合規(guī)述職報告

　　在人們素養(yǎng)不斷提高的今天，大家逐漸認識到報告的重要性，不同的報告內(nèi)容同樣也是不同的。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編為大家整理的合規(guī)述職報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　合規(guī)述職報告 篇1

市行黨委：

　�、�Ⅹ年，在省、市行黨委的正確領導下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務指導下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務，大力推進內(nèi)控合規(guī)體系建設，充分發(fā)揮審計監(jiān)督與合規(guī)服務職能，為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營、促進全行各項業(yè)務健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項工作任務，現(xiàn)將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下：

　　一、全年工作情況

　　我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機構體系變革之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領下踏實工作，履職盡責。今年以來，共抽調(diào)11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天；完成省行委托審計工作任務3次；完成省行交辦的調(diào)研任務1次；開展支行級離任審計10次，風險排查2次，內(nèi)控自評價2次，內(nèi)控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次；組織反洗錢業(yè)務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。

　�。ㄒ唬├眄橁P系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。

　　一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉變，人員實現(xiàn)合理分流。為市行選送了三名風險合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務骨干。

　　二是與信貸管理部、運營管理部、紀委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實現(xiàn)法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩(wěn)交接，順暢運轉。

　　三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項工作責任落實到人。

　�。ǘ�）高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。

　　一是加強內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作質量。提早制定工作規(guī)劃，落實檢查任務；不斷強化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率；強化內(nèi)控監(jiān)督，加強監(jiān)管檢查力度。

　　二是扎實有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反洗錢業(yè)務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。下半年組織人員對各支行開展2次反洗錢業(yè)務檢查。對支行反洗錢崗位人員進行三次不同層次的業(yè)務培訓，反洗錢管理總體情況趨于良好。

　　三是區(qū)分權限，認真做好轉授權和法律事務工作。轉授權工作。1-11月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉授權書22次，合計50份，建立轉授權書檔案，及時登記轉授權管理臺賬并向相關部門備案。其中基本轉授權1次7份；內(nèi)部轉授權8次19份；轉授權調(diào)整2次5份；特別轉授權6次13份；授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個支行轉授權備案26份。

　　一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務及內(nèi)控綜合評價等專業(yè)培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。力爭把本部門建設成為一支業(yè)務精良型、團結和諧型、學習向上型、吃苦奉獻型的內(nèi)控合規(guī)團隊。五是群策群力，大力開展合規(guī)文化建設。在全行合規(guī)文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動為契機，推進合規(guī)文化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。

　　二、工作中存在的問題和困難

　　一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區(qū)是：把業(yè)務發(fā)展與政策、制度對立起來，一談發(fā)展就擔心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點說就是“諱疾忌醫(yī)”。這些都是阻礙開展合規(guī)管理工作的障礙和困難。

　　二是當前合規(guī)隊伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。

　　三、20__年工作思路、目標、措施及建議

　　20__年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領導下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設和內(nèi)部組織體系建設；推進合規(guī)文化建設；做好合規(guī)風險監(jiān)測與管理；著重開展內(nèi)控評價管理；加大力度抓好專項審計和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作；認真落實內(nèi)外部檢查問題整改；強化風險提示與管理手段運用；規(guī)范開展轉授權管理；認真抓好反洗錢和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務經(jīng)營做好保駕護航。

　　省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業(yè)務推進會上的講話。每一次學習思想上都受到一次深刻觸動，認識上有進一步提高。切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。我們認為實現(xiàn)目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。

　　省、市行黨委都提出，把“創(chuàng)新、務實、靈活”作為推進有效發(fā)展的重要方式；在文化建設、風險控制方面的工作重點之一是“把資產(chǎn)質量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實質，是卓有成效開展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎。眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成部分，是立行之本、經(jīng)營之本。

　　只有加強內(nèi)部控制管理，嚴格貫徹執(zhí)行各項金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度，依法誠信經(jīng)營，才能切實防范化解風險，確保各項業(yè)務的穩(wěn)健運行，從根本上實現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長治久安和有效、可持續(xù)發(fā)展。違規(guī)的孿生兄弟就是風險，其后果往往是加大了經(jīng)營成本和透支了經(jīng)營成果�！斑`規(guī)風險很大，不發(fā)展風險更大”。如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關系顯得十分重要。合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過來講，發(fā)展也必須堅持合規(guī)。開展好20__年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施：

　　一是確定明確的目標。至少要達到以下5個目標：即干部員工合規(guī)意識明顯提高；制度執(zhí)行力明顯增強；各種違規(guī)操作明顯下降；內(nèi)部控制評價明顯進步；各類案件隱患明顯減少。

　　二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。對主動開展自查自糾和上報違規(guī)問題及整改結果的，內(nèi)控評價時不扣分；違規(guī)性質不嚴重且沒有造成風險的，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰。從而實現(xiàn)違規(guī)行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺行為和習慣。

　　三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監(jiān)督”模式，將風險控制關口前移，多做“風險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。

　　四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開展工作。突出重點業(yè)務、重點部位和重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風險的違規(guī)問題。不能忽視管理崗位的風險識別和評估，從而防范道德風險的發(fā)生。

　　五是以發(fā)展促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展�？陀^正確對待在業(yè)務發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對于無道德風險、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段；對于存在道德風險或嚴重違規(guī)行為、造成較大風險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出，維護制度的嚴肅性。

　　六是加強隊伍建設，樹立主人翁意識。農(nóng)行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責履行到位沒有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊伍員工。

　　七是集中學習和自我學習相結合，增強從業(yè)能力。審計、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術、不學理論，不長經(jīng)驗，則實為庸醫(yī)，誤己害人。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會和學習日制度，制定規(guī)劃，把新知識、新政策、新制度的.學習做為重點。在自我學習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學習、交流和探討，消除惰性，共同提高。

　　八是增強自律意識，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注重作風養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學會溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內(nèi)控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。

　　20__年要開展的幾項重點工作是：

　　1、抓隊伍建設。

　　一是堅持雙周例會，人人領學（新制度、新政策），共同提高；

　　二是安排合規(guī)人員利用空閑時間按對應專業(yè)搞跟班培訓，每次最少7-10天，期間對相關專業(yè)的業(yè)務進行調(diào)研和檢查，同時提升自身實際操作能力。

　　2、強化專業(yè)培訓。以合規(guī)文化建設為核心，年度內(nèi)搞1-2次大型業(yè)務學習和培訓。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評價、反洗錢、法律法規(guī)等。

　　3、圍繞重點環(huán)節(jié)、新業(yè)務開展合規(guī)專項檢查。

　　4、內(nèi)控評價檢查重點放在核心業(yè)務、價值創(chuàng)造能力和貢獻度上。真實性評價，在合規(guī)經(jīng)營前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤能力為根本出發(fā)點。

　　5、全年整體移位檢查至少安排2-3個分理處以上營業(yè)單位進行檢查。

　　6、做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。

　　7、認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務。

　　四、工作中的幾點建議

　　一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級領導要重視審計隊伍建設，對一些出現(xiàn)不適應的同志，行領導和部門領導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。把綜合素質過硬、責任心強的人員調(diào)整和充實到這只隊伍中來，把不適應崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進出的動態(tài)機制，增加蓬勃氣息。

　　二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系；建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。

　　三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領導“高看一眼”，切實關心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規(guī)文化建設，為農(nóng)行風險防范構筑堅固的內(nèi)控堡壘。

　　合規(guī)述職報告 篇2

　　通過前一階段的學習，我深刻的認識到，合規(guī)文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有農(nóng)業(yè)銀行金融特點的教育方式及與之相適應的管理制度和組織形式，是農(nóng)業(yè)銀行信奉和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的管理經(jīng)驗方式并付諸實踐的價值觀念，集中體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)

　　銀行員工的價值準則、經(jīng)營觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動農(nóng)業(yè)銀行改革與發(fā)展的.堅強政治保證和組織保證�？梢哉f，這次活動的開展，讓我進一步認清了崗位職責、凈化了了思想、提高了領導務能力。下面，就這次學習的收獲，我談點我的見解。

