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風(fēng)險防控自查自糾報告
隨著個人的素質(zhì)不斷提高，報告的使用頻率呈上升趨勢，報告具有雙向溝通性的特點。一起來參考報告是怎么寫的吧，以下是小編為大家收集的風(fēng)險防控自查自糾報告，歡迎閱讀與收藏。
風(fēng)險防控自查自糾報告1
地區(qū)廉政風(fēng)險防控工作第一推進組：
按照地紀委《關(guān)于做好迎接省委加強廉政風(fēng)險防控工作檢查的通知》（大紀辦發(fā)20xx【23】號）文件要求，**區(qū)廉控辦認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，迅速組織落實。
一、提高效率，迅速進行上傳下達。接到《通知》后，**區(qū)廉控辦高度重視，立即將文件送達本區(qū)主管領(lǐng)導(dǎo)，立等領(lǐng)導(dǎo)批示，并迅速將此《通知》精神以本級文件形式轉(zhuǎn)發(fā)全區(qū)。同時，以電話通知各單位負責(zé)此項工作的人員將文件送達本單位主要領(lǐng)導(dǎo)。
二、提高認識，迅速組織理論學(xué)習(xí)。6月7日下午，**區(qū)廉控辦全體工作人員對《省廉控辦關(guān)于如何制定廉政風(fēng)險防控措施有關(guān)問題的答復(fù)》進行了認真學(xué)習(xí)，消除了模糊認識，對如何制定防控措施有了明確掌握。6月8日上午，**區(qū)廉控辦組織全區(qū)各單位專兼職人員對《答復(fù)》進行了專門學(xué)習(xí)，區(qū)紀委副書記李緒梅同志對如何制定好防控措施進行了專題講解，并組織了專題討論，進一步明晰了全區(qū)專兼職工作人員的工作理念，提高了工作能力和水平。
三、統(tǒng)籌安排。迅速開展自查整改。首先，**區(qū)廉控辦要求全區(qū)各單位迅速開展自查，對不符合文件要求的`內(nèi)容進行整改；第二，將全區(qū)78家單位按工作性質(zhì)劃分為六個部分，在6月10日—12日三天內(nèi)分別安排具體時間進行集中檢查驗收。第三，對經(jīng)驗收仍存在不合格防控措施的2家單位進行重點推進，對其單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和具體工作人員進行了批評，同時區(qū)廉控辦工作人員上門指導(dǎo)，幫助其解決問題。經(jīng)過自查，**區(qū)各單位重新修訂或完善了134個崗位的防控措施151條，進一步推進了我區(qū)廉政風(fēng)險防控工作的整體進度。
**區(qū)紀委
20xx年6月12日
風(fēng)險防控自查自糾報告2
一、準(zhǔn)確查找廉政風(fēng)險點
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查找風(fēng)險點是廉政風(fēng)險防控工作的首要環(huán)節(jié)。風(fēng)險點找得準(zhǔn)確、具體、全面，才能有針對性地制定防控措施，有效開展防控工作。根據(jù)這一要求，風(fēng)險點查找工作應(yīng)當(dāng)貫徹以下思路：
1.立足反腐倡廉建設(shè)具體要求，圍繞黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任是否落實，教育、制度、監(jiān)督是否到位，以及檢察工作中各種權(quán)力是否正確、規(guī)范、廉潔行使等問題進行查找。
2.運用現(xiàn)代質(zhì)量管理的“三全”控制理論和效能管理理論，從反映檢察工作狀態(tài)的不同維度進行查找。
3.結(jié)合檢察工作實際，突出防范重點，將執(zhí)法辦案、人財物管理和重大事項決策作為風(fēng)險查找的主要范圍，同時力求全面，不避重就輕。
4.以權(quán)力的運行軌跡為主線，以權(quán)力運行過程中的各個環(huán)節(jié)和節(jié)點為基點，根據(jù)腐敗行為的發(fā)生規(guī)律和變化特點，分析和查找風(fēng)險點。
（二）查找方法
1.按照檢察權(quán)以及檢察機關(guān)內(nèi)部管理所涉及的其他權(quán)力的配置與分工，全面梳理檢察工作中的各項職能、職權(quán)和對應(yīng)崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上圍繞執(zhí)法辦案、人財物管理和重大事項決策這三個重點，確定應(yīng)當(dāng)納入風(fēng)險防控范圍的具體工作門類和工作事項。實際操作中，可以參照《甘肅省檢察機關(guān)工作規(guī)程》中編、章、節(jié)所對應(yīng)的工作職能、門類和環(huán)節(jié)進行篩選確定。
2.按照各項工作門類或事項的實施過程，分解出具體步驟，確定工作流程，并以流程圖或分項流程圖的形式固定下來。工作流程應(yīng)盡可能細化，充分反映工作中各個參與要素（如時間、空間、人員、對象、方式、職責(zé)等）的變化情況。
3.以工作流程為線，以具體步驟為點，以參與主體的崗位職責(zé)、廉政職責(zé)以及現(xiàn)有規(guī)章制度、工作細則中的要求為標(biāo)準(zhǔn)，分析查找可能出現(xiàn)的各種不合規(guī)、不正�；蛘叽嬖陔[患的現(xiàn)象和行為，并按照廉政風(fēng)險的分類進行準(zhǔn)確表述。
