律師案件調查報告范文
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重慶市第一中級人民法院對近三年轄區(qū)兩級法院該類案件的基本特點、主要成因及法律規(guī)制等進行分析，并提出相關對策建議。
一、工程案件的基本特點
20xx年1月至20xx年12月，我院及轄區(qū)法院共受理一審工程案件3022件，涉案標的總額達52.1億元。經(jīng)分析，該類案件主要呈現(xiàn)以下六個方面特點：
1.呈多發(fā)性態(tài)勢。
20xx年，我院及轄區(qū)法院共受理一審工程案件894件，同比持平;20xx年受理964件，同比增加7.8%;20xx年受理1164件，同比增加20.8%，案件數(shù)量呈逐年遞增趨勢。
從增案時間看，工程案件多集中在一、四季度，其中一季度的收案數(shù)占當年收案總數(shù)的37.17%，四季度占28.96%。
從增案范圍看，受“重慶向北”等政府宏觀調控政策影響，主要集中在本市經(jīng)濟發(fā)展較快、建筑活動頻繁的區(qū)域，如渝北區(qū)、江北區(qū)等地，其中渝北區(qū)人民法院近三年共計新收此類案件843件，占轄區(qū)法院新收案件總數(shù)的31.42%;江北區(qū)人民法院新收524件，占19.53%。
2.涉訴標的額大。
工程案件所涉標的額普遍較大，20xx年，我院及轄區(qū)法院涉訴標的總額12.96億元，20xx年為11.56億元，20xx年高達27.58億元。就個案來看，我院受理案件的涉案標的額通常達到幾百萬，甚至動輒上千萬。
僅20xx年一年，我院受理的一審案件中，訴訟標的額在300萬元以上500萬元以下的有30件，占該類案件總數(shù)的20.83%，500萬元以上1000萬元以下的有46件，占31.94%，1000萬元以上3000萬元以下的有52件，占36.11%，3000萬元以上的有16件，占11.12%。龐大的爭議標的額導致原、被告之間矛盾相當尖銳，法院居中調解難度非常大。
3.訴訟參與人多元、法律關系復雜。
一方面，由于工程施工過程中存在發(fā)包方、承包方、轉包方、分包方、被掛靠企業(yè)、掛靠個人、農(nóng)民工等合同主體，故訴訟參與人除原、被告外，往往還有第三人、證人、鑒定人、勘驗人等，且被告、第三人、證人通常在二人以上，訴訟參與主體類型多、人數(shù)多。
另一方面，由于前述多種合同關系對應涉及合伙、掛靠、承包、分包、轉包等諸多法律關系，既有民事法律關系，又夾雜行政管理關系。
不同承包方式、多個簽約主體、多元訴訟參與人，造成案件法律關系錯綜復雜，判定合同效力、鎖定案件事實、厘清責任承擔難度大。
4.涉及領域專業(yè)。
建筑項目從立項到竣工驗收、交付使用，經(jīng)歷招投標、規(guī)劃、設計、勘察、施工、監(jiān)理、審計、質量評估、驗收等環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)均涉及相關專業(yè)部門、專業(yè)知識。
工程案件審理中主要涉及兩方面專業(yè)知識：
一是建筑領域，如對設計圖、施工圖的解讀及專業(yè)條款的理解等，往往需要通過司法鑒定、走訪或咨詢專業(yè)機構才能予以明確。
二是財會領域，由于建筑活動周期長、管理松散、財務混亂，各方款項支付中代付、墊付、轉支、借支等現(xiàn)象普遍存在，導致工程款結算問題成為訴訟各方爭議的主要焦點，而造價審計、特定款項應否計入已付款等問題需要財會領域相關知識輔助方能加以甄別。
