FDI 技術(shù)溢出影響因素的區(qū)域差異分析論文
近年來(lái)，F(xiàn)DI 技術(shù)溢出效應(yīng)是國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。因?yàn)橹袊?guó)是外資引進(jìn)大國(guó)，外資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要有兩項(xiàng)功能: 一是彌補(bǔ)建設(shè)資金的不足，表現(xiàn)為“經(jīng)濟(jì)功能”; 二是通過(guò)轉(zhuǎn)移技術(shù)，帶動(dòng)中國(guó)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，表現(xiàn)為“技術(shù)功能”。在促進(jìn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方面，除了直接轉(zhuǎn)移技術(shù)外，更為重要的是外資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)。從對(duì)這方面的研究看，部分學(xué)者將討論的重點(diǎn)放在FDI 技術(shù)溢出渠道[1]、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響以及產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的差異性等。但是，在討論FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素時(shí)，許多學(xué)者是選擇整個(gè)行業(yè)或區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，再將其影響因素加以分解，以論證每個(gè)因素對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的影響。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，區(qū)域差異性比較明顯[5]，不同地區(qū)之間，同一因素對(duì)FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的影響程度不同。因此，影響FDI 技術(shù)溢出的因素在不同地區(qū)之間應(yīng)加以綜合研究，這樣才能全面反映每個(gè)地區(qū)影響FDI 技術(shù)溢出的重點(diǎn)因素有哪些? 以及不同地區(qū)對(duì)這些因素的敏感程度。并以此為依據(jù)，在引資決策方面為政府提出相應(yīng)建議。
當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外研究FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)十分豐富。從學(xué)者們的研究范疇來(lái)看，討論FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素的觀點(diǎn)居多�？傮w來(lái)看，影響FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的因素主要有三大類: 即內(nèi)外資企業(yè)間的技術(shù)差距、本土企業(yè)技術(shù)吸收能力以及行業(yè)特征。技術(shù)差距方面，部分學(xué)者認(rèn)為內(nèi)外資企業(yè)之間技術(shù)差距越大，越有利于FDI 發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)，將該觀點(diǎn)稱為“促進(jìn)論”，主要代表有Findlay( 1978)、Wang& Blomstrǒm ( 1992)、Driffield ( 2001)、嚴(yán)兵( 2006)等。另一部分學(xué)者卻認(rèn)為，內(nèi)外資企業(yè)之間較大的技術(shù)差距將阻礙FDI 技術(shù)溢出，將其稱為“抑制論”，主要代表有Kokko ( 1994，1996) 、Girma&Wakelin ( 2001 )、陳濤濤( 2003 )、黃靜( 2006)等。介于“促進(jìn)論”與“抑制論”之間還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)差距越大和越小均不利于FDI 發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)，只有當(dāng)這種差距保持在一定范圍內(nèi)才有利于技術(shù)溢出，如Perez( 1997)、Flores Jr( 2000)等，將其稱為“模糊論”。
對(duì)于技術(shù)吸收能力來(lái)講，部分學(xué)者將東道國(guó)的技術(shù)吸收能力解釋為企業(yè)應(yīng)用一項(xiàng)新技術(shù)的能力( Arrow，1962 )，并認(rèn)為那些吸收能力較低且對(duì)新技術(shù)吸收不夠重視，在新技術(shù)方面投入較少的國(guó)家其產(chǎn)出也相對(duì)較小。Fagerberg( 1988)采用固定資產(chǎn)的形成規(guī)模與GDP 的比例系數(shù)來(lái)反映，他認(rèn)為，如果企業(yè)的技術(shù)吸收能力較強(qiáng)，這家企業(yè)就有能力將更多的固定資產(chǎn)投向該項(xiàng)目，從而獲取更多FDI 溢出的技術(shù)。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，杜健、顧華( 2007)研究認(rèn)為，東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)吸收能力主要同國(guó)內(nèi)的技術(shù)投入與創(chuàng)新活動(dòng)有密切的聯(lián)系，東道國(guó)要想不斷提高技術(shù)吸收能力，重點(diǎn)是要搞好技術(shù)投入與創(chuàng)新活動(dòng)。
