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證券部年終總結(jié)（通用24篇）
總結(jié)是事后對某一階段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料，通過它可以全面地、系統(tǒng)地了解以往的學(xué)習(xí)和工作情況，讓我們好好寫一份總結(jié)吧。但是總結(jié)有什么要求呢？下面是小編精心整理的證券部年終總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券部年終總結(jié) 篇1
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升�，F(xiàn)將半年來的工作如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展pincai.com了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于XX年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營條線員工星級晉級評定
公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券部年終總結(jié) 篇2
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動�，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
二、提升經(jīng)營意識，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
三、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
四、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
五.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動會等。
宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會。
證券部年終總結(jié) 篇3
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
一、工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>
1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求�？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
二、成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
三、在工作中存在問題與不足：
5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
9、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
10、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
四、改進(jìn)措施：
1、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
2、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
3、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
五、xx年工作計(jì)劃：
4、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
5、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
6、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
六、部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
7、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
8、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
9、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
1、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券部年終總結(jié) 篇4
進(jìn)入xx證券已有x年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
一、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
二、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心。
三、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前x個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有x年了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券部年終總結(jié) 篇5
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng)�，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券部年終總結(jié) 篇6
xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆薄�
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱�，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券部年終總結(jié) 篇7
xx證券xx營業(yè)部認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊(duì)伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實(shí)干，扎實(shí)奮進(jìn)，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：
一、普及證券知識，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)宣傳
營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗(yàn)較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險(xiǎn)控制以及識別合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等。
營業(yè)部同時(shí)加強(qiáng)了對新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財(cái)產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開展了多方面的教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。
二、舉辦股市沙龍，方便投資者溝通
營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當(dāng)前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。
三、加強(qiáng)客戶回訪，進(jìn)行分級化管理
營業(yè)部加強(qiáng)了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進(jìn)行了解答和幫助。客戶根據(jù)自己不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險(xiǎn)，加大投資者的保護(hù)力度。
四、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，公布電話和信箱
營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露，提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報(bào)電話，在一樓柜臺處設(shè)立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。
五、開通短信業(yè)務(wù)，贈送投資者軟件
營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務(wù)的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認(rèn)購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時(shí)，營業(yè)部均對持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。
針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險(xiǎn)、培育股民理性投資提供了有力保障。
證券部年終總結(jié) 篇8
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的xx行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝�，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用xx的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券部年終總結(jié) 篇9
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。
從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。
在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報(bào)送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)
證券部年終總結(jié) 篇10
20xx年工作即將開始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學(xué)習(xí)，堅(jiān)持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅(jiān)持做事不貪大、得失不計(jì)小，認(rèn)真履行自己的本職工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展盡一份責(zé)任。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實(shí)現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目的工程實(shí)施。當(dāng)時(shí)也沒有做過集中交易，更談不上經(jīng)驗(yàn)了。當(dāng)時(shí)只能一邊實(shí)施，一邊摸索經(jīng)驗(yàn)。往返于三家營業(yè)部之間，搭建測試環(huán)境，仔細(xì)的測試，在測試中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。歷時(shí)一個(gè)多月的時(shí)間，系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中，學(xué)到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗(yàn)，為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)。之后，負(fù)責(zé)中關(guān)村證券b股集中交易，因?yàn)橐郧白鲞^好幾個(gè)類似工程，所以做起來比較得心應(yīng)手。用了兩周時(shí)間，十幾家營業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運(yùn)行正常。
