- 相關(guān)推薦
河南省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法最新解讀
為規(guī)范河南現(xiàn)貨交易活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)各方合法權(quán)益，河南將對(duì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所加強(qiáng)監(jiān)督管理，10月25日，河南省政府辦公廳印發(fā)《河南省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。今后，河南新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，主發(fā)起人為第一大股東，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
省政府負(fù)責(zé)設(shè)立審批
《辦法》規(guī)定，省政府負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的設(shè)立審批，建立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門和省轄市政府做好交易場(chǎng)所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。同時(shí)，授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理等工作。
各省轄市政府按照屬地責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和處置責(zé)任。
新設(shè)交易場(chǎng)所有哪些條件?
根據(jù)《辦法》，河南新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且為實(shí)收貨幣資本。主發(fā)起人為第一大股東，且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人，近兩年企業(yè)連續(xù)盈利，無(wú)不良信用記錄和違法違規(guī)記錄。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及經(jīng)驗(yàn)，近三年無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，具有符合任職資格的條件。《辦法》規(guī)定，最大股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)比例不超過(guò)35%，同時(shí)應(yīng)具有與開(kāi)展商品現(xiàn)貨交易相適應(yīng)的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、配套倉(cāng)儲(chǔ)物流設(shè)施，具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng)。
省內(nèi)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有必要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需按照新設(shè)交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定報(bào)省政府審批。
申請(qǐng)流程怎么走?
《辦法》要求，新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地省轄市政府提出申請(qǐng)，經(jīng)所在地省轄市政府初審?fù)夂�，將初審意�?jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書(shū)會(huì)同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)省商務(wù)廳。
省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)擬設(shè)現(xiàn)貨交易場(chǎng)所規(guī)劃、申請(qǐng)人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交易場(chǎng)所及配套設(shè)施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并就市場(chǎng)交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容，分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見(jiàn)后，報(bào)省政府審批。
河南省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)我省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理,規(guī)范現(xiàn)貨交易活動(dòng),維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)交易各方合法權(quán)益,加快推行現(xiàn)代流通方式,促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)健康發(fā)展,根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))精神及《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)令2013年第3號(hào))有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所,是指在本省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的,運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為買賣雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng),具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái),包括在我省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所、省外商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),但不包括名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所和僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所。
本辦法所稱商品現(xiàn)貨交易,是指通過(guò)協(xié)議交易、單向競(jìng)價(jià)交易方式,以實(shí)物商品或以實(shí)物商品為標(biāo)的的倉(cāng)單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對(duì)象進(jìn)行的大宗商品交易行為。
本辦法所稱協(xié)議交易,是指買賣雙方以交易標(biāo)的物交收為目的,采用協(xié)商等方式達(dá)成一致,約定立即交收或在一定期限內(nèi)交收的交易方式。
本辦法所稱單向競(jìng)價(jià)交易,是指一個(gè)買方(賣方)向市場(chǎng)提出申請(qǐng),市場(chǎng)預(yù)先公告交易對(duì)象,多個(gè)賣方(買方)按照規(guī)定加價(jià)或減價(jià),在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的方式。
第三條 省政府負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的設(shè)立審批,建立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制,協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門和省轄市政府做好交易場(chǎng)所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)督管理部門,負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理等工作。
第四條 省轄市政府按照屬地責(zé)任,負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作,承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和處置責(zé)任。省屬企事業(yè)單位發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作,由發(fā)起單位主管部門牽頭負(fù)責(zé)。
第五條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨,上線交易品種以促進(jìn)本省具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)生活資料為主�，F(xiàn)貨交易場(chǎng)所交易的實(shí)物商品應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),執(zhí)行國(guó)家有關(guān)質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任的法律、法規(guī)。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統(tǒng)籌規(guī)劃各類商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布,制定商品現(xiàn)貨市場(chǎng)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn),使商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