5.當事人借助程序技巧多。
一方面，原告基于給被告施加壓力，避免執(zhí)行不能等風險，通常會向法院提出訴訟保全申請，請求對被告的財產(chǎn)予以等值查封、扣押或者凍結。
20xx年，原告提出訴訟保全申請的占該類案件總數(shù)的58.53%。
另一方面，被告往往在答辯期內即提出管轄權異議申請，請求將相關案件移送其認為有管轄權的法院受理。
20xx年，被告提出管轄權異議申請的占該類案件總數(shù)的18.57%，得到法院支持的僅為2.08%。
6.審理周期偏長。
由于當事人訟爭焦點多，本訴與反訴交織，且爭議內容和案件事實錯綜復雜、證據(jù)數(shù)量大，需要耗費大量時間厘清法律關系，判定法律事實。且絕大多數(shù)工程案件還需進行工程造價、工程質量等方面的鑒定才能確定相關事實、查明原因、分清責任，而鑒定所需時間短則半年，長則一年甚至兩年，因此整體上延長了案件審理時間。
從我院近三年該類案件的持續(xù)審理時間看，20xx年為365.31天，20xx年為425.23天，20xx年為386.47天，是其他一審民事案件平均持續(xù)審理時間的3倍。
二、糾紛產(chǎn)生的原因分析
1.建設資金準備不足。
房地產(chǎn)開發(fā)過程中，開發(fā)商一般并未準備足額的自有資金，慣常做法是僅準備前期啟動資金，其余建設資金則通過銀行融資、收取承包方高額保證金或購房者首付款、承包方墊資等渠道籌集。
而銀行融資能否成功大多數(shù)情況下要受國家信貸政策制約，首付款收取要受房地產(chǎn)市場大局及該項目設計、宣傳力度等影響，承包方墊資工程時又常會出現(xiàn)資金鏈斷裂等情形，導致工程施工過程中由于后續(xù)資金不足發(fā)生承包方追索工程進度款、停窩工損失，購房者要求解除房屋買賣合同、返還購房款并賠償損失，農(nóng)民工討要勞動報酬等糾紛問題。
2.施工方及關聯(lián)方不規(guī)范行為。
第一，非法掛靠。掛靠的企業(yè)或個人大多缺乏相應建筑資質，管理不規(guī)范，技術水平不高，且存在一定投機行為。
如有的掛靠人套取工程款后“自由發(fā)揮”，不按合同約定嚴格履行合同義務，施工進度緩慢，管理員、施工員“無證上崗”，施工圖、設計圖、變更令等重要資料隨意丟置，對工程質量把關不嚴，完工后即行撤場。而被掛靠企業(yè)沒有施工圖、收方單、簽證等相關資料，無法與建設單位結算，容易引發(fā)工程款糾紛。
第二，非法轉包、違法分包。承包方承包工程后，采取暗中議價的方式非法轉包，從中謀取較大利潤后再分包給不具備建筑資質的企業(yè)或個人，在后期工程質量或工程款結算中極易發(fā)生糾紛。
第三，管理混亂。由于工程的非法轉包和違法分包，使得建設單位難以對款項支付、施工進度、完工驗收等實行有效的管理和控制。
如在出現(xiàn)某承包單位或者某包工頭挪用承包款、拖欠農(nóng)民工工資的情況下，極易引發(fā)眾多農(nóng)民工集體討薪等勞資糾紛集團訴訟案件。
3.缺乏有效的誠信機制。
建立有效的誠信機制是我國走向市場經(jīng)濟過程中一個亟待解決的問題，在建設工程領域尤為突出，主要表現(xiàn)在發(fā)包方在竣工驗收、工程決算及工程款的欠付甚至無理由欠付等方面制造人為糾紛。
由于建設工程所涉款項金額巨大，發(fā)包方無論從降低建設成本還是資金有效利用角度，會尋找各種理由克扣工程款、拖延付款，甚至以拖欠方式倒逼承包方折價。
