(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象：
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素應(yīng)用時(shí)間過長。
(三)住院病歷書寫中還存在不少問題:
1、病程記錄中陽性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房內(nèi)容分析少，有的象記流水帳。
2、存在知情同意書漏簽字、自費(fèi)用藥未簽知情同意書。
三、整改措施：
(一)進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識。
進(jìn)一步加強(qiáng)對醫(yī)務(wù)人員胡醫(yī)療質(zhì)量安全教育，增強(qiáng)安全意識，提高醫(yī)療質(zhì)量。加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、各級人員職責(zé)的培訓(xùn)，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《醫(yī)療質(zhì)量管理辦法》。
(二)進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，確保各項(xiàng)制度胡落實(shí)，特別是核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，確保各項(xiàng)制度，特別是核心制度的落實(shí)。
2、加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，提高醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)水平。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控。
4、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理。
5.進(jìn)一步加強(qiáng)傳染病的管理。
(三)進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》的要求，對醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育，提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平和責(zé)任心，構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇10
根據(jù)《關(guān)于報(bào)送20xx年度運(yùn)營管理工作報(bào)告及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告的通知》（國壽養(yǎng)老險(xiǎn)辦函[20xx]xx號）的相關(guān)要求，陜西省分公司組織相關(guān)部門及具體運(yùn)營人員逐一進(jìn)行自查，現(xiàn)將20xx年度運(yùn)營管理工作報(bào)告及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告如下：
一、陜西省分公司20xx年度運(yùn)營管理工作報(bào)告
1、部門職責(zé)與崗位設(shè)置情況
為了積極落實(shí)總公司制定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，部門工作經(jīng)歷了客戶服務(wù)、運(yùn)營與銷售支持服務(wù)到銷售運(yùn)營投資服務(wù)一體化三個(gè)發(fā)展階段。一項(xiàng)年金計(jì)劃從企業(yè)年金方案批復(fù)完成后開始，就全部交與我公司運(yùn)營管理部進(jìn)行涵蓋受托、投管、賬管三項(xiàng)管理資格的服務(wù)需求處理，承擔(dān)相關(guān)業(yè)務(wù)指標(biāo)：合同續(xù)簽考核、續(xù)期規(guī)模完成率、受托直投銷售、養(yǎng)老金產(chǎn)品外銷、個(gè)人養(yǎng)老保障銷售。擴(kuò)充至運(yùn)營、客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)、銷售支持等三大模塊。除保質(zhì)保量完成本職工作以外，職能不斷前伸，參與客戶拓展環(huán)節(jié)中標(biāo)書制作、講標(biāo)、答疑、協(xié)助企業(yè)選擇其它管理人、合同談判簽署備案、投資政策制定、計(jì)劃啟動(dòng)培訓(xùn)、向企業(yè)定制員工服務(wù)手冊等。此外，不斷尋求業(yè)務(wù)新的增長點(diǎn)，通過廣泛接觸的客戶、機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門，獲得市場信息，向銷售團(tuán)隊(duì)提供銷售項(xiàng)目信息，幫助業(yè)務(wù)拓展部門參與多個(gè)項(xiàng)目的獲取。
部門現(xiàn)有10名員工，其中5年以上工作經(jīng)驗(yàn)員工4名，3年至5年工作經(jīng)驗(yàn)員工2名，3年以下工作經(jīng)驗(yàn)員工4名，平均年齡31歲，均為本科以上學(xué)歷，包含數(shù)學(xué)、法律、金融、管理、電子等多個(gè)專業(yè),基本能夠應(yīng)對客戶日常服務(wù)需求。除承擔(dān)所有單一計(jì)劃和集合計(jì)劃日常運(yùn)營業(yè)務(wù)處理工作外，兼職投資及受托資產(chǎn)管理、受托服務(wù)需求處理、基金監(jiān)督、信息披露、合同管理與續(xù)簽、個(gè)人養(yǎng)老保障銷售運(yùn)營、招投標(biāo)等銷售支持崗位。同時(shí)提前布局搭建核心崗位、滿足客戶專業(yè)服務(wù)需求：通過近5年的崗位搭建和專業(yè)化積累，已能夠初步應(yīng)對大客戶的投資與受托資產(chǎn)管理服務(wù)。
