篇一

　　20xx年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹落實總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[20xx]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報告如下：

　　一、自查工作情況

　　**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經(jīng)理李海慧為組長，以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。

　　公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。

　　二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題

　　(1) 印鑒(印章)管理

　　在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行AB崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時，短時期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。

　　(2) 信訪管理

　　**支公司重視維護消費者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風險防范及應(yīng)急處置等各項任務(wù)的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔2014〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風險事件。

　　(3) 單證管理

　　**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構(gòu)建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構(gòu)單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。銀行兩遏制自查報告3篇銀行兩遏制自查報告3篇。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。

　　三、原因分析

　　**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[20xx]207 號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內(nèi)容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內(nèi)無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。

　　四、整改情況

　　**支公司綜合部針對本次自查活動的結(jié)果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結(jié)合實際制定了相關(guān)措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。

　　一是不斷學(xué)習和落實保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。

　　二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎(chǔ)上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。

　　三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎(chǔ)上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。

　　總之，2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中, **支公司綜合部條線將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內(nèi)控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。

　　篇2

　　進一步提高全行會計管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標準，增強內(nèi)部會計控制及風險防范能力，創(chuàng)建農(nóng)業(yè)銀行良好的合規(guī)文化。按照農(nóng)發(fā)行總行、省行的統(tǒng)一部署，結(jié)合本行實際情況，從五月份至七月份，在全行范圍內(nèi)開展“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習活動。 開展這次教育學(xué)習活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識;切實提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，增強識別風險和控制會計風險的能力，切實規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生;樹立農(nóng)業(yè)銀行改革發(fā)展的信心，增強維護農(nóng)業(yè)銀行利益的責任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。 該行此次教育學(xué)習活動分為學(xué)習自查和鞏固驗收兩個階段進行。學(xué)習自查階段的活動內(nèi)容包括：

　　一是學(xué)習相關(guān)制度。組織員工采取集中學(xué)習和自學(xué)相結(jié)合的方式，對相關(guān)文件、制度、規(guī)章進行學(xué)習，學(xué)習內(nèi)容以業(yè)務(wù)操作規(guī)范為主，做好學(xué)習記錄和筆記，學(xué)習面達到 100%。每名會計業(yè)務(wù)管理和操作人員至少撰寫1 篇以“從我做起，合規(guī)操作”為主題的學(xué)習心得。

　　二是對照制度進行自查整改。通過組織學(xué)習，結(jié)合“內(nèi)控管理規(guī)范年”和案件治理“回頭看”檢查、合規(guī)文化教育活動，深入排查會計業(yè)務(wù)風險點，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實整改。

　　三是組織召開制度研討會。在八月底組織一次關(guān)于業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理和會計制度方面的研討會，包括：對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù) 生產(chǎn)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的內(nèi)部控制進行探討和研究，提出完善系統(tǒng)風險控制的意見;對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù)規(guī)章制度進行認真梳理，查找分析現(xiàn)行制度中存在與業(yè)務(wù)發(fā)展不相適應(yīng)或存在漏洞、不銜接、不一致的問題，研究解決辦法，提出完善意見。

　　四是開展會計操作風險案例巡回宣講工作。抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，組成宣講組，進行風險分析和警示。鞏固驗收階段活動內(nèi)容包括：一是組織集中考試。圍繞本次活動的學(xué)習內(nèi)容，組織全行會計管理人員和操作人員進行集中考試。二是檢查驗收。制定詳細檢查驗收方案，組織各單位對“從我做起，合規(guī)操作”活動進行檢查驗收。三是鞏固學(xué)習成果。修訂和完善會計結(jié)算專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，建立崗位風險點提示制度，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個員工。

　　一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻 在平凡中奉獻，是所有品質(zhì)中最難得東西。

　　一份職業(yè)，一個工作崗位，是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障，也是我們奉獻的平臺。愛崗敬崗，說著容易做起來可真不容易，在平凡的崗位上就是需要堅持，堅持住了就成功了。 作為一個金融單位的員工，應(yīng)該在自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向;如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就失去了人身存在的社會價值，只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。 講求職業(yè)道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應(yīng)承擔的義務(wù)。 所以通過對這次的學(xué)習，使我更深地了解到作為一個農(nóng)發(fā)行員工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學(xué)習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，無愧于組織的培養(yǎng)和信賴。

　　二、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習、提升合規(guī)操作意識

　　“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為會計部門主管，切實提高部門人員和自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，是我當前最為實際的工作任務(wù)。眾所周知會計是 銀行的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，其工作的一絲一毫都可能給整個銀行的工作帶來比較大的影響，影響有時甚至可能是深遠的。“虛心、謹慎、熱情、完善”一直是我努力的方向，虛心學(xué)習，謹慎辦事，熱心待客，并以此不斷完善自我。銀行兩遏制自查報告3篇各類報告。銀行業(yè)競爭日趨激烈，只有更耐心、更周到、更快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能爭取到更多的客戶滿意和信賴，而更趨成熟的風險管理水平才能真正提高我們自身的價值。 面對著每天都出現(xiàn)地形形色色社會新事物，加強合規(guī)操作不能是一句掛在嘴邊的空話。 常言說“要想效果好，制度是法寶”，平時有的同志老是覺得規(guī)章制度在束縛著我們的工作，嫌程序太繁瑣速度慢，如果細細想來也不盡然，正所謂“實踐出真理”，各項規(guī)章制度的建立也決不是憑空想象出來的，那肯定是在經(jīng)歷過實際工作有了經(jīng)驗教訓(xùn)才能總結(jié)出來的。我經(jīng)常感覺到也只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才可以保護自已的權(quán)益和維護廣大客戶的權(quán)益能力，真正用制度去管理，用制度去落實，才有可能達到真正的合規(guī)操作。

　　三、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。

　　增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行應(yīng)從內(nèi)部講，要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。執(zhí)行力的建設(shè)是一個長期的過程，再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。 努力建造良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設(shè)，一方面要組織學(xué)習，通過學(xué)習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互查等方法，以此及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。 通過此次合規(guī)教育活動，讓我找到了正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)發(fā)行改革的信心，增強維護農(nóng)發(fā)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。