　　一、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。

　　一方面，要統(tǒng)一各級領導對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設的倡導者，策劃者、推動者。當今社會是一個知識經(jīng)濟社會，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務、新知識更是層出不窮。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。按照“一崗

　　雙責”的要求，認真履行 崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時，要進一步端正經(jīng)營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展。

　　要在我行內(nèi)部大興求真務實之風，形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務實效的經(jīng)營作風，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴明紀律，嚴格責任，狠抓落實，嚴格控制各類道德風險、經(jīng)營風險和管理風險，維護和提升農(nóng)行形象。一方面，要提高全體員工對加強企業(yè)合規(guī)文化教育的認識，全行干部職工是泉州農(nóng)行企業(yè)合規(guī)文化建設的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實踐者和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀守法。從現(xiàn)實看，許多員工對企業(yè)合規(guī)文化教育建設的內(nèi)涵缺乏科學的認識和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句口號，組織一些文體活動，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設。要集中時間、集中精力做好財會人員的培訓、考核，業(yè)務培訓力求達到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員人人熟知制度規(guī)定，個個爭當合格柜員，柜面成為營銷舞臺;要強化財會人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓，針對不同崗位的實際情況，采取以會代訓、專題培訓等不同形式，力求使財會隊伍

　　的綜合素質在原有基礎上再上一個等級。通過系列活動，使全體

　　員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設的真正科學內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營。

　　二、加強合規(guī)文化教育，是建立

　　合規(guī)述職報告 篇3

尊敬的領導：

　　我是審計合規(guī)部門經(jīng)理，非常榮幸向您匯報我們部門的工作情況。

　　一、工作概述

　　在過去的一年里，審計合規(guī)部門共完成了70多個項目，其中涉及防欺詐、反洗錢、合規(guī)培訓、企業(yè)文化建設等領域。本部門還緊密配合各個區(qū)域的業(yè)務，提供風險評估和合規(guī)性檢查工作，統(tǒng)籌執(zhí)行相應的項目計劃。

　　本年度，我們著力開展了反腐倡廉方面的工作，完成了對營銷和銷售過程的審計，確保公司內(nèi)部相關流程的'規(guī)范和有效性，進一步提升了公司的經(jīng)營管理水平。

　　二、合規(guī)培訓

　　為加強全員合規(guī)意識，我們還定期開展了各種針對性培訓。其中包括組織企業(yè)文化活動，宣傳公司價值觀和道德規(guī)范；落實標準合規(guī)規(guī)定，引導員工遵守公司規(guī)章制度；實施職業(yè)倫理教育，強化理念和行為的合規(guī)性；加強數(shù)據(jù)保護方面的培訓，確保數(shù)據(jù)隱私、機密和完整性的保護。

　　三、完善合規(guī)制度

　　在建設合規(guī)體系方面，我們也取得了一定的成果。通過制定職業(yè)道德規(guī)范、完善內(nèi)控制度、制定不正當競爭規(guī)定等一系列措施，不斷提高公司的合規(guī)水平和內(nèi)部管控能力，更好地保障企業(yè)的合法合規(guī)運營。

　　四、項目回顧

　　其中一項對互聯(lián)網(wǎng)金融領域風險評估的項目引起了廣泛關注。通過分析和探究資金流入、資金流出、交易風險等多方面因素，推出了一系列細分的風險評估報告，為相關業(yè)務部門制定風險控制方案提供了寶貴參考。

　　五、工作展望

　　未來一年，我們將繼續(xù)加強與公司各部門的溝通協(xié)調(diào)，以更好地推進各項合規(guī)工作的順利開展。同時，我們還將通過進一步加強培訓，提升員工的合規(guī)意識和風控能力，拓展合規(guī)知識儲備，更好地滿足公司合規(guī)發(fā)展的各項需求。

　　謝謝您和其他領導對我們部門的支持和關注。我相信，在您們的支持下，我們將會在未來的工作中，實現(xiàn)更高水平、更完善的審計合規(guī)工作和成果。

　　合規(guī)述職報告 篇4

尊敬的董事會：

　　我是公司的監(jiān)事會成員，現(xiàn)將我所負責的合規(guī)工作情況向董事會做一份述職報告。

　　合規(guī)作為企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，對于維護企業(yè)形象、規(guī)范經(jīng)營行為、保護股東利益具有重要意義。過去一年，為了加強合規(guī)監(jiān)督，我主要圍繞以下幾個方面進行工作：

　　一、制定合規(guī)制度與流程

　　在過去一年中，為適應公司業(yè)務發(fā)展的需要，我參與了合規(guī)制度的修訂與制定工作。與相關部門緊密合作，制定了一系列規(guī)范各類業(yè)務行為的制度與流程，包括但不限于：內(nèi)幕交易管理辦法、信息披露管理辦法、反腐敗與賄賂管理制度等。這些制度與流程的建立，為公司的合規(guī)管理提供了基本的框架與指導。

　　二、開展合規(guī)培訓與宣傳

　　為了提高員工對合規(guī)管理的認識和重視程度，我組織了一系列合規(guī)培訓與宣傳活動。通過召開內(nèi)部培訓會議、發(fā)布合規(guī)宣傳資料、開展網(wǎng)上宣傳等方式，有效地傳達了合規(guī)政策、法律法規(guī)以及行業(yè)慣例等內(nèi)容，使員工加深對合規(guī)相關知識的理解和掌握。

　　三、定期進行合規(guī)檢查

　　為了保證合規(guī)工作的有效實施，我每個季度對公司進行一次全面的合規(guī)檢查。通過檢查，發(fā)現(xiàn)并排除了一些合規(guī)風險隱患，如內(nèi)部交易、信息泄露等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，我督促各相關部門及時整改，確保合規(guī)制度的有效實施。

　　四、參與投資并購的合規(guī)審查

　　公司在過去一年中積極開展了一系列投資并購活動，作為監(jiān)事會成員，我積極參與了合規(guī)審查工作。在投資并購的各個環(huán)節(jié)，我督促項目部門按照合規(guī)程序進行操作，確保公司的投資活動合法、合規(guī)，并對投資并購合規(guī)風險進行把控。

　　五、合規(guī)報告的提交和匯報

　　我每個季度向公司董事會提交合規(guī)工作報告，并在年度股東大會上向股東匯報。報告內(nèi)容主要包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)檢查結果、合規(guī)宣傳培訓等方面的內(nèi)容。

　　在過去的工作中，我認真履行監(jiān)事會職責，加強合規(guī)管理，取得了一定的'成效。然而，也要誠實地說，合規(guī)工作的完善仍然有很大的發(fā)展空間。當前，國內(nèi)外法律法規(guī)的變化和新興風險的出現(xiàn)，給企業(yè)合規(guī)工作帶來了更大的挑戰(zhàn)。為此，我將進一步加強學習與研究，不斷更新合規(guī)知識，提高自身素質，為公司的合規(guī)建設貢獻更大的力量。

　　再次向董事會匯報合規(guī)工作，希望董事會和全體股東能夠繼續(xù)關注和支持公司的合規(guī)管理工作。

　　謝謝！

　　合規(guī)述職報告 篇5

　　一、強化學習教育，為培育合規(guī)文化營造良好氛圍

　　人是業(yè)務經(jīng)營中最根本的因素，也是合規(guī)文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營造濃厚的合規(guī)文化氛圍，就能夠補充制度、管理和監(jiān)督檢查中的缺陷和漏洞。所以，在合規(guī)文化建設中我們始終把員工的思想教育作為合規(guī)文化建設和案件防范工作的一項“治本之策”，放在突出的位置上來抓。

　　一是認真組織，嚴肅紀律。根據(jù)合規(guī)活動進度制定了學習計劃和配檔表，對合規(guī)文化和案件防范相關制度規(guī)定、案防素材、警示教育等內(nèi)容實行詳細部署和安排，明確每周集中學習時間，為每位員工配發(fā)學習筆記本，定期實行檢查。

