近日，寧夏自治區(qū)金融工作局會(huì)同商務(wù)廳、文化廳、公安廳等10部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《寧夏回族自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施辦法(暫行)》。該《辦法》明確，介于現(xiàn)貨和期貨之間的商品交易所是指出現(xiàn)貨商品交易外，以實(shí)物交割為名義，引入第三方價(jià)格行情或涉及衍生品交易的場(chǎng)所;對(duì)介于現(xiàn)貨和期貨之間的商品類(lèi)交易場(chǎng)所及文化藝術(shù)品類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行規(guī)范整頓，在整頓期間，除自治區(qū)人名政府批準(zhǔn)外，原則上不得新設(shè)各類(lèi)交易場(chǎng)所;交易場(chǎng)所通過(guò)手機(jī)等移動(dòng)客戶(hù)端進(jìn)行交易的需上報(bào)監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)方可運(yùn)行。

　　寧夏回族自治區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)

　　第一章總則

　　第一條為了加強(qiáng)對(duì)自治區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，促進(jìn)自治區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于在自治區(qū)設(shè)立的各類(lèi)交易場(chǎng)所及異地交易場(chǎng)所在自治區(qū)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)。

　　第三條本辦法所稱(chēng)各類(lèi)交易場(chǎng)所，是指從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他方式交易的各類(lèi)交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。

　　本辦法所稱(chēng)的權(quán)益類(lèi)交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　第四條　在自治區(qū)設(shè)立交易場(chǎng)所及異地交易場(chǎng)所在自治區(qū)設(shè)立經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理和誰(shuí)的業(yè)務(wù)誰(shuí)監(jiān)管的原則，由自治區(qū)金融辦代表自治區(qū)人民政府行使行政管理職能，各設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級(jí)人民政府)和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)管理部門(mén)行使日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

　　第五條各類(lèi)交易場(chǎng)所及其會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　第二章各類(lèi)交易場(chǎng)所的設(shè)立及解散

　　第六條設(shè)立交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的以外，由市級(jí)人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)提出意見(jiàn)，自治區(qū)金融辦審核，報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得全國(guó)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

　　未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。

　　第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)向自治區(qū)金融辦報(bào)送以下材料：

　　(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū);

　　(二)市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)的書(shū)面意見(jiàn);

　　(三)章程、交易品種及其交易規(guī)則、結(jié)算交割制度等草案;

　　(四)出資人概況，高管候選人名單及簡(jiǎn)歷，擬加入會(huì)員名單，場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況等說(shuō)明材料;

　　(五)自治區(qū)金融辦要求提交的其他資料。

　　第八條交易場(chǎng)所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　　(一)設(shè)立目的;

　　(二)名稱(chēng);

　　(三)主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地;

　　(四)經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(五)會(huì)員的資格和加入、退出程序;

　　(六)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);

　　(七)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分;

　　(八)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);

　　(九)高管人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);

　　(十)資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng);

　　(十一)解散的條件和程序;

　　(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第九條在自治區(qū)設(shè)立的交易場(chǎng)所原則上不得跨省區(qū)設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。確有必要跨省區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按程序報(bào)經(jīng)自治區(qū)人民政府及擬設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。

　　異地交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)谧灾螀^(qū)設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)文件，征求市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后，向自治區(qū)金融辦提交書(shū)面申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后方可設(shè)立。

　　第十條交易場(chǎng)所的開(kāi)辦者經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第十一條交易場(chǎng)所變更名稱(chēng)、法定代表人、住所、章程、組織形式等重大事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)審核，報(bào)自治區(qū)金融辦審批。

　　交易場(chǎng)所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場(chǎng)所解散，按照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，向交易場(chǎng)所登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記。交易場(chǎng)所被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實(shí)施破產(chǎn)清算。

　　第三章交易場(chǎng)所的職責(zé)

　　第十二條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

　　第十三條交易場(chǎng)所的職責(zé)包括：

　　(一)提供交易的場(chǎng)所、條件和設(shè)施;

　　(二)組織和監(jiān)督市場(chǎng)交易;

　　(三)監(jiān)督管理市場(chǎng)會(huì)員;

　　(四)組織結(jié)算交割;

　　(五)管理和公布市場(chǎng)信息;