業(yè)務(wù)運(yùn)營部全員參與總公司運(yùn)營管理技能競賽、服務(wù)創(chuàng)新視頻作品大賽、投資管理崗技能大賽、經(jīng)典服務(wù)案例大賽、受托基金監(jiān)督崗位技能大賽，獲得多個(gè)單位及個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)，并受邀在總公司投資群進(jìn)行全國投資服務(wù)經(jīng)驗(yàn)分享。
我們堅(jiān)持會(huì)務(wù)經(jīng)營，采用現(xiàn)場會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、電話會(huì)議等多種形式來豐富服務(wù)形式、通過多期客戶黨建聯(lián)建活動(dòng)展示我司專業(yè)的受托資產(chǎn)管理實(shí)力和形象。通過各類客戶活動(dòng)的組織實(shí)施，在實(shí)踐中錘煉出一支走上講臺能宣導(dǎo)、坐下能寫匯報(bào)稿、面向客戶善溝通的專業(yè)隊(duì)伍。
2、客戶服務(wù)數(shù)量情況
截止20xx年末，受托服務(wù)企業(yè)年金計(jì)劃數(shù)164個(gè)，其中單一計(jì)劃xx個(gè)，集合計(jì)劃143個(gè)。累計(jì)客戶數(shù)691個(gè)，其中單一客戶507個(gè)，集合客戶184個(gè)。受托咨詢客戶2家（陜西煤業(yè)和西安鐵路局），潛在受托咨詢客戶1家，陜西電力。受托直投業(yè)務(wù)已開立賬戶13戶，其中6戶已開始運(yùn)作，隨政策壓降，賬戶規(guī)模基本轉(zhuǎn)入國壽標(biāo)準(zhǔn)組合。受托屬地服務(wù)客戶4個(gè)，為中交建集團(tuán)3家二級單位及陜西郵政集團(tuán)。投資服務(wù)企業(yè)年金客戶161個(gè)，其中單一計(jì)劃17個(gè)（單一投資資格客戶5個(gè)），集合計(jì)劃143個(gè)，團(tuán)養(yǎng)客戶1個(gè)，為陜汽集團(tuán),規(guī)模xx15.74萬元。20xx年新增客戶：20xx年新增運(yùn)作單一計(jì)劃1個(gè)，為陜西鐵路集團(tuán)。新增運(yùn)作集合計(jì)劃12家。
3、各類資格客戶規(guī)模情況
依據(jù)最新的20xx年末信息披露報(bào)告，分公司企業(yè)年金管理資產(chǎn)規(guī)模3909834.5萬元，受托資產(chǎn)管理規(guī)模2050526.73萬元（含陜西煤業(yè)），其中單一計(jì)劃受托規(guī)模35848xx.6萬元（含陜西煤業(yè)）（含受托直投管理規(guī)模23843.14萬元），集合計(jì)劃受托規(guī)模325011.9萬元；投資資產(chǎn)管理規(guī)模1027930.82萬元，其中單一投管規(guī)模758725.51萬元，集合計(jì)劃投管規(guī)模325011.9萬元；賬戶資產(chǎn)管理規(guī)模58736萬元。
4、運(yùn)營業(yè)務(wù)處理量
20xx年累計(jì)處理運(yùn)營申請7688筆，比去年同期增加18.8%。其中計(jì)劃建立14筆，繳費(fèi)3329筆，支付1856筆，信息變更2489筆。
全年制作單一計(jì)劃信息披露受托管理報(bào)告62份，遞送報(bào)告370份，其中單一計(jì)劃62份，集合計(jì)劃308份。
5、運(yùn)營服務(wù)效率
在正常運(yùn)營流程的基礎(chǔ)上，通過增加單一計(jì)劃定價(jià)日、與其他賬戶管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)按照計(jì)劃搭建微信溝通機(jī)制等主動(dòng)管理方式，切實(shí)確保運(yùn)營業(yè)務(wù)及時(shí)高效處理。陜西高速公路建設(shè)集團(tuán)面對20xx年2月份春節(jié)假期定價(jià)日僅在月初月末有，高速集團(tuán)2億元資金在月初定價(jià)日后到賬的情況，如果沒有管理經(jīng)驗(yàn)，資金將閑置近1個(gè)月參與不了投資，我們及時(shí)溝通企業(yè)、賬戶管理人、托管人、7家投資管理人，按照小時(shí)梳理流程、點(diǎn)對點(diǎn)盯進(jìn)度，在春節(jié)前最后一天高效的將2億元資金投資到位。陜西電力投資資金應(yīng)理事會(huì)要求，自賬戶管理人成后表至進(jìn)入投資1天完成，陜西煤業(yè)資金到賬后，軋差支付與繳費(fèi)投資3日內(nèi)完成。
6、20xx年主要工作計(jì)劃
�。�1）審慎做好合同續(xù)簽工作，為守護(hù)存量規(guī)模落好壓艙石
一是將制定好的合同續(xù)簽工作實(shí)施方案落實(shí)到位。目前部門已召開會(huì)議，分析20xx年續(xù)簽客戶情況，結(jié)合人社部95號文件及《人力資源社會(huì)保障部關(guān)于企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)的通告》（人社部函〔20xx〕139號），對客戶合同續(xù)簽實(shí)施分類舉措，對涉及到平安和太平組合的計(jì)劃做好可能增選投管人及資產(chǎn)移交預(yù)案，對客戶宣導(dǎo)采用“替換合同范本”方式，盡量避免出現(xiàn)重新招投標(biāo)情況出現(xiàn)，為守護(hù)存量規(guī)模落好壓艙石。
二是按照人社部20xx年合同線上審批新要求，與省廳做好流程銜接，進(jìn)一步規(guī)范分公司合同備案工作。
三是借助合同備案新要求契機(jī)，分析涉及平安組合、太平組合的計(jì)劃情況，最大限度提升國壽組合管理規(guī)模。
�。�2）做好戰(zhàn)略客戶運(yùn)營服務(wù)試點(diǎn)工作，為優(yōu)質(zhì)大客戶服務(wù)奠定范本
一是按照總公司指引下發(fā)模板，不斷充實(shí)戰(zhàn)略客戶服務(wù)內(nèi)容，提升上門服務(wù)頻率，在近年來客戶年金管理相關(guān)人員變動(dòng)較大的情況下，加強(qiáng)與客戶年金決策、經(jīng)辦層面人員的粘性。
二是建立戰(zhàn)略運(yùn)營服務(wù)檔案。對大客戶年金方案及其各子企業(yè)實(shí)施細(xì)則、繳費(fèi)規(guī)則、支付規(guī)則等運(yùn)營基礎(chǔ)信息及個(gè)性化需求進(jìn)行整理匯總，形成戰(zhàn)略客戶運(yùn)營管理服務(wù)檔案；運(yùn)營經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與銷售部門溝通補(bǔ)充運(yùn)營管理服務(wù)檔案并定期更新。