　　二是采取演講、展評等方式，確保警示教育效果。

　　三是鼓勵和培養(yǎng)“有心人”，讓大家在日常工作中培養(yǎng)學習習慣。通過學習大家對員工行為規(guī)范有了一個更加全面的理解：“愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”是員工職業(yè)操守的四大基本要義，是我行企業(yè)文化重要的精神內(nèi)核；“保密義務、利益沖突、廉潔自律、公平競爭、客戶關系、日常辦公、同事關系、職業(yè)形象、監(jiān)督舉報”是員工處理與客戶、銀行、同事等關系時應遵循的基本要求，直接影響員工與農(nóng)行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，確保合規(guī)工作效果

　　日常工作做深、做細、做透，才能保證規(guī)章制度執(zhí)行到位。

　　一是做細員工思想行為排查工作，密切注重員工思想動態(tài)。每月對本單位員工實行排查，展開與員工談心活動，隨時掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對性的展開工作。

　　二是做細制度執(zhí)行，強化執(zhí)行力建設。我們將《員工行為守則》教育檢查活動作為防范案件活動的一項重要內(nèi)容，與增強行為糾偏、提升防控水平結合起來。通過合規(guī)活動展開，規(guī)范員工行為，培育合規(guī)文化，完善風險控制體系，嚴格落實案件專項治理的各項措施，切抓好各項檢查中的問題整改，努力防控各類案件發(fā)生。在一些重要的崗位，建立健全多項內(nèi)控制度，真正形成了辦事有標準、操作有制度、崗位有制衡、過程有檢查、事后有考核的管理規(guī)范局面。通過對發(fā)現(xiàn)問題及相關責任人通報處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規(guī)范操作與合規(guī)意識明顯增強。

　　三是做細合規(guī)經(jīng)營，確保穩(wěn)健發(fā)展。堅持制度與發(fā)展業(yè)務是銀行的兩大命脈，任何一個不堅持制度而一味發(fā)展業(yè)務的銀行，或一味堅持制度而不謀發(fā)展的銀行，都是沒有前途的。和不長久的；所以，我們在發(fā)展業(yè)務時把堅持制度和發(fā)展業(yè)務有機地結合起來，四是做細融合文章，形成文化氛圍。企業(yè)文化是一種滲透在企業(yè)一切活動中的理性文化，是企業(yè)在長期經(jīng)營管理中形成并共同遵守的企業(yè)目標、核心價值觀一個集體要發(fā)展，關鍵的因素就是要有一個團結、融洽、協(xié)作具有團隊精神的集體氛圍。發(fā)揚團隊精神，增強各崗位間的協(xié)調(diào)、配合的整體聯(lián)動，增強員工的協(xié)同作戰(zhàn)水平，才能促動業(yè)務的全面發(fā)展。活動期間，我重視與員工之間的.心靈溝通，關心員工的真實需求，認真聽取大家的意見建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機和活力，表現(xiàn)出蓬勃向上的發(fā)展勢頭。

　　到9月20日各項存款余額48383萬元，比年初增長18025萬元。個人產(chǎn)品營銷也名列前茅。

　　我本人在合規(guī)建設中，以身作則，嚴格遵守《員工守則》和網(wǎng)點負責人職責，遵守作息時間，堅持早來晚走，模范執(zhí)行規(guī)章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風上，注重團體才智，充分發(fā)揮民主。

　　三、存有的不足下一步努力方向

　　在合規(guī)建設中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽�，但是，也存有一些不足。一是對合�?guī)學習在方法和組織上還有待增強。二是對合規(guī)建設中一些細節(jié)問題還有待增強和提升。三是工作思路、工作方法、工作水平等方面需要進一步改進和提升。四是我本人在執(zhí)行制度時也有不到位的時候。五是在管理中還存有溫情主義，強調(diào)的多，檢查處罰的的少。

　　在今后的工作中，我們將增強內(nèi)部管理，切實落實各項規(guī)章制度，履行好監(jiān)督管理職能，確保安全運營無事故。同時，增強員工教育，切實作好柜臺服務工作，確保各項工作步步提升。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實履行好自己的崗位職責，為我行的發(fā)展做出自己應有的貢獻，不辜負支行和同志們的殷切期望。

　　合規(guī)述職報告 篇6

尊敬的董事會：

　　我在此呈交本年度監(jiān)事合規(guī)述職報告，報告內(nèi)容涉及公司合規(guī)管理的情況及監(jiān)事履職工作情況，以及針對發(fā)現(xiàn)問題所采取的應對措施。

　　一、公司合規(guī)管理情況

　　1. 安全生產(chǎn)合規(guī)管理

　　公司安全生產(chǎn)合規(guī)管理水平較高，規(guī)章制度完善，員工安全教育與技能培訓到位，設備維護保養(yǎng)及安全檢測按時落實，重大安全事件響應及處理及時有效。

　　2. 知識產(chǎn)權合規(guī)管理

　　公司知識產(chǎn)權合規(guī)管理方面，建立了持續(xù)完善的知識產(chǎn)權管理體系，內(nèi)部知識產(chǎn)權管理規(guī)定嚴格執(zhí)行，涉及技術開發(fā)、知識產(chǎn)權保護及訴訟風險應對措施等建立完善。

　　3. 職業(yè)道德合規(guī)管理

　　公司職業(yè)道德合規(guī)管理方面，加強員工職業(yè)道德教育與監(jiān)管，持續(xù)完善公司道德規(guī)范、行為準則，并落實各類職業(yè)道德規(guī)章制度。

　　二、監(jiān)事履職工作情況

　　1. 監(jiān)事會會議及工作情況

　　本年度，監(jiān)事會定期召開了4次會議，監(jiān)事會成員按照公司制度和監(jiān)管要求認真履職，提出了合理的.監(jiān)督建議和重要意見。

　　2. 財務之安全情況與保密情況

　　監(jiān)事會對公司的財務和保密情況進行了嚴格監(jiān)督，經(jīng)過審計師審計后，確保公司業(yè)績真實可信并提供有力保障。

　　3. 任期概括性總評

　　通過本年度的工作，每位監(jiān)事都認真履職、積極監(jiān)督，提出了重要的建議，為公司穩(wěn)健運營和保障公司各方面權益做出了突出的貢獻。

　　三、應對措施

　　監(jiān)事會針對本年度發(fā)現(xiàn)的問題，采取了以下具體應對措施：

　　1. 安全生產(chǎn)合規(guī)問題：嚴格制定并執(zhí)行全員安全教育和培訓，完善安全預案及應急處置措施，強化生產(chǎn)安全隱患排查、整改與監(jiān)控。

　　2. 知識產(chǎn)權合規(guī)問題：進一步提高知識產(chǎn)權保護意識，完善內(nèi)部知識產(chǎn)權管理規(guī)定和流程，控制知識產(chǎn)權風險。

　　3. 職業(yè)道德合規(guī)問題：持續(xù)加強員工職業(yè)道德教育與監(jiān)管，建立嚴格的職業(yè)道德規(guī)章制度和行為準則。

　　以上是本年度監(jiān)事合規(guī)述職報告的重點內(nèi)容，監(jiān)事會將繼續(xù)履行職責，切實做好公司監(jiān)督工作，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，以最高水平保證公司經(jīng)營的卓越表現(xiàn)。最后，致以衷心感謝。

此致

敬禮！

　　監(jiān)事會

　　20xx年XX月XX日

　　合規(guī)述職報告 篇7

　　本人xxx，根據(jù)總行“合規(guī)文化建設年”活動精神，本人結合自身履職情況開展了合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：

