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關(guān)于PCT制度在中國發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報(bào)告（2014年）
為了深入了解中國申請人運(yùn)用專利合作條約(PCT)制度的情況，掌握其在申請過程中存在的困難和實(shí)際需求，進(jìn)一步做好與PCT相關(guān)的國際談判、規(guī)則制定、審查和服務(wù)工作，更好地幫助中國企業(yè)“走出去”，開展海外專利布局，在2010年至2013年的調(diào)研基礎(chǔ)上，2014年國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司委托中國專利保護(hù)協(xié)會繼續(xù)開展了PCT用戶調(diào)查。
一、中國PCT用戶的基本情況
(一)中國用戶利用PCT向外申請的基本情況
自我國加入《專利合作條約》(PCT)以來，PCT已成為我國用戶向外申請的重要途徑，我國用戶的PCT申請量逐年提高， 2012年P(guān)CT專利申請量為1.86萬件，2013年達(dá)到2.15萬件，超過德國位居世界第三，位于美國、日本之后，2014年P(guān)CT申請更是達(dá)到2.55萬件，同比增長18.7%(美國6.15萬件，日本4.25萬件，年增長率分別是7.1%和-3%)。
圖1 2014年P(guān)CT申請量排行前10名國家及占比
根據(jù)近幾年的數(shù)據(jù)，盡管在申請總量上，我國與居于前兩位的美國和日本仍有一定差距，但我國部分企業(yè)的PCT申請量已能和許多國際巨頭比肩。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)2014年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在企業(yè)PCT申請前三強(qiáng)中，中國華為技術(shù)有限公司以3442件位于首位，中興通訊股份有限公司以2179件位于第三位，僅次于美國高通公司的2409件。這些數(shù)據(jù)表明中國企業(yè)技術(shù)積累和科技創(chuàng)新的能力正在穩(wěn)步提高，在產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新型國家建設(shè)中，企業(yè)正在發(fā)揮日益重要的作用。在高等院校申請人方面，我國的北京大學(xué)、清華大學(xué)和中國礦業(yè)大學(xué)躋身大學(xué)PCT申請前50強(qiáng)。較2013年相比，新增加了一所�？梢娢覈髮W(xué)通過PCT途徑的向國外申請專利的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和實(shí)力和能力不斷有所增強(qiáng)。
雖然我國申請人向國外申請專利，進(jìn)行海外專利布局的意識和能力都在不斷提升，但廣度和深度還不夠。我國申請人每件PCT申請進(jìn)入國家或地區(qū)局的數(shù)量雖然從1.0個(gè)提高為1.2個(gè)，仍低于世界平均進(jìn)入量3.2個(gè) 。
(二)本次PCT用戶調(diào)查的基本情況
本次調(diào)查主要面向國內(nèi)PCT用戶，調(diào)研方式包括問卷調(diào)查、深度訪談以及召開專題座談會。共回收問卷306份，有效問卷298份(涉及192家企業(yè)、40所科研機(jī)構(gòu)以及66所代理機(jī)構(gòu))，對16家用戶的知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深度采訪，并在北京、深圳、鄭州共召開3次用戶專題座談會。
在調(diào)查對象的選取上力求覆蓋不同的技術(shù)領(lǐng)域、地理區(qū)域和企業(yè)規(guī)模，以便盡可能真實(shí)地反映我國用戶對PCT制度的運(yùn)用情況和需求。本次調(diào)查區(qū)域覆蓋東、中、西部，包括北京、上海、浙江、河南、天津、湖北、江蘇、廣東等8個(gè)省、直轄市;被調(diào)查的用戶涉及20多個(gè)行業(yè)，包括通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè);所包括的192家企業(yè)中，從人員規(guī)模來看既有超過200人的規(guī)模型企業(yè)(39.6%)，也有50至200人的中小企業(yè)(27.1%)，還有50人以內(nèi)的小微企業(yè)(33.3%)。
圖2 調(diào)查用戶行業(yè)分布圖
