知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系探究論文
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)的理論基礎(chǔ)在于以授予壟斷權(quán)的方式糾正市場(chǎng)失靈， 激勵(lì)私人部門在創(chuàng)新方面投入更多要素資源， 進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。照此邏輯和推理， 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新和增長(zhǎng)必然產(chǎn)生顯著的促進(jìn)和推動(dòng)作用。然而， 國(guó)內(nèi)外相關(guān)的實(shí)證結(jié)果與上述理論預(yù)期卻存在較大偏差， 并不能完全支持“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于技術(shù)創(chuàng)新”的論斷。因此， 本文基于實(shí)證研究的結(jié)論的基礎(chǔ)上， 深入分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的原因及其影響技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制， 并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新作用進(jìn)行階段性分析， 從而論證了已有的實(shí)證結(jié)果。
國(guó)內(nèi)外學(xué)者大部分認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用是雙刃劍。一方面， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是創(chuàng)新的源泉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既通過(guò)信息公開(kāi)提高了整個(gè)社會(huì)的技術(shù)水平， 同時(shí)又為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人獲得壟斷利益提供了制度保障， 可以保護(hù)創(chuàng)新者的相關(guān)利益， 激發(fā)創(chuàng)新積極性、吸引投資等。另一方面， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不能一概而論， 過(guò)度的進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以帶來(lái)消極作用， 阻礙創(chuàng)新的擴(kuò)散。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平必須與技術(shù)創(chuàng)新所處階段和水平相適應(yīng)， 才能真正推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的順利開(kāi)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)強(qiáng)或不足都會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新， 兩者的相互左右在創(chuàng)新的不同階段有不同的表現(xiàn)形式。
一、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)失靈特征
技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的市場(chǎng)失靈特征， 主要體現(xiàn)在知識(shí)外溢與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。
任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新首先是創(chuàng)新知識(shí)的創(chuàng)造和生產(chǎn)。知識(shí)本身是一種信息， 天然就具備流動(dòng)性和擴(kuò)散性特征， 同時(shí)又具備非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性等公共產(chǎn)品屬性。因此， 基于創(chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生的創(chuàng)新知識(shí)會(huì)不可避免地出現(xiàn)外溢， 即從創(chuàng)新主體向外界傳播。此外， 在產(chǎn)品創(chuàng)新中， 創(chuàng)新知識(shí)都將物化為各種創(chuàng)新產(chǎn)品， 而創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售和流通也會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新知識(shí)的外溢。
創(chuàng)新知識(shí)的外溢， 本質(zhì)上都是創(chuàng)新者應(yīng)從創(chuàng)新活動(dòng)中獲取的商業(yè)回報(bào)通過(guò)創(chuàng)新知識(shí)的流動(dòng)和傳播而為社會(huì)其他成員所分享。根據(jù)創(chuàng)新回報(bào)分享方式的不同， 可以將創(chuàng)新知識(shí)外溢分為租金外溢和純知識(shí)外溢兩種。租金外溢指的是， 當(dāng)創(chuàng)新知識(shí)物化為新產(chǎn)品對(duì)外銷售時(shí)， 其市場(chǎng)價(jià)格往往不能完全反映出創(chuàng)新帶來(lái)的產(chǎn)品質(zhì)量和性能的提升， 或者說(shuō)低于創(chuàng)新知識(shí)應(yīng)有的價(jià)值；產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)以上游企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品作為中間投入所形成的最終產(chǎn)品， 也會(huì)由于質(zhì)量或性能的提升而獲得額外商業(yè)價(jià)值；下游企業(yè)獲得的額外收益， 從根本上來(lái)源于上游創(chuàng)新活動(dòng)的溢出， 是上游創(chuàng)新產(chǎn)品未能完全獲得創(chuàng)新租金而向后轉(zhuǎn)移的結(jié)果， 因此稱之為租金溢出。純知識(shí)外溢是指由于人員交流、人才流動(dòng)、研發(fā)合作等原因， 導(dǎo)致創(chuàng)新知識(shí)逐步被創(chuàng)新主體以外的其他企業(yè)所掌握， 并通過(guò)模仿開(kāi)發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品， 共同分享創(chuàng)新活動(dòng)所帶來(lái)市場(chǎng)租金的情形。