三是開展戰(zhàn)略客戶運(yùn)營服務(wù)調(diào)研。運(yùn)營經(jīng)理通過拜訪調(diào)研，了解客戶需求。溝通內(nèi)容包括但不限于：年金計(jì)劃運(yùn)營管理服務(wù)工作模式、管理流程、服務(wù)內(nèi)容、年金稅收政策以及年金信息查詢等內(nèi)容，并按溝通調(diào)研提綱做好相關(guān)記錄。
�。�3）時(shí)刻堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，強(qiáng)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作
做好總公司運(yùn)營部制度規(guī)章的整理和執(zhí)行工作；開展年度工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理和排查工作，通過部門內(nèi)部討論，形成年度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警方案，年度末總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，不斷完善業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理；全面推廣業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線管理，積極引導(dǎo)中小客戶的標(biāo)準(zhǔn)化管理，減少個(gè)性化人工管理帶來的風(fēng)險(xiǎn)；做好受托戶網(wǎng)銀管理，及時(shí)監(jiān)控受托戶資金流水情況，定期對客戶受托戶網(wǎng)銀進(jìn)行梳理，嚴(yán)格按照公司《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)年金繳費(fèi)相關(guān)業(yè)務(wù)管理的通知》完成監(jiān)控、提示、留檔、上報(bào)等相關(guān)工作。對于梳理出的未匹配的轉(zhuǎn)入繳費(fèi)，積極協(xié)助客戶妥善處理。
�。�4）持續(xù)做好大計(jì)劃服務(wù)工作
存量大客戶服務(wù)工作仍然是公司發(fā)展的重中之重。大客戶關(guān)鍵人物關(guān)系維護(hù)與客戶專業(yè)需求滿足永遠(yuǎn)是服務(wù)的兩個(gè)重點(diǎn)。業(yè)務(wù)運(yùn)營部除日常服務(wù)對接以外，應(yīng)在在合同到期、關(guān)鍵人物更換、投資收益不佳、企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行年金方案遇到敏感問題等關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)做好各項(xiàng)工作。
二、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)操作流程
1、授權(quán)管理
在總公司基本授權(quán)的工作中，分公司嚴(yán)格按照總公司各項(xiàng)要求完成，對于涉及運(yùn)營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做到強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、有效防范風(fēng)險(xiǎn)，使控制運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)成為各級員工的自覺行動(dòng)。經(jīng)自查：
�、俜止具\(yùn)營條線業(yè)務(wù)均由業(yè)務(wù)運(yùn)營部員工完成。前臺部門按照業(yè)務(wù)交接管理辦法將業(yè)務(wù)移交至運(yùn)營部后，按照業(yè)務(wù)處理節(jié)點(diǎn)，由運(yùn)營部相關(guān)崗位人員對接處理。目前前臺與后臺業(yè)務(wù)處理獨(dú)立、職責(zé)清晰。
�、跓o一起超過授權(quán)范圍向外部管理人發(fā)送業(yè)務(wù)信息和指令情況發(fā)生。分公司成立以后，受托運(yùn)營賬管崗下放，日常所有與各賬管人傳遞的指令均未超過授權(quán)范圍，對于發(fā)送外部的業(yè)務(wù)指令資料，均由賬管崗?fù)ㄟ^系統(tǒng)或者公郵發(fā)送各賬管人反饋的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并建立專門的電子檔案。
�、蹮o一起代客戶使用委托人系統(tǒng)/網(wǎng)上綜合服務(wù)平臺/網(wǎng)上服務(wù)平臺等客戶渠道情況發(fā)生。目前，我部門為客戶開通委托人系統(tǒng)/網(wǎng)上綜合服務(wù)平臺/網(wǎng)上服務(wù)平臺后，均會(huì)通過運(yùn)營培訓(xùn)、上門或電話講解、下發(fā)系統(tǒng)/平臺操作手冊等方式，對客戶進(jìn)行系統(tǒng)/平臺使用培訓(xùn)。同時(shí)在日常業(yè)務(wù)處理過程中，均會(huì)第一時(shí)間為客戶解惑答疑，確�？蛻袅鲿呈褂孟到y(tǒng)/平臺。
④所有單一計(jì)劃客戶業(yè)務(wù)交互均有印鑒/郵件授權(quán)。目前，在單一計(jì)劃客戶正式運(yùn)營前，我部門均會(huì)要求客戶提供集團(tuán)/下屬單位用于處理本單位日常企業(yè)年金運(yùn)營業(yè)務(wù)指令事宜的預(yù)留印鑒，有效期至雙方企業(yè)年金管理合同終止。
�、輳奈词芾磉^客戶下屬公司越權(quán)提交的業(yè)務(wù)申請。目前陜西分公司為絕大多數(shù)客戶開通了自主服務(wù)端（養(yǎng)老金客戶自助服務(wù)平臺/委托人系統(tǒng)），日常所有業(yè)務(wù)均通過系統(tǒng)進(jìn)行處理，處理流程也按照搭建系統(tǒng)時(shí)配置的用戶權(quán)限、業(yè)務(wù)流程與規(guī)則執(zhí)行。對暫未開通自主服務(wù)端的客戶，計(jì)劃運(yùn)營崗位人員也嚴(yán)格按照客戶對于計(jì)劃運(yùn)營業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的相關(guān)要求處理下屬公司提交的業(yè)務(wù)申請。
