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證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)

時(shí)間:2023-01-08 08:04:07 年終總結(jié) 我要投稿

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)

  總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料,它可使零星的、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識上來,是時(shí)候?qū)懸环菘偨Y(jié)了。那么總結(jié)應(yīng)該包括什么內(nèi)容呢?以下是小編精心整理的證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié),僅供參考,歡迎大家閱讀。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)1

  以創(chuàng)造一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團(tuán)隊(duì)、一流的工作績效為總體目標(biāo),以樹金融服務(wù)文明形象,展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格為創(chuàng)造主題xx創(chuàng)建市級青年文明活動(dòng)。具體工作總結(jié)如下:

  1.打造服務(wù)品牌,提供一流的服務(wù)

  我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼投資堂版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,有效建立了中信金通證券服務(wù)品牌,以大型投資報(bào)告會、投資學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式提升投資者對公司的認(rèn)可度、認(rèn)可度和忠誠度。

  2.提高經(jīng)營意識,實(shí)現(xiàn)一流管理

  有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)造活動(dòng)的載體,健全的系統(tǒng)設(shè)計(jì)是創(chuàng)造成功的重要保證。為明確創(chuàng)造活動(dòng)的目的和工作職責(zé),成立了營業(yè)部創(chuàng)建的青年文明活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)青年文明號管理辦法。

  以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī),繼續(xù)完善團(tuán)支部工作機(jī)制,有效鞏固團(tuán)支部工作基礎(chǔ),提高團(tuán)組織的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

  3.注重素質(zhì)教育,培養(yǎng)一流人才

  我們應(yīng)該傾聽員工的愿望,了解員工的思想趨勢,以培訓(xùn)和溝通的形式,結(jié)合有意義的日子,加強(qiáng)員工的思想政治教育,加強(qiáng)年輕員工的思想風(fēng)格建設(shè)。例如,我們在3月開展了以照顧婦女和兒童為主體的3月8日婦女節(jié)擴(kuò)張活動(dòng),4月加強(qiáng)愛國主義教育,繼承革命傳統(tǒng),組織了清明節(jié)掃墓活動(dòng)。

  xx年度,業(yè)務(wù)部門繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則,重視人才培訓(xùn),營造學(xué)習(xí)氛圍。堅(jiān)持和健康發(fā)展每天的晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動(dòng)。以提高員工專業(yè)水平為重點(diǎn)的青年職業(yè)專家競賽活動(dòng)也取得了良好的成績。一批業(yè)務(wù)骨干和專業(yè)人才涌現(xiàn)條業(yè)務(wù)線上,更好地推動(dòng)了業(yè)務(wù)部專業(yè)知識的全面開花。

  4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),創(chuàng)造一流文化

  企業(yè)文化建設(shè)是xx年度營業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動(dòng)、各種形式的拓展活動(dòng)和公益靈活的服務(wù)活動(dòng),有效提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感,塑造公司的文化力量。

  首先,通過組織參加專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位培訓(xùn)、讀好書、寫經(jīng)驗(yàn)閱讀月、積極思考、超越自我演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng),教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),激活青年員工的文化生活,營造強(qiáng)烈的文化氛圍。

  積極開展各種形式的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx年度,業(yè)務(wù)部安排員工到橫店夢谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng),取得良好效果。員工普遍感受到業(yè)務(wù)部門的集體溫暖,有效提高了員工之間的親密關(guān)系、團(tuán)隊(duì)之間的信任和對業(yè)務(wù)部門的忠誠度。

  強(qiáng)身健體的理念和行動(dòng)在營業(yè)部得到了很好的結(jié)合。每天早上,營業(yè)部定期組織早操活動(dòng),舉辦廣播練習(xí)比賽。每周三下午,在營業(yè)部活動(dòng)日,員工們在西縣峰、羽毛球館、籃球場馳騁。xx我們的員工也在社區(qū)氣排球比賽和職工運(yùn)動(dòng)會上。

  三是開展公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx2000年是災(zāi)難和困難的一年。西南旱災(zāi)和玉樹地震影響著中國人民和營業(yè)部員工的心。我們以水城無水、大愛無邊、關(guān)愛社會福利院兒童為主題,開展了青年員工捐贈(zèng)愛心和實(shí)物活動(dòng),籌集了數(shù)萬元。員工的愛受到了各方的高度贊揚(yáng)。

  5.注重建設(shè)三個(gè)陣地(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)