無(wú)論何種創(chuàng)新知識(shí)外溢， 其最終結(jié)果都是讓社會(huì)其他成員享受了創(chuàng)新主體創(chuàng)新成果所帶來(lái)的正外部性， 對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展都有積極的促進(jìn)作用。其中， 租金外溢會(huì)激勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈的不斷延伸， 從縱向擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模；而純知識(shí)外溢則會(huì)直接帶來(lái)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的橫向膨脹。對(duì)于創(chuàng)新主體來(lái)說(shuō)， 無(wú)論何種創(chuàng)新知識(shí)外溢都是無(wú)法避免的。在租金外溢的過(guò)程中， 創(chuàng)新主體能夠通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制獲取相當(dāng)?shù)纳虡I(yè)性收益， 因此， 這種外溢方式能夠?yàn)閯?chuàng)新主體所接受。相比之下， 純知識(shí)外溢的過(guò)程中， 創(chuàng)新主體不僅無(wú)法獲得任何商業(yè)回報(bào)， 而且還會(huì)帶來(lái)大量競(jìng)爭(zhēng)者， 迅速分?jǐn)倓?chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的超額利潤(rùn)和社會(huì)收益。任何創(chuàng)新都需要大量的投入， 過(guò)度的純知識(shí)外溢必然導(dǎo)致創(chuàng)新收益無(wú)法彌補(bǔ)創(chuàng)新成本， 進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)供給的嚴(yán)重不足。
創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也是影響創(chuàng)新供給的重要因素。創(chuàng)新本身是具有冒險(xiǎn)性的活動(dòng)， 其失敗的可能性始終存在。通常， 創(chuàng)新決策都是在高度不確定性狀態(tài)下做出的。未來(lái)知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展、市場(chǎng)、產(chǎn)品需求和技術(shù)的潛在用途都難以預(yù)料；產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新也都具有不確定性。與此同時(shí)， 創(chuàng)新的每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要高投入， 即便是前期收集相關(guān)信息也非常耗時(shí)， 且成本頗高。因此， 創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)特征是不言而喻的。
對(duì)于激進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)， 風(fēng)險(xiǎn)更是無(wú)處不在。從基礎(chǔ)研究開(kāi)始， 到應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)， 再到生產(chǎn)制造， 每一個(gè)環(huán)節(jié)失敗的可能性都很大。由于既有技術(shù)的存在和新技術(shù)在成熟度方面的不足， 即使應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)取得成功， 在實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值過(guò)程中仍然存在諸多風(fēng)險(xiǎn)， 包括“市場(chǎng) （接受） 風(fēng)險(xiǎn)”“運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)”“政府規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)”等等。
高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新決策， 也會(huì)增加企業(yè)創(chuàng)新獲得外部資金的難度， 最終降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿， 進(jìn)而減少全社會(huì)的創(chuàng)新供給。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響需要通過(guò)一定的渠道和傳導(dǎo)機(jī)制， 作用于微觀主體 （企業(yè)） 的行為決策來(lái)實(shí)現(xiàn)。在傳導(dǎo)機(jī)制中， 作為傳導(dǎo)中介的R&D投入、技術(shù)傳播及擴(kuò)散、企業(yè)融資能力、FDI及技術(shù)轉(zhuǎn)移等因素如何變化直接決定著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最終效果。不同實(shí)證研究結(jié)果存在的差異在很大程度上可以歸因于傳導(dǎo)中介在不同條件下做出的不同反應(yīng)。本部分主要針對(duì)不同的傳導(dǎo)中介對(duì)可能的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行梳理 （見(jiàn)圖1） .
