有限責(zé)任公司上市程序有哪些?
根據(jù)《證券法》與《公司法》的有關(guān)規(guī)定,股份有限公司上市的程序如下:
一、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請
股份有限公司申請股票上市,必須報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理部門可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司股票上市申請。股份有限公司提出公司股票上市交易申請時應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門提交下列文件:
1.上市報告書;
2.申請上市的股東大會決定;
3.公司章程;
4.公司營業(yè)執(zhí)照;
5.經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務(wù)會計報告;
6.法律意見書和證券公司的推薦書;
7.最近一次的招股說明書。
二、接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn)
對于股份有限公司報送的申請股票上市的材料,證券監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以審查,符合條件的,對申請予以批準(zhǔn);不符合條件的,予以駁回;缺少所要求的文件的,可以限期要求補(bǔ)交;預(yù)期不補(bǔ)交的,駁回申請。
三、向證券交易所上市委員會提出上市申請
股票上市申請經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件:
1.上市報告書;
2.申請上市的股東大會決定;
3.公司章程;
4.公司營業(yè)執(zhí)照;
5.經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務(wù)會計報告;
6.法律意見書和證券公司的'推薦書;
7.最近一次的招股說明書;
8.證券交易所要求的其他文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個月內(nèi)安排該股票上市交易。
《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》還規(guī)定,被批準(zhǔn)股票上市的股份有限公司在上市前應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市契約,確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關(guān)費用!蹲C券法》對此未作規(guī)定。
四、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告
《證券法》第47條規(guī)定:“股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。”
《證券法》第48條規(guī)定:“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項:(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額;(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。”
通過上述程序,股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的,由證監(jiān)會決定暫停其股票上市:
1.公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化,不再具備上市條件;
2.公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告做虛偽記載;
3.公司有重大違法行為;
4.公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項情形之一,經(jīng)查證屬實且后果嚴(yán)重的;或有前述第1、4項的情形之一,在限期內(nèi)未能消除,不再具備上市條件的,由證監(jiān)會決定其股票上市。
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