有時是一種方式，有時是“多措并舉”。有的發(fā)包方甚至存在“欠款出效益”的錯誤思想，不守信用，利用勘察、設計、施工單位同業(yè)競爭激烈、僧多粥少的心理，搞帶資承包、墊資施工，故意拖欠工程款，甚至故意在結算后不及時償還欠款。由此可見，非誠信行為是建設工程領域中導致糾紛產(chǎn)生的`重要隱患。
三、相關對策建議
(一)司法層面：多措并舉，妥善審理工程糾紛
1.完善審判機制，提高專業(yè)化審判水平。
合理配備審判力量，在提高工程案件審判質量上找到一條司法進路。比如，成立專門合議庭，打造“小、精、�！睂徟袌F隊。我院民四庭目前主要受理工程糾紛、房屋買賣合同糾紛、勞動爭議等三類民事案件。這三類案件，從法律關系到案件事實等，具有一定的關聯(lián)性，屬于一定程度的專業(yè)化審理。
再如，引入專業(yè)陪審員參審議審機制，針對工程案件所涉領域，在規(guī)劃、設計、城鄉(xiāng)建設委員會、國土資源和房屋管理等行政主管部門吸納人民陪審員，發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢參審議審，及時幫助解決專業(yè)問題，促進案件順利審理。
2.著力做好調解工作，及時妥善化解矛盾。
建設工程合同中的發(fā)包方、承包方、轉包方一般是長期合作的經(jīng)濟伙伴。為減少司法成本和當事人訴訟成本，同時也為維護合同雙方的繼續(xù)合作關系，在審理此類案件時，首先可以采用調解方式，盡力減緩雙方矛盾沖突，努力尋找各方利益平衡點，促使合同所涉利益實現(xiàn)最大化。
(二)行政層面：全方位聯(lián)動，源頭減少糾紛
1.完善合同管理系統(tǒng)，健全文本審查制度。
建議政府相關職能部門在審批建筑工程時，要通過合同管理系統(tǒng)，按照國家的法律、行政法規(guī)及地方性政策的相關規(guī)定對建設工程施工合同文本進行實質性審查，以減少“黑白合同”、“陰陽合同”等欺詐行為。
2.加強建筑資質管理，規(guī)范建設工程市場準入。
建議政府相關職能部門定期審查施工主體的建筑資質，嚴格查處不具備或超越建筑資質的施工單位承包工程等違法行為，杜絕無資質個人以自己名義或者掛靠有資質企業(yè)簽訂建設工程合同，避免因合同無效導致工程造價、審計、工程款支付等一系列糾紛的發(fā)生。
3.加強工程項目管理，維護相對人合法權益。
對施工企業(yè)的項目管理不到位是引發(fā)拖欠工程款、材料費、機械勞務費和農(nóng)民工工資糾紛的主要原因之一。建議相關建設主管部門加強對施工企業(yè)的工程項目管理。
如加強項目施工質量檢查，一旦發(fā)現(xiàn)安全隱患立即責令停工整改;加強對施工企業(yè)的人力資源監(jiān)管，督促企業(yè)聘用有資質的管理人員、特種崗位工作人員憑證上崗等。
4.完善信用公示制度，納入社會征信體系。
社會征信體系在解決工程糾紛中可以發(fā)揮兩個作用：
第一，警醒作用。發(fā)包方無正當理由拖延支付工程款，除承擔敗訴的法律責任外，建議相關部門將相關情況記入該發(fā)包方的信用記錄，根據(jù)其“減信”行為相應降低其信用等級并予以通報。
第二，倒逼作用。建議有關部門在審批固定資產(chǎn)投資計劃時，注重審查申請人以往信用記錄。有不良記錄者在其清償舊的欠債前不得審批新的投資計劃;銀行在對申請人提供投資貸款時，也應審查申請人在金融征信體系中的信用等級，嚴格按照其等級提供相應的貸款額度。通過對投資項目和融資限額的嚴格審查和限制倒逼建筑領域相關企業(yè)遵守誠信原則，最大限度減少糾紛發(fā)生。
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