2016管理人員失職瀆職行為責(zé)任追究辦法全文
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管理人員失職瀆職行為責(zé)任追究辦法
第一章 總 則
第一條 為強(qiáng)化企業(yè)各級(jí)管理人員的責(zé)任意識(shí)，加大對(duì)失職瀆職行為的責(zé)任追究，提高企業(yè)管理效率和運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，根據(jù)國(guó)資委《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》、股份公司《職工違紀(jì)違規(guī)處分暫行規(guī)定》，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的失職行為，是指企業(yè)管理人員在職責(zé)管轄范圍內(nèi)不履行、不正確履行職責(zé)，致使企業(yè)利益和信譽(yù)遭受損害的行為。
本辦法所稱的瀆職行為，是指企業(yè)管理人員在職責(zé)管轄范圍內(nèi)履行職責(zé)或者行使職權(quán)過(guò)程中，玩忽職守、濫用職權(quán)或者徇私舞弊，致使企業(yè)利益和信譽(yù)遭受重大損害的行為。
第三條 本辦法適用于全集團(tuán)各級(jí)管理人員。
第二章 組織機(jī)構(gòu)與工作程序
第四條 集團(tuán)公司成立責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組。董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、總經(jīng)理任組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記任副組長(zhǎng)，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、機(jī)關(guān)相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，其職責(zé)：
(一)研究制定失職瀆職行為責(zé)任追究的有關(guān)制度、辦法;
(二)指導(dǎo)和監(jiān)督失職瀆職行為責(zé)任追究工作;
(三)研究決定責(zé)任追究相關(guān)事項(xiàng);
(四)受理相關(guān)責(zé)任人的申訴或者復(fù)查申請(qǐng)。
第五條 責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在集團(tuán)公司監(jiān)察處，其職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)日常管理工作;
(二)組織機(jī)關(guān)調(diào)查組開(kāi)展失職瀆職行為責(zé)任的調(diào)查核實(shí);
(三)評(píng)估失職瀆職行為對(duì)企業(yè)造成的損失，出具調(diào)查報(bào)告，對(duì)相關(guān)責(zé)任人提出處理意見(jiàn)，提交領(lǐng)導(dǎo)小組研究;
(四)指導(dǎo)子分公司的責(zé)任追究工作。
第六條 相關(guān)職能部門(mén)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告需要責(zé)任追究的事項(xiàng)，辦公室在五個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)并向領(lǐng)導(dǎo)小組書(shū)面報(bào)告情況，提出調(diào)查方案;領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)同意后，成立調(diào)查組、開(kāi)展調(diào)查并上報(bào)結(jié)果，領(lǐng)導(dǎo)小組做出責(zé)任追究決定。辦公室按照領(lǐng)導(dǎo)小組做出的決定移交有關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行處理，構(gòu)成違紀(jì)的交由紀(jì)委監(jiān)察處查處，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第七條 責(zé)任追究線索來(lái)源于但不限于以下方面：違反“三重一大”決策制度;發(fā)生安全質(zhì)量事故;被新聞媒體或網(wǎng)絡(luò)負(fù)面信息曝光;被業(yè)主或政府有關(guān)部門(mén)通報(bào)批評(píng);信用評(píng)價(jià)被停標(biāo)、降級(jí);發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟損失;發(fā)生群體性事件;發(fā)生責(zé)任損失、虧損;違反企業(yè)制度規(guī)定造成損失;機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)檢查、信訪舉報(bào)、上級(jí)機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)批示要求進(jìn)行責(zé)任追究等。
第三章 責(zé)任追究范圍