　　本人xxx，漢族，xx年xx月出生，中共黨員，xx年xx月參加工作，xx年xx月-xx年xx月?lián)�任xxx員，xx年xx月-xx年xx月?lián)�任財會科技部xx，xx年xx月至今擔任財會科技部xx。一直以來在本職崗位上從事轄內(nèi)計算機軟硬件、計算機網(wǎng)絡、其他外圍電子設備的管理以及計算機制度的制定等工作，xx年年初擔任電子銀行部經(jīng)理一職，負責全行信息化建設發(fā)展規(guī)劃、計算機培訓計劃、計算機及網(wǎng)絡維護、電子銀行業(yè)務的培訓指導、管理推廣和營銷以及各項業(yè)務系統(tǒng)的應用、推廣及人員培訓等工作。

　　隨著科技的發(fā)展，技術的進步，各項新業(yè)務層出不窮，發(fā)行金農(nóng)卡，發(fā)展pos商戶，投放atm機，以及短信業(yè)務、網(wǎng)上銀行的相繼開通，每一項新業(yè)務的推出，都需要從思想上提高認識，在學習中不斷實踐，只有這樣才能在平時的業(yè)務處理中及時解決遇到的問題，為更好的推動業(yè)務奠定基

　　礎。除自身管理信息科技和電子銀行業(yè)務以外的其他業(yè)務知識更加欠缺，日后需要加強這方面的業(yè)務學習，提升自身綜合素質。

　　根據(jù)各網(wǎng)點及部門的實際情況合理配備資源，做好物盡其力，應加強電子設備的`維護，平時要督促網(wǎng)點對個人使用的電子設備的保養(yǎng)，保證其使用效果以及延長其使用壽命，配合廠商做好各類電子設備的巡檢工作，保證各硬件設備的穩(wěn)定運行，為各項業(yè)務的開展提供強有力的保障。

　　從我行電子銀行業(yè)務發(fā)展的進度來看，各網(wǎng)點人員素質參差不齊，前臺業(yè)務營銷人員對電子銀行業(yè)務熟悉度很欠缺，無法讓客戶得到滿意的答復或解決客戶的問題，給電子銀行業(yè)務的推進帶來了一定的困難。當然這跟電子銀行業(yè)務的輔導力度也是相輔相成的，業(yè)務輔導很欠缺，前臺對電子銀行業(yè)務不熟悉，不能充分的發(fā)揮營銷優(yōu)勢。

　　對上述問題的產(chǎn)生本人深入的進行了分析，平時要加強了解和學習其他崗位的業(yè)務知識，全面的熟悉我行的業(yè)務知識；加強日常電子設備保養(yǎng)，提高設備的巡檢頻率，保障各項業(yè)務的發(fā)展；加強網(wǎng)點電子銀行業(yè)務的輔導，經(jīng)常性舉辦員工各項業(yè)務的培訓工作，促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展。

　　自查人：xxx

　　xx年xx月xx日

　　合規(guī)述職報告 篇8

　　商業(yè)銀行柜面合規(guī)操作與風險防控培訓在德恩銀行研究院的精彩講解下順利結束了，這兩天聚集了數(shù)家銀行的精英，老師通過幽默詼諧的語言和生動有趣的小游戲，以輕松歡樂的氣氛帶領我們進入了學習的殿堂。讓我們再次深刻認識到在工作中必須時刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需進一步增強危機意識，增強對新情況、新問題的敏感性和預判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯誤的認識，時刻保持警惕，有效遏制各類風險案件的發(fā)生。對于以上存在問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

　　一、樹立“合規(guī)意識”，提高思想教育水平。

　　案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使員工們認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

　　二、加大監(jiān)管力度，提高違章違紀的代價。

　　通過現(xiàn)場非現(xiàn)場不定時檢查等措施加大對各個關鍵環(huán)節(jié)的把控，加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，嚴重的更應嚴肅處理至警告等。

　　三、完善工作機制，防范道德風險。

　　道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的。案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的`形式作好員工的培訓工作等等。

　　四、建立健全好各種規(guī)章制度。

　　加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

　　五、切實加強自身的素質學習。

　　通過各種知識的補充，特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。

　　這是一次心靈的洗禮，也是一場底線的告誡，讓我們徹底明白了只有堅守底線才能作出貢獻。商業(yè)銀行柜面操作作為風險識別和防控的第一道門，我們必須知道“想干事、會干事、不出事”九字方針，時刻以制度和道德約束自己，做一位合規(guī)合法的好員工，做一名有用的人。

　　合規(guī)述職報告 篇9

　　為進一步規(guī)范員工的服務行為、防范合規(guī)風險和操作風險、推動合規(guī)文化建設、適應農(nóng)行不斷發(fā)展的業(yè)務需要，我認真學習了《銀行員工行為守則》。并按照要求很抓落實，強化執(zhí)行，取得了階段性成果，現(xiàn)將本人在合規(guī)工作中的情況述職如下：

　　一、強化學習教育，為培育合規(guī)文化營造良好氛圍

　　人是業(yè)務經(jīng)營中最根本的因素，也是合規(guī)文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營造濃厚的合規(guī)文化氛圍，就可以彌補制度、管理和監(jiān)督檢查中的缺陷和漏洞。因此，在合規(guī)文化建設中我們始終把員工的思想教育作為合規(guī)文化建設和案件防范工作的一項“治本之策”，放在突出的位置上來抓。

　　一是認真組織，嚴肅紀律。根據(jù)合規(guī)活動進度制定了學習計劃和配檔表，對合規(guī)文化和案件防范有關制度規(guī)定、案防素材、警示教育等內(nèi)容進行詳細部署和安排，明確每周集中學習時間，為每位員工配發(fā)學習筆記本，定期進行檢查。

　　二是采取演講、展評等方式，確保警示教育效果。

　　三是鼓勵和培養(yǎng)“有心人”，讓大家在日常工作中培養(yǎng)學習習慣。通過學習大家對員工行為規(guī)范有了一個更加全面的認識：“愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”是員工職業(yè)操守的四大基本要義，是我行企業(yè)文化重要的精神內(nèi)核；“保密義務、利益沖突、廉潔自律、公平競爭、客戶關系、日常辦公、同事關系、職業(yè)形象、監(jiān)督舉報”是員工處理與客戶、銀行、同事等關系時應遵循的基本要求，直接影響員工與農(nóng)行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，確保合規(guī)工作效果

　　日常工作做深、做細、做透，才能保證規(guī)章制度執(zhí)行到位。

　　一是做細員工思想行為排查工作，密切關注員工思想動態(tài)。每月對本單位員工進行排查，開展與員工談心活動，隨時掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對性的開展工作。

　　二是做細制度執(zhí)行，強化執(zhí)行力建設。我們將《員工行為守則》教育檢查活動作為防范案件活動的一項重要內(nèi)容，與加強行為糾偏、提高防控能力結合起來。通過合規(guī)活動開展，規(guī)范員工行為，培育合規(guī)文化，完善風險控制體系，嚴格落實案件專項治理的各項措施，切抓好各項檢查中的問題整改，努力防控各類案件發(fā)生。在一些重要的崗位，建立健全多項內(nèi)控制度，真正形成了辦事有標準、操作有制度、崗位有制衡、過程有檢查、事后有考核的`管理規(guī)范局面。通過對發(fā)現(xiàn)問題及相關責任人通報處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規(guī)范操作與合規(guī)意識明顯增強。

　　三是做細合規(guī)經(jīng)營，確保穩(wěn)健發(fā)展。堅持制度與發(fā)展業(yè)務是銀行的兩大命脈，任何一個不堅持制度而一味發(fā)展業(yè)務的銀行，或一味堅持制度而不謀發(fā)展的銀行，都是沒有前途的和不長久的；因此，我們在發(fā)展業(yè)務時把堅持制度和發(fā)展業(yè)務有機地結合起來，