�、逕o一起超出公司授權(quán)范圍簽署業(yè)務(wù)相關(guān)合同的情況發(fā)生。目前分公司業(yè)務(wù)相關(guān)合同簽署均按照總公司相關(guān)規(guī)定辦理。
�、呦到y(tǒng)操作人員變動(dòng)后，均及時(shí)申請權(quán)限注銷或變更。分公司嚴(yán)格按照《中國人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司賬號管理規(guī)定》由專人來提交《應(yīng)用系統(tǒng)用戶申請表》，加強(qiáng)用戶賬號管理，規(guī)范用戶賬號的使用，提高用戶賬號口令的安全性。對于離開崗位人員，按照實(shí)際情況及時(shí)注銷賬號口令。業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限申請由專人管理存檔。
2、分公司不存在業(yè)務(wù)全鏈條一人管理的情況。
目前分公司業(yè)務(wù)運(yùn)營部按照企業(yè)年金業(yè)務(wù)處理全流程，設(shè)置專門崗位人員對接處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，目前部門設(shè)置的崗位有：合同管理崗、受托服務(wù)崗、受托運(yùn)營受理崗、受托運(yùn)營賬管崗、基金監(jiān)督崗、投資管理崗、個(gè)人養(yǎng)老保障管理崗等。
3、重要崗位人員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、初審及復(fù)核制度的落實(shí)
在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中，為了確保業(yè)務(wù)流程規(guī)范、有效的防范風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置有：
一是每個(gè)項(xiàng)目對應(yīng)交叉的受理崗和賬管崗；受托運(yùn)營賬管崗設(shè)置工作替補(bǔ)的AB崗確保業(yè)務(wù)處理銜接順暢，同時(shí)還設(shè)置審核崗和復(fù)核崗，強(qiáng)化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。
二是加強(qiáng)特殊業(yè)務(wù)申請、待遇支付、投資資金變動(dòng)等業(yè)務(wù)的管理：
（1）特殊業(yè)務(wù)申請?jiān)O(shè)置AB崗銜接管理，申請人事前需要登記、領(lǐng)取業(yè)務(wù)編號，事中采用線上公文系統(tǒng)和線下紙質(zhì)版申請雙重審核模式管理，在申請審核完畢后，提交時(shí)需附總公司批復(fù)意見，并嚴(yán)格按照批復(fù)意見進(jìn)行處理；業(yè)務(wù)處理結(jié)束后由專人按照編號做檔案管理。
（2）在支付資料審核階段，重點(diǎn)審核領(lǐng)取條件和人員信息的準(zhǔn)確性，對于特殊管理計(jì)劃，采用應(yīng)付清單提前確認(rèn)的.方式，對領(lǐng)取進(jìn)行預(yù)審，確保領(lǐng)取及時(shí)準(zhǔn)確。
�。�3）對于年金運(yùn)營管理中的投資資金變動(dòng)情況，分公司規(guī)范、落實(shí)總公司對業(yè)務(wù)受理崗和業(yè)務(wù)賬管崗的業(yè)務(wù)流程和工作要求，受理崗針對每筆到賬資金及時(shí)與企業(yè)溝通確認(rèn)并進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理，賬管崗仔細(xì)審核賬管人出具的成交匯總表和交易數(shù)據(jù)，并將準(zhǔn)確信息傳遞各總公司托管崗。對于投資變動(dòng)頻繁的大型計(jì)劃，更是有效形成受理崗、賬管崗和托管崗三方逐筆資金變動(dòng)確認(rèn)的管理機(jī)制，及時(shí)確認(rèn)資金變動(dòng)信息。
目前分公司每個(gè)工作日下班前，由專人統(tǒng)計(jì)當(dāng)日各項(xiàng)運(yùn)營業(yè)務(wù)完成情況，督促相關(guān)崗位及時(shí)處理未完成業(yè)務(wù)，務(wù)必做到業(yè)務(wù)日清日結(jié)。同時(shí)借助運(yùn)營監(jiān)控平臺，定期（周/月）對分公司運(yùn)營業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理合規(guī)按時(shí)。在重要崗位人員管理培訓(xùn)方面，部門日常通過業(yè)務(wù)運(yùn)營部例會(huì)學(xué)習(xí)研討、總公司視頻培訓(xùn)、參加分公司組織的客戶培訓(xùn)會(huì)議、微信端課件學(xué)習(xí)等方式加強(qiáng)重要崗位人員的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。
4、崗位流動(dòng)性管理
分公司業(yè)務(wù)運(yùn)營部門目前10人，五年以上工作經(jīng)驗(yàn)4人，3年至5年工作經(jīng)驗(yàn)員工2名，未滿3年工作經(jīng)驗(yàn)4人，1名員工因工作需要調(diào)入企業(yè)年金部工作。員工調(diào)動(dòng)時(shí)，我部門對該名員工管理的客戶資料進(jìn)行了詳細(xì)整理、歸檔，計(jì)劃運(yùn)作過程中的客戶特殊要求也及時(shí)進(jìn)行了交接，確保了計(jì)劃各項(xiàng)運(yùn)營業(yè)務(wù)的順利高效銜接。也對其各類運(yùn)營系統(tǒng)賬號進(jìn)行了銷戶處理。
5、錄音電話管理
分公司給所有受托運(yùn)營崗和賬管運(yùn)營崗均配備了錄音電話，并設(shè)置為強(qiáng)制錄音；在與外部管理機(jī)構(gòu)溝通相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，均進(jìn)行了錄音；由專人對錄音文件及時(shí)備份，每季度統(tǒng)一存檔。