第八條 企業(yè)決策工作中的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)違反民主集中制原則和決策管理程序，由個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問(wèn)題、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資、大額資金使用，造成較大損失的;
(二)制定的政策、措施與國(guó)家法律法規(guī)、集團(tuán)公司相關(guān)制度或管理要求相抵觸的;
(三)自行研究決定應(yīng)由上級(jí)授權(quán)或批準(zhǔn)的企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)并組織實(shí)施，造成較大損失的;
(四)擅自改變上級(jí)要求，或者擅自更改本單位黨(工)委會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)或其他領(lǐng)導(dǎo)小組決議造成不良后果的;
(五)未經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)自行研究決定并實(shí)施投資項(xiàng)目的;
(六)決策失誤的其他情形。
第九條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)中，給企業(yè)造成損失的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)違反集團(tuán)公司承攬?jiān)瓌t和要求承攬工程項(xiàng)目的，承攬到的項(xiàng)目給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的;
(二)違規(guī)采用中介、合作、掛靠方式承攬工程項(xiàng)目的;
(三)擅自將企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)及企業(yè)有效證件出借給其他單位或個(gè)人使用的;
(四)私自授權(quán)外部單位人員進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;
(五)不服從集團(tuán)公司協(xié)調(diào)，自作主張，私自行動(dòng)，造成內(nèi)外惡劣影響的;
(六)泄露商業(yè)秘密，出賣(mài)企業(yè)利益，通過(guò)圍標(biāo)、串標(biāo)獲取利益中飽私囊的;
(七)未進(jìn)行標(biāo)前項(xiàng)目評(píng)估或標(biāo)前項(xiàng)目評(píng)估嚴(yán)重脫離實(shí)際的;
(八)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作中造成企業(yè)損失的其他失職瀆職行為。
第十條 施工管理工作中，給企業(yè)造成損失的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)將工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給外單位和個(gè)人的;
(二)將工程項(xiàng)目委托給不具有相應(yīng)資格、資質(zhì)的外單位和個(gè)人，或者直接指定或授意下級(jí)將工程項(xiàng)目發(fā)包、分包給其他單位或個(gè)人的;
(三)經(jīng)營(yíng)管理模式不符合集團(tuán)公司規(guī)定和要求的;
(四)違反規(guī)定使用有直接利益的關(guān)系隊(duì)、親屬隊(duì)、沒(méi)有信譽(yù)的外部勞務(wù)公司和被列入股份公司、集團(tuán)公司禁用名單的分承包商、供應(yīng)商的;
(五)將工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的折扣、中介費(fèi)、回扣等據(jù)為己有或私分的;
(六)被業(yè)主投訴，未能整改造成經(jīng)濟(jì)損失和影響企業(yè)信譽(yù)的;
(七)施工組織不力被業(yè)主列入黑名單，或信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果影響企業(yè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的;
(八)經(jīng)營(yíng)管理不善，造成單位責(zé)任虧損的;
(九)因管理原因造成窩工、誤工、施工進(jìn)度滯后，導(dǎo)致?lián)尮て诨蚬て谘娱L(zhǎng)的;
(十)在征地拆遷工作中，內(nèi)外勾結(jié)、損公肥私的;
(十一)工程收尾時(shí)，不按規(guī)定處置資產(chǎn)、使用資金、辦理結(jié)算及資料移交的;
(十二)施工管理工作中給企業(yè)造成損失的其他失職瀆職行為。
第十一條 工程技術(shù)管理工作中，給企業(yè)造成損失的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)沒(méi)有按照工程量分離的原則和要求進(jìn)行承包、核算、施工的;
(二)對(duì)實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)、施工方案的編制、優(yōu)化、審定把關(guān)不嚴(yán)的;
