參考文獻(xiàn)中專利的格式
據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的報(bào)告，專利是世界上最大的技術(shù)信息源，涵蓋了全球科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)出的90%以上發(fā)明成果，其中約有70%的發(fā)明成果從未在其他非專利文獻(xiàn)上出現(xiàn)。中國(guó) 科學(xué)技術(shù)信息研究所中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)組的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2009—2012 年，專利引文的年均增長(zhǎng)率為5.72%，2012 年專利的總 被引用次數(shù)為24103次。以下是參考文獻(xiàn)中專利的格式，歡迎閱讀。
盡管專利文獻(xiàn)在參考文獻(xiàn)中引用得愈來愈頻繁，甚至在部分學(xué)科或者期刊中占據(jù)著較高的引用率，如 化工類期刊的技術(shù)影響力(技術(shù)影響力=論文引用技術(shù)專利數(shù)量/引文總量)高達(dá)3.97%，其中，《精細(xì)化工中間體》的技術(shù)影響力為14.34%，《現(xiàn)代農(nóng)藥》的技術(shù)影響力為12.47%。但是根據(jù) CSTPCD 的統(tǒng)計(jì)，參考文獻(xiàn)中的中國(guó)專利引文存在諸多的問題，需要引起期刊界，尤其是期刊編輯的關(guān)注和重視。
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則 GB/T7714—2015，是在 1987 年的 GB/T7714—1987 和 2005 年的 GB/T 7714—2005 基礎(chǔ)上，對(duì)論文中參考著錄規(guī)則的最新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。根據(jù)《分析化學(xué)》《光學(xué)學(xué)報(bào)》《海洋學(xué)報(bào)》《鐵道學(xué)報(bào)》《生物工程學(xué)報(bào)》、中華系列雜志等投稿指南中對(duì)論文參考文獻(xiàn)著錄格式的要求，發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)中中國(guó)專利的著錄，都需要專利所有者、專利題名、專利國(guó)別、專利號(hào)、專利出版日期等信息。
CSTPCD是中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所在1987年建立的，收錄我國(guó)各學(xué)科重要科技期刊，即“中國(guó)科技核心期刊”(中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊)。本文以2009—2012 年的引文數(shù)據(jù)為例，對(duì)引文數(shù)據(jù)庫(kù)中中國(guó)專利引文的不規(guī)范引用，甚至錯(cuò)誤引用進(jìn)行歸納總結(jié)。
中國(guó)專利引文引用不規(guī)范分類
專利所有者是指專利權(quán)的所有人�！吨腥A人民共和國(guó)專利法(2008修正)》中明確規(guī)定:職務(wù)發(fā)明 創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于單位，故專利申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人;非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，故專利申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。
(1) 職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明不區(qū)分
在中國(guó)的專利引文中，施引作者對(duì)所引用專利的'認(rèn)識(shí)不足，尤其是對(duì)所引用專利是屬于職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明的認(rèn)識(shí)。因此，大量的職務(wù)發(fā)明被引用時(shí)，都采用了發(fā)明人作為專利所有者，而沒有使用正確的專利權(quán)人作為施引對(duì)象。