從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統(tǒng)一，給升級和維護(hù)造成很大的麻煩�？偣緵Q定對柜臺的版本進(jìn)行統(tǒng)一。我負(fù)責(zé)做了國都阜外營業(yè)部，中信白家莊營業(yè)部，金信北京營業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺軟件的版本的統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時(shí)推出了針對區(qū)域集中的產(chǎn)品kb32柜臺軟件系統(tǒng)。三月份，我負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時(shí)間的維護(hù)量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項(xiàng)目。我主要負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中項(xiàng)目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部，漢唐蚌埠營業(yè)部，漢唐湛江營業(yè)部（兩家營業(yè)部，四家服務(wù)部），漢唐茂名營業(yè)部，漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細(xì)，使得系統(tǒng)上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認(rèn)可。八月份調(diào)回北京負(fù)責(zé)日常維護(hù)工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級到kb32、然后實(shí)施北京三家營業(yè)部（銀河北京月壇營業(yè)部，銀河北京天壇營業(yè)部，銀河北京西直門營業(yè)部）的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部（銀河天津云景營業(yè)部，銀河天津大連道營業(yè)部，銀河黑龍江路營業(yè)部）的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進(jìn)步。通過平時(shí)做工程和售后服務(wù)工作，增加了很多經(jīng)驗(yàn)，證券行業(yè)的實(shí)時(shí)性很強(qiáng)，需及時(shí)、準(zhǔn)確找到問題的所在。在所做的工程和維護(hù)中基本上及時(shí)解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護(hù)過程中保持著很強(qiáng)的責(zé)任心、認(rèn)真謹(jǐn)慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時(shí)完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時(shí)不關(guān)手機(jī)，不管是在工作時(shí)間內(nèi)或是在休息的時(shí)候都能夠?qū)蛻暨M(jìn)行電話維護(hù)或是上門維護(hù)服務(wù)，和客戶的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶的認(rèn)可。有著很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項(xiàng)目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶，爭取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻(xiàn)�；貞涍^去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券部年終總結(jié) 篇11
號角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，xx證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢，認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過去的一年，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望20xx，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而xx證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個(gè)新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖。可以預(yù)見，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！
證券部年終總結(jié) 篇12
從20××年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
一、在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20××年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于20××年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)；
3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從20××年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識；
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當(dāng)時(shí)市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題；8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
二、通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平；
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
證券部年終總結(jié) 篇13
剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。
一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有好的營銷經(jīng)理，20xx年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年?duì)I業(yè)部在新增有效戶和理財(cái)營銷等上都有突破;對團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問題，不同客戶反復(fù)的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時(shí)，一定要仔細(xì)傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來，一個(gè)客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅(jiān)持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。
在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉�(gè)大點(diǎn)的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20xx年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶，也不投入較大財(cái)力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個(gè)公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識的，我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機(jī)。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。
新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護(hù)。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來講，這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值，這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗(yàn)與新客戶洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來的20xx年樹立了信心。
證券部年終總結(jié) 篇14
剛剛過去20年，對我來說，這是不斷積累和進(jìn)步的一年一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有一個(gè)好的營銷經(jīng)理，20××年底，營銷總監(jiān)張磊的到來改變了以前的營銷模式。在過去的10年里，業(yè)務(wù)部門在新的有效賬戶和金融營銷方面取得了突破；我為團(tuán)隊(duì)的快速發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。我很幸運(yùn)能加入這樣的團(tuán)隊(duì)
在營銷渠道方面，像我的大多數(shù)同事一樣，我使用銀行渠道、社區(qū)渠道、網(wǎng)絡(luò)渠道、投資俱樂部渠道、互聯(lián)網(wǎng)電話營銷渠道等來挖掘客戶。眾所周知，證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)需要投入足夠的耐心。對于同一個(gè)問題，不同的客戶反復(fù)問你十多次，你必須耐心地回答。當(dāng)你第一次見到客戶時(shí)，你必須仔細(xì)傾聽，而不是急于向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或金融銷售產(chǎn)品。在這種情況下，客戶可能很快就會表現(xiàn)出不耐煩�？释晒ν鶗䦟�(dǎo)致失敗。有時(shí)在一周結(jié)束時(shí)，如果客戶沒有完成，他會非常焦慮，但他只能堅(jiān)持下去，耐心、誠實(shí)地與客戶溝通，以完成他設(shè)定的任務(wù)。
在機(jī)構(gòu)家庭和大家庭方面，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來支持這一場景，但可能我沒有足夠的經(jīng)驗(yàn)或能力，經(jīng)常以失敗告終。我記得當(dāng)時(shí)，一個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶與我預(yù)約。后來，我沒想到他偷偷去了外國業(yè)務(wù)部，沒有找我。他只是把我當(dāng)成“過路人”。在這方面，我必須繼續(xù)向我的前任學(xué)習(xí)。我希望是在20世紀(jì)多年來有所改進(jìn)。
在中小家庭營銷方面，我常年采用“快餐營銷”模式，快速決策，共同發(fā)展。換句話說，它通常不會持續(xù)很長時(shí)間，花費(fèi)大量精力追逐一些客戶，也不會投資很多錢邀請老客戶吃飯或送禮物。通常只需要花時(shí)間在QQ、MSN或電話上與客戶聊天，談?wù)撘恍┛蛻粝矚g的話題。例如，我在一家公司開設(shè)了一系列10多名客戶，他們都是相互介紹的。一開始，第一位顧客是在論壇上認(rèn)識的。當(dāng)時(shí)，我們就一個(gè)國際熱點(diǎn)話題爭論了很長時(shí)間。后來，我們簡單地添加了QQ，一直聊到午夜，這是非常投機(jī)的。后來，有一次他問我做了什么，我沒有回避任何事情。
我告訴他我來自一家證券公司。就這樣，第二天，他從其他證券公司將300萬打新股的賬戶轉(zhuǎn)移給了我開發(fā)新客戶非常重要，但維護(hù)現(xiàn)有客戶也同樣重要。我一直遵循客戶是朋友的原則，把客戶當(dāng)作朋友對待。這非常重要。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設(shè)和滿足證券交易的基本要求；在個(gè)人層面上，這也是營銷人員職業(yè)道德和后續(xù)發(fā)展能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I銷的最終目標(biāo)是讓你的客戶為你帶來（介紹）新客戶。培養(yǎng)現(xiàn)有客戶最基本的是正確使用證券交易軟件，普及證券知識。同時(shí)，要不斷向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識�？蛻糍Y產(chǎn)的縮水代表著交易量的縮水。只有盡最大努力把潛在客戶開發(fā)成現(xiàn)有客戶，把現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能有效地維護(hù)和增加客戶資產(chǎn)的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)這種雙贏是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。
總體來看，過去一年，新增有效戶數(shù)超過300戶，新增資產(chǎn)超過5000萬元，較20××年大幅提升；在銷售經(jīng)驗(yàn)和與新客戶的談判方面。
證券部年終總結(jié) 篇15
20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.
