- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格考試試題證券交易每日一練
單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細(xì)說明。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
A．口頭委托
B．書面委托
C．電話委托
D．電腦委托
多項(xiàng)選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費(fèi)用是（ ）。
A．傭金
B．過戶費(fèi)
C．印花稅
D．風(fēng)險保證金
9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ）。
A．法人結(jié)算
B．逐筆交收
C．全額清算
D．錢貨兩清
【證券從業(yè)資格考試試題證券交易每日一練】相關(guān)文章：
自考《比較教育》試題每日一練07-07
自考專項(xiàng)練習(xí)試題「每日一練」09-26
小升初英語專項(xiàng)每日一練試題08-25
證券交易協(xié)議02-17
證券交易委托協(xié)議01-06
證券交易協(xié)議書01-16
考研英語每日一練分析（通用8篇）11-17
證券從業(yè)人員辭職信05-30
證券交易委托協(xié)議書12-16