2012 年，申請(qǐng)?zhí)枮?CN200810116198.4 的發(fā)明專利在CSTPCD中共被引用4 次，分別被《化學(xué)研究與應(yīng)用》《精細(xì)化工中間體》《化學(xué)試劑》《合成化學(xué)》所引用(表1)。在這 4 次引用中，施引作者都采用了專利的第一發(fā)明人或第一、二發(fā)明人作為專利所有者進(jìn)行了引用。
(2) 外國(guó)發(fā)明人的姓名拼寫混亂
2012 年，申請(qǐng)?zhí)枮?CN97121473.5 的專利在CSTPCD中被引用了4 次，主要是《精細(xì)化工》《印染助劑》《印染》。按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公開信息所顯示，發(fā)明人應(yīng)該是 P.詹克納、A·J·弗林斯、M·霍恩、J·蒙凱維奇和B·斯坦奇，但是施引作者在參考文獻(xiàn)中使用的發(fā)明人，卻有詹克鈉 P、P 詹克納、Jakena 等多類寫法。
專利題名的不規(guī)范引用
專利題名，是專利申請(qǐng)時(shí)必須要填寫的內(nèi)容，體現(xiàn)了專利的主題和類型，同時(shí)還不能使用人名、地名、商標(biāo)或者商品名稱等含義不清的詞匯。在涉及發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域時(shí)，該文件的名稱必須是發(fā)明直接所屬或者直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域，而不是發(fā)明所屬或者應(yīng)用的廣義技術(shù)領(lǐng)域或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域。
(1) 專利被引用時(shí)不填寫專利題名
2012 年，CSTPCD數(shù)據(jù)庫(kù)中共有 24103 篇專利引文，其中，中國(guó)專利有 11457 篇，占專利總量的47.53%，而沒有專利題名的中國(guó)專利引文有 253篇，占被引中國(guó)專利的 2.21%。其中，《催化學(xué)報(bào)》 《高分子通報(bào)》《高分子學(xué)報(bào)》《稀有金屬材料與工程》《有機(jī)化學(xué)》等刊物都有這類不規(guī)范引用。
(2) 專利題名、專利所有者、專利號(hào)三者不匹配
2012 年，269 項(xiàng)中國(guó)專利的專利題名、專利所有 者、專利號(hào)三者不匹配，占中國(guó)專利引文總量的2.35%。在專利引文中，專利所有者、專利題名和專利號(hào) 3 個(gè)要素在確定具體專利方面具有重要的作用。在這一類錯(cuò)誤中，主要有專利所有者、專利題名和專利號(hào)不匹配，專利題名、專利號(hào)和專利所有者不匹配，專利所有者、專利號(hào)和專利題名不匹配 3 類錯(cuò)誤，具體例子如表3 所示。
(3) 不屬于專利的文獻(xiàn)類型標(biāo)注為專利
在這類錯(cuò)誤中，施引作者常將一些軟件、方法、系統(tǒng)等標(biāo)注為專利引文進(jìn)行引用，如“[13]北京市 農(nóng)林科學(xué)院.郊區(qū)自然資源與社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息管理平臺(tái)系統(tǒng) 2.0[P].中國(guó):2010SR070202，2010-12-18.”“[15]付祥釗，祝書豐，孫嬋娟.居住建筑熱工性能的整體測(cè)評(píng)方法[P].中國(guó):G01N25 / 00.CN200810069266.6.2008.7.9.”“[3]西安礦業(yè)學(xué)院. 礦 井 通 風(fēng) 救 災(zāi) 軟 件 系 統(tǒng) CFIRE: 中 國(guó)，CG2005001649[P /OL].[2012 -04 -12].http:∥ziliao.hzu.edu.cn/n319109.html.” 。
(4) 杜撰的專利引文
在錯(cuò)誤的專利引文中，還有一部分專利引文是由施引作者杜撰出來的。這些杜撰的專利引文在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，無論是通過發(fā)明人、專利題名，還是通 過專利號(hào)進(jìn)行檢索，都無法獲得對(duì)應(yīng)的專利。如:“李峰，孔慶玉.可降解聚乙烯薄膜添加劑的研究:中國(guó)，03141264.5[P].2004-01-21.”“徐永花，李崇俊，吳斌，等.四元共聚的聚丙烯腈碳纖維紡絲液及其制造方法.中國(guó)專利: CN200910124960.8.2009-10.”“[11]張小明，魏日出.一種草甘膦母液濃縮及廢水回用的新方法: 中國(guó):CN200910060078.1[P].2009-07-22.”“[8]古輝，林道淼.C/C + +類關(guān)系的可視化軟件: 中國(guó)，0265128[P].2011-01-12.”