　　(六)自治區(qū)人民政府許可的其他職責(zé)。

　　第十四條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在其職能范圍內(nèi)依法制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。交易場(chǎng)所制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由股東會(huì)或董(理)事會(huì)通過(guò)，經(jīng)市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)審核同意，報(bào)自治區(qū)金融辦備案。

　　交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括交易品種掛牌規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則及其他與交易活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則。

　　第十五條交易場(chǎng)所應(yīng)按照公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制和法人治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作。

　　第十六條交易場(chǎng)所應(yīng)健全各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范日常管理，切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(一)建立健全管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并通過(guò)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或網(wǎng)站公示。采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)及時(shí)處理并報(bào)告市級(jí)人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)和自治區(qū)金融辦，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的應(yīng)及時(shí)、逐級(jí)報(bào)告自治區(qū)人民政府。

　　(二)建立規(guī)范的會(huì)員管理制度，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，建立誠(chéng)信檔案，公示會(huì)員名單和相關(guān)資料，并采取有效措施防范投資者合法權(quán)益受到損害。

　　(三)對(duì)掛牌交易品種應(yīng)規(guī)定必要的條件并予以公示。

　　(四)交易場(chǎng)所為投資者提供網(wǎng)上或柜臺(tái)報(bào)價(jià)、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并定期在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式公布成交信息。應(yīng)采取有效措施嚴(yán)格控制價(jià)格操縱行為。交易場(chǎng)所探索其他交易方式的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　(五)建立健全信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當(dāng)?shù)男畔⑴�露途徑，提高信息披露質(zhì)量。

　　第十七條交易場(chǎng)所增設(shè)新的交易品種或改變交易方式的，必須由市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)審核同意，報(bào)自治區(qū)金融辦備案。

　　第十八條交易場(chǎng)所應(yīng)嚴(yán)格依法規(guī)范交易規(guī)則，不得有下列行為：

　　(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

　　(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本辦法所稱(chēng)“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列。

　　(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本辦法所稱(chēng)的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買(mǎi)入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣(mài)出同一交易品種或在賣(mài)出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買(mǎi)入同一交易品種。

　　(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。

　　(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本辦法所稱(chēng)的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物的合約。

　　(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、保險(xiǎn)等服務(wù)。

　　第十九條交易場(chǎng)所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高管人員的管理。有下列情形之一的，不得擔(dān)任交易場(chǎng)所高管人員：

　　(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年;

　　(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

　　(四)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

　　(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;

　　(六)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。

　　第二十條交易場(chǎng)所董事、高管人員應(yīng)按《公司法》有關(guān)規(guī)定，不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職交易場(chǎng)所同類(lèi)的業(yè)務(wù)。

　　交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)層的高管人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。

　　交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)層的高管人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息直接或間接買(mǎi)賣(mài)本交易場(chǎng)所交易的品種。

　　第二十一條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)參與各方行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)及時(shí)按照交易規(guī)則和相關(guān)制度處理，并向市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。遇有重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)向自治區(qū)金融辦報(bào)告。

　　第二十二條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向市級(jí)人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)和自治區(qū)金融辦報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送月度報(bào)告;自每季結(jié)束之日起15日內(nèi)，向自治區(qū)金融辦報(bào)送季度報(bào)告。

　　交易場(chǎng)所的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在交易場(chǎng)所年度報(bào)告、季度報(bào)告、月度報(bào)告上簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　第二十三條交易場(chǎng)所披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第四章監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十四條自治區(qū)金融辦、各市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)，各司其責(zé)，分工協(xié)作，對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所按照各自職責(zé)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

　　第二十五條自治區(qū)金融辦對(duì)自治區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所履行以下職責(zé)：

　　(一)研究制定自治區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場(chǎng)所監(jiān)管政策，報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施;

　　(二)審核各類(lèi)交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的申請(qǐng)材料，審定組建方案、章程、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及股權(quán)結(jié)構(gòu)、固定資產(chǎn)投資、法人治理、風(fēng)險(xiǎn)控制等重大事項(xiàng)，并向自治區(qū)人民政府提出相關(guān)建議;

　　(三)負(fù)責(zé)做好各類(lèi)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍、交易品種、交易方式、投資者管理和有關(guān)制度、規(guī)則等重大事項(xiàng)的報(bào)備工作;

