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增長、發(fā)展與社會進(jìn)步的新路美文
時(shí)光1。
究竟是什么為我們來帶了如此巨大的社會變革呢？是資本的積累還是科技的發(fā)展？雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，比如熊彼特（Schumpeter: 1943），確認(rèn)了變革的主要動力來自于科技發(fā)展，但直到1957年，羅伯特索洛（Robert Solow: 1957）才提出了量化資本積累和科技發(fā)展相對重要性的模型。資本存量的提高最多能帶來三分之一的人均產(chǎn)量提高，其余的增長主要則來自于各種各樣的科技發(fā)展和技術(shù)革新2。
后續(xù)文獻(xiàn)質(zhì)疑了這個(gè)數(shù)量分析可能并沒有其設(shè)想得那么穩(wěn)健，一部分原因是關(guān)鍵的投入變量（資本、人力資本）比起初意識到的更難度量，問題也更多；還有一部分原因是模型中設(shè)定了總體生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模的回報(bào)率和完全競爭下的回報(bào)率都是一個(gè)固定值，這個(gè)設(shè)定有待商榷3。變量間的互相影響也使得分析經(jīng)濟(jì)增長原因的工作變得十分困難，比如，新機(jī)器（新投資）會被用來實(shí)施新技術(shù)4，兩個(gè)變量之間本身就具有糾纏的因果關(guān)系。誠然，毫無疑問的是，生產(chǎn)力的大幅提高、技術(shù)的進(jìn)步以及“學(xué)習(xí)把事情做得更好”都在提升生產(chǎn)力方面發(fā)揮了很關(guān)鍵的作用。我們認(rèn)為，這些才是最重要的原因5。
不僅學(xué)習(xí)（創(chuàng)新）的進(jìn)程是提高生活水平的重要決定因素，而且?guī)缀蹩梢圆糠挚隙ǖ氖�，這個(gè)進(jìn)程本身就是內(nèi)生的。科技進(jìn)步的速度隨時(shí)間和國家不同而呈現(xiàn)不同的態(tài)勢，也許我們不能解釋在其中起作用的所有變量，但至少可以肯定的是，政府政策起到了至關(guān)重要的作用。學(xué)習(xí)不但受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響，也受到政府和私人對研究和教育投資的影響。行業(yè)之間、企業(yè)之間、甚至企業(yè)內(nèi)部各部門之間的生產(chǎn)率提高存在高度的相關(guān)性，這意味著，也許，可能有一些因素（環(huán)境因素，公共投資），對整個(gè)社會存在系統(tǒng)性的影響，或者，每個(gè)學(xué)習(xí)者/創(chuàng)新者之間都存在著溢出效應(yīng)。然而，國家和企業(yè)之間巨大而持續(xù)的差異（從微觀經(jīng)濟(jì)層面來說，最好的、平均水平的和最差水平間的巨大差異）卻表明，知識并不會在國家和企業(yè)間平滑流轉(zhuǎn)。
以上這些都凸顯了：經(jīng)濟(jì)政策的重要目標(biāo)之一，就是制定能夠促進(jìn)學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)溢出效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)策略和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。創(chuàng)建一個(gè)學(xué)習(xí)型的社會，才能夠在更高層面上提高整體社會生活水平，而不僅僅是短暫地一次性提高經(jīng)濟(jì)效率，或者靠犧牲今天的消費(fèi)來提升資本率6。
這一點(diǎn)對于發(fā)展中國家來說尤為重要。發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的人均國民收入水平差異主要來自于知識水平的差異。制定將經(jīng)濟(jì)和社會轉(zhuǎn)型為“學(xué)習(xí)型社會”的政策，將有助于發(fā)展中國家縮小這一知識水平差異，并帶來顯著的收入提升7。發(fā)展，意味著學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)（見Stiglitz: 1987c）。
為簡單起見，索洛在關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的開創(chuàng)性文獻(xiàn)（Solow: 1956）的模型中，將科技發(fā)展率設(shè)定為固定和外生的變量，獨(dú)立于企業(yè)決策存在。這篇文章并未能解釋提高生活水平最重要的原因，因而也并未能解釋該如何制定經(jīng)濟(jì)政策以提高生活水平。1957年，索洛跟進(jìn)了一篇文章，指出他1956年文章里主要關(guān)注的資本積累相對而言并不重要，真正重要的因素反倒是1956年文章里被簡單設(shè)定為給定的技術(shù)進(jìn)步率。毫無意外，在索洛的開創(chuàng)性工作之后，從60年代一直延續(xù)到80年代8，涌現(xiàn)了一大批試圖“內(nèi)生化”科技發(fā)展的論文9。