因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。下面我對這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)
1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于SQL SERVER20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫TERADATA，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用，軟費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于x年x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級，滿足證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺。
6、對中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
7、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。
8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
9、配合公司機(jī)房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
10、配合恒生工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司OIW報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
12、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換NOVELL系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
14、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
15、配合公司帳戶規(guī)范工作。
16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時(shí)候。我都會第一個(gè)站出來，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。改進(jìn)措施
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
20xx年工作安排
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。
4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和Oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。
證券部年終總結(jié) 篇16
我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長時(shí)間了，現(xiàn)在我來說說我的感想，從我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長經(jīng)歷來看，現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做，營業(yè)部招來的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬資產(chǎn)以下的小客戶還湊合，要服務(wù)20萬到150萬這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少、效率最高的客戶，我認(rèn)為招來的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長，至少8年以上。這是經(jīng)驗(yàn)積累和給客戶基本信任感的最基本要求。
分析師的個(gè)人流動資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限�？蛻敉ǔＪ歉茸约焊绣X的人學(xué)習(xí)的，分析師對比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是，達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過了原始積累期，在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號召力，才會比較重視自己的信譽(yù)，不太會為了多賺錢帶客戶交易。
要有說的能力，或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說的。能不能說的標(biāo)準(zhǔn)很簡單，組織100個(gè)客戶，講1個(gè)半小時(shí)，始終保持最少90個(gè)客戶在現(xiàn)場聽（睡覺的不算）直到結(jié)束。說的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多，也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說是最重要的�？蛻舻男枨笫鞘裁�，證券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠(yuǎn)做不好服務(wù)，那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶的需求和思維方式，不通過說教和培養(yǎng)還能怎么改變！服務(wù)絕不是簡單的局限于推薦股票。
分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的。一定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性。決策團(tuán)隊(duì)越大，人越多，準(zhǔn)確度越低。分析師要有自我保護(hù)能力，也就說要么自身分析體系有控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，或者能有自圓其說的.能力。當(dāng)然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。
分析師言語平和，不要有過激語言。同時(shí)更不要總是漲跌都說，等于沒說�？蛻粼试S你有錯(cuò)誤，但不要沒觀點(diǎn)；客戶允許自己被套，但請你幫其自救。
有競爭力的分析師隊(duì)伍一定是穩(wěn)定的，要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗(yàn)，一定要有明星效應(yīng)。而具備這樣能力的分析師在成功的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和咨詢公司中并不少見（這批人就是面向上面這批客戶而生存的，比研究所的人更有針對性）。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競爭力的分析師隊(duì)伍�；蛘呙耖g自組各種形式的平臺來將這批資源和市場結(jié)合。對絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言，要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實(shí)，并密切關(guān)注這樣平臺的誕生，然后投靠它。這之前就隨便找家營業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒問題的，誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。
證券經(jīng)紀(jì)人工作體會的延伸閱讀——心得體會的寫作注意事項(xiàng)說明
心得體會就是一種讀書、實(shí)踐后所寫的感受文字。讀書心得同學(xué)習(xí)禮記相近；實(shí)踐體會同經(jīng)驗(yàn)總結(jié)相類。 學(xué)習(xí)的方法每個(gè)人都有，并且每個(gè)人都需要認(rèn)真地去考慮和研究它。心得體會這種學(xué)習(xí)方法對于一個(gè)人來說也許是優(yōu)秀的，但沒有被推廣普及的必要。因?yàn)閷W(xué)習(xí)的方法因人而異，方法的奏效是它與這個(gè)人相適應(yīng)的結(jié)果。方法，也是個(gè)性化的。借鑒他人的學(xué)習(xí)方法并不是不可以，但找尋適用于自己的學(xué)習(xí)方法才是最重要的。
證券部年終總結(jié) 篇17
時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號。回首xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！
證券部年終總結(jié) 篇18
××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>
�、薄痢聊暧捎谝恍┛陀^原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>
�、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
�、硵�(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。 ⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2.對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1.平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3.在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4.主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5.對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
證券部年終總結(jié) 篇19
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位XX上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的'全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工XX上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過XX和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了XX帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過XX和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。
從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
證券部年終總結(jié) 篇20
20xx年各項(xiàng)工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，20xx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，業(yè)余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險(xiǎn)x萬元，營銷外匯理財(cái)產(chǎn)品xx萬元。營銷理財(cái)金帳戶xx個(gè)。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來到了個(gè)人理財(cái)中心做客戶經(jīng)理后, 多問、多學(xué)、多練，通過學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導(dǎo)流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊(duì)等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見，同時(shí)還建議他開理財(cái)金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財(cái)產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和理論知識的計(jì)劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶又起到好的營銷效果。