4.結(jié)合與廉政相關(guān)的歷史資料（如材料、已發(fā)案例、典型事件等），分析和提煉出廉政風(fēng)險點的特點和表現(xiàn)形式，對已查找的風(fēng)險點進行修正和補充，使風(fēng)險點更具客觀性和針對性。
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1.個人查找。根據(jù)具體工作門類和事項的流程制作《廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表》，可將縱列設(shè)計為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的流程、所處環(huán)節(jié)、所涉崗位、崗位職責(zé)（廉政職責(zé)）、風(fēng)險點、防控措施、責(zé)任主體等7個方面，由相關(guān)崗位的人員對照表格內(nèi)容和相關(guān)要求，結(jié)合自身實際填寫風(fēng)險點。
2.部門討論。由各部門組織干警對本部門所涉工作門類及事項的風(fēng)險點進行交叉查找、集體討論，進一步對風(fēng)險點加以查漏補缺。
3.逐級審核。由部門負責(zé)人對本部門崗位的風(fēng)險點進行審核把關(guān)，由黨組成員對分管部門領(lǐng)導(dǎo)崗位的風(fēng)險點進行審核把關(guān)，由黨組書記（檢察長）對各黨組成員的風(fēng)險點進行審核把關(guān)。
4.全院公示。將先期查找的風(fēng)險點整理匯總后向全院公示，在廣泛聽取全院干警意見的基礎(chǔ)上，進一步補充、修正和完善風(fēng)險點的查找。
二、嚴密防范廉政風(fēng)險
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根據(jù)現(xiàn)代質(zhì)量管理的三階段控制原理，對廉政風(fēng)險的控制也可以分為三個階段，即前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置。其中，前期預(yù)防是指圍繞查找出的風(fēng)險點和確定的風(fēng)險級別，有針對性地制定各種預(yù)防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，從而形成廉政風(fēng)險防控的第一道防線。前期預(yù)防的目標(biāo)是提高各類廉政風(fēng)險和腐敗行為的產(chǎn)生成本，因此要求前期預(yù)防措施具備具體性和可執(zhí)行性。
（二）方法步驟
1.個人制定。首先由個人針對所在崗位涉及的風(fēng)險點，對照相關(guān)崗位職責(zé)、廉政職責(zé)及現(xiàn)行規(guī)章制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施。
2.集體完善。由院黨組、各部門通過集體討論，分別對黨組成員和部門干警提出的預(yù)防措施進行可行性分析和補充完善，黨組書記、部門負責(zé)人根據(jù)討論結(jié)果對預(yù)防措施進行點評、把關(guān)，同時確定實施預(yù)防措施的責(zé)任主體。
3.逐級審核。廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)對各部門確定的預(yù)防措施和責(zé)任主體進行備案后，報送部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核；責(zé)任主體涉及部門負責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)的，報送檢察長審核。
4.全院公示。將確定的預(yù)防措施及其對應(yīng)的風(fēng)險級別、責(zé)任主體在全院范圍內(nèi)公示，接受全院干警評議。
三、有效監(jiān)控廉政風(fēng)險
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有效監(jiān)控風(fēng)險也即風(fēng)險的中期監(jiān)控，是廉政風(fēng)險防控的第二道防線。其基本內(nèi)容是在制定和落實前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測、定期自查、動態(tài)監(jiān)督等手段，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警仍然存在的思想道德、制度機制、崗位職責(zé)等各種廉政風(fēng)險及風(fēng)險苗頭，以便進一步采取相應(yīng)的后期處置方式。中期監(jiān)控可采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式。一是自上而下，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，發(fā)揮組織監(jiān)督管理職能。即由檢察長、分管院領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分工，對各項工作、各類風(fēng)險點實行全過程的'分級監(jiān)控（根據(jù)實際情況進行直接監(jiān)督和間接監(jiān)督）。二是自下而上，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。即通過設(shè)立廉政風(fēng)險舉報箱、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄、在各部門確定風(fēng)險防控員等方式，及時收集干部群眾監(jiān)督意見，建立風(fēng)險監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。
