內(nèi)控工作情況報告范例

　　2017年以來，結(jié)銀行金融業(yè)務(wù)特點，我行逐漸重視并加大內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓。在嚴格執(zhí)行總行相關(guān)制度、辦法的前提下，從我行實際出發(fā)，努力完善、細化我行在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我行上半年內(nèi)控工作報告如下：

　　一、內(nèi)部控制架構(gòu)及人員配臵

　　我行內(nèi)控架構(gòu)機構(gòu)設(shè)臵逐漸完善職能分工更加明確，我行設(shè)臵行長室、營業(yè)部、辦公室、市場部、財務(wù)部、會計風(fēng)險管理部、六個職能部室， 做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配臵上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、內(nèi)部控制管理基本情況及成效

　�。ㄒ唬┲贫▋�(nèi)控工作計劃。

　　我行領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視我行的內(nèi)控管理工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓。2017年伊始，我行領(lǐng)導(dǎo)制定了相關(guān)內(nèi)控工作計劃。包括制定檢查監(jiān)督計劃，確定常規(guī)審計對象，內(nèi)控人員考核培養(yǎng)方案，年度自律檢查計劃。按照本地銀監(jiān)及管理部門要求制定本行的案件防控實施方案等一系列內(nèi)控計劃安排。

　　（二）對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行風(fēng)險管理部牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。建立全行性整改臺賬，對今年來各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。

　　（三）做好各項檢查工作

　　組織開展各類檢查工作，做好常規(guī)檢查上半年度內(nèi)累計完成各項稽核檢查7項，其中常規(guī)稽核3項，離任稽核3項，專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各10個。

　�。�1）常規(guī)檢查

　　1、繼續(xù)組織對內(nèi)部帳、往來帳余額檢查。根據(jù)總行稽核部工作要求，我行在月日期間，我部在月初對上月末內(nèi)部賬及往來賬余額進行檢查。通過檢查，我行內(nèi)部賬戶及往來賬戶的.使用管理符合相關(guān)規(guī)定，各科目余額基本真實、準確，暫未發(fā)現(xiàn)有涉及案件或重大違規(guī)操作等情況發(fā)生。

　　2、往來業(yè)務(wù)查詢查復(fù)工作檢查。本月，我部繼續(xù)派專人跟進往來業(yè)務(wù)的查詢查復(fù)工作。我行在本月未發(fā)生超期未回復(fù)查詢書的情況。

　　3、繼續(xù)做好錄像監(jiān)控，保證每月每人進行錄像檢查；以及每月網(wǎng)點庫存，相關(guān)憑證檢查等日常檢查，暫無發(fā)現(xiàn)任何問題及相關(guān)風(fēng)險事件。

　�。�2）專項檢查。

　　1.為落實案件防控工作，根據(jù)年度檢查計劃的安排，我部開展了營業(yè)機構(gòu)查庫等相關(guān)制度執(zhí)行情況的專項檢查。本次檢查對象為支行各營業(yè)機構(gòu)，檢查率100%；檢查內(nèi)容為各營業(yè)機構(gòu)對查庫制度管理辦法等制度的執(zhí)行情況。

　　2.開展個人銀行賬戶身份識別審查報告，根據(jù)南昌人民銀行賬戶管理要求，我行開展了（）戶個人開戶資料進行整理，歸檔。強化了我行賬戶管理工作。

　�。ㄋ模┓e極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。我行安排內(nèi)控人員進行并參加了相關(guān)培訓(xùn)，包括接受總行內(nèi)控培訓(xùn)，派往總部支行學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及員工自行培訓(xùn)等多種形式培訓(xùn)以提高內(nèi)控人員的專業(yè)性和敏感性。另外，我行及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、農(nóng)商行總行新政策、新制度、新辦法。我行在收文后及時組織員工學(xué)習(xí)，在總行內(nèi)控管理相關(guān)文件下發(fā)后，我行人員現(xiàn)行認真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會，并結(jié)合我行實際組織部內(nèi)人員對重點內(nèi)容和網(wǎng)點相對薄弱方面進行學(xué)習(xí)和討論，講解有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查方法，引導(dǎo)部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現(xiàn)場稽核工作效率的效果。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

　�。ㄎ澹┞鋵嵃讣�防控治理工作，根據(jù)當(dāng)?shù)劂y監(jiān)及相關(guān)管理部門要求制定了本行的案件防控實施方案，并按照方案細化落實，到上班年止，已定期對全行人員開展了員工排查，并對本地職工進行了家訪。按照年度審計計劃及相關(guān)規(guī)定對崗位更換的丁偉文，聶熊文，張未開展了內(nèi)部審計工作。

　�。�六）繼續(xù)跟蹤集中后督工作開展情況

　　集中事后監(jiān)督后，我部一直密切關(guān)注各營業(yè)機構(gòu)各類差錯情況。2017年上半年月份，我行各類差錯情況大致如下

　　在對以上各類業(yè)務(wù)差錯進行核實過程中，暫未發(fā)現(xiàn)案件苗頭，主要是人為操作失誤導(dǎo)致，對于可整改的已采取相應(yīng)整改措施。

　　通過與1月份差錯數(shù)據(jù)進行對比，2月份整體業(yè)務(wù)差錯呈遞增趨勢，但差錯分布大體一致。我部將根據(jù)差錯情況，每季進行分析通報，提高網(wǎng)點人員對差錯的認識和防范能力，促進業(yè)務(wù)的合規(guī)、合法性。

【內(nèi)控工作情況報告】相關(guān)文章：

內(nèi)控自查報告02-22

2016內(nèi)控自查報告01-18

倉庫工作情況報告07-27

內(nèi)控管理自查報告04-05

旅游工作情況調(diào)研報告01-05

工會工作情況報告03-01

市容站工作情況報告07-06

設(shè)計單位工作情況報告07-07

開學(xué)工作情況報告07-30