在行業(yè)特征方面，Akbar&Bride ( 2004)通過(guò)對(duì)匈牙利的銀行業(yè)研究后發(fā)現(xiàn)，對(duì)于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的FDI 有利于該國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展，而以資源為導(dǎo)向的FDI 不利于東道國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和國(guó)民福利的增長(zhǎng)。Holger Gorg& Alexander Hijzen ( 2004)認(rèn)為，出口導(dǎo)向型企業(yè)更容易產(chǎn)生正面的溢出效應(yīng)，而本地市場(chǎng)導(dǎo)向型企業(yè)則不但不會(huì)產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，反而還會(huì)將本地企業(yè)擠出市場(chǎng)，或使其勞動(dòng)生產(chǎn)率降低。Young( 1998)和Howitt( 1999)的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)外溢效應(yīng)受該行業(yè)中最為先進(jìn)的企業(yè)所擁有的知識(shí)存量的影響。國(guó)內(nèi)研究FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)行業(yè)特征的主要代表有陳濤濤( 2005)、蔣殿春和張宇( 2006)等，他們將資本密集度“行業(yè)集中度”、“行業(yè)開放程度”、“對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入形式的限制”以及“合資企業(yè)中外方所持比例”等視為影響FDI 技術(shù)溢出的行業(yè)特征因素。上述學(xué)者們的研究成果對(duì)我們?nèi)胬斫庥绊慒DI 技術(shù)溢出效應(yīng)的因素具有重要作用，但他們主要從單個(gè)因素出發(fā)來(lái)討論在某一國(guó)家或地區(qū)對(duì)FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的.影響。其實(shí)，影響FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的因素很多，而且個(gè)別檢驗(yàn)和綜合衡量將會(huì)出現(xiàn)不同的結(jié)果，因?yàn)檫@些因素并不是獨(dú)立存在，而是相互影響的。對(duì)于中國(guó)來(lái)講，影響FDI 技術(shù)溢出的因素，其區(qū)域差異較為明顯，分析不同地區(qū)之間眾多因素對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響差異具有十分重要的意義。因此，文章另辟蹊徑，將全國(guó)30 個(gè)地區(qū)分為東、中、西三個(gè)區(qū)域( 因西藏外資量十分有限，文章中未納入研究范圍) ，并采用因子分析法研究這些因素對(duì)FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的不同影響。
文章的主要貢獻(xiàn)在于: 對(duì)中國(guó)不同區(qū)域影響FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的因素加以綜合性定量研究，全面系統(tǒng)地考察了東、中、西三個(gè)區(qū)域的主要因素，以此為依據(jù)，提出了地方政府引進(jìn)外資決策的關(guān)注重點(diǎn)，這在國(guó)內(nèi)算是比較前沿的研究。文章得到的結(jié)論是: 不同地區(qū)影響FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的因素表現(xiàn)出差異性。
所以，從國(guó)家層面看，應(yīng)當(dāng)給予地方政府適當(dāng)?shù)耐赓Y引進(jìn)政策制定權(quán)，地方政府立足實(shí)情，制定實(shí)施合理的外資政策，以推動(dòng)地方企業(yè)吸收外資先進(jìn)技術(shù)，加快企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。但是，無(wú)論是東中西部地區(qū)，單純實(shí)施優(yōu)惠的外資政策無(wú)法達(dá)到增強(qiáng)本土企業(yè)充分吸收外資的技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，需要從其他視角設(shè)計(jì)各區(qū)域的外資引進(jìn)路徑。
東部地區(qū)應(yīng)當(dāng)實(shí)行內(nèi)含先進(jìn)技術(shù)的外資政策。因東部地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)激烈，自由度較高，這些地區(qū)引進(jìn)的外資企業(yè)，其母公司樂于向子公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)，本土企業(yè)獲取外資技術(shù)溢出的概率較大，加之東部地區(qū)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面投入力度大，企業(yè)技術(shù)實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)，從而增強(qiáng)了吸收外資技術(shù)的基礎(chǔ)，實(shí)效也較明顯。因此，東部地區(qū)的外資政策，應(yīng)當(dāng)提高準(zhǔn)入門檻，其關(guān)注的重點(diǎn)是吸引包含先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的外資進(jìn)入，對(duì)于只有一般技術(shù)的外資，可以適當(dāng)加以限制。
對(duì)于中部地區(qū)而言，因市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)外資技術(shù)溢出的促進(jìn)作用偏弱，要獲取FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)，需消除地區(qū)間的市場(chǎng)壁壘，讓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加充分。從企業(yè)層面看，需加大研發(fā)投入，夯實(shí)技術(shù)基礎(chǔ)，更好地吸收外資技術(shù)溢出效應(yīng)。
對(duì)于西部地區(qū)來(lái)講，可以適當(dāng)降低引進(jìn)外資門檻，允許多個(gè)技術(shù)層級(jí)的外資進(jìn)入，增加本土企業(yè)與外資的接觸機(jī)會(huì)，以便獲取外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，從整體上提升企業(yè)技術(shù)實(shí)力。
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