　　四是做細融合文章，形成文化氛圍。企業(yè)文化是一種滲透在企業(yè)一切活動中的理性文化，是企業(yè)在長期經(jīng)營管理中形成并共同遵守的企業(yè)目標、核心價值觀 一個集體要發(fā)展，關鍵的因素就是要有一個團結、融洽、協(xié)作具有團隊精神的集體氛圍。發(fā)揚團隊精神，加強各崗位間的協(xié)調(diào)、配合的整體聯(lián)動，增強員工的協(xié)同作戰(zhàn)能力，才能促進業(yè)務的全面發(fā)展。活動期間，我重視與員工之間的心靈溝通，關心員工的真實需求，認真聽取大家的意見建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機和活力，呈現(xiàn)出蓬勃向上的發(fā)展勢頭。

　　到9月20日各項存款余額48383萬元，比年初增長18025萬元。個人產(chǎn)品營銷也名列前茅。

　　我本人在合規(guī)建設中，以身作則，嚴格遵守《員工守則》和網(wǎng)點負責人職責，遵守作息時間，堅持早來晚走，模范執(zhí)行規(guī)章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風上，注重團體才智，充分發(fā)揮民主。

　　三、存在的不足下一步努力方向

　　在合規(guī)建設中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽�，但是，也存在一些不足。一是對合�?guī)學習在方法和組織上還有待加強。二是對合規(guī)

　　建設中一些細節(jié)問題還有待加強和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要進一步改進和提高。四是我本人在執(zhí)行制度時也有不到位的時候。五是在管理中還存在溫情主義，強調(diào)的多，檢查處罰的的少。

　　在今后的工作中，我們將加強內(nèi)部管理，切實落實各項規(guī)章制度，履行好監(jiān)督管理職能，確保安全運營無事故。同時，加強員工教育，切實作好柜臺服務工作，確保各項工作步步提高。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實履行好自己的崗位職責，為我行的發(fā)展做出自己應有的貢獻，不辜負支行和同志們的殷切期望。

　　合規(guī)述職報告 篇10

　　通過前一階段的學習，我深刻的認識到，合規(guī)文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有農(nóng)業(yè)銀行金融特點的教育方式及與之相適應的管理制度和組織形式，是農(nóng)業(yè)銀行信奉和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的管理經(jīng)驗方式并付諸實踐的價值觀念，集中體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)銀行員工的價值準則、經(jīng)營觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動農(nóng)業(yè)銀行改革與發(fā)展的堅強政治保證和組織保證。可以說，這次活動的開展，讓我進一步認清了崗位職責、凈化了了思想、提高了領導務能力。

　　一、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領導對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設的倡導者，策劃者、推動者。當今社會是一個知識經(jīng)濟社會，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務、新知識更是層出不窮。形勢的’發(fā)展要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時，要進一步端正經(jīng)營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務實之風，形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務實效的經(jīng)營作風，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴明紀律，嚴格責任，狠抓落實，嚴格控制各類道德風險、經(jīng)營風險和管理風險，維護和提升農(nóng)行形象。一方面，要提高全體員工對加強企業(yè)合規(guī)文化教育的認識，全行干部職工是泉州農(nóng)行企業(yè)合規(guī)文化建設的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的`實踐者和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀守法。從現(xiàn)實看，許多員工對企業(yè)合規(guī)文化教育建設的內(nèi)涵缺乏科學的認識和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句口號，組織一些文體活動，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設。要集中時間、集中精力做好財會人員的培訓、考核，業(yè)務培訓力求達到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員人人熟知制度規(guī)定，個個爭當合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強化財會人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓，針對不同崗位的實際情況，采取以會代訓、專題培訓等不同形式，力求使財會隊伍的綜合素質在原有基礎上再上一個等級。通過系列活動，使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設的真正科學內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營。

　　二、加強合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機制的需要企業(yè)合規(guī)文化教育建設是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應企業(yè)長遠發(fā)展的機制。從我行來看，他應該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。

　　首先要采取走出去、請進來等形式，通過學習、交流、研討使全體員工認識到農(nóng)業(yè)銀行應如何發(fā)展，員工在自己的崗位上應如何做好自己的工作，與別的員工相比差別有多大，應如何改進；在新興支行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設性意見。要通過談認識，談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結合工作實際，認真開展規(guī)范化服務，按照總行各項規(guī)章規(guī)定中的條款，對一些細節(jié)問題、難點問題要進行專項學習。對當前的業(yè)務經(jīng)營和柜臺服務形勢，認真總結和細分客戶群體和業(yè)務需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務方式，以的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

　　三、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟效益的需要加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的化。工作中，應該做到“三要”。

　　一、樹立正確指導思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務增長而忽視風險防范和內(nèi)控機制建設的傾向。特別要防止企業(yè)炒銀行的思想。一個項目必然會引起多家銀行競爭，在競爭中企業(yè)肯定會提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風險，要很好權衡利弊，切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，而造成新的資金沉淀。

　　二、要建立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。三要要結合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要認真借鑒國際先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，要重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行重大違約情況登記和風險提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風險防范。四要堅持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　　合規(guī)述職報告 篇11

　　為建立健全合規(guī)風險管理制度，完善合規(guī)風險管理組織架構，明確合規(guī)風險管理責任，構建合規(guī)風險管理體系，有效識別并主動主動防范化解合規(guī)風險，確保全省各縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“縣級聯(lián)社”）的平安穩(wěn)健運行，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會制定的《商業(yè)銀行內(nèi)部限制評價試行方法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》等規(guī)定及XX監(jiān)管局有關要求，結合我省農(nóng)村信用社實際狀況，特制定本指導看法。

　　一、合規(guī)與合規(guī)部門

　　本指導看法所指的“合規(guī)”，是指縣級聯(lián)社的全部經(jīng)營管理活動與所適用的法律、規(guī)則和準則相一樣。

　　本指導看法所指的法律、規(guī)則和準則是指適用于縣級聯(lián)社經(jīng)營管理活動的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)定、市場慣例、縣級聯(lián)社內(nèi)部管理規(guī)章制度以及誠懇守信等職業(yè)道德準則�？h級聯(lián)社合規(guī)部門或未設置合規(guī)部門的專職合規(guī)崗（以下簡稱“合規(guī)部門”）是聯(lián)社內(nèi)部設立的識別、評估、通報、監(jiān)測并報告縣級聯(lián)社合規(guī)風險，負責合規(guī)風險管理職能的部門或崗位。農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行和存貸規(guī)模達到50億元及以上的縣級聯(lián)社應設立合規(guī)部門，配備1-2名專職合規(guī)員，并依據(jù)須要設立合規(guī)管理、法律事務等相應崗位；存貸規(guī)模未達到50億元的縣級聯(lián)社（不含農(nóng)商行、農(nóng)合行）應設立專職合規(guī)崗，人員可1-2名，該崗應根據(jù)合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能分別的原則設置在風險管理部門。縣級聯(lián)社所轄部門及機構應配備專（兼）職合規(guī)員，對設置兼職合規(guī)員的應由該部門或機構負責人兼任。市州辦事處（聯(lián)社）應設立專（兼）職合規(guī)崗，人員可1-2名，該崗設在稽核科。

　　二、合規(guī)風險與合規(guī)風險管理機制

　　“合規(guī)風險”是指縣級聯(lián)社因未能遵循法律、規(guī)則和準則，而可能遭遇法律制裁、監(jiān)管懲罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

　　“合規(guī)風險管理機制”是指縣級聯(lián)社有效識別、評估、監(jiān)測合規(guī)風險，主動避開違規(guī)事務發(fā)生，主動實行各項訂正措施和適當?shù)膽徒浯胧�，持續(xù)修訂相關制度及崗位手冊，以有效管理合規(guī)風險，確�？h級聯(lián)社合規(guī)穩(wěn)健運行的循環(huán)過程。有效的合規(guī)風險管理機制是縣級聯(lián)社構建全面風險管理的基礎，是構建有效內(nèi)部限制機制的基礎和核心，是縣級聯(lián)社平安穩(wěn)健運行的重要基礎，對縣級聯(lián)社成本限制、風險限制、資本回報等核心要素具有重要的保障作用，是經(jīng)營活動的重要組成部分。

　　三、合規(guī)目標

　　縣級聯(lián)社的合規(guī)目標是指縣級聯(lián)社通過建立健全合規(guī)風險管理機制，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確�？h級聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營。