本次PCT用戶調(diào)查在分析利用前幾年調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)了解用戶在利用PCT制度過程中存在的困難和相應(yīng)需求，兼顧了解PCT制度的運(yùn)行情況和用戶對PCT改革的意見，內(nèi)容主要涉及：用戶基本情況，對PCT申請費(fèi)用合理性及目前費(fèi)減政策的評價(jià)，對PCT申請環(huán)節(jié)的評價(jià)，對與國際檢索和初審相關(guān)的質(zhì)量和制度設(shè)計(jì)的評價(jià)，國家階段的進(jìn)入情況及評價(jià)等。
二、中國PCT用戶遇到的主要困難
雖然我國用戶在利用PCT制度方面有了長足的進(jìn)步，但與美、日、歐等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的用戶相比，中國用戶的PCT申請進(jìn)入國家階段的平均數(shù)量和獲得海外專利授權(quán)的數(shù)量仍然較少，排除由于本身技術(shù)含量不高、沒有授權(quán)前景而不進(jìn)入國家階段的申請，中國用戶通過PCT途徑獲得海外專利授權(quán)過程中，主要存在以下三方面的困難：成本高、不懂國外法律制度、不熟悉申請程序。
圖3 調(diào)查用戶反映的困難
(一)高昂的專利申請成本
調(diào)查發(fā)現(xiàn)費(fèi)用高昂是影響我國用戶向外申請的主要障礙之一。2014年有84.6%的被訪者認(rèn)為目前PCT申請費(fèi)用非常高或者比較高，尤其是歐美國家的國家階段費(fèi)用偏高，較2013年的82.3%、2012年的55.3%有所增長。某些用戶指出國家階段的支出已經(jīng)成為申請過程中的主要支出，有時(shí)甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)專利布局的決策。
圖4 用戶認(rèn)為PCT費(fèi)用高的比例圖
雖然WIPO的費(fèi)用減免、我國中央和地方政府的資助政策，使得許多用戶能從中受益，一定程度上降低了申請成本，但在深訪中用戶反映現(xiàn)有優(yōu)惠政策存在一些問題：一方面，按照WIPO的費(fèi)減標(biāo)準(zhǔn)，我國PCT申請人中只有自然人能享受90%的國際申請費(fèi)用的減繳，尚不能惠及中小微企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，費(fèi)減政策的覆蓋面過窄;另一方面，地方政府的資助因資金有限，對企業(yè)的支持也有限，而且資助政策的宣傳不夠到位，部分企業(yè)用戶對地方的資助政策不了解，影響了對資助政策的利用。
(二)不能有效掌握國外有關(guān)法律
由于法律體系、語言差異以及專利制度本身的復(fù)雜性，有63.2%的被訪企業(yè)反映在PCT申請中常常遇到難以掌握國外有關(guān)法律的問題，這一比例較2013年的60.8%略有提升�？梢姡S著我國企業(yè)走出去的步伐加快，這一問題正日益凸顯。在深訪中用戶進(jìn)一步反映美歐等國專利制度歷史悠久，其制度體系龐雜，難以被我國的用戶完全掌握;一些新興經(jīng)濟(jì)體法律制度環(huán)境復(fù)雜，信息渠道不夠暢通，也會影響我國用戶對其法律制度的了解，制約了我國PCT申請進(jìn)入其國家階段。
(三)不熟悉申請的渠道和手續(xù)
30.0%的被訪企業(yè)反映因不熟悉申請的渠道和手續(xù)影響到其提出PCT申請。這些企業(yè)往往規(guī)模較小、自身能力偏弱，對PCT申請的基本知識缺乏了解，即使有向外申請的需求，也無法完成有效的申請。另外，我國用戶對于PCT體系中新服務(wù)的利用也不足。例如我局于2012年3月1日開通的優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)(DAS)，旨在減輕我國用戶提交優(yōu)先權(quán)文件副本的負(fù)擔(dān)。2013年的調(diào)查中有超過半數(shù)的申請人不了解該服務(wù)，使用過該服務(wù)的申請人和代理人則更少，而2014年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在該服務(wù)開通兩年后，仍然只有14.7%的用戶使用過該服務(wù)，還有52.3%的用戶對此并不了解。
三、中國PCT用戶的主要需求
調(diào)查發(fā)現(xiàn)我國的PCT用戶的主要需求表現(xiàn)在四個(gè)方面：降成本、簡程序、提質(zhì)量、快獲權(quán)。
(一)希望更多受益于費(fèi)用優(yōu)惠政策，合理降低PCT申請成本