一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時(shí)能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，補(bǔ)登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我行的知名度。在儲蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內(nèi)機(jī)具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細(xì)致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會不斷的向我表示感謝
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我也有問題的時(shí)候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會的學(xué)會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點(diǎn)
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財(cái)金帳戶專享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計(jì)處開了一個(gè)一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財(cái)金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的機(jī)會，給他們老師介紹了匯財(cái)通和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，老師們爭先詢問匯財(cái)通利率情況，有個(gè)客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財(cái)通。
三、制定新目標(biāo)，為來年做準(zhǔn)備
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，做為客戶經(jīng)理我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1. 道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛。
2. 心理方面�？蛻艚�(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。
3. 業(yè)務(wù)方面�？蛻艚�(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務(wù)知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)
另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟(jì)知識，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財(cái)方案的能力。
4. 營銷方面。客戶經(jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學(xué)的基本知識，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點(diǎn)評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券部年終總結(jié) 篇21
時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xxxx年就將畫上圓滿的句號�；厥讀xxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xxxx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!
證券部年終總結(jié) 篇22
不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個(gè)月有余�；厥�20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識，使我理念上有了長足的進(jìn)步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)崗
通過兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會計(jì)核算和會計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
上半年的財(cái)務(wù)工作，使我深刻認(rèn)識到財(cái)務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報(bào)、多請示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財(cái)務(wù)相關(guān)制度，站在營業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營業(yè)部爭取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
（二）綜合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
�。�1）按照公司財(cái)務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等；
�。�2）按營業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項(xiàng)辦公用品。同時(shí)，設(shè)立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；
�。�3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計(jì)掃描后反饋給公司人力資源部；
（4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
�。ㄈI(yè)務(wù)開展
上半年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個(gè)機(jī)會完成開戶指標(biāo)，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。
（四）下半年工作目標(biāo)
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：
1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)
雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識，但個(gè)人認(rèn)識到，還沒有很
好的消化和領(lǐng)會。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，通過模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀能動性
雖然每天都了解市場、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想
前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時(shí)間，通過一些有限的社會關(guān)系，重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收獲。
證券部年終總結(jié) 篇23
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級
在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項(xiàng)對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券部年終總結(jié) 篇24
20xx年工作總結(jié)20xx年準(zhǔn)備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和鍛煉機(jī)會，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學(xué)習(xí)與證券有關(guān)的金融知識，充實(shí)自己的知識儲備和素質(zhì)培養(yǎng)。時(shí)刻關(guān)注國際經(jīng)濟(jì)形勢和國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，以便積極應(yīng)對其對股市行情帶來的影響。同時(shí)，向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習(xí)，用他們的經(jīng)驗(yàn)和做法以補(bǔ)己之短。并在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時(shí)請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來的學(xué)習(xí)實(shí)踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。
二、實(shí)踐鍛煉，提高業(yè)務(wù)開拓能力
在銀行駐點(diǎn)方面，認(rèn)識到銀行駐點(diǎn)工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務(wù)，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務(wù)等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點(diǎn)工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過任何開發(fā)新客戶的機(jī)會。
在與客戶交流以及服務(wù)的過程中，時(shí)刻以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時(shí)注重細(xì)節(jié)，以信譽(yù)和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā)，盡力維護(hù)客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。
為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：
1、堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí)提高。不斷豐富自己的專業(yè)知識，并學(xué)以致用，不斷提高專業(yè)分析能力和營銷能力，為客戶提供全方位的服務(wù)，
2、有效利用銀行資源。持之以恒堅(jiān)持銀行駐點(diǎn)工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。
4、做好客戶維護(hù)培養(yǎng)。對現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確�，F(xiàn)有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng)造更多效益。
雖然今年市場震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅(jiān)持一定能夠得到回報(bào)，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對客戶服務(wù)至上的精神，把自己的業(yè)務(wù)能力提高，為公司創(chuàng)造更大價(jià)值。
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