　　四、合規(guī)文化

　　縣級聯(lián)社應大力提倡、培育和推行合規(guī)文化，包括在全轄推行“合規(guī)從高管做起”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)建價值”等合規(guī)理念，培育全體干部員工的合規(guī)意識，提倡誠懇、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，激勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

　　合規(guī)文化是縣級聯(lián)社企業(yè)文化的核心組成部分。合規(guī)應從高級管理層做起。高管人員必需做出合規(guī)表率，保證言行與縣級聯(lián)社的宗旨和價值觀念相一樣，領導全體員工以誠懇守信的理念遵守法律合規(guī)，構建縣級聯(lián)社合規(guī)文化。

　　五、合規(guī)責任

　　合規(guī)不僅是合規(guī)部門或合規(guī)人員的責任，更是全部員工的責任。每一位員工都必需對其業(yè)務活動或管理活動是否合規(guī)負責�？h級聯(lián)社對社會負責、對員工負責；員工對縣級聯(lián)社負責、對其他員工負責�？h級聯(lián)社各部門對本部門的經(jīng)營管理活動是否合規(guī)擔當干脆責任；縣級聯(lián)社對所轄機構自身經(jīng)營管理活動是否合規(guī)擔當干脆責任。

　　縣級聯(lián)社理事會（董事會）對其聯(lián)社和所轄機構的經(jīng)營管理活動是否合規(guī)負有最終責任。

　　合規(guī)部門擔當幫助縣級聯(lián)社高級管理層有效管理合規(guī)風險的盡職責任。

　　六、理事會（董事會）的合規(guī)職責

　�。ㄒ唬�審議批準縣級聯(lián)社的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；

　　（二）確�？h級聯(lián)社戰(zhàn)略、產(chǎn)品拓展以及潛在沖突和新的風險暴露都有獨立的評審；

　�。ㄈ�）確�？h級聯(lián)社建立適當?shù)暮弦?guī)績效考核、問責（免責）機制、激勵機制等配套措施；

　　（四）定期獲得和正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)問題報告，并對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到剛好有效的解決；（五）在縣級聯(lián)社的發(fā)展戰(zhàn)略上，體現(xiàn)對合規(guī)文化的提倡和激勵，建立合規(guī)風險管理的長效機制；

　�。�六）授權合規(guī)風險管理委員會對縣級聯(lián)社合規(guī)風險管理工作進行日常監(jiān)督、管理和評審，并對合規(guī)風險管理工作的重大事項進行決議；

　　（七）每年至少一次對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風險的有效性進行評估；

　�。ò耍┛h級聯(lián)社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　七、監(jiān)事會的合規(guī)職責

　�。ㄒ唬┍O(jiān)督縣級聯(lián)社合規(guī)政策的實施，確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到剛好整改；

　�。ǘ�）監(jiān)督理事會（董事會）和高級管理層履行合規(guī)職責的有效性與推廣合規(guī)文化的實效性；

　�。ㄈ�）每年至少一次對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風險的有效性進行評估；

　�。ㄋ模┛h級聯(lián)社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　八、合規(guī)風險管理委員會的合規(guī)職責

　　合規(guī)風險管理委員會負責監(jiān)督縣級聯(lián)社日常合規(guī)風險管理工作，通過與合規(guī)部門負責人單獨面談或其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實施狀況和存在問題，剛好向理事會（董事會）或高級管理層提出相應的看法和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，并擔當理事會（董事會）授權的其他合規(guī)風險管理工作。

　　九、高級管理層的合規(guī)職責

　　縣級聯(lián)社應有一名高級管理人員全面負責協(xié)調(diào)縣級聯(lián)社的'合規(guī)風險管理工作，并在合規(guī)部門的幫助下，履行以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠熤贫ê瓦m時修訂縣級聯(lián)社的合規(guī)政策，將其作為指導合規(guī)風險管理機制建設的綱領性文件，報經(jīng)理事會（董事會）批準后貫徹實施；

　　（二）領先垂范、切實貫徹縣級聯(lián)社的合規(guī)政策，當經(jīng)營與合規(guī)發(fā)生沖突時，應確保合規(guī)政策得以遵守；當發(fā)覺違規(guī)問題時，應剛好實行措施予以補救，并對違規(guī)人員進行懲戒；

　�。ㄈ�）提名合規(guī)部門負責人報理事會（董事會）審議，并確保合規(guī)部門負責人到任后履行合規(guī)風險管理職責的獨立性；

　�。ㄋ模┙M建合規(guī)部門，賜予合規(guī)部門足夠的人力、技術等資源支持以確保其有效運作，并保證合規(guī)部門負責人能獨立與理事會（董事會）或合規(guī)風險管理委員會進行溝通；

　�。ㄎ澹┒ㄆ诨虿欢ㄆ谙蚶硎聲�（董事會，或合規(guī)風險管理委員會）提交合規(guī)風險管理現(xiàn)狀報告，該報告應有助于理事會（董事會，或合規(guī)風險管理委員會）推斷縣級聯(lián)社管理合規(guī)風險的有效性；

　　（六）每年至少一次識別和評估縣級聯(lián)社所面臨的主要合規(guī)風險以及管理這些風險的安排；

　　（七）剛好向理事會（董事會，或合規(guī)風險管理委員會）、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事務。

　　十、合規(guī)部門及其負責人的職責

　　合規(guī)部門是管理縣級聯(lián)社合規(guī)風險的獨立職能部門或崗位，幫助高級管理層制定、推動和執(zhí)行縣級聯(lián)社的合規(guī)政策和措施，參加縣級聯(lián)社的組織機構和業(yè)務流程再造，為縣級聯(lián)社各部門及所轄機構供應政策法規(guī)支持，同時履行合規(guī)風險管理、合規(guī)教化培訓、與監(jiān)管部門日常聯(lián)系等職責。合規(guī)部門負責人負責全面協(xié)調(diào)縣級聯(lián)社合規(guī)風險的識別和管理，組織、監(jiān)督合規(guī)部門依據(jù)合規(guī)風險管理安排履行職責，并對縣級聯(lián)社所轄部門及機構的合規(guī)風險管理做出評價，定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告。合規(guī)部門負責人不得兼做業(yè)務條線工作。

　　合規(guī)部門及其職能應獨立于業(yè)務部門。合規(guī)部門及專職人員不得擔當與其合規(guī)職責可能產(chǎn)生利益沖突的職責。

　　十一、市州辦事處（聯(lián)社）的合規(guī)職責

　　市州辦事處（聯(lián)社）應切實做好對轄內(nèi)縣級聯(lián)社合規(guī)機制建設的督促、指導、協(xié)調(diào)、服務工作，履行以下合規(guī)職責：

　　（一）幫助省聯(lián)社組織開展有效的合規(guī)教化和培訓，推動轄內(nèi)縣級聯(lián)社合規(guī)文化建設；

　�。ǘ�）督促轄內(nèi)縣級聯(lián)社實行省聯(lián)社制定的合規(guī)政策，并監(jiān)督其實施；加強對轄內(nèi)縣級聯(lián)社合規(guī)風險的識別、評估、詢問和報告，組織和推動縣級聯(lián)社合規(guī)機制建設；

　�。ㄈ�）加強與當?shù)乇O(jiān)管機構的聯(lián)系和溝通。

　　十二、合規(guī)部門的權限

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)部門有獲得履行合規(guī)職責的必要信息的權利；

　�。ǘ�）合規(guī)部門有權就違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)覺的合規(guī)風險或合規(guī)問題有權對被檢查對象提出整改看法和會同有關部門進行處理；

　�。ㄈ�）合規(guī)部門有向上級合規(guī)部門及本聯(lián)社理事會（董事會）或其下設的合規(guī)風險管理委員會、高級管理層提出有效執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準則的看法和建議的權利。