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目前分公司合同備案工作嚴(yán)格按照《關(guān)于企業(yè)年金計(jì)劃管理合同備案有關(guān)問題的通知》等法律法規(guī)及總公司相關(guān)業(yè)務(wù)處理的流程及時(shí)效要求進(jìn)行管理。合同管理設(shè)置職能互補(bǔ)的AB崗，A崗面向合同系統(tǒng)類業(yè)務(wù)處理，以及合同備案材料的起草；B崗負(fù)責(zé)合同系統(tǒng)審核、統(tǒng)計(jì)，對A崗起草、收集的備案材料進(jìn)行審核，確保合同備案環(huán)節(jié)信息處理的準(zhǔn)確和及時(shí)。在備案材料準(zhǔn)備完成后，由B崗報(bào)送監(jiān)管部門。此外，每年1月初由合同管理B崗梳理當(dāng)年合同到期的計(jì)劃名單，并將相關(guān)信息及時(shí)向運(yùn)營部負(fù)責(zé)人及前臺銷售部門反饋。
�。ㄈ﹤�(gè)人養(yǎng)老保障
嚴(yán)格按照總公司要求，除客戶信息不能在直銷系統(tǒng)修改，需要后臺人工修改外，均不存在其他替代客戶購買或者操作直銷系統(tǒng)的行為�？蛻糇兏Y料有紙質(zhì)版和電子版存檔備查，全程信息流交互，不存在金錢往來或者信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄋ模�、合規(guī)管理與服務(wù)
1、資料保存
目前分公司業(yè)務(wù)檔案在執(zhí)行總公司檔案管理辦法的要求下，按照電子檔案和紙質(zhì)檔案兩類存檔。
�。�1）電子檔案由FTP地址存檔及硬盤數(shù)據(jù)災(zāi)備兩種模式。按照運(yùn)營、投資、合同、基金監(jiān)督、信息披露、服務(wù)工具、培訓(xùn)、財(cái)富管理、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)錄音、賬戶管理費(fèi)、運(yùn)營公郵備份等13個(gè)模塊進(jìn)行整理。業(yè)務(wù)合同紙質(zhì)檔案均及時(shí)掃描，合同等相關(guān)電子檔案均及時(shí)上傳到合同管理等對應(yīng)系統(tǒng)。分項(xiàng)檔案按照統(tǒng)一的文件夾編碼規(guī)則進(jìn)行整理，便于查詢及工作總體情況了解。其中運(yùn)營版塊資料按照單一計(jì)劃、單一投資計(jì)劃、集合計(jì)劃存檔，存檔對應(yīng)至計(jì)劃客戶，涵蓋測算、企業(yè)年金方案、合同、日常運(yùn)營、投資政策、匯報(bào)培訓(xùn)通知、報(bào)告及其他服務(wù)內(nèi)容歸檔。
（2）紙質(zhì)版檔案存檔于專門檔案室，由對應(yīng)的專崗進(jìn)行管理，運(yùn)營類和合同類按照計(jì)劃客戶建立檔案盒，綜合類按照業(yè)務(wù)類型建立檔案盒，業(yè)務(wù)檔案及時(shí)整理及時(shí)更新。檔案主要分業(yè)務(wù)運(yùn)營類、合同類、財(cái)富管理類、投資政策管理類、特殊業(yè)務(wù)申請類、審計(jì)報(bào)告和自助客戶端使用協(xié)議七大模塊來分類歸檔。同時(shí)嚴(yán)格按照《企業(yè)年金基金管理辦法》要求受托人保存與企業(yè)年金基金管理有關(guān)的記錄自合同終止之日起至少15年的規(guī)定，對相關(guān)資料進(jìn)行保存。
2、報(bào)告情況
目前每季度受托管理報(bào)告制作前，均由專崗人員分配各計(jì)劃報(bào)告制作權(quán)限，并由專崗進(jìn)行報(bào)告初審。報(bào)告制作完成后，均第一時(shí)間通過上門拜訪、郵寄電話等方式進(jìn)行報(bào)告解讀。目前分公司暫無單一賬管計(jì)劃。針對日常臨時(shí)報(bào)告，均由負(fù)責(zé)該計(jì)劃的運(yùn)營崗及時(shí)遞送通知委托人。
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隨著大客戶數(shù)量成倍增加、復(fù)雜的專業(yè)化需求不斷提升，同業(yè)競爭人力逐步充實(shí)，為運(yùn)營服務(wù)帶來壓力，現(xiàn)有運(yùn)營人員身兼多崗，需要在做好運(yùn)營工作的基礎(chǔ)上落實(shí)每個(gè)項(xiàng)目的客戶關(guān)系維護(hù)、個(gè)性化需求滿足等，現(xiàn)有人員年齡結(jié)構(gòu)較輕，在客戶關(guān)系維護(hù)和復(fù)雜問題解決方面中缺乏經(jīng)驗(yàn)和知識面，這些是我們未來需要夯實(shí)的團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)。
企業(yè)年金運(yùn)營服務(wù)在省公司層面，直接面對市場銷售，需要滿足客戶的個(gè)性化需求較多，運(yùn)營人員的操作并非制式流程，需要針對每個(gè)計(jì)劃提供不同的服務(wù)，面對每個(gè)客戶都是新的服務(wù)模式，不利于運(yùn)營人員工作熟練程度的提高，需要加強(qiáng)培訓(xùn)力度。
企業(yè)年金政策變化快，合作機(jī)構(gòu)情況復(fù)雜，流程更新較快，隨之帶來運(yùn)營工作的流程、規(guī)范等要求碎片化、陳舊化，難以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一要求，加大了運(yùn)營人員處理問題出錯(cuò)的概率。
針對存在的問題和不足，下一步重點(diǎn)做好以下工作：
1、分公司加強(qiáng)管理，制定運(yùn)營人員考核機(jī)制。嚴(yán)格貫徹落實(shí)運(yùn)營管理相關(guān)制度，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，獎(jiǎng)罰并舉，通過考核機(jī)制減少差錯(cuò)，提高工作效能。通過各種方式調(diào)動(dòng)工作積極性，樹立正面典型，發(fā)揚(yáng)榜樣的力量。
