證券公司員工工作總結范文
總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究，做出帶有規(guī)律性結論的書面材料，通過它可以正確認識以往學習和工作中的優(yōu)缺點，因此，讓我們寫一份總結吧。你想知道總結怎么寫嗎？下面是小編幫大家整理的證券公司員工工作總結范文，歡迎大家分享。
證券公司員工工作總結范文1
告辭xx業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的xx。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)進展大勢，興奮精神、周密運籌，以必勝的信念和有效的預備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以進展締造新盼望的序幕�；厥讀x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性進展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，根據“標準進展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推動各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險掌握等治理工作、加強人力資源建立為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅決信念、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克制重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質工程打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同進展，并逐步培育了在根底行業(yè)特色與品牌。xx年xx投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤工程籌資金額到達10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行工程上實現(xiàn)歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得肯定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內部治理進一步加強，信息技術平臺建立進一步推動。根據業(yè)務歸屬，公司精簡治理機構與治理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險掌握以審計部牽頭，成立了公司風險掌握委員會，建立了從立項、決策到
執(zhí)行、反應的科學流程與一體化風險掌握體系，使風險掌握掩蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺建立投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型工程，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)進展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告辭xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望xx，xx證券必定會開創(chuàng)更具盼望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合打算的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們供應了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素養(yǎng)，充分具備抓住時機的'才智和魄力。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的才智和魄力。xx年末，公司組織力氣編制了xx證券將來十年進展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)進展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關將來生存進展的深層次問題，為xx年的進展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券進展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新盼望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新盼望。站在xx年的起點，讓我們滿懷信念，以更糊涂的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿勢、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!
證券公司員工工作總結范文2
從20xx年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面賜予我許多幫忙。公司客戶效勞中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶效勞中心建立和客戶效勞有了更高的認知，同時積極與領導和同事進展溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶效勞中心的客戶效勞平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作閱歷自己首先提出客戶效勞平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶效勞中心工作人員對客戶效勞平臺進展測試，同時將測試結果準時反應給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進展溝通商討對客戶效勞平臺的功能完善，并于20xx年1月15日完勝利能完善建議提交金正工作人員;
2、負責公司客戶效勞中心質檢治理方法編輯，并且?guī)椭瓿晒究蛻粜谥行闹卫矸椒ㄖ贫肮究蛻粜谥行臉藴视谜Z編輯，完善公司客戶效勞中心制度體系建立;
3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶效勞中心話務進展抽查質檢，并且將話務中存在的問題進展匯總發(fā)送給各相關工作人員，并對質檢問題進展溝通，同時每月提交客戶效勞中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶效勞中心效勞水平;
4、從20xx年1月客戶效勞中心客戶效勞平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開頭接聽客戶詢問電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務學問的學習，同時提高自身客戶效勞意識;
5、每日組織客戶效勞中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務學問和新業(yè)務學問，同時學習公司近期工作任務與重點;
6、針對客戶效勞中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業(yè)部相關工作人員進展培訓，通過培訓學習了解客戶效勞中心工作流程和提高效勞認知;
7、在總部和營業(yè)部客戶效勞平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且準時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中消失的問題;8、依據公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務的完成自己發(fā)覺在許多方面仍舊需要改良：