(三)監(jiān)控不力發(fā)生違章作業(yè)、違規(guī)施工、偷工減料的;
(四)出現(xiàn)不合格工程或未能通過(guò)業(yè)主驗(yàn)收且被扣款數(shù)額較大的;
(五)違背節(jié)儉、適度的原則和要求，超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)臨時(shí)工程且不能提供規(guī)劃、設(shè)計(jì)、工程數(shù)量、預(yù)結(jié)算等資料的;
(六)模板加工沒(méi)有按照現(xiàn)場(chǎng)要求進(jìn)行圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、審核、優(yōu)化，影響施工效率、效果和效益的;
(七)工程技術(shù)管理工作中造成企業(yè)損失的其他失職瀆職行為。
第十二條 在安全質(zhì)量和健康環(huán)保管理工作中，給企業(yè)造成損失的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、火災(zāi)以及交通責(zé)任事故的;
(二)發(fā)生工程質(zhì)量事故的;
(三)發(fā)生未造成人員傷亡的險(xiǎn)性事件的;
(四)瞞報(bào)、遲報(bào)、謊報(bào)安全質(zhì)量事故的;
(五)因安全質(zhì)量問(wèn)題被業(yè)主、省以上建設(shè)行政主管部門(mén)通報(bào)的;
(六)民爆物品管理不善或發(fā)生丟失被盜事件的;
(七)發(fā)生破壞生態(tài)環(huán)境、污染事故以及其他嚴(yán)重后果的;
(八)發(fā)生群體性食物中毒事件以及其他嚴(yán)重后果的;
(九)因營(yíng)區(qū)、場(chǎng)區(qū)選址不當(dāng)，發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害、自然災(zāi)害造成損失的;
(十)安全質(zhì)量和健康環(huán)保管理中造成企業(yè)損失的其他失職瀆職行為。
第十三條 經(jīng)濟(jì)管理工作中，給企業(yè)造成損失的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)選用施工隊(duì)伍未簽訂書(shū)面合同先上場(chǎng)施工的;
(二)沒(méi)有按規(guī)定程序辦理合同外簽證、審核，給施工隊(duì)伍超合同計(jì)價(jià)及結(jié)算的;
(三)未執(zhí)行責(zé)任成本管理制度，成本及費(fèi)用開(kāi)支超范圍、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)的;
(四)因變更索賠資料上報(bào)不及時(shí)、不完整而導(dǎo)致變更索賠失效的;
(五)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理中造成企業(yè)損失的其他失職瀆職行為。
第十四條 合同管理工作中，給企業(yè)造成損失的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)未按規(guī)定簽訂合同，或合同未經(jīng)評(píng)審，盲目、擅自簽約的;
(二)不使用上級(jí)通用合同范本，沒(méi)有根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況簽訂專用合同條款，合同條款內(nèi)容存在嚴(yán)重缺陷、故意過(guò)錯(cuò)或被對(duì)方利用簽訂了不平等合同、開(kāi)口合同、無(wú)效合同的;
(三)合同價(jià)格明顯不合理，或未經(jīng)上級(jí)部門(mén)審核批準(zhǔn)，所簽訂的合同項(xiàng)目單價(jià)超過(guò)上級(jí)確定的評(píng)估指導(dǎo)價(jià)或承包紅線控制價(jià)的;
(四)相互串通，簽訂損害企業(yè)利益的虛假合同的;
(五)合同簽訂后，沒(méi)有進(jìn)行合同交底，沒(méi)有形成會(huì)簽記錄的;
(六)發(fā)現(xiàn)對(duì)方預(yù)期違約，不及時(shí)加以糾正、制止，或者不及時(shí)采取有效措施索賠、不行使抗辯權(quán)的;應(yīng)當(dāng)或者可以追究對(duì)方責(zé)任而放棄追究的;
(七)合同文本保管不善，或擅自銷(xiāo)毀、遺失合同，造成合同不能正常履行的;
(八)合同管理中造成企業(yè)損失的其他失職瀆職行為。
第十五條 財(cái)務(wù)管理工作中的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司資金集中管理規(guī)定，增加外部融資成本的;
(二)違反集團(tuán)公司規(guī)定對(duì)外拆借資金、委托貸款、高息借款、非法集資、對(duì)外提供擔(dān)保、捐贈(zèng)、贊助的;
(三)對(duì)各類(lèi)應(yīng)收款項(xiàng)不及時(shí)清理、不作為，使企業(yè)喪失部分或全部債權(quán)的;
(四)隱瞞賬戶、公款私存及私設(shè)小金庫(kù)、賬外賬的;
(五)上報(bào)的收入、成本費(fèi)用數(shù)據(jù)不完整或弄虛作假，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真的;
(六)違規(guī)給施工隊(duì)伍超進(jìn)度撥款，無(wú)法追償?shù)?