1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與R&D投入
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最初都是在某個(gè)國(guó)家內(nèi)部實(shí)施的， 其基本邏輯就是通過(guò)授權(quán)壟斷， 使創(chuàng)新企業(yè)能夠從其創(chuàng)新活動(dòng)獲得更多的專屬性收益， 從而激勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行更多的R&D投入。在R&D投入產(chǎn)出效率保持基本不變情形下， 創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出也將與R&D投入保持同步增長(zhǎng)。從比較靜態(tài)的視角來(lái)看， 假定其他條件不變， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將帶來(lái)創(chuàng)新企業(yè)R&D投入的增加， 進(jìn)而提高創(chuàng)新產(chǎn)出， 最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而， “其他條件不變”的假設(shè)過(guò)于理想化， 從微觀主體 （企業(yè)） 的R&D投入決策， 到R&D活動(dòng)的創(chuàng)新產(chǎn)出， 每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)受到其他因素影響， 不同條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度很可能產(chǎn)生截然不同的創(chuàng)新及增長(zhǎng)結(jié)果。
圖1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響R&D及創(chuàng)新產(chǎn)出的傳導(dǎo)機(jī)制
首先， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在增加既有創(chuàng)新活動(dòng)補(bǔ)償和回報(bào)的同時(shí)， 也可能減少技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)遇， 增加后續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)的難度， 從而影響R&D投入的產(chǎn)出效率。對(duì)于創(chuàng)新來(lái)說(shuō)， 更為重要的是“機(jī)遇”, 即創(chuàng)新的潛力， 而這與待開(kāi)發(fā)的知識(shí)池相關(guān)， 即那些等待轉(zhuǎn)化為過(guò)程和產(chǎn)品從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的存量知識(shí)。存量知識(shí)的規(guī)模是內(nèi)生的， 每一個(gè)從事研發(fā)和學(xué)習(xí)的個(gè)人或企業(yè)， 既對(duì)知識(shí)池有所貢獻(xiàn)， 又從中獲取既有的存量知識(shí)。專利制度的本質(zhì)是“以制度形式圈定本屬于公共產(chǎn)品的知識(shí)；或者說(shuō)， 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使得他人能從中受益的知識(shí)池規(guī)模下降。與此同時(shí)， 每一項(xiàng)未授予專利的創(chuàng)新則會(huì)擴(kuò)大知識(shí)池的規(guī)模， 支持他人進(jìn)一步創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)和保護(hù)力度決定了每項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)存量知識(shí)池規(guī)模的影響， 或者說(shuō)對(duì)技術(shù)機(jī)遇的影響。更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將打破公共知識(shí)池的平衡， 創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)其產(chǎn)生的增量減少， 同時(shí)還不斷從中獲取并開(kāi)發(fā)既有存量知識(shí)， 知識(shí)池的規(guī)模由此而不斷縮小， 技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇也將減少。
其次， 在動(dòng)態(tài)中R&D投入的創(chuàng)新產(chǎn)出效率又會(huì)直接影響到R&D投入決策。面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇的減少和可能的創(chuàng)新產(chǎn)出效率下降， 企業(yè)很有可能選擇減少R&D投入。為此， IPR保護(hù)程度與R&D投入之間的關(guān)系也是不確定的， 這在實(shí)證上也得到了驗(yàn)證。
最后， 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)于嚴(yán)格條件下， 既有創(chuàng)新企業(yè)的壟斷地位被強(qiáng)化， 高額的壟斷利潤(rùn)很可能降低其進(jìn)一步創(chuàng)新的`動(dòng)力， 歷史上也不乏此類事例。1894年， 美國(guó)授予愛(ài)迪生在電燈領(lǐng)域的專利權(quán)范圍過(guò)于寬泛， 導(dǎo)致在此后11年內(nèi)該領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步幾乎停滯。
2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與FDI及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移
在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)通過(guò)FDI及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移， 影響技術(shù)創(chuàng)新�！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》作為WTO烏拉圭回合談判的重要組成部分， 主張世貿(mào)組織成員統(tǒng)一建立起最低標(biāo)準(zhǔn)的IPR保護(hù)制度�，F(xiàn)實(shí)中， 發(fā)達(dá)國(guó)家有著更為先進(jìn)的技術(shù)和更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度， 其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度完全能夠達(dá)到TRIPs要求；TRIPs簽訂后， 是否加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為發(fā)展中國(guó)家所必須面臨的權(quán)衡和抉擇。由于資本和貿(mào)易的跨國(guó)流動(dòng)， 發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將通過(guò)FDI流入及相伴隨的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移， 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。
通常， 發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)上比發(fā)展中國(guó)家具有明顯優(yōu)勢(shì)， 而發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)勢(shì)則在于低勞動(dòng)力成本。母國(guó)在發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司為降低成本將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家；而東道國(guó)企業(yè)模仿跨國(guó)公司生產(chǎn)的同類產(chǎn)品， 形成跨國(guó)公司子公司和東道國(guó)企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)的格局。在上述格局下， 隨著發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大， 本土企業(yè)模仿成本將上升， 而跨國(guó)公司在東道國(guó)的利潤(rùn)也將增加；這樣， 跨國(guó)公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移步伐將隨之加快， 會(huì)有更多FDI和高技術(shù)從位于發(fā)達(dá)國(guó)家的總部轉(zhuǎn)移到東道國(guó)的分支機(jī)構(gòu)。在此過(guò)程中， 發(fā)達(dá)國(guó)家一般來(lái)說(shuō)都是受益者。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)， FDI和跨國(guó)公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移加速對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的影響則有很大不確定性， 與其本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力、再創(chuàng)新能力、人力資源稟賦、市場(chǎng)規(guī)模等因素密切相關(guān) （見(jiàn)圖2） .