2、細(xì)化崗位職責(zé)，提高崗位人員工作專業(yè)能力。一方面，組織崗位人員進(jìn)一步了解、完善崗位職責(zé)；另一方面，加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)控意識，例如加強(qiáng)賬管崗業(yè)務(wù)復(fù)核的力度，避免在支付等重要環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)；加強(qiáng)自查，加大自查頻率和力度，確保運(yùn)營管理合規(guī)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇11
根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
一、公司業(yè)務(wù)排查情況
�。ㄒ唬┕緲I(yè)務(wù)賬戶排查
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對外支付業(yè)務(wù)問題，注冊驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關(guān)部門的證明文件；及時(shí)修改客戶信息；存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí)，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章；于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng)，存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí)，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。
銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的'賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ┐箢~資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰；對于大額資金支付交易的報(bào)告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴(kuò)大或縮小范圍的現(xiàn)象；大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、來源與其經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測。
�。ㄈ┲匾瞻讘{證管理情況排查
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時(shí)入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實(shí)物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證；柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出庫管理。重要空白憑證出庫時(shí)，出庫手續(xù)符合制度規(guī)定；出庫的重要空白憑證實(shí)物與出庫單數(shù)相符；柜員領(lǐng)用重要空白憑證，填制記賬憑證經(jīng)有權(quán)人審批后，交憑證管庫員辦理出庫手續(xù)；
重要空白憑證出售管理�？蛻糍徺I重要空白憑證時(shí)，填制“領(lǐng)用憑證”，并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒；預(yù)留印鑒核對一致；柜員及時(shí)選擇相關(guān)交易，錄入領(lǐng)用單位賬號、憑證種類和憑證號碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。
二、公司業(yè)務(wù)排查活動(dòng)的收效
�。ㄒ唬⿴艄芾矸矫妗Ｙ~戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實(shí)情況、企業(yè)和銀行的對賬，重點(diǎn)是對賬和開戶制度執(zhí)行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開立的銀行結(jié)算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證；存款人日常經(jīng)營活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取，是否通過該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。三是專用存款賬戶用于辦理各項(xiàng)專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財(cái)政預(yù)算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時(shí)存款賬戶用于辦理臨時(shí)機(jī)構(gòu)以及存款人臨時(shí)經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生的資金收付。臨時(shí)存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間是否只收不付，注冊驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結(jié)算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，是否出具相關(guān)證明，是否按規(guī)定對開戶資料進(jìn)行審查，致使單位開立虛假銀行結(jié)算賬戶的；是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù)；是否做到賬務(wù)核對換人復(fù)核，對發(fā)生額明細(xì)和余額是否進(jìn)行逐項(xiàng)核對。