(七)未按規(guī)定監(jiān)管工資發(fā)放，造成集體討薪、上訪告狀、造成企業(yè)損失的;
(八)未按照規(guī)定管理資金，發(fā)生挪用公款、貪污、失竊、攜款潛逃等事件的;
(九)用公款支付應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金、入股資金、罰沒(méi)款等各種個(gè)人費(fèi)用、款項(xiàng)的;
(十)違反規(guī)定自定標(biāo)準(zhǔn)，亂發(fā)實(shí)物、獎(jiǎng)金、勞務(wù)費(fèi)、超發(fā)工資補(bǔ)貼的;
(十一)未按規(guī)定黨政聯(lián)簽支付款項(xiàng)造成惡劣影響或損失的;
(十二)財(cái)務(wù)管理中造成企業(yè)損失的其他失職瀆職行為。
第十六條 設(shè)備物資管理工作中的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)未按照規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或詢價(jià)、比價(jià)采購(gòu)，且價(jià)格明顯偏高的;
(二)采購(gòu)或租賃的標(biāo)的物與市場(chǎng)同類(lèi)商品價(jià)格(租金)相比明顯偏高，或因質(zhì)量問(wèn)題影響使用或不能使用的;
(三)未經(jīng)研究論證，盲目采購(gòu)造成閑置浪費(fèi)或報(bào)廢的;
(四)計(jì)劃外擅自購(gòu)置大型機(jī)械設(shè)備和乘坐車(chē)，或賬外購(gòu)置設(shè)備車(chē)輛的;
(五)授意、指使或者串通進(jìn)行違規(guī)采購(gòu)、租賃的;
(六)未進(jìn)行必要的資信調(diào)查或資信調(diào)查流于形式，約定合同預(yù)付款項(xiàng)造成損失的;
(七)未按規(guī)定處置機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料或者大額非正常存貨損失的;
(八)租用自己或利益相關(guān)人員的機(jī)械設(shè)備在所管轄范圍內(nèi)施工的;
(九)對(duì)資產(chǎn)保管使用不當(dāng)、維護(hù)不善，造成浪費(fèi)、非正常毀損、丟失，或者被非法侵吞、詐騙、被盜的;
(十)按照合同約定應(yīng)由施工方承擔(dān)的物資材料、設(shè)備等費(fèi)用，卻由項(xiàng)目部核銷(xiāo)無(wú)法追償?shù)?
(十一)給施工隊(duì)核定的材料消耗系數(shù)不符合規(guī)定要求或明顯不合理的;
(十二)物資設(shè)備管理中造成企業(yè)損失的其他失職瀆職行為。
第十七條 在貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制方面出現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)不力，以致職責(zé)范圍內(nèi)明令禁止的不正之風(fēng)得不到有效治理，造成不良影響的;
(二)對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任范圍內(nèi)的事項(xiàng)不傳達(dá)貫徹、不安排部署、不督促落實(shí)，或者拒不辦理的;
(三)對(duì)本單位發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違紀(jì)違法行為隱瞞不報(bào)、壓案不查的;
(四)疏于監(jiān)督管理，致使領(lǐng)導(dǎo)班子成員或者直接管轄的下屬發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題的;
(五)違反規(guī)定選拔任用干部，或者用人失察、失誤造成惡劣影響的;
(六)指使、縱容、包庇下屬人員違反財(cái)稅、金融、審計(jì)、統(tǒng)計(jì)等法律法規(guī)，弄虛作假的;
(七)有其他違反黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制行為的。
第十八條 其他管理工作中的下列失職瀆職行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任：
(一)未按規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，導(dǎo)致隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或者因?qū)z查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)進(jìn)行有效整改，造成不良影響的;
(二)對(duì)突發(fā)事件、各類(lèi)事故和其他重要情況瞞報(bào)、謊報(bào)或者貽誤時(shí)機(jī)致使事態(tài)擴(kuò)大，造成不良后果的;
(三)對(duì)投資項(xiàng)目監(jiān)管不力，發(fā)生損失或未及時(shí)采取有效措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的;
(四)對(duì)重要崗位人員用人決策失誤，造成不良影響及后果的;
(五)在重大經(jīng)濟(jì)訴訟事項(xiàng)中，應(yīng)對(duì)措施不力或擅作主張，導(dǎo)致敗訴造成企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(六)私刻公章、違規(guī)使用公章或印鑒管理不善的;
(七)其他失職瀆職行為，造成企業(yè)損失的。
第四章 責(zé)任劃分與認(rèn)定
第十九條 凡失職瀆職行為的直接責(zé)任者、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者將受到責(zé)任追究。
(一)直接責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行、不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失、后果起決定性作用的人員;
(二)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員;