圖2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響FDI及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移傳導(dǎo)機(jī)制
對(duì)于人力資源稟賦、技術(shù)吸收能力較弱的國(guó)家來(lái)說(shuō)， 雖然跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)更多技術(shù)， 但缺少必要的承接能力， 自主創(chuàng)新能力仍然難以提高。而對(duì)于自身技術(shù)吸收能力較強(qiáng)的國(guó)家來(lái)說(shuō)， 雖然單項(xiàng)技術(shù)的擴(kuò)散速度由于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而降低， 但由于帶來(lái)更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移， 整體技術(shù)創(chuàng)新反而可能加快。
3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與信息披露及擴(kuò)散
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用還表現(xiàn)在相關(guān)制度框架下， 特別是專利制度框架下， 所形成的系統(tǒng)性的信息公開(kāi)披露機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度既保障創(chuàng)新活動(dòng)的回報(bào)， 同時(shí)也有利于促進(jìn)知識(shí)的獲取和擴(kuò)散。因?yàn)閷＠暶髦械南嚓P(guān)信息能夠?yàn)槠渌麧撛诘陌l(fā)明人所獲取。公開(kāi)披露的專利信息， 能夠?qū)崿F(xiàn)全球范圍內(nèi)技術(shù)信息的互通和共享；全面收集、分析關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的專利信息， 有助于創(chuàng)新主體更好地把握本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和方向， 從而有效配置創(chuàng)新資源、避免重復(fù)投資， 在更高的起點(diǎn)上推進(jìn)創(chuàng)新。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)信息披露和擴(kuò)散推動(dòng)創(chuàng)新和增長(zhǎng)的作用機(jī)制在實(shí)證中也得到了驗(yàn)證。Moser （2013） 分析1851-1915年英美兩國(guó)博覽會(huì)的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)據(jù)， 發(fā)現(xiàn)專利信息披露制度 （相比各種企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)訣竅） 明顯促進(jìn)了技術(shù)信息的傳播和擴(kuò)散。葉靜怡等 （2012） 基于中國(guó)發(fā)明專利數(shù)據(jù)的計(jì)量分析， 也支持”專利信息提前公開(kāi)有利于優(yōu)質(zhì)技術(shù)傳播“的判斷。
4. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)融資能力
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施有助于提升企業(yè)融資能力， 從而緩解創(chuàng)新企業(yè)普遍面臨的資金約束， 有助于企業(yè)再創(chuàng)新， 進(jìn)而更好地支持宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
在現(xiàn)實(shí)中， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予對(duì)創(chuàng)新主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)也是一種隱性背書， 而且隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)的廣泛開(kāi)展， 獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新主體還能充分利用這項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行融資， 緩解企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中面臨的資金約束。
一方面， 創(chuàng)新主體擁有的每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)， 都是包含特定價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)。隨著商業(yè)銀行資產(chǎn)評(píng)估手段和風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提升， 圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展的質(zhì)押融資業(yè)務(wù)日益增多， 為創(chuàng)新企業(yè)， 特別是中小型創(chuàng)新企業(yè)提供了有力的資金支持。另一方面， 從某種意義上說(shuō)， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)包含了現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新主體的一種正面肯定和隱形背書；這種來(lái)自政府權(quán)威機(jī)構(gòu)的肯定和背書， 對(duì)于創(chuàng)新企業(yè)吸引風(fēng)險(xiǎn)投資也有著很大的幫助。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)， 意味著企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有更高專屬收益權(quán)和市場(chǎng)價(jià)值， 企業(yè)融資能力也將隨之而提升。
5. 影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用效果的其他因素
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新和增長(zhǎng)作用的效果有時(shí)還取決于其他一些因素。
一是國(guó)家 （經(jīng)濟(jì)體） 的發(fā)達(dá)程度。通常經(jīng)濟(jì)體發(fā)達(dá)程度越高， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的正面作用越明顯。相對(duì)于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體， 發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體無(wú)論是創(chuàng)新起點(diǎn)還是創(chuàng)新要素， 都具有明顯優(yōu)勢(shì)；嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度， 有助于增強(qiáng)激勵(lì)， 使更多創(chuàng)新資源不斷投入到創(chuàng)新資源當(dāng)中。
