關于證券從業(yè)資格的考試試題
單項選擇題
1、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（ ）。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數獨立
2、指數型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的`選擇有密切關系。
A、成分股票
B、基礎指數
C、受托人
D、投資人
3、 債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內市場”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相聯，具有規(guī)則的變動關系，這體現了金融衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
7、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8、證券投資的政策性風險源于（ ）。
A、經濟周期的波動
B、新法規(guī)的出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
9、 證券公司內部控制應當貫徹（ ）的原則，確保內部控制有效。
A、獨立
B、健全
C、制衡
D、合理
10、 我國證券公司短期融資券（ ）。
A、不屬于金融債券
B、在銀行問債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行
D、約定在一定期限內還本付息
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