2017內(nèi)部控制工作計劃
明確內(nèi)部工作責(zé)任和崗位責(zé)任，加強內(nèi)部工作計劃。下面是CN人才網(wǎng)給大家整理的2017內(nèi)部控制工作計劃，歡迎參考~
篇一：2017內(nèi)部控制工作計劃
為深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2017-2020年工作規(guī)劃》，保證各項權(quán)力規(guī)范、透明、高效運行，全面推進(jìn)我市國稅系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《江蘇省國家稅務(wù)局關(guān)于推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的意見》和《蘇州市國家稅務(wù)局關(guān)于推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作實施方案》的要求，結(jié)合我局實際，制定如下實施方案。
一、總體要求
國家稅務(wù)總局肖捷局長指出：要把內(nèi)控機(jī)制建設(shè)作為稅收體制機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容，結(jié)合稅制、征管、內(nèi)部行政管理等改革，積極完善內(nèi)部崗責(zé)體系，優(yōu)化流程，健全制度，強化監(jiān)督，形成權(quán)力層層分解、工作環(huán)環(huán)相扣、相互聯(lián)系制約的科學(xué)嚴(yán)密的管理鏈條，從源頭和機(jī)制上防范腐敗風(fēng)險。部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是稅收體制機(jī)制建設(shè)和懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是履行一崗雙責(zé)、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要措施，是大預(yù)防工作格局的重要組成部分，是加強"兩權(quán)"監(jiān)督制約和政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的重要抓手，對強化源頭治理具有十分重要的現(xiàn)實意義。各級稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)稅收征管改革與發(fā)展的新形勢、新要求，積極探索科學(xué)的內(nèi)控機(jī)制，不斷提高依法履行稅收管理和行政管理的能力和水平，確保責(zé)任的有效落實和權(quán)力的正確行使。
二、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論和"三個代表"重要思想為指導(dǎo)，全面落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持"聚財為國，執(zhí)法為民"的宗旨，以明確職責(zé)分配為基礎(chǔ)，以權(quán)力運行為主線，以程序的關(guān)聯(lián)制約為重點，以風(fēng)險控制管理為抓手，以信息化運行為依托，以完善制度為保障，把對權(quán)力的制約貫穿于部門權(quán)力運行的全過程，構(gòu)建責(zé)任明晰、分權(quán)制衡、流程制約、風(fēng)險管理、信息化運行的權(quán)力制約機(jī)制，努力實現(xiàn)權(quán)力運行到那里，對權(quán)力的制約就延伸到那里，保證部門權(quán)力規(guī)范、透明、高效運行。
三、基本原則
各單位要將部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作納入稅收整體工作中謀劃，在組織實施過程中把握以下基本原則。
(一)全面覆蓋。部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)覆蓋稅收執(zhí)法與行政管理各項權(quán)力運行活動，通過規(guī)范業(yè)務(wù)流程和科學(xué)的控制方法，將內(nèi)控的要求落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
(二)突出重點。針對重要人員、重要部門、重要崗位、重要執(zhí)法與行政管理事項，以及高風(fēng)險領(lǐng)域，采取嚴(yán)格的控制措施，確保不存在重大缺陷。
(三)注重結(jié)合。做到制權(quán)與增效相結(jié)合，稅收征管與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)相統(tǒng)籌、稅收服務(wù)與權(quán)力約束相統(tǒng)籌、內(nèi)控成本與效益相統(tǒng)籌，既要強化制約，又要確保權(quán)力發(fā)揮出應(yīng)有的管理效率與服務(wù)效能。
(四)繼承創(chuàng)新�？偨Y(jié)、繼承與借鑒反腐倡廉工作中的成功做法，在歸納、細(xì)化、量化、深化上下功夫。
(五)依法建設(shè)。部門內(nèi)控機(jī)制應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求來規(guī)范和約束權(quán)力運行，不能以超越法定權(quán)限與職責(zé)的方式干擾正常的權(quán)力運行。
四、重點內(nèi)控內(nèi)容
部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)要突出五個方面的任務(wù)和內(nèi)容。
一是明確內(nèi)部工作責(zé)任和崗位責(zé)任。結(jié)合國稅系統(tǒng)機(jī)構(gòu)改革的要求，進(jìn)一步定崗、定職、定責(zé)，明確崗位職責(zé)。