1、加強業(yè)務學問的學習，通過不斷的接聽客戶詢問電話過程中發(fā)覺對于公司許多業(yè)務學問方面自己仍舊需要加強學習，從而才能提高對客戶的效勞水平;
2、加強團隊溝通協(xié)作，參加新的集體之后，并且在公司客戶效勞中心建立階段必需很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其依據公司客戶效勞中心進展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;
3、對于公司客戶效勞中心建立階段，應當利用自己之前的工作閱歷與客戶效勞中心運營治理的認知加強創(chuàng)新力量，查找適宜公司客戶效勞中心建立的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，依據試用期發(fā)覺的.缺乏仔細改良，同時積極完成公司領導安排的任務工作，對公司客戶效勞中心建立工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶效勞中心客戶效勞平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，仔細幫助公司各營業(yè)部客戶效勞中心的上線工作，同時仔細幫助完成對公司客戶效勞中心制度建立，而且加強對自己今后負責的客戶效勞中心呼入組的團隊建立治理，積極主動協(xié)作領導和同事開展各項工作。
證券公司員工工作總結范文3
20xx年是我樹立價值投資理念特別重要的一年，這一年經受了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學習巴菲特及其教師格雷厄姆的思想確定了我的價值投資理念。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處于歷史底部區(qū)域時，敢于在別人恐驚時抓住這次重大時機以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作。現(xiàn)將今年的投資工作回憶如下：
一、無知
20xx年10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據公司年報顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內占比51%，公司具有FDA認證、獨創(chuàng)的生產工藝、產品質量優(yōu)勢、行業(yè)龍頭和壟斷性等護城河特征，具有很強的贏利力量和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴大產能、拉長產業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)進展具有高成長性，長遠看是個有進展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當時我所做的就是全倉買入海普瑞一只股票，在20xx年4月19日前我信念十足絲毫不為股價的波動擔憂，在持股過程中不斷對海的原料供給狀況進展跟蹤，但對企業(yè)的產品銷售價格及生產形勢的.變化無法了解，對企業(yè)的利潤變化無法預估。20xx年4月18日的一季報公布利潤同比陡降39%，超乎尋常的高增長必定帶來噩夢，業(yè)績的快速變臉導致高成長泡沬的裂開，市場賜予劇烈反映連續(xù)三個跌停板，在第三個翻開停板后狼狽逃跑損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會賠錢呢?我不得不仔細反思我的錯誤根源并為我在投資領域的無知付出了沉重的代價。
二、學習
在至元的介紹下我開頭關注我是股東價值投資博文，從今接觸了價值投資理念，后來我又系統(tǒng)學習了《如何選擇成長股》《彼得林奇的勝利投資》《聰慧的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學習巴菲特及其教師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，熟悉到了投資海普瑞失敗的緣由并逐步形成了我的價值投資理念。
三、投資理念
我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導下，在力量圈范圍內選擇3～5只財務穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長期專注等待時機;在廉價的時候分批買進，建立適度分散化的投資組合;不要過于在意股市短期波動并不被市場先生的情結所感染，長期持股急躁等待;當價格高估時分批賣掉，依據大盤的市盈率歷史波動區(qū)間做牛熊周期大波段。堅決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和將來成長股，堅持低市盈率買入法安全投資。
1、力量圈：把自己的投資目標限定在自己力量所及的領域內，對企業(yè)的經營環(huán)境及生產形勢的變化能隨時了解和感受到，不熟不做、不懂不做。
2、所選企業(yè)的財力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充分。
3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和進展?jié)摿�，所選企業(yè)是行業(yè)龍頭，4、企業(yè)具有護城河特征，是壟斷性企業(yè);
5、企業(yè)贏利力量強：具有長期穩(wěn)定經營歷史，凈資產收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平;
6、企業(yè)治理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性進展規(guī)劃，值得依靠。
7、參照大盤及個股的歷史市盈率運行區(qū)間，確定買賣時機。在大盤PE45市場心情高漲，是分批賣出的時候。做到人取我舍，人舍我取。
四、失敗緣由
依據投資理念的十個方面分析HPR：公司財務穩(wěn)健，現(xiàn)金流充分;國內第一家FDA認證競爭力強是行業(yè)龍頭;國內產量占比51%具有壟斷特性;前幾年企業(yè)贏利力量的確很強;是私營企業(yè)治理層也很優(yōu)秀。總體企業(yè)是個好企業(yè)賠錢不是企業(yè)的錯，錯在我的投資理念不成熟，主要表現(xiàn)在以下方面。
1、超出了力量圈：醫(yī)藥行業(yè)的經營形勢及進展趨勢我無法了解和推斷，其銷售價格的巨幅波動、定價方式及原料供給狀況更是無法深入了解，全部對根本面的討論都是靠企業(yè)的年報資料無法對企業(yè)將來的經營進展客觀的評價，根本是不熟又不懂。
2、違反了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個特別高的價格是導致風險的根本緣由。不管一只股票有多么優(yōu)秀，買入時市盈率都必需小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內買入，保證資金安全。
3、要集中投資但必需適度分散：全部資金押在一只股票上就象是賭博是特別錯誤的，任何企業(yè)內部問題、產品質量問題、經濟形勢變化、國家政策影響、自然因素的破壞等都會導致業(yè)績消失大幅波動，從而帶來嚴峻損失，投資要集中但必需適度分散。
4、違反安全投資原則：HPR是個剛上市缺乏一年的新股公司現(xiàn)有的和將來的優(yōu)勢都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高，當時醫(yī)藥板塊很熱門，導致買入價過高。歷史證明每個時代紅極一時的資產都會讓它的擁有者窮困潦倒，堅決不碰熱門股、上市缺乏3年的新股、將來的所謂高成長股、題材股，盤點20xx年的十大財寶絞肉機一局部是發(fā)行市盈率高達50.60倍的中小板新股(HPR)，一局部是題材股(如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的討論失利連拉10個跌停板)還有一局部是業(yè)績變臉股(金風科技)或者是高市盈率加業(yè)績變臉股(漢王科技)。
總之主要錯誤是出價過高和過度集中，再好的企業(yè)假如出價過高，也很難有好的收益，必要的分散是對企業(yè)經營環(huán)境突變的一種風險掌握策略。