第七條 新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式,除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣,且為實(shí)收貨幣資本。
(二)主發(fā)起人為第一大股東,且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人,近兩年企業(yè)連續(xù)盈利,無(wú)不良信用記錄和違法違規(guī)記錄。
(三)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗(yàn),近三年無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄,具有符合任職資格的條件。
(四)股權(quán)適當(dāng)分散。其中最大股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)比例不超過(guò)35%,其余股東股權(quán)比例不超過(guò)20%,股東用于出資的資金必須是自有合法資金。
(五)具有與開(kāi)展商品現(xiàn)貨交易相適應(yīng)的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、配套倉(cāng)儲(chǔ)物流設(shè)施,具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng)。
(六)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)防控制度,公平公正的交易規(guī)則。
(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料:
(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)。包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、交易方式、交易結(jié)算、交收、信息物流及倉(cāng)儲(chǔ)等配套服務(wù)設(shè)施等情況。
(二)工商登記部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。
(三)可行性研究報(bào)告。包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等。
(四)交易場(chǎng)地及倉(cāng)儲(chǔ)物流設(shè)施、交易系統(tǒng)等配套設(shè)施情況。
(五)章程草案。
(六)組織機(jī)構(gòu)及管理制度。管理制度包括:交易品種及交易規(guī)則、交易管理制度、會(huì)員管理制度、信息披露制度、資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制及應(yīng)急處置制度等。
(七)發(fā)起人基本情況。包括:主發(fā)起人企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介;加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(暫未三證合一的企業(yè)須持企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件);會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的企業(yè)近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;企業(yè)出具的近三年無(wú)不良信用記錄和未受到相關(guān)行政管理部門和公檢法司機(jī)關(guān)違法、違規(guī)處罰的承諾書(shū);股東的基本情況、資信證明及有關(guān)證明材料。
(八)擬任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料;近三年無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄承諾書(shū)。
(九)股本結(jié)構(gòu)及發(fā)起人出資承諾書(shū)、出資人協(xié)議書(shū)。
(十)擬加入會(huì)員名單。
(十一)省轄市政府或省主管部門出具的初審意見(jiàn)及風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書(shū)。
(十二)法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。
第九條 新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地省轄市政府提出申請(qǐng),經(jīng)所在地省轄市政府初審?fù)夂?將初審意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書(shū)會(huì)同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)擬設(shè)現(xiàn)貨交易場(chǎng)所規(guī)劃、申請(qǐng)人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交易場(chǎng)所及配套設(shè)施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查,并就市場(chǎng)交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見(jiàn)后,報(bào)省政府審批。
新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的,由其主管部門出具初審意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書(shū),報(bào)省商務(wù)廳審查并征求相關(guān)部門意見(jiàn)后,報(bào)省政府審批。
第十條 申請(qǐng)人持省政府批準(zhǔn)文件到有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù);相關(guān)手續(xù)完備后,應(yīng)當(dāng)將營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、開(kāi)戶行開(kāi)戶信息卡、增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證(復(fù)印件)及驗(yàn)資報(bào)告等資料分別報(bào)所在地省轄市政府、省商務(wù)廳備案。
第十一條 省內(nèi)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),確有必要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,需按照新設(shè)交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定報(bào)省政府審批。省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)持所在地省級(jí)政府批準(zhǔn)文件,按我省新設(shè)交易場(chǎng)所申請(qǐng)程序報(bào)省政府審批。
第十二條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的,需經(jīng)所在地省轄市政府或省主管部門初審?fù)獠⑺褪∩虅?wù)廳審核同意后報(bào)省政府審批:
(一)新增或變更交易品種;
(二)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍或變更經(jīng)營(yíng)規(guī)則;
(三)分立或合并;
(四)5%以上股權(quán)及股東變更。
第十三條 交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的,需報(bào)經(jīng)所在地省轄市政府或省主管部門和省商務(wù)廳核準(zhǔn)備案:
(一)變更名稱、住所或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
(二)變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;
(三)在保有不低于設(shè)立交易場(chǎng)所實(shí)繳注冊(cè)資本限額外,增加或減少注冊(cè)資本;
(四)修改章程;
(五)撤銷分支機(jī)構(gòu);
(六)變更交易保證金第三方存管銀行;
(七)停業(yè);
(八)注銷。
第十四條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所涉及終止事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省轄市政府或省主管部門和省商務(wù)廳報(bào)告,并按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),依據(jù)法定程序進(jìn)行終止。
交易場(chǎng)所因解散而終止的,應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知交易商及關(guān)聯(lián)方,按照法定程序進(jìn)行清算;清算結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)向工商部門申請(qǐng)辦理注銷登記手續(xù),并發(fā)布公司終止公告。交易場(chǎng)所因經(jīng)營(yíng)不善,破產(chǎn)終止的,應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)定