　　十三、合規(guī)部門和業(yè)務部門的關系

　�。ㄒ唬�業(yè)務部門對本部門業(yè)務活動的合規(guī)負有干脆責任；

　�。ǘ�）業(yè)務部門應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動進行日常和（或）定期的合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門供應合規(guī)風險信息或風險點，支持并協(xié)作合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估；

　�。ㄈ�）合規(guī)部門應為業(yè)務部門供應合規(guī)詢問、幫助和審核，通過供應建設性看法，辦理合規(guī)事務，為業(yè)務與產(chǎn)品創(chuàng)新供應合規(guī)支持；合規(guī)部門有權組織和實施合規(guī)檢查，調(diào)閱任何必要的文件和交易記錄，促進業(yè)務部門防范和限制合規(guī)風險。

　　十四、合規(guī)部門與稽核審計部門的關系

　　合規(guī)部門與稽核審計部門既相互分別又相互支持，合規(guī)部門接受稽核審計部門對合規(guī)風險管理有效性的定期或不定期檢查。

　　合規(guī)部門主要依據(jù)法律、規(guī)則和準則等對縣級聯(lián)社的經(jīng)營管理活動進行事前、事中的合規(guī)詢問、指導、監(jiān)督、服務和檢查工作，對合規(guī)風險應定期與稽核部門交換信息。稽核部門應向合規(guī)部門供應與合規(guī)有關的任何審計調(diào)查結果，為合規(guī)部門識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風險供應信息來源和依據(jù)。十四、合規(guī)部門與其他職能部門的關系其他職能部門對本部門業(yè)務活動的合規(guī)負有干脆責任；職能部門應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動進行定期或不定期的合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門供應合規(guī)風險信息或風險點，支持并協(xié)作合規(guī)部門的風險監(jiān)測、評估、監(jiān)督和檢查。

　　十五、合規(guī)考核

　　縣級聯(lián)社績效考核應充分體現(xiàn)提倡合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)平衡好業(yè)務拓展與合規(guī)風險管理的關系，以增加員工的合規(guī)意識，形成良好的企業(yè)合規(guī)文化�？h級聯(lián)社應建立有效的合規(guī)評價制度，考核評價縣級聯(lián)社各部門、業(yè)務條線和分支機構管理人員合規(guī)風險管理的實力時，應征詢合規(guī)部門負責人的看法。合規(guī)部門的績效應由高級管理層干脆考核。合規(guī)部門人員的薪酬及獎懲管理應與其工作目標保持一樣。

　　十六、合規(guī)問責

　　問責制是縣級聯(lián)社合規(guī)風險管理機制能否有效運作的關鍵，縣級聯(lián)社應制定違規(guī)的內(nèi)部責任追究制度和糾錯規(guī)范，落實合規(guī)責任�？h級聯(lián)社對違規(guī)責任人的處理過程和處理結果，以及所實行的訂正措施，應充分體現(xiàn)縣級聯(lián)社的合規(guī)價值取向�？h級聯(lián)社應設定激勵主動報告合規(guī)風險的基調(diào)，對于發(fā)覺合規(guī)問題卻隱瞞不報的，一旦被內(nèi)部審計部門或外部監(jiān)管部門查實，縣級聯(lián)社應賜予隱瞞不報者嚴厲懲罰；對于主動報告合規(guī)問題或合規(guī)風險隱患的，縣級聯(lián)社可視狀況賜予主動報告者減輕懲罰、免責或嘉獎。

　　十七、合規(guī)風險報告路途

　　縣級聯(lián)社應明確合規(guī)風險報告的清楚路途，包括：本聯(lián)社其他部門向合規(guī)部門報告合規(guī)風險的路途，各級合規(guī)部門逐級上報合規(guī)風險的路途，合規(guī)部門向高級管理層的報告路途，以及高級管理層向理事會（董事會）或合規(guī)風險管理委員會、監(jiān)事會的報告路途等。應明確報告路途所涉每一位人員的職責，明確報告人的報告要素、方式、格式和頻率等，以及被報告人干脆處理或向上報告的規(guī)范要求。對于報告要素的要求，應以被報告人能據(jù)此快速、精確推斷所涉及的合規(guī)風險為標準。

　　十八、合規(guī)部門與外部監(jiān)管部門的聯(lián)系

　　合規(guī)部門作為縣級聯(lián)社與外部監(jiān)管部門聯(lián)系的樞紐，負責與監(jiān)管部門保持日常的工作聯(lián)系，并擔當以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠煂ΡO(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管看法和風險提示等監(jiān)管文件進行闡釋；并從合規(guī)的專業(yè)角度，向高級管理層或縣級聯(lián)社其他部門系統(tǒng)地提出有效執(zhí)行這些文件的相關看法或建議，包括組織修訂相關政策和程序，同時賜予員工理解這些文件的相應指導，持續(xù)跟蹤這些文件在縣級聯(lián)社內(nèi)部的執(zhí)行狀況；

　�。ǘ�）就有關監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管看法和風險提示等監(jiān)管文件不明之處詢問相關監(jiān)管部門，精確理解和把握監(jiān)管部門的要求；

　　（三）代表縣級聯(lián)社主動向監(jiān)管部門反饋看法和建議；

　　（四）主動參與縣級聯(lián)社與監(jiān)管部門之間溝通和溝通等各項活動；

　�。ㄎ澹┌幢O(jiān)管要求向監(jiān)管部門備案，報告有關監(jiān)管事項。

　　合規(guī)述職報告 篇12

　　內(nèi)控合規(guī)是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器。做為進行兩年多的柜員，我深刻體會到合規(guī)意義的重大。進一步認清了崗位職責、凈化了思想、提高了業(yè)務能力。從而結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的學習心得。總結如下：

　�。�1）加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。而內(nèi)控合規(guī)的規(guī)章制度是基礎框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓的精華。貫徹落實內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行是提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。

　　（2）提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。銀行的發(fā)展要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識內(nèi)控合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們不斷加強自身的積累，資源共享，第一時間對新業(yè)務進行了解認識。做為一線的把關柜員更需要增強內(nèi)控合規(guī)意識，狠抓基礎內(nèi)控管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　�。�3）強化柜面風險象環(huán)生管理工作，深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育。認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，從思想、經(jīng)營理念，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好風險的控制，形成一種風險管理從有責的內(nèi)控氛圍。牢記“銀行十大違規(guī)”，全力做實反洗錢工作，認真開展規(guī)范化服務，對一些細節(jié)問題、難點問題要進行專項學習。對當前的業(yè)務經(jīng)營和柜臺服務形勢，認真總結和細分客戶群體和業(yè)務需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

　　（4）讓每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標準。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。合規(guī)操作并非一日之功，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務中，讓合規(guī)的`習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務警惕性負責并追問到底。堅持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法。

　　而我會在今后日常的工作中力爭“抓整改、強內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”的標準嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀的XX，為實現(xiàn)XX持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量。

　　合規(guī)述職報告 篇13

尊敬的各位領導、同事們：

　　大家好！

　　我是本公司審計合規(guī)部的一名員工，今天來給大家進行一份述職報告。

　　實施合規(guī)風險管理，是每一個企業(yè)應該承擔的重要責任。我們審計合規(guī)部致力于對公司現(xiàn)有的經(jīng)營行為、財務決策、合同管理等方面進行全面、深入的審計工作，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供有力的支持。

　　在過去一年里，我們審計合規(guī)部在以下方面取得了一系列的重要進展：

　　一、制定和完善公司合規(guī)制度

　　合規(guī)制度的完善是公司健康發(fā)展的重要保障。因此，在過去一年里，我們審計合規(guī)部積極參與公司合規(guī)制度的制定，并審查公司現(xiàn)行合規(guī)制度的實施情況，對不符合法律法規(guī)或公司規(guī)定的.行為進行糾正和整改。同時，我們還不斷完善公司的合規(guī)培訓體系，提高公司員工的合規(guī)意識和水平。