(三)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，監(jiān)管工作, 不力，或未能正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。
第二十條 企業(yè)損失是指直接損失，即與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失，包括直接經(jīng)濟(jì)損失和直接信譽(yù)損失。
第二十一條 企業(yè)損失根據(jù)事件發(fā)生的實(shí)際情況，按照金額大小和影響程度劃分為一般損失、較大損失、重大損失和特別重大損失：
(一)一般損失是指造成以下結(jié)果之一的：
1.經(jīng)濟(jì)損失金額在10萬(wàn)元以下的;
2.工程項(xiàng)目責(zé)任虧損金額在100萬(wàn)元以下的;
3.被業(yè)主兩次以上通報(bào)批評(píng)或投訴，仍沒(méi)有較大改進(jìn)，或者受到所在地縣級(jí)新聞媒體曝光的。
(二)較大損失是指造成以下結(jié)果之一的：
1.經(jīng)濟(jì)損失金額在10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的;
2.工程項(xiàng)目責(zé)任虧損金額在100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的;
3.在企業(yè)內(nèi)造成不良影響，或者被中國(guó)鐵建股份有限公司(總公司)、地市級(jí)政府主管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、查處、新聞媒體曝光的。
(三)重大損失是指造成以下結(jié)果之一的：
1.經(jīng)濟(jì)損失金額在50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的;
2.工程項(xiàng)目責(zé)任虧損金額在500萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的`;
3.在企業(yè)及行業(yè)系統(tǒng)內(nèi)造成嚴(yán)重不良影響，或者被省部級(jí)主管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、查處、被省部級(jí)新聞媒體曝光的;
4.被暫停省(市)內(nèi)工程施工資格的。
(四)特別重大損失是指造成以下結(jié)果之一的：
1.經(jīng)濟(jì)損失金額在100萬(wàn)元以上的;
2.工程項(xiàng)目責(zé)任虧損金額在1000萬(wàn)元以上的;
3.子分公司經(jīng)審計(jì)確認(rèn)，項(xiàng)目虧損面在20%及以上或合同投資在1億元以上的項(xiàng)目出現(xiàn)虧損額占其收入20%以上的;
4.被吊銷(xiāo)安全施工許可證、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)的;
5.影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展能力，或者受到國(guó)家機(jī)關(guān)主管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、被中央新聞媒體曝光的。
本條所稱的“以下”包括本數(shù)，所稱的“以上”不包括本數(shù)。
第五章 失職瀆職行為責(zé)任處罰
第二十二條 對(duì)責(zé)任者的處罰包括經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、行政處分、禁入限制：
(一)經(jīng)濟(jì)處罰是指按照要求予以賠償以外的，根據(jù)經(jīng)濟(jì)損失金額計(jì)算的罰款;
(二)組織處理是指警示談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令檢查、調(diào)整、責(zé)令辭職、免職;
(三)行政處分有警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職(降級(jí))、撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同;
(四)禁入限制是指在一定期限內(nèi)或者終身不得從事相應(yīng)職業(yè)或者擔(dān)任企業(yè)負(fù)責(zé)人。
上述處罰可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。經(jīng)濟(jì)處罰之外，可另扣發(fā)部分或全部獎(jiǎng)金。
第二十三條 企業(yè)發(fā)生損失，經(jīng)過(guò)查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，在依據(jù)國(guó)家或者企業(yè)有關(guān)規(guī)定要求予以賠償?shù)幕A(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)程度及影響對(duì)相關(guān)責(zé)任人分別給予以下處罰：
(一)企業(yè)發(fā)生一般損失的，對(duì)直接責(zé)任者進(jìn)行組織處理或行政警告、記過(guò)、記大過(guò)處分，并按直接經(jīng)濟(jì)損失的3%-5%進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰;對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者進(jìn)行組織處理，并可按直接經(jīng)濟(jì)損失的2%進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
失職瀆職行為尚未造成企業(yè)損失，但問(wèn)題性質(zhì)嚴(yán)重的，除責(zé)令糾正錯(cuò)誤外，按本款處罰。其中，經(jīng)濟(jì)處罰以違規(guī)金額為基數(shù)計(jì)算。