二是合理分解權(quán)力。明確部門權(quán)力結(jié)構(gòu)，對權(quán)力進(jìn)行科學(xué)合理分解，形成層層分解、環(huán)環(huán)相扣、有效制約的管理鏈條。
三是規(guī)范和優(yōu)化工作流程。規(guī)范流程，減少工作的隨意性，防范職務(wù)和廉政風(fēng)險;優(yōu)化流程，簡化辦事程序，按規(guī)定公開信息，提高工作效能效率。
四是排查風(fēng)險點。查找職務(wù)和廉政風(fēng)險點，發(fā)現(xiàn)管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時采取措施，堵塞漏洞。對排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，按風(fēng)險從大到小劃分一至三級風(fēng)險等級，制定不同的管理要求實行分類管理。
五是健全完善制度。進(jìn)一步建立完善內(nèi)部管理制度，制定工作規(guī)程，使制度管用、有效，覆蓋全部業(yè)務(wù)和全過程。
五、方法步驟
全系統(tǒng)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)分動員部署、組織實施和檢查驗收三個階段進(jìn)行。2017年5月底前，市局機(jī)關(guān)各部門按照機(jī)關(guān)本級和本系統(tǒng)業(yè)務(wù)條線管理的職責(zé)范圍，基本完成部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的各項任務(wù);各分局原則上與市局機(jī)關(guān)同步開展。2017年年底前全系統(tǒng)各單位完成內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的各項任務(wù)。具體時序進(jìn)度由各單位根據(jù)實際統(tǒng)籌安排。
市局機(jī)關(guān)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作安排如下：
(一)動員部署階段。時間至2017年1月底前。
市局召開機(jī)關(guān)推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)動員會，組織開展專題調(diào)研，傳達(dá)貫徹省局《關(guān)于推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的意見》。建立推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，明確推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)、方法步驟和工作措施。廣泛開展"熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控"為宣傳活動，增強廣大干部參與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的積極性和主動性，營造內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的良好環(huán)境。
市局成立推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由市局黨組書記、局長顧友成同志擔(dān)任，副組長由市局班子其他成員擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察室。市局黨組成員、紀(jì)檢組長蔣健同志兼任辦公室主任，市局監(jiān)察室副主任陸友良、征管科科長蔣志達(dá)任辦公室副主任，具體負(fù)責(zé)全局部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查和綜合分析等工作。辦公室工作人員由征管、稅政、稽查、人事、財務(wù)等相關(guān)部門組成，機(jī)關(guān)各科室要明確一名科室領(lǐng)導(dǎo)主抓落實，指定一名工作人員作為部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的聯(lián)絡(luò)員，并報市局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
(二)組織實施階段。時間至2017年6月底。
市局機(jī)關(guān)各部門按照機(jī)關(guān)本級和本系統(tǒng)業(yè)務(wù)條線管理的職責(zé)范圍，申報本部門主辦的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)重點工作項目，包括綜合或單項的內(nèi)部崗責(zé)手冊、工作流程與操作規(guī)程、內(nèi)控制度與措施、信息技術(shù)應(yīng)用等項目。2017年6月底前，將完成情況或結(jié)果報市局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
1.優(yōu)化權(quán)力配置結(jié)構(gòu)。針對權(quán)力的不同性質(zhì)、內(nèi)容、作用對象和影響范圍，科學(xué)合理配置權(quán)力崗位，細(xì)化部門職責(zé)，從而在權(quán)力運行過程中形成制衡力、約束力、控制力與牽制力，實現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的要求。
(1)全面梳理權(quán)力事項。對照有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)文件精神，對本級機(jī)關(guān)部門的權(quán)力事項，進(jìn)行全面梳理，列出權(quán)力事項清單。
