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證券從業(yè)資格考試試題
單項選擇題
1.證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是( )。
A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的持久性 D.買賣的間接性
2.( )是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價格異常波動，為投機和欺詐行為提供機會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。
A.內(nèi)幕交易
B.欺詐客戶
C.操縱市場
D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
3.根據(jù)( )第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。
A.《證券公司內(nèi)部控制指引》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券交易所管理辦法》
4.下述( )說法是正確的。
A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法》的處罰
5.以下的( )不是證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
D.根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)報表出具凈資本計算表
6.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。
A.30萬元 B.20萬元
C.15萬元 D.10萬元
7.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
8.關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，如下說法中( )是錯誤的。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
9.以下的( )不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。
A.與客戶簽訂客戶資產(chǎn)管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣
D.向委托人承諾收益或分擔(dān)損失
10.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )一次向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀狀況、價值變動情況等作出詳細(xì)說明。
A.1個月 B.2個月
C.3個月 D.4個月
二、多項選擇題
1.證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。
A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.是一種以營利為目的的經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
2.以下所列信息屬于可能影響證券市場價格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)( )以上的重大虧損;發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20%
C.30% D.40%
3.專設(shè)自營賬戶的意義有( )。
A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機制
B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件
C.對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D.有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益
4.內(nèi)幕交易的不利后果有( )。
A.嚴(yán)重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B.損害投資者的利益
C.破壞證券市場的穩(wěn)定
D.造成證券流動性減弱
5.下面( )屬于證券公司在自營業(yè)務(wù)過程中操縱市場的具體行為。
A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.在一段時間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )等。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
7.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行( )職責(zé)。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報告
C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令
D.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
8.為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求( )。
A.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險
C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況
D.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。
A.委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D.未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金
10.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.屬于綜合類證券公司
B.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
C.具有不低于人民幣2億元的凈資本
D.有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
三、判斷題
1.收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一。
2.發(fā)行人的董事長、2/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動。主要經(jīng)營者的更換會改變公司的經(jīng)營方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的信息屬于內(nèi)幕信息。
3.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券，屬于操縱市場行為。
4.承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少，且僅為債券買賣。
5.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
6.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的規(guī)定要求，禁止當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司20%以上的股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
7.對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》和國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會自身外，其派出機構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進(jìn)行調(diào)查。
8.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的義務(wù)之一是：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。
9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
10.集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。
參考答案：
單項選擇題：
1.B 2.C 3.C 4.A 5.D 6.D 7.B 8.D 9.D 10.C
多項選擇題：
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD
6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD
判斷題：
1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.A 10.B
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