2016證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法全文(草案)
近期頒布的《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》(以下簡(jiǎn)稱為“管理辦法”)是建立在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)規(guī)定》以及《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》的基礎(chǔ)之上的，對(duì)證券、基金這些行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范、管理。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)
第一章 總 則
第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”或“公司”)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
第三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
第四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。
第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)依法對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織依法制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實(shí)施自律管理。 第二章合規(guī)管理職責(zé)
第二章 合規(guī)管理職責(zé)
第六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
第七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遵守下列基本原則：(一)向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得欺詐客戶。(二)充分了解客戶信息，對(duì)客戶委托公司代其買賣證券的行為進(jìn)行監(jiān)控和管理，不得為客戶違法從事證券交易活動(dòng)提供便利。(三)有效管理內(nèi)幕信息，防范公司及其工作人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券，或者泄露內(nèi)幕信息。(四)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，確�？蛻衾娴玫焦綄�(duì)待。(五)依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。(六)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為的社會(huì)影響，防止對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響。
第八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)負(fù)責(zé)提出公司的合規(guī)管理要求，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(一)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理的基本制度，并監(jiān)督實(shí)施;(二)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告;(三)任免、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，確定其薪酬待遇;(四)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;(五)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題;(六)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(一)對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;(二)對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)公司的合規(guī)管理要求，對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(一)建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障;(二)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級(jí)管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及全體工作人員的績(jī)效考核范圍;(三)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究;(四)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。本辦法所稱合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)。
第十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司(含孫公司，下同)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求，對(duì)本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
第三章 合規(guī)管理組織體系
第十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
第十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。合規(guī)部門對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。
第十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員原則上應(yīng)當(dāng)具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合條件的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)60%。規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)專職。
第十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動(dòng)的子公司，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐符合條件的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。
第四章 合規(guī)負(fù)責(zé)人
第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人是公司高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，同時(shí)向經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。
合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的地位、職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。
第十九條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任職條件：(一)符合證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職條件;(二)從事證券工作5年以上，并且具有法律專業(yè)知識(shí)背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上;(三)具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，正直誠(chéng)實(shí)，勤勉盡責(zé);
(四)最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政處罰或重大行政監(jiān)管措施，且不存在正被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的情形;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。前款第(二)項(xiàng)所稱法律專業(yè)知識(shí)背景，是指通過(guò)國(guó)家司法考試或律師資格考試，或者獲得法學(xué)本科以上學(xué)位。
第二十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送擬任人選簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可后方可任職。合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會(huì)召開10個(gè)工作日前將免職的事實(shí)和理由書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。前款所稱正當(dāng)理由，是指合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職。
第二十一條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告。代行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的`，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本辦法第十九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。
第二十二條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織制定公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理規(guī)章制度，按程序批準(zhǔn)后督導(dǎo)公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司實(shí)施。法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。
第二十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見(jiàn)。其他高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。
公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定。
第二十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。
第二十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。
第二十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的工作。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。
第二十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。
第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性，保障合規(guī)負(fù)責(zé)人能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)召開董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁⿲徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。
第二十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門履行職責(zé)。
第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況要求公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級(jí)管理人員的平均水平。合規(guī)部門的合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平。
第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織支持證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。
第五章 監(jiān)督管理
第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)公司合規(guī)管理的基本情況;(二)合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況;(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況;(四)公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。
第三十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估，每3年不得少于1次。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可以委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，費(fèi)用由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，依法對(duì)其采取出具警示函、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正、責(zé)令定期報(bào)告、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條、第二十條、第二十八條、第二十九條、第三十條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法采取公開譴責(zé)、暫停部分或全部業(yè)務(wù)、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第三十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人未能按照本辦法第二十二至二十七條規(guī)定履行合規(guī)管理職責(zé)的，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。合規(guī)負(fù)責(zé)人支持、縱容證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為，或者未能按照本辦法規(guī)定及時(shí)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的，依法采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第三十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重危害后果的，可免予追究責(zé)任。
對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責(zé)或者采取了制止和報(bào)告措施的，免除責(zé)任。
第六章 附 則
第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施�！蹲C券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2006]85號(hào))、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))同時(shí)廢止。
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