(2)完善分權(quán)制衡機(jī)制。嚴(yán)格劃分不同權(quán)力的使用范圍，針對不同類別權(quán)力的特征和作用，建立職權(quán)清楚、責(zé)任明確，既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力制衡機(jī)制。
(3)編制"內(nèi)部崗責(zé)手冊"。進(jìn)一步明晰內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)力事項、崗位職責(zé)等情況，實現(xiàn)權(quán)力、崗位、責(zé)任、制度的有機(jī)結(jié)合，形成完備的權(quán)責(zé)體系。
2.規(guī)范權(quán)力運行程序。分析權(quán)力事項的分布、結(jié)構(gòu)、重點及運行規(guī)律，編制工作流程手冊，量化控制標(biāo)準(zhǔn)，通過提高權(quán)力運行的程序性和規(guī)范性，進(jìn)一步完善按崗定責(zé)、按制度辦事、按規(guī)程操作、靠責(zé)任落實的權(quán)力運行機(jī)制。
(1)優(yōu)化權(quán)力運行流程。明確具體權(quán)力事項的業(yè)務(wù)操作程序，堅持制權(quán)與增效相結(jié)合，盡可能簡化辦事程序，減少不必要的環(huán)節(jié)。
(2)細(xì)化流程節(jié)點操作規(guī)程。針對不同部門的權(quán)力事項和用權(quán)方式，明確控制節(jié)點，制定作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化內(nèi)控措施，實現(xiàn)權(quán)力運行的過程制約、程序控制。
(3)編制權(quán)力運行流程圖。對權(quán)力事項的運行程序、行使依據(jù)、承辦崗位、職責(zé)要求、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)、相對人的權(quán)利、投訴舉報途徑和方式等內(nèi)容，通過流程圖固化，使每項權(quán)力的行使過程都做到可視可控。
3.科學(xué)實施風(fēng)險管理。各單位、各部門要按照內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的要求，再動員、再部署，把在全系統(tǒng)開展的"查找廉政風(fēng)險，建立防控機(jī)制"工作引向深入。
(1)組織廉政風(fēng)險查找"回頭看"。通過風(fēng)險查找、識別、分類、評價等手段，提高風(fēng)險應(yīng)對能力，形成主動預(yù)防的管理環(huán)境。
(2)建立完善防控措施。全面整合、補充、優(yōu)化現(xiàn)有各項監(jiān)督制約措施，著力解決現(xiàn)有各種工作規(guī)范和制度效用發(fā)揮不足，執(zhí)行力和落實度不夠等問題，形成規(guī)范性的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)做法。
(3)有效實施風(fēng)險防范。針對干部任用、資金分配、項目決定、資產(chǎn)處置，以及許可權(quán)、審批權(quán)、征收權(quán)、處罰權(quán)、強制權(quán)等權(quán)力比較集中的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立完善風(fēng)險管理機(jī)制，把風(fēng)險排查、分析、應(yīng)對等工作落實到具體崗位、具體人員和具體工作環(huán)節(jié)，內(nèi)化成剛性操作守則，使風(fēng)險管理真正科學(xué)管用。
4.健全完善制度體系。要積極構(gòu)建符合本單位實際的內(nèi)控制度體系，逐步形成有效預(yù)防和懲治腐敗的制度鏈，完善配套，形成機(jī)制。
(1)持續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)。要堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，推進(jìn)反腐倡廉制度體系建設(shè)，創(chuàng)新方法，與時俱進(jìn)，做到反腐倡廉制度體系建設(shè)與稅收事業(yè)發(fā)展相適應(yīng);與體制機(jī)制改革的要求相適應(yīng);與本系統(tǒng)整體反腐倡廉實際相適應(yīng);與轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，提高作風(fēng)效能建設(shè)水平相適應(yīng);與規(guī)范執(zhí)法，提高稅務(wù)干部執(zhí)法水平相適應(yīng);與廉潔自律，提高國稅干部自身素質(zhì)相適應(yīng)。建立以下二項制度：
�、賰�(nèi)審員制度。配強內(nèi)審力量，建立內(nèi)審員監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)審員按照內(nèi)審員制度規(guī)定的內(nèi)審項目、內(nèi)容及內(nèi)審面和內(nèi)審要求，開展日常內(nèi)審工作，切實加強對風(fēng)險事項的內(nèi)部監(jiān)督。
�、谥攸c風(fēng)險事項的監(jiān)督審理制度。分局成立執(zhí)法監(jiān)督審理組，由中層以上干部組成，分局長任組長。采取集體審議的方法負(fù)責(zé)執(zhí)法風(fēng)險全程監(jiān)督管理和分類監(jiān)督管理。