專利國(guó)別寫作多樣化
在中國(guó)專利的被引用中，引文的專利國(guó)別有很多種寫法，如中國(guó)、CN(根據(jù) WIPO標(biāo)準(zhǔn)確定的國(guó)別代碼)、中國(guó)專利、中國(guó)發(fā)明專利、ZL(“專利”漢語拼音的聲母組合)、CNZL、中國(guó):發(fā)明專利號(hào)、中國(guó)實(shí)用 新型專利、中國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利(表4)。
專利號(hào)的寫作一般會(huì)加上專利申請(qǐng)或授權(quán)的國(guó) 家，如 CN200810146679.X、CN200710062976.1。因 此建議在標(biāo)準(zhǔn)的專利引文中，可以將專利國(guó)別去掉， 以免重復(fù)。《中州大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部的魏振樞、薛培軍和呂志元也注意到了這一點(diǎn)。
ZL開頭的專利號(hào)，表示所引專利是已經(jīng)授權(quán)專利并且處于有效期內(nèi)的專利，而CN開頭的專利號(hào)指的是專利申請(qǐng)?zhí)枺沁@樣的信息對(duì)施引作者和專利引文而言，沒有太多的意義。同時(shí)對(duì)于期刊編輯而言，逐項(xiàng)核對(duì)參考文獻(xiàn)中的專利授權(quán)與否， 是一件耗時(shí)耗力的事情，且效果很差，故而建議去掉表征專利國(guó)別的CN、ZL、中國(guó)專利等。
專利號(hào)不明確
一項(xiàng)專利從申請(qǐng)到公開再到授權(quán)，存在相應(yīng)的專利申請(qǐng)?zhí)枴＠_號(hào)和專利授權(quán)號(hào)，當(dāng)一項(xiàng)專利在國(guó)外也進(jìn)行了申請(qǐng)，還存在專利優(yōu)先權(quán)號(hào)。這就導(dǎo)致參考文獻(xiàn)的專利引文存在專利申請(qǐng)?zhí)枴＠_號(hào)、專利授權(quán)號(hào)、專利優(yōu)先權(quán)號(hào)等多種寫法(表5)。
專利出版日期沒有限定
與多種專利號(hào)的存在相對(duì)應(yīng)，每一種專利號(hào)的公布，對(duì)應(yīng)地存在一個(gè)時(shí)間，即專利出版日期也包括有專利申請(qǐng)日期、專利公開日期、專利授權(quán)日期和專利優(yōu)先權(quán)日期。因此，在專利引文中，也存在上述4 類專利出版日期(表6)。
其他類型
除此之外，還有部分作者對(duì)專利的引用亂標(biāo)一氣。專利所有者、專利題名、專利國(guó)別、專利號(hào)、專利出版日期等無法匹配，同時(shí)也有大量的專利缺少題名或缺少專利號(hào)。
此外，部分研究人員不能準(zhǔn)確地區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)、軟件、系統(tǒng)等，在參考文獻(xiàn)的引用中，經(jīng)常出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、軟件、系統(tǒng)等被標(biāo)注為專利加以引用。
各類專利引文不規(guī)范責(zé)任分析
值此深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)之際，專利在科技進(jìn)步中的作用也愈來愈關(guān)鍵。因此，規(guī)范專利的引用格式，不僅符合國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室2016 年6月24日提出的“嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用、深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革”等要求，更需要科研人員從“規(guī)范引用”做起，嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
詳細(xì)分析各類不規(guī)范引用，發(fā)現(xiàn)主要原因?yàn)閰⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 7714)存在表述不明確、期刊編輯部評(píng)審或校對(duì)不嚴(yán)格、論文作者寫 作不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)取?/p>
國(guó)標(biāo) GB/T 7714 中參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則沒有明確專利國(guó)別、專利號(hào)、專利出版日期的標(biāo)準(zhǔn)著錄格式，從而導(dǎo)致在專利號(hào)處存在專利申請(qǐng)?zhí)�、專利公開號(hào)、專利授權(quán)號(hào)、專利優(yōu)先權(quán)號(hào)等各類寫法。類似的不規(guī)范也在專利國(guó)別、專利出版日期處有體現(xiàn)。