(二)企業(yè)發(fā)生較大損失的，對(duì)直接責(zé)任者調(diào)整、責(zé)令辭職或免職，處以行政記大過(guò)、降職(降級(jí))、撤職處分;對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者警示談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令檢查，處以行政警告、記過(guò)處分;對(duì)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者警示談話或通報(bào)批評(píng)、責(zé)令檢查;對(duì)直接責(zé)任者、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者可按直接經(jīng)濟(jì)損失的1%-3%進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
(三)企業(yè)發(fā)生重大損失的，對(duì)直接責(zé)任者處以行政降職(降級(jí))、撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同處分以及禁入限制;對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者調(diào)整、免職，并處以行政記大過(guò)、降職(降級(jí))、撤職處分;對(duì)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者處以行政警告、記過(guò)、記大過(guò)處分;對(duì)上述責(zé)任者可按直接經(jīng)濟(jì)損失的5‰-2%進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
(四)企業(yè)發(fā)生特別重大資產(chǎn)損失的，除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理外，對(duì)直接責(zé)任者處以撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同處分以及禁入限制;對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者處以降職(降級(jí))、撤職或留用察看、解除勞動(dòng)合同處分;對(duì)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者調(diào)離、免職，并處以行政記大過(guò)、降職(降級(jí))、撤職處分;對(duì)上述責(zé)任人員可按直接經(jīng)濟(jì)損失的1‰-1%進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
第二十四條 有下列情形之一的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人從輕或者免予處罰：
(一)存在不可抗力因素，致使不能正確履行職責(zé)的;
(二)及時(shí)采取措施減少或者挽回?fù)p失的;
(三)主動(dòng)檢舉其他相關(guān)人員，經(jīng)查證屬實(shí)的;
(四)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出建議未被采納，有證據(jù)顯示已向上級(jí)反映(匯報(bào))的;
(五)有其他重大立功表現(xiàn)的。
第二十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人從重處罰：
(一)情節(jié)惡劣或者故意造成損失的;
(二)發(fā)生損失未及時(shí)采取措施或者措施不力，導(dǎo)致?lián)p失繼續(xù)擴(kuò)大的;
(三)干擾、抵制對(duì)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的;
(四)對(duì)企業(yè)發(fā)生的損失隱瞞不報(bào)或者謊報(bào)、漏報(bào)的;
(五)強(qiáng)迫、唆使他人違法違紀(jì)造成損失的;
(六)偽造、毀滅、隱匿證據(jù)，或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的;
(七)同一錯(cuò)誤多次發(fā)生或一年內(nèi)出現(xiàn)兩次以上應(yīng)追究責(zé)任事項(xiàng)的;
(八)打擊報(bào)復(fù)、陷害檢舉人、控告人、證人及其他有關(guān)人員的;
(九)其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的。
第二十六條 兩種以上失職瀆職行為同時(shí)發(fā)生造成企業(yè)損失的，對(duì)相關(guān)責(zé)任者擇一重處。
第二十七條 適用責(zé)任追究的具體事項(xiàng)，各職能部門(mén)管理制度中有具體問(wèn)責(zé)條款的，適用各自管理辦法的規(guī)定;沒(méi)有具體問(wèn)責(zé)條款和涉及紀(jì)律處分的，適用本規(guī)定;
本辦法未盡事宜，遵照《中國(guó)鐵建股份有限公司職工違紀(jì)違規(guī)處分暫行規(guī)定》辦理。
第二十八條 對(duì)于為逃避責(zé)任追究，擅離職守的失職瀆職責(zé)任人，企業(yè)除依紀(jì)從嚴(yán)處理外，還將訴諸司法或法律途徑予以解決。
第二十九條 責(zé)任追究過(guò)程及結(jié)果公開(kāi)透明，平等接受群眾監(jiān)督;被追究責(zé)任當(dāng)事人對(duì)責(zé)任追究處理決定有異議的，可在責(zé)任追究相關(guān)決定通知本人后30日內(nèi)向集團(tuán)公司責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組或辦事機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)議。
第六章 附 則
第三十條 本辦法解釋權(quán)歸集團(tuán)公司監(jiān)察處。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。2009年印發(fā)的《中鐵十三局集團(tuán)有限公司管理人員失職瀆職行為責(zé)任追究暫行辦法》同時(shí)廢止。
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