二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施時(shí)間的長(zhǎng)短。比如對(duì)發(fā)展中國(guó)家， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立短期內(nèi)會(huì)抑制對(duì)先進(jìn)國(guó)家的模仿創(chuàng)新， 但長(zhǎng)期可能就有利于國(guó)外技術(shù)的傳播和本土創(chuàng)新能力的培育。
三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同類型創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的影響是有所區(qū)別的。在漸進(jìn)式創(chuàng)新特征明顯的領(lǐng)域， 較為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常會(huì)對(duì)跟隨者或后續(xù)緩解的創(chuàng)新活動(dòng)形成較大阻礙；然而， 嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也可能推動(dòng)后來(lái)者另辟蹊徑， 從而誘發(fā)顛覆性的激進(jìn)式創(chuàng)新。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用的階段分析
技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程與一般的生產(chǎn)過(guò)程不同 （見(jiàn)圖3） .一般的生產(chǎn)過(guò)程純粹是實(shí)物產(chǎn)品的產(chǎn)出過(guò)程， 而技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程不僅僅產(chǎn)生出實(shí)物產(chǎn)品， 更主要的是體現(xiàn)在新產(chǎn)品上的新技術(shù)， 它是一種無(wú)形的知識(shí)。對(duì)于創(chuàng)新主體以外的其它競(jìng)爭(zhēng)者而言， 他們會(huì)被新產(chǎn)品所產(chǎn)生的高額利潤(rùn)所吸引對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行逆向工程和物理化學(xué)分析等， 以獲取生產(chǎn)技術(shù)并制造相同產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)， 從而奪走一部分市場(chǎng)。因此在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中， 如果沒(méi)有保護(hù)這些無(wú)形知識(shí)資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度， 將會(huì)對(duì)創(chuàng)新主體造成巨大損失， 甚至無(wú)法收回其預(yù)期的投資。
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程， 長(zhǎng)期以來(lái)人們一直以引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的誘因?yàn)闃?biāo)志， 將其分為技術(shù)推動(dòng)模式、技術(shù)發(fā)明為誘因、需求拉動(dòng)模式， 但無(wú)論哪一種技術(shù)創(chuàng)新幾乎都包含技術(shù)研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與商品化四個(gè)階段， 如圖4、5、6、7所示。
圖3 技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程與一般生產(chǎn)過(guò)程比較
圖4 技術(shù)推動(dòng)模式的創(chuàng)新軌跡
圖5 需求拉動(dòng)模式的創(chuàng)新需求
圖6 推拉雙動(dòng)模式的創(chuàng)新軌跡
圖7 模仿創(chuàng)新的一般過(guò)程
1. 技術(shù)研究階段
在技術(shù)研究階段， 科研立項(xiàng)是關(guān)鍵。在科研立項(xiàng)中利用好專利文獻(xiàn)這一戰(zhàn)略性技術(shù)極有利于避免重復(fù)研究提高科研起點(diǎn)， 加快科研速度。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)可以給創(chuàng)新主體提供三方面的素材： （1） 以技術(shù)為中心， 提供某一技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)和空白點(diǎn)及相關(guān)替代技術(shù)。 （2） 以申請(qǐng)人發(fā)明人為中心， 提供技術(shù)開(kāi)發(fā)的形式和其它企業(yè)的開(kāi)發(fā)狀況。 （3） 以時(shí)間為中心提供某項(xiàng)技術(shù)的來(lái)龍去脈。事實(shí)上， 創(chuàng)新主體若合理地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)還可有效地防止侵權(quán)行為的發(fā)生。一個(gè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)研制， 可能有很多人在同時(shí)進(jìn)行， 甚至是他人己經(jīng)申請(qǐng)了專利， 如不能全面準(zhǔn)確地掌握專利信息就無(wú)法全面了解技術(shù)動(dòng)態(tài)， 對(duì)哪些屬于公有技術(shù)， 哪些屬于別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一無(wú)所知， 這樣極易落入別人的專利陷阱， 使自己花費(fèi)巨大人力、物力、財(cái)力研制出來(lái)的產(chǎn)品卻是早己被別人申請(qǐng)專利的侵權(quán)產(chǎn)品。在進(jìn)行技術(shù)研究過(guò)程中， 許多研發(fā)主體習(xí)慣于在研究尚未成功階段， 便急于發(fā)表論文或交流學(xué)術(shù)成果。這種做法極易導(dǎo)致因技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)而失去申請(qǐng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能， 很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作為借鑒， 將其稍作加工改進(jìn)作為自己的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利， 合法的”竊“為己有。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)， 做好技術(shù)保密工作， 不失為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)前期保護(hù)的好辦法。