  學(xué)習(xí)崗位建設(shè):員工從周一的晨會、周五的例會和周四的培訓(xùn)中受益匪淺。在閱讀月活動(dòng)的基礎(chǔ)上,我們舉辦了青年閱讀經(jīng)驗(yàn)交流會和演講比賽,初步提高了員工的綜合素質(zhì)。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)2

  證券市場是我國資本市場的重要組成部分,它的發(fā)展?fàn)顩r如何不僅決定著我國國企改革能否順利進(jìn)行,而且決定著我國國民經(jīng)濟(jì)能否健康發(fā)展。

  20xx年已經(jīng)過去,回首過去,20xx是堅(jiān)持的一年,所有的一切都已經(jīng)過去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

  一直以來,電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非?炭,但是沒有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計(jì)劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,確實(shí)在艱苦的條件下,堅(jiān)持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)。

  隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話營銷我放下了,新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實(shí)規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛煉。

  自從電話營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對我來說,也是充滿模糊,通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),因?yàn)檫@三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多。

  在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理最好,但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時(shí)候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對我們才開始重視,關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道。

  另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng),但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營銷,和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,達(dá)到了我們的期望目標(biāo)。

  雖然結(jié)果并不是很好,但是打開了局面,對于后期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

  從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說,年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來,并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,參與積極性大幅提高,早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號,通過消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達(dá)的能力。

  通過不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,當(dāng)天氣冷下來了,經(jīng)常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多,經(jīng)過改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會,平時(shí)小組不開會,一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色。

  周例會結(jié)束后會安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后,經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,周一的例會是沒有時(shí)間限制的,所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開會,甚至有時(shí)候我們開會到5點(diǎn)。

  看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,每個(gè)月也會安排一次月度例會,對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢,但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種規(guī)矩定下來后,自己也不會太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

  在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

  在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,當(dāng)然我一直堅(jiān)信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,在八月份,那是考驗(yàn)最大的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì),20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

  對于自身的發(fā)展來說,20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,個(gè)人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得20xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在20xx年初達(dá)到了,在20xx年12月31日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由。

  但是每個(gè)月的業(yè)績確實(shí)很不理想,雖然營業(yè)部對我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這也許是今年最大的不足。

  如果說20xx年還有什么遺憾,應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào),所有的遺憾,只要還在堅(jiān)持,我們的20xx,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

  工作一年了,說實(shí)在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像20xx年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如20xx年那么輕松。

  剛到公司時(shí),我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò),地利人和都有,只是天時(shí)不好。

  隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人,一開始我還興致勃勃,帶著20xx年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功?尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是20xx。

  隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時(shí)間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動(dòng)了,更不想了解了,免得鬧心傷神。

  個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機(jī)會,要么你說什么他都反對。

  還記得20xx年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動(dòng)和我套近乎,聊過之后,都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式,主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。

  當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與。”這樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計(jì)快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實(shí)話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)3

  一年來,公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照年初制訂的工作計(jì)劃,著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作,較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù),回顧一年來的工作情況,有八個(gè)方面值得認(rèn)真去總結(jié)。

  一、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位競聘上崗,人事管理合同化,建立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。

  今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,就是用人制度改變,八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)理以外的全體職工中,進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領(lǐng)導(dǎo)班子研究,并征得廣大職工意見的基礎(chǔ)上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感到了競聘帶來的壓力,也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過競聘和勞資改革,點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,完成了人事管理向合同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

  二、減員增效,合理設(shè)置崗位和人員。

  從年初開始,公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,合理設(shè)置崗位和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢,在減員增效工作上,決心堅(jiān)定,態(tài)度堅(jiān)決,使這項(xiàng)工作得到順利完成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人:陳瑞權(quán)、高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公室1人:王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的職工:高潤、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上,公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)工作任務(wù)的變化和要求,及時(shí)合理的調(diào)配人員,截止到年底部門間的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次),電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財(cái)務(wù)部7人次,辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設(shè)置崗位和人員,保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成,并為年度利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到了添磚加瓦作用。

  三、建章立制,強(qiáng)化內(nèi)部管理。

  根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理工作考核獎(jiǎng)罰辦法》,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)行,使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查,發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅處理,工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,全年共進(jìn)行了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次,罰款xxxx元。按章獎(jiǎng)勵(lì)xx人次,xxxx元,考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提供了一個(gè)良好的條件。

  在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,辦公室與財(cái)務(wù)部配合,進(jìn)行了一次內(nèi)部審計(jì)工作,對兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),發(fā)現(xiàn)問題9條,并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后,為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范了帳務(wù)和報(bào)表。

