期貨公司監(jiān)督管理辦法全文「2016版」

　　期貨公司監(jiān)督管理辦法

　　第一章總 則

　　第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護客戶合法權(quán)益，推進期貨市場建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

　　第三條 期貨公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　第四條 期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

　　第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對 客戶保證金安全實施監(jiān)控。

　　第二章設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止立、變更與業(yè)務(wù)終止立、變更與業(yè)務(wù)終止立、變更與業(yè)務(wù)終止

　　第六條 申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

　　(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元;

　　(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險;

　　(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(六)近3年作為公司(含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;

　　(七)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

　　第八條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

　　第九條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu);

　　(二)近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;

　　(三)所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣或 者合法取得的人民幣出資。

　　第十條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。

　　第十一條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)公司章程草案;

　　(三)經(jīng)營計劃;

　　(四)發(fā)起人名單及其審計報告或者 個人金融資產(chǎn)證明;

　　(五)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;

　　(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;

　　(七)場地、設(shè)備、資金證明文件;

　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　第十二條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。

　　第十三條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　第十四條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)申請日前 2 個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準;

　　(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;

　　(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;

　　(九)控股股東 凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十五條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復印件;

　　(三)股東會或者董事會決議文件;

　　(四)申請日前2個月風險監(jiān)管報表;

　　(五)公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;

　　(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;

　　(七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明;

　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(九)若存在本辦法第十四條第(八)項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司 住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 出具的整改驗收合格意見書;

　　(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　第十六條 期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第十七條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

　　(一)變更控股股東、第一大股東;

　　(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%;

　　(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

　　第十八條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

　　(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的`情形;

　　(三)涉及的股東符合本辦法 第七條至 第十條規(guī)定的條件。

　　第十九條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當提交下列相關(guān)申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件;

　　(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;

　　(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明;

　　(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議;

　　(六)所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明;

　　(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司 單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到 5%以上的，還應(yīng)當提交下列申請材料：

　　(一)境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復印件;

　　(二)境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項、第(五)項與第九條第一款第(二)項規(guī)定條件的說明函。期貨公司 發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：

　　(一)變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告;

　　(二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料;

　　(三)股權(quán)背景情況圖;

　　(四)股權(quán)變更相關(guān)文件;

　　(五)公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)關(guān)于變更法定代表人的決議文件;

　　(三)擬任法定代表人任職資格證明;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十一條 期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：

　　(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;

　　(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十二條 期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料;

　　(三)客戶資產(chǎn)處理情況報告;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十三條 期貨公司可以設(shè)立營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)。期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(二)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準;

　　(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案;

　　(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十四條 期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件;

　　(三)公司治理和內(nèi)部控制制度運行情況報告;

　　(四)申請日前3個月風險監(jiān)管報表;

　　(五)分支機構(gòu)設(shè)立方案;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司在提交申請材料時，應(yīng)當將申請材料同時抄報擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第二十五條 期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足業(yè)務(wù)需要。本辦法所稱期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

　　第二十六條 期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向分支機構(gòu) 住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)擬終止分支機構(gòu)的決議文件;

　　(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十七條 期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準;

　　(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風險;

　　(四)擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄;

　　(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第二十八條 期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的決議文件;

　　(三)申請日前6個月風險監(jiān)管報表;

　　(四)境外機構(gòu)管理制度文本;

　　(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

　　(六)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第二十九條 期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

　　第三十條期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　第三十一條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)停業(yè)決議文件;

　　(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第三十二條 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù);公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。

　　第三十三條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　第三十四條 期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在 30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

　　第三章公 司 治 理

　　第三十五條 期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　第三十六條 期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控

　　股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風險管理要求。

　　第三十七條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：

　　(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;

　　(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

　　(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

　　(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;

　　(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(七)變更名稱;

　　(八)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

　　(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;

　　(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

　　持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第三十八條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

　　(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準;

　　(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

　　(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

　　(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東或進行公告。

　　第三十九條 期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

　　第四十條 期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

　　第四十一條 期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第四十二條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　第四十三條 期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應(yīng)當分離。交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由不同部門和人員分開辦理。期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

　　第四十四條 期貨公司應(yīng)當對 分支機構(gòu) 實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

　　第四十五條 期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。

　　第四章 業(yè) 務(wù) 規(guī) 則

　　第一節(jié)一般規(guī)定般規(guī)定般規(guī)定般規(guī)定

　　第四十六條 期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險，確�？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　第四十七條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。