　　二、審計工作的深入開展

　　在審計工作中，我們認真貫徹執(zhí)行審計規(guī)范，并結合公司的實際情況，開展了一系列深入的審計工作，包括財務審計、風險管理審計、合同管理審計等等。通過對公司各方面的審計，我們發(fā)現(xiàn)了一些潛在的合規(guī)風險和問題，為公司提供了有價值的參考和建議。

　　三、加強與政府部門的溝通，提高公司的政策合規(guī)性

　　在過去一年里，我們審計合規(guī)部加強了與政府部門的溝通，并及時了解、掌握了有關政策的變化和要求。同時，我們也對公司相關業(yè)務的政策要求進行了梳理和整理，確保公司的經(jīng)營行為符合政策法規(guī)的相關規(guī)定。

　　四、積極開展風險管理工作

　　作為審計合規(guī)部的一項重要工作，我們積極開展了風險管理工作。我們通過對公司各方面的風險進行了分析和評估，并結合公司的實際情況，制定了相應的風險管理措施。我們還在公司內(nèi)部開展了相關的風險管理培訓，提高公司員工的風險管理意識和水平。

　　五、推動信息化建設，提高工作效率

　　為了提高審計工作的效率和質量，我們還積極推動了信息化建設。我們引入了先進的審計管理軟件，對審計工作進行了自動化、智能化的處理，提高了審計工作的效率和準確性。同時，我們還不斷優(yōu)化和改進信息化系統(tǒng)，以更好地服務于公司的合規(guī)管理工作。

　　總之，過去一年里，我們審計合規(guī)部在加強公司內(nèi)部合規(guī)管理、優(yōu)化風險管理、深入開展審計工作等方面取得了一系列重要進展。我們將繼續(xù)努力，為公司的持續(xù)發(fā)展和長足進步做出更大的貢獻。

　　謝謝大家！

　　合規(guī)述職報告 篇14

　　一年來的工作已經(jīng)結束，在聯(lián)社領導的指導和同事們的主動幫助、協(xié)作下，我順當完成20xx年風險合規(guī)部的各項工作任務。在崗期間，我能夠仔細履行自己的職責，主動做好本職工作，較好地完成自己負責的各項工作任務。現(xiàn)從以下幾個方面將我一年以來的工作狀況述職如下。

　　一、履行本職工作

　�。ㄒ唬�為盡快進入角色，保證風險合規(guī)工作的規(guī)范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注意加強學問積累和業(yè)務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我仔細學習銀監(jiān)局下發(fā)的各類合規(guī)、風險限制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業(yè)務審批流程、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《三個“方法”》，一個“指引”、合規(guī)文化建設及案件防控治理等規(guī)章制度。其次，在系統(tǒng)操作上，學習并嫻熟操作信貸業(yè)務信息管理系統(tǒng)、統(tǒng)計報表等相關查詢系統(tǒng)。另外，主動參與銀行業(yè)協(xié)會舉辦的銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　通過學習培訓，不僅逐步提高個人專業(yè)職能理論水平，提升自身的業(yè)務素養(yǎng)，增進對風險合規(guī)管理重要性的相識，同時也提高個人的業(yè)務操作技能，使自己在業(yè)務操作上能夠規(guī)范嫻熟，在工作上做到有的放矢。

　�。ǘ�）在實際本職工作中，我主要做好以下幾個方面：

　　一是對風險合規(guī)工作進行支配部署。在全年的工作支配中，就轄內(nèi)的風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監(jiān)督與評價等工作進行支配部署，進一步明確全年的風險合規(guī)工作方向和工作安排。

　　二是制定風險合規(guī)工作安排。在年初，依據(jù)市辦《長治市農(nóng)村信用社20xx年風險合規(guī)指導看法》制定20xx年度風險與合規(guī)工作安排，明確全年制度建設、合規(guī)培訓、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、品創(chuàng)新評估和風險與合規(guī)、普法提示等一系列工作目標。為使合規(guī)工作順當開展按時完成，制定合規(guī)部工作考核方法。通過出臺制度，制定方法，為確保全年合規(guī)管理工作取得成效奠定基礎。

　　三是加強內(nèi)控管理，建立健全內(nèi)限制度體系。結合工作實際，在年初剛好梳理現(xiàn)有的各項規(guī)章制度，整理業(yè)務流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風險點，制定某某聯(lián)社20xx年度規(guī)范性文件—各項內(nèi)限制度廢止、修訂、訂立建設規(guī)劃。20xx年以來，規(guī)范性文件共廢止3個，修訂4個，實際訂立22個制度（方法）和操作流程。目前，我社現(xiàn)有各項規(guī)章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面1個、風險合規(guī)方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、平安保衛(wèi)方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監(jiān)察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規(guī)章制度，對制度中存在的風險漏洞進行補充和完善，內(nèi)限制度基本覆蓋所開展的各項業(yè)務。但在風險預警方面規(guī)范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理方法、計算機突發(fā)事務應急預案等。

　　四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行整理、規(guī)范。在修訂、廢止內(nèi)限制度的同時，于去年10月份對全部的登記簿（臺賬）進行整理、規(guī)范。通過對內(nèi)限制度的仔細疏理和修訂完善，目前已經(jīng)基本形成一套能夠覆蓋現(xiàn)有業(yè)務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到進一步規(guī)范和統(tǒng)一。

　　五是加強風險管理工作。為確保風險管理工作上一個新的`臺階，有效遏制各類風險發(fā)生，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社風險機制建設管理方法》。在方法中進一步明確包括：信用風險、市場風險、流淌性風險、操作風險、信息科技風險、合規(guī)風險、銀行卡業(yè)務風險、聲譽風險等八類風險各業(yè)務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，依據(jù)聯(lián)社支配，參加我社信貸業(yè)務等專項檢查。

　　六是按時完成風險管理機制建設初步規(guī)劃。依據(jù)制定的《風險管理機制建設初步規(guī)劃》中的工作安排措施，初步建立風險管理組織體系，確立風險管理戰(zhàn)略和政策，搭建風險管理制度體系，完成授信、會計、投資等主要業(yè)務流程再造與風險管理運行機制建設，著手開展風險管理文化建設工作，建立完善考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內(nèi)部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成風險管理組織體系建設；嘗試引入經(jīng)濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統(tǒng)建設。

　　七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起，19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。

　　八是開展風險合規(guī)教化培訓。在20xx年初，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社20xx年度案件防控學問培訓實施方案》，詳細負責制定全轄金融相關法律法規(guī)學問學習安排，并組織學習和進行階段性測試。去年共開展全員性警示教化10期，分別是《再現(xiàn)真相》6期、防搶案例4期，參與人數(shù)為324人次，培訓面人均2次。同時開展黨風廉政教化學習。學習期數(shù)6期，參與人數(shù)為372人次，學習面達100%。

　　二、工作中存在的問題

　　在過去的一年，我以“提升實力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質量的完成風險合規(guī)管理工作。但部分問題依舊存在，主要表現(xiàn)在：一是對部分工作安排未能有序完成；二是對相關操作系統(tǒng)還挖的不深不透，未能嫻熟操作相關系統(tǒng)；三是對相關業(yè)務的理論學問學習還須要再系統(tǒng)歸納，吃透，在實際業(yè)務操作上更須要再實踐再提高；四是工作的主動性主動性有待進一步提高，并加強和同事、部門之間的工作協(xié)調(diào)與協(xié)作。

　　三、下半年的工作準備

　　在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工作，全面做好風險識別、風險分析、風險監(jiān)測和風險化解限制工作。主要做好以下三個方面：

　�。ㄒ唬┘訌娎碚搶W習，進一步提高自身素養(yǎng)，爭取能通過“銀行業(yè)從業(yè)資格考試”。

　�。ǘ�）主動做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協(xié)調(diào)與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業(yè)務指標。

　�。ㄈ�）增加大局觀念，轉變工作作風，克服自己間或的消極心情，提高工作質量和效率，主動協(xié)作領導同事們，把工作做得更好，在努力熬煉提高自己的同時，為我社美妙的明天盡我綿薄之力！

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