2016年反洗錢知識競賽試題

　　1.金融機構(gòu)應(yīng)在機構(gòu)和人員上保障反洗錢義務(wù)的有效履行，反洗錢法律法規(guī)中規(guī)定的措施包括：( )

　　A.應(yīng)當指定專人負責反洗錢工作B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員

　　C.確定負責反洗錢工作的高層管理人員D.應(yīng)當建立專門的反洗錢部門

　　2.對于未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以：( )

　　A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款

　　B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分

　　D.情節(jié)嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證

　　3.客戶身份資料不包括：( )

　　A.客戶身份信息B.客戶身份資料

　　C.反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料D.客戶賬戶記錄

　　4.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的立法指導思想是防止金融機構(gòu)被違法犯罪分子利用從事洗錢活動，保障金融機構(gòu)資金的安全，維護金融安全。

　　A.√ B×

　　5.根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機構(gòu)對客戶的賬戶資料和交易記錄，應(yīng)保存的期限為5年，但國家有關(guān)其他法律法規(guī)有不同的規(guī)定除外。

　　A.√ B×

　　5.金融機構(gòu)及其工作人員不得以任何途徑，將大額交易數(shù)據(jù)或可疑報告資料通知客戶或其他無關(guān)人員。

　　A.√ B×

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