2. 技術(shù)引進(jìn)階段
技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中， 前期主要是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度， 弄清欲引進(jìn)技術(shù)的情況， 為決策及隨后的談判提供依據(jù)。主要任務(wù)是通過(guò)分析相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的變化， 了解該類技術(shù)發(fā)展沿革、先進(jìn)程度及其發(fā)展趨勢(shì)， 通過(guò)價(jià)值分析決定是否引進(jìn)；分析欲引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)容和保護(hù)范圍， 判斷引進(jìn)技術(shù)的復(fù)雜程度， 從而推斷出本企業(yè)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的消化吸收能力和再開(kāi)發(fā)能力；分析欲引進(jìn)技術(shù)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限、有效性及地域范圍， 對(duì)引進(jìn)技術(shù)的價(jià)格做到心中有數(shù)， 為談判定價(jià)提供依據(jù)。
技術(shù)引進(jìn)后期的二次創(chuàng)新中， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要表現(xiàn)在對(duì)創(chuàng)新成果實(shí)施專利申請(qǐng)及專利權(quán)利用上， 目的是壟斷技術(shù)， 控制市場(chǎng)， 形成后發(fā)優(yōu)勢(shì)。
3. 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段
產(chǎn)品開(kāi)發(fā)即中試階段也是技術(shù)創(chuàng)新理論向?qū)嵺`飛躍的階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以防止同類企業(yè)在了解技術(shù)狀況后， 搶先使用同樣工藝或產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)獲得優(yōu)先權(quán)利， 或同類競(jìng)爭(zhēng)主體搶先注冊(cè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 使研究者耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力化為烏有。因此， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新成果獲取法律保護(hù)， 是對(duì)新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)安全進(jìn)行的有效保障。有些創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄， 總是等到研究成果處于十分成熟時(shí)去申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣， 往往會(huì)被同時(shí)在進(jìn)行此項(xiàng)技術(shù)研究的競(jìng)爭(zhēng)者搶先申請(qǐng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬并不一定屬于最早研究并最早出成果的創(chuàng)新者， 而是歸于最先申請(qǐng)的創(chuàng)新者。為了防止自己的研究成果失去產(chǎn)權(quán)價(jià)值， 優(yōu)先申請(qǐng)注冊(cè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段顯然重要。
4. 商品化階段
在技術(shù)創(chuàng)新商品化階段亦即技術(shù)創(chuàng)新成果擴(kuò)散階段， 更加需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保證其商品化過(guò)程的完成。新技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化上市， 要最大限度地占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)， 就必須保證自己的產(chǎn)品不被侵權(quán)。要達(dá)到這一點(diǎn)， 就必須持有自己的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果這些新技術(shù)產(chǎn)品尚未權(quán)利化， 不僅會(huì)失去市場(chǎng)占有， 甚至?xí)辉V諸法庭。因此技術(shù)商品化階段， 加強(qiáng)對(duì)新工藝、新產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)是重點(diǎn)。不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門所保護(hù)的客體雖然不同但在特定的情況下又存在一定的交叉關(guān)系， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在許多情況下， 表現(xiàn)為一種系統(tǒng)工程， 僅僅應(yīng)用某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)手段， 往往不能起到良好的預(yù)期效果。而根據(jù)不同的情況， 綜合應(yīng)用多種法律途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是勢(shì)在必行的行之有效的方法。一項(xiàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)運(yùn)用， 其方法可以申請(qǐng)發(fā)明專利， 結(jié)構(gòu)可申請(qǐng)實(shí)用新型專利， 產(chǎn)品外形及包裝可申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利， 必要時(shí)還可保留部份技術(shù)秘密以增加保護(hù)的實(shí)際效果， 再加上商標(biāo)申請(qǐng)， 這樣足可以使該產(chǎn)品擁有一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立體防衛(wèi)系統(tǒng)， 起到交叉保護(hù)的作用， 使侵權(quán)者無(wú)懈可擊。
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