證券公司員工工作總結范文4
一、發(fā)傳單
進入安信證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
二、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績非常不抱負。招商銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的方法。駐點客戶經理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。
三、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的'客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)學問，為客戶供應全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己最大努力來做。
證券公司員工工作總結范文5
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程�？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿足的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是翻開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的力量，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后依據對方意愿傾聽他也許的資金狀況與交易現(xiàn)狀并進展分析，依據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是效勞要真實熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠效勞至關重要。首先是準時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過程中永久以此為動身點。假如客戶盼望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票消失較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動準時聯(lián)系客戶進展溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通，我會敬重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其爭論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶供應客觀的投資建議，既不夸張其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶供應投資詢問報告，在更好效勞客戶的同時展現(xiàn)公司在投資詢問方面的實力;最終是把握好效勞的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。由于我知道過分熱忱可能會失去某一個客戶，但熱忱不夠確定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的.興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信念。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能到達拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度動身說明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿足為己任，幫助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶心中的滿足度，也使客戶更加信任銀行信任-。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經根本都被進展成為-證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲曳_的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的鼓勵指導。我的團隊友總是把各自的閱歷和才智與大家一塊共享，常常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了許多彎路。假如團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，由于不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產生焦躁消極心情，此時我們公司趙總在會上說進展客戶假如僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，假如注意眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，最終我克制人生地不熟的困難，憑借自己的努力翻開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿意時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念準時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿意現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券學問，不斷學習業(yè)務學問，才能取得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信到處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求到達提升自身力量的目的。
首先我總是仔細學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論學問根底夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠興旺的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最終我始終注意向有閱歷的前輩學習，與同事溝通工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力氣，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決方法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素養(yǎng)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以懇切、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積存了更多的閱歷，客戶經理工作根本已經到達日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的確定，與同事更多的溝通，更被客戶信任和認可。對此，我特別感恩，將來也將保持這種狀態(tài)并期盼更上一層樓，信任自己有力量為更多的客戶供應更好的效勞!信任自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最終用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的閱歷之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)覺他從來不知道自己所具有的、否則將仍舊是休眠著的一切潛在力氣。
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