第十五條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則�，F(xiàn)貨交易場(chǎng)所股東及其關(guān)聯(lián)方不得參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。
第十六條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。不得開(kāi)展法律、法規(guī)及國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件禁止的交易活動(dòng),不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
本辦法所稱的集中交易方式,包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。
本辦法所稱標(biāo)準(zhǔn)化合約,包括兩種情形:一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定,除價(jià)格外其他條款固定,規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定,規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出約定標(biāo)的物的合約。
第十七條 規(guī)范現(xiàn)貨掛牌交易行為,不得進(jìn)行持續(xù)掛牌交易,即在商品買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
第十八條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全并公示市場(chǎng)交易、交收、結(jié)算、倉(cāng)儲(chǔ)等業(yè)務(wù)規(guī)則,以及會(huì)員管理、信息發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)防控、市場(chǎng)管理等制度。應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等相關(guān)信息,保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確,不得發(fā)布虛假信息。
第十九條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)記錄商品倉(cāng)儲(chǔ)、交易、交收、結(jié)算、支付等相關(guān)信息,采取完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施,確保登記、存管、結(jié)算、交收資料信息完整和安全,并保存5年以上。
第二十條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全,實(shí)行專戶存管,并與存管銀行簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議。不得以任何方式挪用、拆借、截留、侵吞交易保證金或交易資金。
第二十一條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交收為目的,不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。禁止自然人和無(wú)行業(yè)背景的投資機(jī)構(gòu)入市交易,嚴(yán)禁將商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所演變?yōu)樯鐣?huì)公眾參與的投資場(chǎng)所。
商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易和受托金融理財(cái)、吸收社會(huì)存款等業(yè)務(wù)。
第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控
第二十二條 省商務(wù)廳會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督辦全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防控、違規(guī)處理和違法處置工作;督促各地政府及有關(guān)省屬企事業(yè)單位主管部門制定現(xiàn)貨交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防范和處置預(yù)案,落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任。
第二十三條 省、省轄市商務(wù)主管部門和省主管部門應(yīng)當(dāng)建立完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制,充分利用社會(huì)監(jiān)督力量,加強(qiáng)對(duì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監(jiān)督,暢通投訴舉報(bào)渠道。
第二十四條 省、省轄市商務(wù)主管部門或省主管部門會(huì)同有關(guān)部門建立非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度�？刹扇〔殚�、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問(wèn)等方式對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十五條 省轄市商務(wù)主管部門或省主管部門按照屬地管理或隸屬原則,應(yīng)當(dāng)建立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所重大事項(xiàng)報(bào)告制度。負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)或本部門商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、信息報(bào)送、風(fēng)險(xiǎn)防控、違規(guī)處理等日常監(jiān)管工作。
第二十六條 各級(jí)人民銀行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厣唐番F(xiàn)貨交易涉及的金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。
第二十七條 河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所非法期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定等工作。
第二十八條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理,提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和水平,建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度。制定風(fēng)險(xiǎn)警示和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案,做好風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。
第二十九條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管部門要求,報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)信息及相關(guān)資料、年度工作報(bào)告和由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
第五章 法律責(zé)任
第三十條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為,監(jiān)管部門視情節(jié)輕重采取約談、風(fēng)險(xiǎn)提示、限期整改、違規(guī)處理、停止違規(guī)交易、取消經(jīng)營(yíng)資格等方式進(jìn)行處理;涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第三十一條 商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為的,由省商務(wù)廳會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令其改正;逾期不改的,參照有關(guān)規(guī)定給予處罰。
第六章 附 則
第三十二條 《河南省人民政府辦公廳關(guān)于保留河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司等18家交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)資格的通知》(豫政辦〔2014〕24號(hào))中保留的6家商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所適用本辦法。
第三十三條 省商務(wù)廳可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
【河南省商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法最新解讀】相關(guān)文章：
《商品房銷售管理辦法》全文解讀07-30
河南省耕地質(zhì)量管理辦法全文解讀07-16
食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)督檢查管理辦法解讀03-20
解讀《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》08-03
2016《纖維制品質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》解讀08-07
2016《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)督檢查管理辦法》解讀03-20