期刊編輯部對(duì)專利所有者、專利題名等不規(guī)范著錄缺乏嚴(yán)格的把關(guān)，如職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明在著錄“專利所有者”處是不同的、“專利題名和專利 所有者、專利號(hào)不匹配”等錯(cuò)誤。論文作者的寫作不嚴(yán)謹(jǐn)，也主要體現(xiàn)在專利所有者、專利題名等，尤其在專利題名處較為嚴(yán)重，如“專利被引用時(shí)不填寫專利題名”“專利題名和專利所有者、專利號(hào)不匹配”“不屬于專利的文獻(xiàn)類型標(biāo)注為專利”“杜撰的專利引文”。
各類專利引文不規(guī)范責(zé)任分析
專利和論文都屬于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步中的知識(shí)成果，在著錄時(shí)有很多相同點(diǎn)，如專利申請(qǐng)與論文投稿、專利申請(qǐng)?zhí)柵c論文稿件編號(hào)、專利申請(qǐng)時(shí)間與論文投稿時(shí)間、發(fā)明人與作者、專利權(quán)人與機(jī)構(gòu)、IPC分類代碼與學(xué)科分類。因此，借鑒成熟的論文引用標(biāo)準(zhǔn)，明確授權(quán)專利才可以在參考文獻(xiàn)中予以引用，這是因?yàn)閷＠暾?qǐng)類似于論文投稿，專利授權(quán)等同于論文錄用刊出，而未被授權(quán)的專利類似于被拒用的稿件，也不會(huì)得到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的保護(hù)。此外，專利的授權(quán)率很低，美國(guó)專利平均授權(quán)率僅53%。
建議中國(guó)專利引文采用的格式為:“[序號(hào)]發(fā)明人.專利名稱[P].授權(quán)號(hào).專利授權(quán)日期.”。之所以選擇發(fā)明人，而不是專利權(quán)人，是因?yàn)槭聵I(yè)是由人來干的，而人才則是創(chuàng)新的核心要素。此外，“人是科技創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素。創(chuàng)新的事業(yè)呼喚創(chuàng)新的人才。我國(guó)要在科技創(chuàng)新方面走在世界前列，必須在創(chuàng)新實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)人才、在創(chuàng)新活動(dòng)中培育人才、在創(chuàng)新事業(yè)中凝聚人才�！蓖瑫r(shí)也避免增加研究人員負(fù)擔(dān)，不需要引用專利時(shí)詳細(xì)分析專利類型到底是職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明。
另外，專利名稱類似于論文中的標(biāo)題，而授權(quán)號(hào)和專利授權(quán)日期則等同于期刊名稱、發(fā)表年、卷、期和頁碼。包含發(fā)明人、專利名稱、授權(quán)號(hào)、授權(quán)日期的著錄格式，完全可以明確定位到具體專利。
目前，國(guó)外科技期刊在引用專利文獻(xiàn)時(shí)也沒有固定的標(biāo)準(zhǔn)，存在多種格式。如“第一發(fā)明人.(專利 公開年).專利公開號(hào).”，“發(fā)明人.(專利公開年).專利名稱.網(wǎng)址.”，“發(fā)明人.專利名稱.(專利 公開年).專利公開號(hào).”。在專利文獻(xiàn)中，專利的引用格式也有多種，如美國(guó)專利局的專利引用格式為“專利公開號(hào).公開年月.發(fā)明人.”;歐洲專利局的專利引用格式為“專利公開號(hào)(專利類型).”
最后，針對(duì)國(guó)外優(yōu)先權(quán)專利的引用，建議直接采用原專利申請(qǐng)語言進(jìn)行引用，如“ANDRE B，COSTER D，IULIIS D，et al.Media device[P].USD542808S，2007-05-15.”“井上真，佐々木徹，中村隆俊，等.ユーザ端末およびコンテンツ探索呈 示方法[P].JP4207012B2，2009-01-14.”。
【參考文獻(xiàn)中專利的格式】相關(guān)文章：
參考文獻(xiàn)中雜志的格式11-02
參考文獻(xiàn)的引用格式11-20
參考文獻(xiàn)引用的格式10-31
參考文獻(xiàn)報(bào)紙的格式10-31
英語參考文獻(xiàn)的格式10-01
參考文獻(xiàn)的編寫格式09-27
英文參考文獻(xiàn)的格式05-24
參考文獻(xiàn)的格式規(guī)范08-29