期貨法律法規(guī)考試不定項(xiàng)選擇題真題及答案(2)

　　甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元;后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交 易，獲利達(dá)十余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬(wàn)元“信息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到 很大影響，二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。

　　根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：

　　1.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了( )。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.職務(wù)侵占罪

　　D.挪用公款罪

　　2.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成( )。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.受賄罪

　　C.貪污罪

　　D.不構(gòu)成犯罪

　　3.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于( )。

　　A.合法行為

　　B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

　　C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

　　D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

　　4.若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成( )。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.貪污罪

　　C.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　5.本題中甲的朋友乙構(gòu)成( )。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　B.行賄罪

　　C.泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.對(duì)單位行賄罪

　　由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題：

　　6.若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，下列( )事項(xiàng)屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的。

　　A.客戶的`保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

　　B.清退客戶

　　C.成立清算組

　　D.轉(zhuǎn)移客戶

　　7.該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下( )材料。

　　A.停業(yè)申請(qǐng)書

　　B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

　　C.停業(yè)決議文件

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　8.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下( )措施。

　　A.接管該期貨公司

　　B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

　　C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

　　9.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司( )。

　　A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

　　B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

　　C.仍然可以聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

　　D.必須解聘甲

　　10.張某為某期貨公司職員，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司( )。

　　A.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

　　B.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

　　C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

　　D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

　　參考答案及詳解

　　1. B【解析】甲竊取公司公款的行為不構(gòu)成盜竊罪，因?yàn)榧资抢�用職�?wù)上的便利獲得公款的;由于甲是國(guó)家工作人員，故不會(huì)構(gòu)成職務(wù)侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一 個(gè)重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時(shí)“借取”公款使用，并沒(méi)有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪。

　　2. A B【解析】甲是國(guó)家工作人員，利用自己職務(wù)上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的“信息費(fèi)"，屬于受賄行為;此外，甲作為會(huì)計(jì)人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內(nèi)幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息罪。

　　3. B【解析】根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價(jià)格罪，屬于共同犯罪。

　　4. A C D【解析】若甲不是國(guó)家工作人員，根據(jù)以上幾題的分析，可以得出甲構(gòu)成了 A C D三項(xiàng)罪名。

　　5. B【解析】很明顯，乙構(gòu)成行賄罪。對(duì)單位行賄罪的對(duì)象是單位，而本題中對(duì)象是甲，不構(gòu)成對(duì)單位行賄罪;乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒(méi)有操縱期貨交易價(jià)格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。

　　6. A B D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

　　7. A B C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(一)停業(yè)申請(qǐng)書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　8. C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或 者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　9. A C【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　10. D【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條對(duì)其進(jìn)行處罰。

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