為了降低申請成本，PCT用戶希望對現(xiàn)有的費(fèi)用優(yōu)惠政策進(jìn)行調(diào)整。首先，在歷年的調(diào)查中都有較高比例(2014年93.0%、2013年有83.9%、2012年有96.3%)的用戶認(rèn)為WIPO的費(fèi)減政策應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大適用群體范圍，希望能惠及發(fā)展中國家的中小微企業(yè)、科研院所。其次，對于國家和地方資助政策，希望能夠進(jìn)一步簡化資助流程并做好政策宣傳工作;加強(qiáng)資助力度，希望當(dāng)國際檢索報(bào)告認(rèn)為專利申請符合“三性”要求時(shí)獲得費(fèi)用的減免或者相應(yīng)資助，對PCT進(jìn)入國家階段的費(fèi)用提高資助比例。深訪中有企業(yè)還反映，在海外的專利維持費(fèi)也是較大負(fù)擔(dān)，希望政府的資助政策對此有所覆蓋;希望進(jìn)一步擴(kuò)大資助范圍，使政策的受益面更廣，在向小微企業(yè)施行政策傾斜的同時(shí)，重點(diǎn)資助科技型企業(yè)和初創(chuàng)型企業(yè)。
圖5 用戶對享受減免對象是否應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大的看法
(二)希望PCT申請程序更加簡化便利，制度更加友好
1.希望推動PCT規(guī)則變化，使制度更加友好
用戶對于目前PCT國際談判中正在討論的諸如簡化撤回國際申請，自主著錄項(xiàng)目變更，承認(rèn)彩色附圖等議題表示關(guān)注。其中有49.1%的用戶支持第一申請人簽字即可撤回國際申請;72.9%的用戶希望通過電子系統(tǒng)自主變更著錄項(xiàng)目且該變更即時(shí)生效;50.5%用戶表示在PCT申請文件中提交彩色附圖非常必要或者比較必要。但同時(shí)對上述制度變化可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)障礙表示一定程度的擔(dān)憂。
圖6 用戶對撤回國際申請改為第一申請人簽字即可所持的態(tài)度
圖7 用戶對希望通過電子系統(tǒng)自主變更著錄項(xiàng)目且即時(shí)生效的態(tài)度
圖8 用戶對允許在PCT體系中提交彩色附圖必要性的看法
優(yōu)先權(quán)恢復(fù)和援引加入遺漏部分是我局作為指定局進(jìn)行了保留的條款。調(diào)查顯示，68.3%的用戶支持取消對優(yōu)先權(quán)恢復(fù)條款的保留，63.8%的用戶支持取消對援引加入遺漏部分條款的保留。用戶認(rèn)為這兩項(xiàng)制度為申請人提供了救濟(jì)機(jī)會，避免由于程序問題導(dǎo)致實(shí)體權(quán)利的喪失，是對申請人權(quán)利的保障;但也有少數(shù)用戶(約13%)指出應(yīng)當(dāng)從保護(hù)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和是否有利于我國申請人的角度判斷是否取消保留。
圖9 對援引加入條款適用我國國家階段方面的支持情況
圖10 對優(yōu)先權(quán)恢復(fù)條款適用我國國家階段方面的支持情況
2.希望利用電子化手段使申請程序更加便利快捷
對于目前應(yīng)用最廣的PCT-SAFE系統(tǒng)，63.0%的用戶表示非常方便或者比較方便，但同時(shí)，對已有的電子服務(wù)也提出更高的要求，包括：希望進(jìn)一步完善PCT編輯軟件的功能，漢化版及時(shí)更新，提高上傳速度;非字符編碼格式(PDF)和字符編碼格式(XML)應(yīng)當(dāng)更加準(zhǔn)確等。
(三)希望進(jìn)一步提升國際單位的工作質(zhì)量
1.充分認(rèn)可國際檢索報(bào)告作用并高度關(guān)注其質(zhì)量
調(diào)查反映我國用戶十分關(guān)注國際檢索報(bào)告的質(zhì)量，希望能夠有所提升。2014年57.7%的用戶認(rèn)為我局做出的PCT國際檢索報(bào)告的質(zhì)量較高或很高，較2013年的59.2%有所降低，但較2012年45.5%有所增長。有受訪人也指出個(gè)別報(bào)告依然存在說理不夠客觀充分或者對本領(lǐng)域的技術(shù)理解不透徹的情況，對申請進(jìn)入國家階段起到了負(fù)面作用。
圖11 對國家知識產(chǎn)權(quán)局完成的國際檢索報(bào)告質(zhì)量的評價(jià)
