證監(jiān)會修訂期貨投資者保障基金管理辦法解讀

　　為進一步簡化行政審批，適應(yīng)市場發(fā)展需要，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7月15日表示，證監(jiān)會優(yōu)化了基金公司設(shè)立審批程序，落實“三證合一”登記制度改革工作，并于近日就修訂《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套通知公開征求意見。

　　而對于正在修改中的重組辦法，將取消重組上市配套融資的規(guī)定執(zhí)行，鄧舸表示，將在新《重組辦法》發(fā)布生效時，以股東大會為時點進行新老劃斷。

　　保障基金繳納比例

　　將下調(diào)

　　據(jù)鄧舸介紹，2007年4月，證監(jiān)會和財政部聯(lián)合發(fā)布了《暫行辦法》，正式設(shè)立了期貨投資者保障基金�！稌盒修k法》嚴(yán)格規(guī)范了保障基金的籌集、管理和使用程序，為保護期貨投資者合法權(quán)益，促進期貨市場健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

　　但隨著近年來期貨市場規(guī)模的快速增長和投資者保護形勢的不斷變化，《暫行辦法》中的一些規(guī)定已經(jīng)不太適應(yīng)市場發(fā)展需求：一是《暫行辦法》中規(guī)定保障基金總額達(dá)到8億元可以暫停繳納，和期貨市場體量不匹配，無法滿足期貨市場近年來快速發(fā)展的需要;二是在保障基金已有一定積累、市場總體風(fēng)險可控的情況下，保障基金原有收取比例相對過高，調(diào)整基金繳納比例有利于減輕市場負(fù)擔(dān);三是保障基金按季度繳納，收取較為頻繁。

　　鄧舸表示，此次修訂旨在更好的建立健全期貨投資者保護的長效機制，降低市場運行成本。針對已經(jīng)不適應(yīng)市場發(fā)展的規(guī)定作出如下修訂：一是刪除關(guān)于保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險設(shè)定為暫停繳納的情形之一;二是對保障基金的`繳納比例僅作原則性規(guī)定，通過與財政部聯(lián)合發(fā)布配套通知的方式，明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續(xù)費的百分之三降低為百分之二，期貨公司的繳納比例由代理交易額的千萬分之五到十降低為億分之五到十;三是保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納。

　　公募設(shè)立

　　需先經(jīng)證監(jiān)會審批

　　對于基金公司設(shè)立審批程序，鄧舸表示，2013年6月1日實施的新《基金法》及隨后國務(wù)院為落實新《基金法》出臺的《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》降低了公募基金管理公司的設(shè)立條件，并允許專業(yè)人士持股，激發(fā)了各類市場主體參與公募業(yè)務(wù)的意愿，申請設(shè)立基金公司的數(shù)量持續(xù)攀升，申請主體漸趨多元。

　　為進一步推動公募基金管理行業(yè)規(guī)范發(fā)展，深化行政審批制度改革，落實國務(wù)院相關(guān)工作部署，證監(jiān)會在《證券投資基金法》等法律法規(guī)框架下，調(diào)整基金公司設(shè)立審批程序，由現(xiàn)行的申請人先組建公司、證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查后再批準(zhǔn)設(shè)立的做法，改為證監(jiān)會先批準(zhǔn)設(shè)立、申請人組建公司并通過證監(jiān)會現(xiàn)場檢查后再開業(yè)。

　　鄧舸指出，上述審批程序的調(diào)整，有利于降低市場主體申請設(shè)立基金公司的成本，有利于擇優(yōu)批準(zhǔn)基金公司設(shè)立，推動公募基金管理行業(yè)良性健康發(fā)展，促進資本市場平穩(wěn)、有序運行。下一步，將繼續(xù)積極穩(wěn)妥推進基金公司設(shè)立審批工作，進一步提高審批效率，提升監(jiān)管的有效性。

　　而對于落實“三證合一”登記制度改革工作，鄧舸表示，證監(jiān)會正在組織對部門規(guī)章和規(guī)范性文件進行全面清理，相關(guān)立法程序尚需一定時間。為保障過渡期內(nèi)證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件實施與“三證合一”登記制度改革的有效銜接，方便企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)，切實減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，證監(jiān)會發(fā)布了關(guān)于過渡期內(nèi)落實登記制度改革工作的公告。

　　公告明確，對于已辦理或者換領(lǐng)加載統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在按照證監(jiān)會規(guī)定履行信息披露、信息報告、信息保存等相關(guān)義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)，不再要求提供組織機構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證明;對于未換領(lǐng)加載統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在登記制度改革過渡期內(nèi)應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行規(guī)定辦理。

　　近日，有媒體關(guān)注到，海航基礎(chǔ)重組上市方案近日已獲得證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會審核通過，海航基礎(chǔ)將通過配套融資募集資金160億元。而前期，證監(jiān)會就修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》公開征求意見，征求意見稿中取消了重組上市的配套融資。

　　對此，鄧舸表示，6月17日，證監(jiān)會就修改《重組辦法》公開征求意見。對新舊《重組辦法》的過渡期安排，以股東大會為時點實行新老劃斷，即：修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時，重組上市方案已經(jīng)通過股東大會表決的，原則上按照原規(guī)定進行披露、審核，其他按照新規(guī)定執(zhí)行。

　　鄧舸稱，海航基礎(chǔ)本次重組上市方案于今年2月22日經(jīng)股東大會審議通過，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。其他12家已經(jīng)受理正在審核的重組上市方案，亦應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。

　　鄧舸同時提醒，另有10余家上市公司即將召開股東大會審議重組上市方案，修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時，若上述公司的重組上市方案已經(jīng)在股東大會審議通過，原則上均應(yīng)按照原規(guī)定進行披露、審核。

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