其中，最優(yōu)秀的文章都試圖把對宏觀問題的研究建立在微觀層面上分析。到目前為止，已經(jīng)有很多從微觀經(jīng)濟(jì)層面研究科技發(fā)展的文章了10，但是很多這類文章的研究成果都沒有被納入宏觀經(jīng)濟(jì)增長模型。與微觀經(jīng)濟(jì)模型不同的是，宏觀經(jīng)濟(jì)增長模型通常過份簡化，完全不考慮不同行業(yè)間創(chuàng)新速度的差異、科技發(fā)展的多種不同形式，以及科技發(fā)展形式與替代政策之間的關(guān)系。為了解決內(nèi)生增長帶來的復(fù)雜性，以及推導(dǎo)長期穩(wěn)定增長的挑戰(zhàn)性，許多文章都采取了非常非常特別的參數(shù)化方法。有些文章發(fā)現(xiàn)，當(dāng)創(chuàng)新是內(nèi)生變量時(shí)，市場不太有可能是完全競爭的狀態(tài)，但是，市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的相互作用關(guān)系并非討論的核心點(diǎn)。熊彼特設(shè)想過的那種競爭狀態(tài)是真實(shí)存在的嗎？有些文章的假設(shè)幾乎已經(jīng)預(yù)見到了結(jié)論：如果我們假設(shè)交易能夠促進(jìn)學(xué)習(xí)（比直接促進(jìn)相應(yīng)的國內(nèi)生產(chǎn)更為有效），那么貿(mào)易壁壘就會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)作用。但是我們證明了，關(guān)于創(chuàng)新過程的備擇假設(shè)（我們認(rèn)為更可信）表明，一定程度的貿(mào)易限制是需要的。
如果現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的成就來自于創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的這個(gè)觀點(diǎn)是正確的，那么理解學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過程，以及了解政策會如何影響這個(gè)進(jìn)程將會成為經(jīng)濟(jì)分析的核心11。我們可以認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的“創(chuàng)新系統(tǒng)”廣義上來說，從基礎(chǔ)研究（通常由政府資助，偶爾也會由政府支持的壟斷巨頭資助，如貝爾實(shí)驗(yàn)室，并且由研究型大學(xué)和政府背景的科研機(jī)構(gòu)生產(chǎn)）到應(yīng)用研究，有時(shí)候是在基礎(chǔ)理論上有所發(fā)展，其他時(shí)候則是改進(jìn)和發(fā)展了“現(xiàn)有的技術(shù)”。理論需要被傳播并付諸實(shí)踐：大部分生產(chǎn)效率的提升來自于企業(yè)間彼此的學(xué)習(xí)，或者通過生產(chǎn)實(shí)踐進(jìn)行技術(shù)的改進(jìn)。我們應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注這種學(xué)習(xí)是如何產(chǎn)生的。
肯尼斯·阿羅是一位研究“學(xué)習(xí)過程”的先驅(qū)人物，在其2篇分別探討研究與開發(fā)，以及“從實(shí)踐中學(xué)習(xí)”的論文里（Kenneth arrow: 1962a, 1962b），他分析了促進(jìn)和阻礙學(xué)習(xí)過程的因素，研究學(xué)習(xí)過程對一般市場激勵(lì)一些可能的反應(yīng)，以及學(xué)習(xí)過程與宏觀微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系。他呼吁關(guān)注這樣一個(gè)事實(shí)：盡管有些知識是審慎分配資源投入研究與開發(fā)的產(chǎn)物，很多技術(shù)進(jìn)步卻是生產(chǎn)或投資的副產(chǎn)品而已。
與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相比，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)進(jìn)步在于對學(xué)習(xí)過程的改進(jìn)，也就是說，人們會學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)。真正能顯著提高學(xué)習(xí)能力的，并不是某一項(xiàng)重大的科技成就，而是一連串有組織的改進(jìn)創(chuàng)新。
