證券交易委托代理協(xié)議書

時間：2020-12-24 08:42:25 協(xié)議書我要投稿

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證券交易委托代理協(xié)議書

　　在社會發(fā)展不斷提速的今天，很多場合都離不了協(xié)議書，簽訂協(xié)議書可以保護當事人的合法權(quán)益。大家知道協(xié)議書的格式嗎？以下是小編為大家整理的證券交易委托代理協(xié)議書，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券交易委托代理協(xié)議書

證券交易委托代理協(xié)議書1

　　甲方（持卡人）：____________

　　身份證號：__________________

　　乙方：______________________

　　股東代碼：__________________

　　地址及郵編：________________

　　聯(lián)系電話：__________________

　　E-mail：___________________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務。

　　第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

　　第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。

　　第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用。

　　第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

　　第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

　　第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

　　第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任。

　　第八條甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

　　1．接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；

　　2．代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜；

　　3．代理領(lǐng)取甲方應有的分紅派息；

　　4．協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；

　　5．以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務。

　　第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。

　　第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

　　第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

　　第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

　　第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

　　第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

　　第十七條因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

　　第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償?shù)模曳胶蚠________銀行有權(quán)處置與甲方債務相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。

　　第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

　　第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

　　第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

　　第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

　　甲方（蓋章）：______________

　　法定代表人（簽字）：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　乙方（蓋章）：______________

　　法定代表人（簽字）：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　附件

　　1．證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

　　2．網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應認真、全面地了解這些明示的或潛在的風險，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告；這些風險包括但不限于：

　�。�1）甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導致網(wǎng)絡繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；

　�。�2）甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失；

　　（3）證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯(lián)網(wǎng)服務器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導或延遲；

　　（4）其他可能造成甲方損失的風險因素。

　　3．為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序；定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

　　4．本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

　　5．甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議。

證券交易委托代理協(xié)議書2

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　住址：_________

　　郵編：_________

　　聯(lián)系電話：_________

　　乙方：_________銀行_________分行證券部

　　法定代表人：_________

　　住址：_________

　　郵編：_________

　　聯(lián)系電話：_________

　　本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

　　鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點。為明確雙方責任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

　　第一條甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

　　第二條甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

　　第三條在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務，乙方為甲方提供對帳業(yè)務，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進行裁決和處理。

　　第四條在履行清算交割義務后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點，乙方保證及時為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點的登記手續(xù)。

　　第五條變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

　　第六條撤銷或變更指定交易，為當日申報，隔日生效。

　　第七條甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

　　第八條根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

　　第九條在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細閱讀并充分理解乙方各項交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

　　第十條陳述和保證

　　10．1 甲方的陳述和保證

　�。�1）其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

　�。�2）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務。

　　10．2 乙方的陳述和保證

　�。�1）其是一家依法設立并有效存續(xù)的銀行；

　�。�2）其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

　　（3）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務。

　　第十一條違約責任

　　在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導致對方的損失，由責任方承擔責任。如果一方未按本協(xié)議履行義務，則應承擔罰款_________元給另一方。

　　如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

　　第十二條保密

　　一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機密負有保密義務，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

　　第十三條補充與變更

　　本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

　　第十四條協(xié)議附件

　　14．1 本協(xié)議附件包括但不限于：

　�。�1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補充、變更協(xié)議；

　　（2）各方的營業(yè)執(zhí)照復印件、及相關(guān)的各種法律文件。

　　14．2 任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。

　　第十五條不可抗力

　　如因乙方不可預測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔責任。

　　任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

　　第十六條爭議的解決

　　本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

　　本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　第十七條權(quán)利的保留

　　任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

　　第十八條后繼立法

　　除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應構(gòu)成影響。各方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。

　　第十九條通知

　　19．1 本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

　　19．2 前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

　　19．3 一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

　　第二十條協(xié)議的解釋

　　本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

　　第二十一條生效條件

　　本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

　　本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

　　證券交易委托代理協(xié)議書三

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就乙方委托甲方管理資產(chǎn)達成以下協(xié)議：

　　一、乙方同意將其_________元（大寫）現(xiàn)金委托甲方進行合法的市場掛牌證券買賣。委托期限為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

　　二、乙方應在甲方指定的證券營業(yè)部開設乙方個人所屬的合法證券帳戶，并將上述委托資金全數(shù)轉(zhuǎn)入該帳戶。（資金帳號：_________，股東帳號：_________）

　　三、在委托期間，甲方有權(quán)對該帳戶的資金進行買賣，但資金存取權(quán)仍屬于乙方。

　　四、甲方在每次買／賣完畢后，應于_________個工作日內(nèi)將交易情況告知乙方，買賣理由可以不作解釋。

　　五、利潤分配：

　　1．所得利潤為委托資金_________％以下的，該部分全屬乙方所有。

　　2．所得利潤為委托資金_________％以上的，甲方收取超出部分的_________％。

　　3．資產(chǎn)管理期滿后結(jié)算利潤，如產(chǎn)生可分配利潤，乙方應以結(jié)算后一周內(nèi)將該利潤款項劃撥至甲方指定銀行帳號。（帳號：_________；開戶行：_________）

　　4．若乙方在委托期限內(nèi)終止該協(xié)議，須提前通知甲方，甲方有權(quán)不履行本合同所作承諾，并在收到乙方通知后_________個交易日內(nèi)將委托帳戶的證券完全沽出后，進行結(jié)算工作。屆時，如果乙方委托資金有損失，由乙方自行承擔；如有利潤，則乙方最高只能按利潤的_________％提取利潤，剩余利潤歸甲方享有。