�。ǘ┐箢~交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實(shí)行換人換崗復(fù)核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模是否明顯不符；資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)是否明顯不符；周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；短期內(nèi)是否頻繁地收取來自與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的個(gè)人匯款；是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。
�。ㄈ┲匾瞻讘{證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設(shè)立登記簿。對重要空白憑證的領(lǐng)入、出售、使用時(shí)均是否逐筆記載登記簿，同時(shí)記錄號碼。每日營業(yè)終了，經(jīng)辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對一致；登記簿的號碼應(yīng)與實(shí)物號碼核對是否一致。通過此次活動(dòng)，增強(qiáng)了公司業(yè)務(wù)部人員的法規(guī)意識和責(zé)任感，有力地促進(jìn)了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動(dòng)地參與這次排查活動(dòng)，在排查中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇12
總行合規(guī)部：
本人xxx，現(xiàn)任xx支行副行長。根據(jù)總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)精神，本人結(jié)合自身崗位與職責(zé)認(rèn)真開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、本人基本情況
本人于20xx年4月份從原xx信用社調(diào)入原xx信用社，20xx年元月開始在原xx信用社任副主任并兼任信貸員職務(wù)，主要負(fù)責(zé)xx鎮(zhèn)xx村、xx村、xxx社區(qū)片的信貸業(yè)務(wù)。現(xiàn)任xxxxxx支行副行長，包片責(zé)任區(qū)仍和以上一樣。從副主任到副行長近8年來，除了協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好本職崗位的管理職能外，還兼任從事信貸業(yè)務(wù)。以下主要從信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)自查分析總結(jié)。
本人從20xx年開始發(fā)放貸款(當(dāng)時(shí)稱為經(jīng)辦人、現(xiàn)稱為第一責(zé)任人)，所經(jīng)辦的貸款總額近3億元，貸款客戶對象主要涉及農(nóng)業(yè)種、養(yǎng)殖、農(nóng)民生活、消費(fèi)信貸，工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資金貸款，商業(yè)企業(yè)、個(gè)體工商戶的經(jīng)營周轉(zhuǎn)貸款等多個(gè)領(lǐng)域。截止20xx年6月末，經(jīng)辦貸款賬面余額5786萬元，約占支行各項(xiàng)貸款余額的xx%。其中有10筆，金額23萬元貸款為不良貸款，個(gè)人經(jīng)辦貸款不良率為xxx%。不良貸款主要為20xx年至20xx年間形成，20xx年后至今無一筆不良貸款。
二、存在問題
總結(jié)過去經(jīng)辦貸款形成不良的因素主要有：
1、信貸工作經(jīng)驗(yàn)不足，貸前調(diào)查不能全面深入，細(xì)致分析信貸風(fēng)險(xiǎn)。20xx年時(shí)期，因當(dāng)時(shí)有支農(nóng)再貸款的大力支持，信用社的經(jīng)營狀況已有很大改觀，經(jīng)營性流動(dòng)也較為充足，信用社的信貸投放也逐漸擴(kuò)大。當(dāng)時(shí)聯(lián)社的信貸管理制度也存在一些欠缺與不足，如信用查詢沒有建立，基層信貸審批權(quán)限較高。本人在此期間經(jīng)辦了大量的國家機(jī)關(guān)公務(wù)員、教師，企事業(yè)單位工作人員的自貸和保證擔(dān)保貸款。在經(jīng)辦這些貸款時(shí)往往只注重貸款的擔(dān)保形式，而未著重強(qiáng)調(diào)第一還款來源的重要性與充足性，對借款人的.誠信度狀況也缺乏足夠的深入了解，對貸款用途的真實(shí)性也未能做到具體、細(xì)致的調(diào)查，比較過分的相信借款人的介紹，這也是從業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足而造成的。
2、在貸后檢查方面也存在跟蹤檢查不到位，或未能及時(shí)行使檢查責(zé)任，寬容心過高。例如過去發(fā)放的個(gè)人貸款大多以購戶或建房(公務(wù)員、教師自貸、保證擔(dān)保較多)。在貸后檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)有些為個(gè)人經(jīng)營所用，也有臨時(shí)挪作他用的現(xiàn)象，但在跟蹤檢查發(fā)現(xiàn)時(shí)，只督促借款人盡快歸還貸款，而未及時(shí)對借款人做出相應(yīng)處罰措施。
3、盲目相信領(lǐng)導(dǎo)介紹的貸款，例如本人經(jīng)辦的一筆貸款，借款人為上級領(lǐng)導(dǎo)介紹，保證人為國家公務(wù)員(法院工作人員)，后因借款人經(jīng)營不善為逃債而下落不明，該筆貸款雖已通過訴訟，但債權(quán)至今難以落實(shí)。
三、原因分析及整改措施
出現(xiàn)上述問題的原因一方面為主觀因素造成，另一方面相關(guān)制度的欠缺也風(fēng)險(xiǎn)管理上的不足。而隨著總行相關(guān)制度的不斷完善，操作流程的不斷建設(shè)，逐步建立健全的內(nèi)控制度和通過教育、培訓(xùn)對員工個(gè)人素質(zhì)的不斷提升，近年來此類現(xiàn)象已未發(fā)生。從目前的審貸分離及審批權(quán)限的上收也從一定角度上杜絕了這類現(xiàn)象的發(fā)生。