后續(xù)學(xué)者的研究結(jié)果正與上述結(jié)論一致。諾德豪斯發(fā)現(xiàn)（Nordhaus: 1969a, 1969b），科技進(jìn)步主要來自于生產(chǎn)過程中持續(xù)不斷的小微改進(jìn)積累，而不是一次性重大科技成就，盡管某些改進(jìn)，甚或許多微小的改進(jìn)，很可能來自于重大科技成就，或與之有千絲萬縷的.聯(lián)系。比如說，計(jì)算機(jī)化和電氣化都是人類歷史上的重要科技成就，但是，它們對社會的改變實(shí)際上來自于其帶來的許許多多微觀層面小改進(jìn)的累積12。正因?yàn)槿绱耍Y本積累和“學(xué)習(xí)”之間的界限并不清晰：新理論的發(fā)現(xiàn)和新研究的實(shí)施通常來自于新的投資13。如果投資的節(jié)奏決定了學(xué)習(xí)的進(jìn)程，我們當(dāng)然就無法清楚地區(qū)分哪部分生產(chǎn)率的提高來自于資本積累，哪部分來自于科技進(jìn)步了，因?yàn)閮烧弑旧砭图m纏不清。
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論中占有核心地位的高度聚合模型遺漏了另外一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：在標(biāo)準(zhǔn)范式下，除非市場失靈（消除這些市場失靈是大部分的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的動力所在），企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)值常常被假定位于生產(chǎn)可能性曲線（按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語）之上。在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)模型中，生產(chǎn)率的提高來源于生產(chǎn)可能性曲線的外移，這一提高可能來自更多人力資本或生產(chǎn)資料資本的累計(jì)，也可能是來自更多研究和開發(fā)的累計(jì)。大部分文獻(xiàn)本質(zhì)上將知識看作是另一種形式的資本，即 “知識資本”，而忽略了它與其他資本相比獨(dú)特的屬性，這個(gè)將成為我們后面章節(jié)，尤其是第五章，的討論重點(diǎn)。在現(xiàn)實(shí)中，大部分企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)量都低于他們的生產(chǎn)可能性曲線�！白顑�(yōu)生產(chǎn)實(shí)踐”和“平均生產(chǎn)實(shí)踐”之間存在很大的差異，在不同的國家中，這些差異也盡相同。至少在一段時(shí)間內(nèi)，縮短這些差異的努力本身就為社會生產(chǎn)率的提高提供了重要的動力。對于一個(gè)典型的企業(yè)而言，即使它縮短了今天與昨天的差距，馬上又會有新差距出現(xiàn)，因此，大部分企業(yè)是處于永遠(yuǎn)都在“追趕”最優(yōu)生產(chǎn)實(shí)踐的狀態(tài)。
最成功的經(jīng)濟(jì)體不但能大幅推進(jìn)生產(chǎn)可能性邊界的外移，而且可以盡量縮小“平均”和“最優(yōu)”實(shí)踐之間的差異。學(xué)習(xí)越多，知識向外的擴(kuò)散也就越多。正是這些不斷累積的學(xué)習(xí)的成就為那些成功的經(jīng)濟(jì)體帶來了生活水平的持續(xù)攀升。
簡言之，西方國家從1800年左右起開始向“學(xué)習(xí)型社會”的轉(zhuǎn)型，亞洲諸國近年來也開始了這一進(jìn)程。向“學(xué)習(xí)型社會”轉(zhuǎn)型的進(jìn)程對人類福祉的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于改善資源配置效率或資源累積帶來的效果。如此一來，理解如何創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會學(xué)家關(guān)注的重點(diǎn)。與弄清如何增加資源積累或減少短期資源配置無效相比，成功建立學(xué)習(xí)型社會將對提高長期生活水平產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。
本書將嘗試闡述一個(gè)簡單的理論框架，幫助讀者理解一些影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的關(guān)鍵因素——該框架將充分拆解，以便我們針對不同的產(chǎn)業(yè)研究相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，并保持對經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展率決定因素的關(guān)注。
我們主要關(guān)注兩個(gè)基本問題：市場自身能否達(dá)到有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新水平，能否產(chǎn)生有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模式？如果不能，最優(yōu)的政府干預(yù)應(yīng)該是什么樣的？
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