  四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。

  在辦公室今年的工作中,對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,在對外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個(gè)交易所溝通情況,及時(shí)完成上級單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),如向兩交易所報(bào)送年檢材料、向證監(jiān)會上報(bào)送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作等等,保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行;在對內(nèi)工作方面,我們以及時(shí)服務(wù)為工作目標(biāo),在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到,為其它部門工作的完成提供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的一次大檢驗(yàn),由于領(lǐng)導(dǎo)得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿完成,辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規(guī)范化,工作程序化,圓滿完成工作任務(wù)。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)4

  20xx年已經(jīng)過去,回首過去,20xx是堅(jiān)持的一年,所有的一切都已經(jīng)過去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

  一直以來,證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到XX路營業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非?炭啵菦]有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計(jì)劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷,確實(shí)在艱苦的條件下,堅(jiān)持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)證券營銷我放下了,新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實(shí)規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛煉。

  自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對我來說,也是充滿模糊,通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng),因?yàn)檫@三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的.團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理,但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時(shí)候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對我們才開始重視,關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng),但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營銷,和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,達(dá)到了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是打開了局面,對于后期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

  從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說,年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來,并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,參與積極性大幅提高,早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號,通過消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達(dá)的能力,通過不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,當(dāng)天氣冷下來了,經(jīng)常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多,經(jīng)過改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會,平時(shí)小組不開會,一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會結(jié)束后會安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后,經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,周一的例會是沒有時(shí)間限制的,所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開會,甚至有時(shí)候我們開會到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,每個(gè)月也會安排一次月度例會,對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢,但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種規(guī)矩定下來后,自己也不會太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

  在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽,?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

  在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,當(dāng)然我一直堅(jiān)信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,在XX月份,那是考驗(yàn)的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì),20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

  對于自身的發(fā)展來說,20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,個(gè)人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得20xx年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在20xx年初達(dá)到了,在20xx年12月31日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績確實(shí)很不理想,雖然營業(yè)部對我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這也許是今年的不足。

  如果說20xx年還有什么遺憾,應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào),所有的遺憾,只要還在堅(jiān)持,我們的20xx,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)5

  20xx年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯,毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出,又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下,我們艱難地走過來了。冬天即將過去,我們都已準(zhǔn)備好,迎接明天的希望!

  今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,20xx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī),要千方百?jì)的把自己不會的學(xué)會,不懂的弄懂,爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。

  下面我對20xx這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié):

  1、xxxx內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數(shù)據(jù)庫平臺是基于xxxx,而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫xxxx,因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用,軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),費(fèi)用也在一百多萬以上,相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。xxxx公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)膞xxx公司內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

  2、xxxx內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

  在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,因此,在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送需求,目前xxxx公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,估計(jì)月底可全部解決完成。

  3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

  “券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

  從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

  3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

  根據(jù)證監(jiān)會要求,證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則,并于xxxx年xx月xx日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表,需要聯(lián)系xxxx公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級,滿足證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后,和xxxx公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利,目前xxxx公司工程師正在現(xiàn)場解決中,本月即可正式報(bào)送新報(bào)表。

  4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。

  5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

  6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級,聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

  7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

  8、配合公司機(jī)房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

  9、配合xxxx工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級,以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題,配合xxxx工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級,配合xx工程師對公司oiw報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的升級,配合xxxx公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

  10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作,配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查,一些文檔的準(zhǔn)備工作。

  11、安裝開放式基金系統(tǒng),測試及清算,發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜,配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

  12、合并原xxxx和xxxx席位后,報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合xxxx,新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

  13、配合xxxx災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

  14、配合公司帳戶規(guī)范工作。

  15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

  我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會第一個(gè)站出來,不論加班到幾點(diǎn),我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會,做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作,不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。

  同時(shí)也存在一些不足:

  1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

  3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,對要害問題總結(jié),并形成文檔的努力不夠。只有這樣,才更便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。

  4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。

  改進(jìn)措施:

  1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

  2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

  3、在工作中善于總結(jié),對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

  4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

  5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

  20xx年工作安排:

  1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè),測試及上線。

  2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。

  3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。

  4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后,對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作,新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。

  5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。

  6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

  7、加強(qiáng)對xxxx交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。

  新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),那就是要加緊學(xué)習(xí),更好的充實(shí)自己,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機(jī)會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí),目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)6

  20xx年已經(jīng)過去,回首過去,20xx是堅(jiān)持的一年,所有的一切都已經(jīng)過去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

  一直以來,證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到路營業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非?炭,但是沒有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計(jì)劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷,確實(shí)在艱苦的條件下,堅(jiān)持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)路8樓,不會在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)證券營銷我放下了,新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實(shí)規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛煉。