(2)致力保證制度切實可行。要建立健全部門內(nèi)控機(jī)制的基本規(guī)范、操作規(guī)范、評價規(guī)范。要抓緊對現(xiàn)有制度的梳理，原有制度隨著時間的推移、情況的變化，已經(jīng)不能適應(yīng)的，該廢止的廢止，該歸并的歸并，該完善的完善。要著眼于將原則要求轉(zhuǎn)化為操作措施，特別是對一些細(xì)節(jié)上規(guī)定不明、可塑性大且容易出現(xiàn)問題的事項，必須盡快完善配套措施加以重點制衡。要力求做到針對一個權(quán)力事項，建立一項流程，規(guī)范一套制度，切實增強制度的約束力，形成以制度管權(quán)、以制度管事、以制度管人的有效機(jī)制。要重點完善和落實以下制度：主輔崗制度。每一個風(fēng)險事項均設(shè)置主輔崗。到企業(yè)實地調(diào)查、檢查和評估約談，采購物資等工作時，必須實行2人以上主輔崗制�；乇苤贫取τ欣﹃P(guān)系的人員進(jìn)行執(zhí)法回避、監(jiān)督回避。風(fēng)險提醒制度。在下派任務(wù)和明確工作時，根據(jù)涉及風(fēng)險事項的等級和內(nèi)容，提醒干部應(yīng)注意的`事項和要求。外出聯(lián)系單制度。稅務(wù)干部到企業(yè)實地檢(調(diào))查、核實、約談等履行稅收工作和日常采購物品時，須填寫廉政風(fēng)險事項外出聯(lián)系單，并請企業(yè)(供貨商)蓋章確認(rèn)。日常分析制度。根據(jù)執(zhí)法人員的日常工作表現(xiàn)、工作態(tài)度及思想作風(fēng)情況進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)有可能存在引起執(zhí)法風(fēng)險的異常情況，則可以暫停、調(diào)整相關(guān)人員所從事的執(zhí)法事項，及早消除風(fēng)險隱患。層級審批、流程管理制度。嚴(yán)格按照執(zhí)法權(quán)限，對執(zhí)法事項在征管系統(tǒng)中實行流程管理、層級審批。請示、報告制度。承辦人員對納稅評估、稅務(wù)稽查、注銷清算、物資采購等工作中發(fā)現(xiàn)的問題或嫌疑，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)向指定的領(lǐng)導(dǎo)匯報，不得借故拖延、隱瞞不報或擅自處理。申辯說明制度。承辦人員或?qū)嵤┤藛T須以書面形式對執(zhí)法監(jiān)督審理組提出的具體問題進(jìn)行申辯和說明。定期回訪制度。每月回訪涉及風(fēng)險事項的納稅人，聽取企業(yè)在稅收執(zhí)法、文明服務(wù)、廉政建設(shè)等方面的意見和建議。重要事項公開制度。主要包括內(nèi)部公開及外部公開，將風(fēng)險事項的處理結(jié)果進(jìn)行公開，接受內(nèi)、外部共同監(jiān)督。
(3)切實提高制度的遵從度和執(zhí)行力。要在抓制度落實上狠下功夫，既要重視制定制度，更要嚴(yán)格執(zhí)行制度，做到建立一項，完善一項，落實一項。要建立完善制度執(zhí)行的保障機(jī)制，加強對制度執(zhí)行情況的檢查力度，對有令不行、有禁不止、不嚴(yán)格執(zhí)行制度的，必須給予嚴(yán)肅的懲戒。要通過嚴(yán)格的責(zé)任追究和問責(zé)制，來保證制度的權(quán)威性、嚴(yán)肅性和威懾力，切實提高制度的遵從度和執(zhí)行力。
5.強化科技制約和信息溝通。充分運用現(xiàn)代信息技術(shù)，增強各工作領(lǐng)域之間信息流轉(zhuǎn)運用，將制約的措施和辦法以信息化的手段固化下來。
(1)大力推行權(quán)力網(wǎng)上運行。依托"CTAIS2.0"征管信息系統(tǒng)，全面推進(jìn)權(quán)力網(wǎng)上運行，將權(quán)力行使過程變?yōu)樾畔⑻幚磉^程，強化運行程序的嚴(yán)密性，弱化人為因素，遏制隨意性，形成機(jī)器控權(quán)的制約機(jī)制。
(2)充分發(fā)揮監(jiān)控管理功能。進(jìn)一步運用好現(xiàn)有的監(jiān)控決策、執(zhí)法考核、執(zhí)法監(jiān)察、稅源輔助管理、人力資源管理、績效考核和辦公管理輔助等信息系統(tǒng)，切實掌握各類事項的受理、承辦、審核、批準(zhǔn)、辦結(jié)等信息，做到實時監(jiān)控，全程制約。
(3)積極拓展信息化應(yīng)用。要加強國稅基層內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的探索創(chuàng)新，積極整合提升和擴(kuò)大各信息系統(tǒng)的功能。要拓展行政管理、人事管理、教育培訓(xùn)管理、財務(wù)管理、基建管理、固定資產(chǎn)管理等信息化管理系統(tǒng)的應(yīng)用，使各類信息資源共享使用，逐步實現(xiàn)互融互通、制約監(jiān)控。
(三)檢查驗收階段。時間2017年7月至2017年底。
2017年6月底前，市局機(jī)關(guān)基本完成部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的各項任務(wù)，市局部門內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組將對市局機(jī)關(guān)內(nèi)控機(jī)制各項任務(wù)完成情況進(jìn)行檢查驗收，對不符合要求的，責(zé)成相關(guān)部門進(jìn)一步整改完善。
2017年年底前，督促檢查全系統(tǒng)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作情況，建立完善分局、機(jī)關(guān)處室、監(jiān)察部門三級監(jiān)控預(yù)警和聯(lián)動防控機(jī)制。總結(jié)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況，對好的經(jīng)驗和做法及時進(jìn)行總結(jié)推廣。
六、組織領(lǐng)導(dǎo)