對于國際檢索報(bào)告的作用，82.3%的PCT用戶認(rèn)為可以根據(jù)國際檢索報(bào)告來考慮是否要進(jìn)入國家階段;76.0%的用戶根據(jù)國際檢索報(bào)告來判斷申請是否具有“三性”;54.4%的用戶會根據(jù)國家檢索報(bào)告修改申請文件。深訪中用戶指出，我局完成的國際檢索得到的XY類對比文件在國家階段的引用率平均在50%-70%之間，成功用于評價(jià)“三性”的比例平均在50%-70%之間，作用較為顯著。
圖12 國際檢索報(bào)告中對比文件在國家階段中被引用的比例
2.希望優(yōu)化操作程序以提高工作質(zhì)量
根據(jù)現(xiàn)行的PCT規(guī)則，在國際檢索階段，國際檢索報(bào)告完成之前，申請人沒有機(jī)會與審查員進(jìn)行溝通。2014年有85.4%的PCT用戶(2013年有67.9%，2012年有61.3%)認(rèn)為在國際檢索階段有必要增加溝通機(jī)會。用戶希望溝通的主要內(nèi)容是“三性”問題和技術(shù)方案理解問題。如果允許申請人在國際階段可以修改申請文件，44.9%的用戶希望在國際檢索報(bào)告公布前給予申請人修改機(jī)會。對于國際檢索階段可修改的具體內(nèi)容，75.6%的用戶表示應(yīng)該允許修改權(quán)利要求書和說明書，可見用戶對國際檢索階段增加修改機(jī)會以及擴(kuò)展修改范圍均存在一定需求。
圖13 對在國際階段提供與審查員溝通機(jī)會的必要性評價(jià)
對于國際檢索單位是否有必要公開其檢索記錄，93.7%的用戶認(rèn)為國際檢索單位有必要公開其檢索記錄，其中有60.1%的用戶表示至少有必要向申請人公開。
調(diào)查還發(fā)現(xiàn)用戶對能夠提高國際單位工作質(zhì)量的措施持歡迎態(tài)度。例如2014年7月1日PCT細(xì)則修改增加的“國際初審階段擴(kuò)展檢索”，即在國際初審時(shí)對國際檢索時(shí)尚未公開的抵觸申請文件進(jìn)行檢索，84.6%的用戶認(rèn)為有必要。
3.謹(jǐn)慎關(guān)注為提高質(zhì)量所作的制度改進(jìn)
目前，WIPO正通過第三方意見系統(tǒng)、補(bǔ)充國際檢索、協(xié)作國際檢索等程序設(shè)置和制度完善措施，試圖進(jìn)一步提高國際檢索報(bào)告及書面意見的質(zhì)量。對此，我國的用戶表示關(guān)注，但態(tài)度比較謹(jǐn)慎，在考慮提高檢索和初審質(zhì)量的同時(shí)，還考慮是否影響授權(quán)前景，是否會造成申請周期的延長以及是否會帶來費(fèi)用的增加等。例如，對于協(xié)作式檢索，近半數(shù)用戶表示并沒有需求，還有25.6%的用戶表示說不好，只有25.3%表示有需求。在有需求的用戶中，75.3%的表示要看費(fèi)用多少再說;假如進(jìn)行協(xié)作檢索會延長作出國際檢索報(bào)告的時(shí)間，其中71.4%的用戶表示要看延長多久才能決定。
圖14 PCT申請用戶對于協(xié)作檢索的需求情況
(四)希望有效利用各種渠道，加快海外獲權(quán)
1.希望加大國際階段成果的利用，縮短審批周期
與國際階段有嚴(yán)格的期限要求不同，PCT申請進(jìn)入國家階段之后，審查周期完全由各個(gè)國家決定，部分國家審查周期長，間接造成了企業(yè)申請成本增加，用戶希望通過加大國際階段成果的利用等方式，縮短國家階段的審批周期。當(dāng)PCT申請進(jìn)入國家階段，在國際檢索報(bào)告的結(jié)論是權(quán)利要求符合“三性”要求時(shí)，97%的PCT申請用戶認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加快處理和審查。雖然只有23.1%的用戶使用過能夠加快審查速度的PCT-PPH，但有73.3%的用戶表示有需求。
2.希望有獲取海外知識產(chǎn)權(quán)信息的便捷渠道
對貿(mào)易目標(biāo)國的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、審查指南和審查流程的相關(guān)信息，以及知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息的不了解，日益成為我國PCT用戶尋求海外獲權(quán)的主要障礙之一，用戶迫切希望能有一個(gè)便利渠道或者有相關(guān)培訓(xùn)來集中獲取海外知識產(chǎn)權(quán)信息，代理行業(yè)更希望有針對代理機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，以提升服務(wù)水平。
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