  自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對我來說,也是充滿模糊,通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng),因?yàn)檫@三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理,但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時(shí)候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對我們才開始重視,關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,最終開發(fā)出x行支行和x行支行的銀行渠道,另外xx銀行和xx銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng),但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營銷,和x行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,達(dá)到了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是打開了局面,對于后期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:x行路支行、x行支行、x行上行和起路支行。

  從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說,年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來,并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,參與積極性大幅提高,早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號,通過消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達(dá)的能力,通過不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,當(dāng)天氣冷下來了,經(jīng)常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多,經(jīng)過改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會,平時(shí)小組不開會,一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會結(jié)束后會安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后,經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,周一的例會是沒有時(shí)間限制的,所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開會,甚至有時(shí)候我們開會到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,每個(gè)月也會安排一次月度例會,對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢,但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種規(guī)矩定下來后,自己也不會太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠控制,通過每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

  在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝x總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽,?月份我們安排了和營業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

  在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,當(dāng)然我一直堅(jiān)信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,在八月份,那是考驗(yàn)的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì),20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

  對于自身的發(fā)展來說,20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,個(gè)人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得20xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在20xx年初達(dá)到了,在20xx年12月31日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績確實(shí)很不理想,雖然營業(yè)部對我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這也許是今年的不足。

  如果說20xx年還有什么遺憾,應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào),所有的遺憾,只要還在堅(jiān)持,我們的20xx,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)7

  已經(jīng)過去,回首過去,是堅(jiān)持的一年,所有的一切都已經(jīng)過去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

  一直以來,證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到營業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦,但是沒有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計(jì)劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,確實(shí)在艱苦的條件下,堅(jiān)持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著營銷部門的設(shè)立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話營銷我放下了,新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實(shí)規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛煉。

  自從營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對我來說,也是充滿模糊,通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),因?yàn)檫@三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理最好,但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時(shí)候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對我們才開始重視,關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng),但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營銷,和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,達(dá)到了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是打開了局面,對于后期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

  從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說,年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來,并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,參與積極性大幅提高,早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號,通過消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達(dá)的能力,通過不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,當(dāng)天氣冷下來了,經(jīng)常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多,經(jīng)過改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會,平時(shí)小組不開會,一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會結(jié)束后會安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后,經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,周一的例會是沒有時(shí)間限制的,所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開會,甚至有時(shí)候我們開會到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,每個(gè)月也會安排一次月度例會,對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢,但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種規(guī)矩定下來后,自己也不會太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

  在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽,?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

  在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,當(dāng)然我一直堅(jiān)信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,在八月份,那是考驗(yàn)最大的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì),對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

  對于自身的發(fā)展來說,更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,個(gè)人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在年末達(dá)到了,在12月1日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績確實(shí)很不理想,雖然營業(yè)部對我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這也許是今年最大的不足。

  如果說還有什么遺憾,應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào),所有的遺憾,只要還在堅(jiān)持,我們的,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券業(yè)務(wù)員的年終總結(jié)8

  回顧過去的20xx年,自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,服務(wù)意識、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng),F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下:

  一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提升素質(zhì)

  進(jìn)入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高綜合素質(zhì)。一年來,我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍,及時(shí)給自己的知識充電,提升自己的知識應(yīng)用能力。第三,加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時(shí)時(shí)、處處,向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個(gè)腳印,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。

  二、積極上進(jìn),踏實(shí)工作

  自進(jìn)入公司以來,我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證;鹑蝿(wù)完成情況不是很理想,幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個(gè),客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬,存進(jìn)檔案,F(xiàn)在做柜臺輔助工作,復(fù)印、掃描等等。

  三、正視問題,繼續(xù)努力

  通過近一年的學(xué)習(xí),我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻,同時(shí),在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí),我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題:

  一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,還需要加強(qiáng)。

  二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,還需要非常大的提高。

  在今后工作中,我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),向書本學(xué),向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動(dòng)地參與公司工作,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

  20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

  1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

  2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

  3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

  5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

  7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

  8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

  9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動(dòng)柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

  成績的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/p>

  1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個(gè)小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

  2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

  3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問題與不足:

  1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

  3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。

  4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

  2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

  3、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

  4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

  5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

  20xx年工作計(jì)劃:

  1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

  2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

  3、在工程實(shí)施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

  部門及公司下一步發(fā)展的建議

  部門:

  1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終。

  2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

  3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

  公司:

  1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。

  2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機(jī)制,適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

  3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機(jī)會多些,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。