部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是一項系統(tǒng)性、長期性任務(wù)，各單位要從加強組織領(lǐng)導(dǎo)入手，完善工作機(jī)制，加強督查指導(dǎo)，自上而下，循序漸進(jìn)，積極穩(wěn)妥地推動該項工作深入開展。
(一)加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。各單位要將推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，與業(yè)務(wù)工作一起部署、一起落實、一起檢查，確保各項工作任務(wù)落到實處。一是明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，各單位主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)對管轄范圍內(nèi)的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作直接負(fù)責(zé)。二是強化部門責(zé)任。各部門要把明確權(quán)責(zé)、規(guī)范流程、風(fēng)險排查、完善制度的內(nèi)控要求落實到實際工作中，并在做好自身內(nèi)控建設(shè)工作的同時，切實負(fù)起對業(yè)務(wù)條線內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的責(zé)任，加強籌劃和指導(dǎo)。三是落實崗位責(zé)任。各單位要結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書和懲防體系工作規(guī)劃責(zé)任分解，明確規(guī)定各個部門、各個崗位的職責(zé)事項、工作規(guī)程、考核標(biāo)準(zhǔn)、過錯責(zé)任等，把內(nèi)控的要求和責(zé)任落實到每個工作環(huán)節(jié)和崗位。各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門要認(rèn)真履行監(jiān)督職能，加強組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)。
(二)學(xué)習(xí)借鑒，探索創(chuàng)新。國稅系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)具有業(yè)務(wù)板塊多、專業(yè)性強的特點，各單位要發(fā)揚創(chuàng)新精神，重視在實踐中探索內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，既要按照上級統(tǒng)一部署，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，狠抓措施落實，完成各項規(guī)定任務(wù);又要立足自身實際，開拓思路，創(chuàng)新工作，突破難點，不斷積累部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的經(jīng)驗，積極構(gòu)建具有自身特點和切實有效的內(nèi)控機(jī)制。
(三)突出重點，統(tǒng)籌安排。部門內(nèi)控機(jī)制是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是一個動態(tài)的、發(fā)展的過程，各單位要把部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)貫穿于稅收工作的全過程，科學(xué)制定工作方案，明確具體的階段性要求和工作目標(biāo)，強化落實措施，使工作有序推進(jìn)。要結(jié)合國稅部門實際，突出重點、整體規(guī)劃、善于將內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作與其他各項工作有機(jī)結(jié)合起來，努力做到統(tǒng)籌安排，相互促進(jìn)。
(四)加強督查，務(wù)求實效。推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作任務(wù)重、時間緊、要求高，市局推進(jìn)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和紀(jì)檢監(jiān)察部門，要切實加強組織協(xié)調(diào)，對各單位工作開展情況進(jìn)行經(jīng)常性的督導(dǎo)檢查，促進(jìn)各部門真抓實干，防止任務(wù)不落實、推諉塞責(zé)等現(xiàn)象發(fā)生。對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)推進(jìn)不力、遺漏權(quán)力事項、規(guī)避內(nèi)控機(jī)制實行"體外循環(huán)"等行為的部門，要嚴(yán)格追究責(zé)任，確保部門權(quán)力事項應(yīng)控盡控，保證部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作取得實效。
篇二：2017內(nèi)部控制工作計劃
***x年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、***業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進(jìn)行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
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