　　第四十八條 期貨公司應(yīng)當在營業(yè)場所公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

　　第四十九條 期貨公司應(yīng)當具有符合行業(yè)標準和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。

　　第五十條 期貨公司應(yīng)當 承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

　　第五十一條 期貨公司應(yīng)當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密�？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

　　第二節(jié)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第五十三條 客戶開立賬戶，應(yīng)當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。

　　第五十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應(yīng)當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。

　　第五十六條 期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

　　期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　第五十七條 期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢�？蛻魬�(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認�？蛻魧�交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實。客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　第五十八條 期貨公司應(yīng)當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第五十九條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼�？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

　　第六十條 期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu) 或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

　　第三節(jié)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)貨投資咨詢業(yè)務(wù)貨投資咨詢業(yè)務(wù)貨投資咨詢業(yè)務(wù)

　　第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

　　第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標準及糾紛處理方式等事項。

　　第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(一)向客戶做獲利保證;

　　(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

　　(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

　　(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益;

　　(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息;

　　(六)以個人名義收取服務(wù)報酬;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　第六十四條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

　　第六十五條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務(wù)。

　　第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

　　(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　(二)為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第六十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：

　　(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品;

　　(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

　　(三)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

　　第六十八條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;

　　(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

　　(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;

　　(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

　　(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益;

　　(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易;

　　(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送;

　　(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第五章 客戶資產(chǎn)保護

　　第六十九條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有 �？蛻糍Y產(chǎn) 應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　第七十條 期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　第七十一條 客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。

　　期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

　　第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。

　　第七十三條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。

　　第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的，期貨公司應(yīng)當暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶，并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

　　第七十五條 期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確�？蛻粽�常交易。

　　第七十六條 除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當

　　以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

　　第六章 監(jiān) 督 管 理

　　第七十七條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告和月度報告簽署確認意見;監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應(yīng)當對年度報告簽署確認意見。期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當保證報告內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明意見和理由。

　　第七十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：

　　(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;

　　(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;

　　(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè);

　　(四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第七十九條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

　　第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

　　(一)變更公司名稱、形式、章程;

　　(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊資本變更;

　　(三)變更分支機構(gòu)負責人或者營業(yè)場所;

　　(四)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;

　　(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當同時向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，

　　應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

　　第八十二條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息。

　　第八十三條 中國證監(jiān)會 可以按照規(guī)定 對期貨公司 進行分類監(jiān)管。

　　第八十四條 中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu) 可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其 派出機構(gòu) 可以對期貨公司子公司 以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。

　　第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司 及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取下列措施：

　　(一)詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;

　　(二)查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料;

　　(三)查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶;

　　(四)檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。

　　第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：

　　(一)期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(二)違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定;

　　(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。期貨公司應(yīng)當配合中介服務(wù)機構(gòu)工作。

　　第八十七條 期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

　　第八十八條 期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》

　　第五十六條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

　　(一)公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

　　(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益;

　　(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;

　　(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患;

　　(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患;

　　(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù);

　　(七)交易、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;

　　(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定;

　　(九)股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營;

　　(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營;

　　(十一)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。

　　對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

　　第八十九條 期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

　　第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：

　　(一)占用期貨公司資產(chǎn);

　　(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動;

　　(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán);

　　(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。因前款情形致使期貨公司不符合 持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則 或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條的規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。

　　第九十一條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

　　第七章 法 律 責 任

　　第九十二條 期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第九十三條 期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：

　　(一)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權(quán)益;

　　(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;

　　(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金;

　　(四)占用客戶保證金;

　　(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益;

　　(七)未按規(guī)定繳存結(jié)算擔保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金;

　　(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證;

　　(九)違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益;

　　(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益;

　　(十一)違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定;

　　(十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的;

　　(十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù);

　　(十四) 對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益;

　　(十五)以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定;

　　(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理;

　　(十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

　　第九十四條 期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰：

　　(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

　　第九十五條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　第九十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第八章附 則

　　第九十七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。

　　第九十八條 期貨公司參與其他交易場所交易的，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

　　第九十九條 本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第一百條 本辦法自公布之日起施行。2005年8月19日發(fā)布的《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)期貨字[2005]138號)、2007年2月25日發(fā)布的《關(guān)于加強期貨公司客戶風險控制有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]18號)、2007年4月9日發(fā)布的《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第43號)、2011年11月3日發(fā)布的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告[2011]33號)、2012年5月10日發(fā)布的《關(guān)于期貨公司變更注冊資本或股權(quán)有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]11號)同時廢止。

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