　　5．若甲方在委托期限內(nèi)終止該協(xié)議，即使乙方同意，甲方亦應向乙方支付委托資金和利潤。屆時，如果乙方委托資金有損失，由甲方自行承擔；如有利潤，全部歸乙方享有。

　　六、本協(xié)議一式兩份，未盡事宜以雙方協(xié)商達成的補充文件為準。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

證券交易委托代理協(xié)議書3

　　甲方（投資者）姓名：___________ 身份證號碼：____________

　　上海股票帳號：_______

　　深圳證券帳號：___________

　　乙方：證券股份有限公司____________證券營業(yè)部

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明：

　　1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形。

　　2，甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方保證其資金來源合法。

　　3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。

　　4，甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　5，甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明：

　　1，乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格。

　　2，乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

　　3，乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

　　4，乙方遵守有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　第二章開設資金帳戶

　　第三條甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。

　　由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

　　第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。

　　第五條甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。

　　甲方在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。

　　第三章交易代理

　　第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。

　　第七條乙方為甲方提供以下服務：

　　1，接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托；

　　2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；

　　3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　4，代理甲方領(lǐng)取紅利股息；

　　5，接受甲方對其委托，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；

　　6，雙方依法約定的其他事項；

　　7，證券監(jiān)督管理機關(guān)規(guī)定提供的其他服務。

　　第八條甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

　　甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條甲方應在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。

　　甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。

　　第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

證券交易委托代理協(xié)議書4

　　甲方（投資者）：_________

　　乙方（證券營業(yè)部）：_________

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明：

　　1．甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場的情形。

　　2．甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。

　　3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場風險。

　　4．甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　5．甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明：

　　1．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格。

　　2．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

　　3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

　　4．乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　第二章開設資金帳戶

　　第三條甲方應親自開設資金帳戶。甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。

　　第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。

　　第五條甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。

　　第三章交易代理

　　第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。

　　第七條乙方為甲方提供以下服務：

　　1．接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托；

　　2．代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

　　3．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　4．代理甲方領(lǐng)取分紅派息；

　　5．應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；

　　6．雙方依法約定的其他事項；

　　7．證券監(jiān)督管理機關(guān)規(guī)定提供的其他服務。

　　第八條甲方進行柜臺委托時，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條甲方應在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。

　　第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

　　第四章資金存取

　　第十二條甲方依法享有資金存取自由。甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

　　第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金。甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的'要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

　　第十四條通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。

　　第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條當?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。

　　第五章變更和撤銷

　　第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

　　第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。

　　第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。

　　第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：

　　1．乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴重失實的；

　　2．乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；

　　3．甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

　　第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需書面通知甲方，并說明理由。

　　第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

　　第六章甲方授權(quán)代理人委托

　　第二十三條甲方開設資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項。

　　第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

　　第二十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應當在乙方，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證的授權(quán)委托書可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應當交乙方備案。

　　第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或中止授權(quán)時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。

　　第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

　　第七章責任、乙方免責條款

　　第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔。

　　第三十一條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十二條因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十三條第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

　　第三十四條乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風險，乙方不承擔任何責任。

　　第八章爭議的解決

　　第三十五條當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

　　1．協(xié)商；

　　2．提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解；

　　3．向證券監(jiān)督管理機關(guān)投訴；

　　4．向有管轄權(quán)的法院起訴；

　　5．其他合法的方式。

　　第九章機構(gòu)戶甲方

　　第三十六條當甲方是機構(gòu)戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

　　1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書；

　　2．提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

　　3．預留印鑒和密碼。

　　第三十七條甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

　　第三十八條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。

　　第三十九條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十一條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。

　　第四十二條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。

　　甲方（蓋章）：_________

　　乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點：_________

　　附件辦理自助委托協(xié)議書（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　為保護甲乙雙方的合法權(quán)益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）系統(tǒng)買賣有價證券業(yè)務簽署如下協(xié)議：

　　一、甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）開戶時需按規(guī)定向乙方提供有關(guān)資料，確保所提供資料的真實、準確、完整和有效，并愿對所提供資料產(chǎn)生的結(jié)果負責。當有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾辦理變更手續(xù)。如未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。

　　二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統(tǒng)變更交易密碼（以下簡稱密碼），因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果（包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣）由甲方承擔責任。

　　三、甲方在操作時務必根據(jù)電腦屏幕或電話語言提示謹慎操作，因操作失誤而產(chǎn)生一切后果由甲方自行承擔。

　　四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不可預測或不可抗拒的因素造成的損失不負任何責任，包括但不僅限于停電、通信故障、機器設備故障等。

　　五、自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托）買賣證券的一切數(shù)據(jù)一律以乙方電腦資料為準。

　　六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管，如有遺失，須向乙方申請掛失，掛失受理生效前產(chǎn)生的一切后果由甲方負責。

　　七、甲方應參照乙方規(guī)定選擇下列自助委托方式（請?zhí)顚憽笆恰被颉胺瘛保?/p>

　　1．電話委托（）

　　2．刷卡委托（）

　　3．熱自助委托（）

　　4．遠程委托（）

　　八、本協(xié)議為《證券交易委托代理協(xié)議書》的有效組成部分。未盡事宜，按國家相關(guān)法律、法規(guī)和上海、深圳證券交易所的有關(guān)業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。

　　九、本協(xié)議自甲乙雙方簽定之日起生效。