　　(四)組織、協(xié)調(diào)和督促各類(lèi)交易場(chǎng)所所在市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)，對(duì)經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)督管理，查處違法違規(guī)行為;

　　(五)組織對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理，協(xié)調(diào)做好有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置工作;

　　(六)履行自治區(qū)人民政府賦予的其它職責(zé)。

　　第二十六條各市級(jí)人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行日常監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　　(一)自治區(qū)文化廳負(fù)責(zé)對(duì)文化藝術(shù)品等交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(二)自治區(qū)發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)碳排放權(quán)等交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(三)自治區(qū)國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等交易活動(dòng)的日常監(jiān)管。

　　(四)自治區(qū)糧食局負(fù)責(zé)對(duì)糧油等交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(五)自治區(qū)輕紡工業(yè)局負(fù)責(zé)對(duì)羊絨等交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(六)自治區(qū)林業(yè)局負(fù)責(zé)對(duì)林權(quán)等交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(七)自治區(qū)環(huán)境保護(hù)廳負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)境資源、排污權(quán)等交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(八)自治區(qū)國(guó)土資源廳負(fù)責(zé)對(duì)土地、礦產(chǎn)等交易活動(dòng)的日常監(jiān)管。

　　(九)自治區(qū)商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(十)自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)對(duì)科技資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。

　　(十一)自治區(qū)公共資源交易管理局負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)招投標(biāo)、政府采購(gòu)、藥品采購(gòu)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易、土地和礦業(yè)權(quán)出讓等公共資源進(jìn)場(chǎng)交易活動(dòng)過(guò)程的監(jiān)管。

　　(十二)自治區(qū)工商局依法對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行登記管理，對(duì)各交易場(chǎng)所違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為依法進(jìn)行查處。

　　(十三)自治區(qū)公安廳負(fù)責(zé)督促交易場(chǎng)所做好安全保衛(wèi)工作，對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案?jìng)刹椤?/p>

　　(十四)寧夏證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)依法設(shè)立的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與交易市場(chǎng)的行為進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　(十五)各市級(jí)人民政府配合有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)承擔(dān)對(duì)本地各類(lèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)管責(zé)任，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理。

　　(十六)對(duì)授權(quán)有關(guān)交易場(chǎng)所從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他合約類(lèi)交易活動(dòng)的，由有關(guān)授權(quán)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)其授權(quán)范圍內(nèi)交易活動(dòng)過(guò)程的監(jiān)管。

　　第二十七條自治區(qū)金融辦、各市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)有權(quán)采取下列措施，對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：

　　(一)要求交易場(chǎng)所定期或不定期報(bào)送有關(guān)資料;

　　(二)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;

　　(三)詢(xún)問(wèn)、約見(jiàn)交易場(chǎng)所的高管人員及其他工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;

　　(四)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料;

　　(五)檢查交易場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料;

　　(六)列席交易場(chǎng)所會(huì)員大會(huì)、董(理)事會(huì)等重要會(huì)議;

　　(七)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為必要的其他措施。

　　第二十八條自治區(qū)金融辦、市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所及以下相關(guān)單位和有關(guān)人員，在指定的期限內(nèi)提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)的資料、信息：

　　(一) 交易場(chǎng)所董(理)事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)層高管人員及工作人員;

　　(二) 交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人;

　　(三)交易場(chǎng)所控股或者實(shí)際控制的企業(yè);

　　(四) 交易場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)銀行及其他合作銀行;

　　(五)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為必要的其他單位或者個(gè)人。

　　第二十九條交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規(guī)或違法本辦法的行為，自治區(qū)金融辦、市級(jí)人民政府或有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約見(jiàn)交易場(chǎng)所董(理)事或高管人員談話(huà)、質(zhì)詢(xún)、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為，或者提請(qǐng)工商行政管理部門(mén)依法進(jìn)行罰款、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照;對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第五章附則

　　第三十條自治區(qū)金融辦、各市級(jí)人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則，建立相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和工作體系，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門(mén)、監(jiān)管職責(zé)并配備人員，落實(shí)工作經(jīng)費(fèi)。

　　第三十一條本辦法自發(fā)布之日起試行。

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