而貸款責(zé)任追究更是對這一現(xiàn)象的有效處罰，近兩年來通過貸款的責(zé)任認(rèn)定、追究，有效地督促了信貸員清收責(zé)任貸款，防范新增不良貸款，在貸款調(diào)查時(shí)做到了盡職盡責(zé)，貸款發(fā)放后及時(shí)跟蹤檢查和管理，資產(chǎn)的安全性得到了進(jìn)一步提升，流動(dòng)性與效益性也得到了保障。
今年是合規(guī)文化建設(shè)年，良好的合規(guī)文化是我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的根本保障。相信在今后的發(fā)展中，隨著我行各項(xiàng)制度的不斷完善、健全，員工合規(guī)意識的不斷提升。員工能在今后的履職過程中正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)又快又好的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇13
根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫學(xué)院黨總支及時(shí)召開了黨員專門會(huì)議，對腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識，不斷增強(qiáng)自我防控意識。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組
為加強(qiáng)動(dòng)畫學(xué)院腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的.組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫學(xué)院腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨支部書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識。
二、加大宣傳教育力度、開展對腐朽風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查
為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫學(xué)院腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐朽斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐朽風(fēng)險(xiǎn)防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐朽風(fēng)險(xiǎn)。
在排查過程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)腐朽問題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的腐朽風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無遺漏。
總之，動(dòng)畫學(xué)院在開展腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇14
根據(jù)總行下發(fā)的《屯溪農(nóng)商銀行關(guān)于開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》進(jìn)行了本人本崗位自查，現(xiàn)將自查以及整改情況作如下匯報(bào)：
1.法人治理方面
本部門嚴(yán)格執(zhí)行《安徽農(nóng)村商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押管理辦法》《屯溪農(nóng)商銀行股份轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押管理辦法（試行）》，截至6月末，共辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓3戶，股本額297.3萬股，辦理股權(quán)質(zhì)押4戶，股本額678萬股。20xx年3月，安徽省股權(quán)登記結(jié)算公司下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范托管股權(quán)信息報(bào)送的通知》，進(jìn)一步規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押程序。
2.宣傳方面
對內(nèi)：為更好地發(fā)揮信息找宣傳報(bào)道、溝通交流、反映問題、交流經(jīng)驗(yàn)等方面的作用，年初制定《屯溪農(nóng)商銀行信息報(bào)送考評管理辦法》，下發(fā)投稿考核任務(wù)，設(shè)定獎(jiǎng)懲措施，鼓勵(lì)全行員工積極投稿，提高信息宣傳的.創(chuàng)造性和凝聚力。截至6月末，共編發(fā)《屯溪農(nóng)商簡報(bào)》10期，采納員工稿件76篇，其中被省聯(lián)社、安徽日報(bào)農(nóng)村版采用9篇。
對外：以擴(kuò)大本行地方影響力，樹立良好企業(yè)形象為抓手，充分利用本行公眾微信平臺和門戶網(wǎng)站，推送本行新聞動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)產(chǎn)品等，制定《屯溪農(nóng)商銀行微信制作考評暫行辦法》，以規(guī)定投稿、定向約稿和自主投稿相結(jié)合的方式，對被采納通過本行公眾微信號發(fā)布的作品給與獎(jiǎng)勵(lì)。截至6月末共發(fā)布宣傳消息91條。此外，抓住與地方主流媒體合作契機(jī)，以贊助冠名等方式，為本行公眾微信號強(qiáng)勢吸粉，擴(kuò)大關(guān)注受眾群體。
3.后勤服務(wù)方面
根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，做好本行各項(xiàng)會(huì)議會(huì)務(wù)的后勤服務(wù)工作。
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