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1.信息監(jiān)測。指通過各種有效途徑，了解和掌握本單位、各部門及干警在制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程、具體執(zhí)法行為以及預(yù)防措施實施等方面存在的各種問題，并從中發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險及風(fēng)險苗頭。信息監(jiān)測的途徑主要有：
�、偻ㄟ^述職述廉，掌握檢察干警自我批評中暴露的缺點與不足；
�、谕ㄟ^民主生活會、群眾測評等方式，發(fā)現(xiàn)黨員干部在思想動態(tài)、行為操守方面存在的問題；
�、弁ㄟ^、舉報、投訴和輿論監(jiān)督，了解群眾反映、社會關(guān)注的涉檢問題；
�、芨鶕�(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題；等等。
2.定期自查。指各部門針對廉政風(fēng)險防控工作的運行情況和實際效果定期開展檢查評價的活動。自查主要針對以下內(nèi)容：
�、偾捌陬A(yù)防措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果；
�、跈z察干警廉潔自律、履職盡責(zé)情況；
�、郜F(xiàn)行制度機制中存在的薄弱環(huán)節(jié)及修正完善的相關(guān)建議。自查后應(yīng)形成反映自查結(jié)果、結(jié)論和建議的書面報告，上報廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)。
3.動態(tài)監(jiān)督。指各級廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)根據(jù)風(fēng)險防控工作需要，針對不同級別的風(fēng)險，采取多種形式適時對重點部門、重點崗位落實防控措施的情況進行抽查，實施有效監(jiān)督。動態(tài)監(jiān)督的主要方式包括：
①電子監(jiān)控。即依托網(wǎng)上辦公辦案系統(tǒng)，對納入計算機管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)、事務(wù)性工作全過程實施同步監(jiān)督、實時監(jiān)控、預(yù)警糾錯。
�、趯ｍ棛z查。即針對重點工作門類和重要事項落實風(fēng)險防控措施的情況，如職務(wù)犯罪偵查、不捕、不案件的辦理，重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等，開展專項檢查。檢查形式包括聽取匯報，查閱學(xué)習(xí)教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調(diào)查，查閱各部門在人、財、物等方面的檔案記錄以及召開座談會等。
4.監(jiān)控結(jié)果運用。對中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，認真分析原因，并按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，造成不良影響的要追究相關(guān)人員的責(zé)任。
四、及時處置風(fēng)險
（一）基本思路
對風(fēng)險的后期處置是廉政風(fēng)險防控的最后一道防線。通過處置環(huán)節(jié)，對存在風(fēng)險的工作進行改進，對處在風(fēng)險當(dāng)中的人員進行提醒，從而降低或消除風(fēng)險。風(fēng)險后期處置的主要內(nèi)容是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照“一崗雙責(zé)”的要求，由廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。同時，將風(fēng)險處置結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)班子、部門年度考核、干部選拔任用等工作相掛鉤，以落實責(zé)任追究為手段強化風(fēng)險處置的實際效果。
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1.警示提醒。指對工作和生活中有苗頭性、傾向性錯誤言行的干警進行主動教育和提醒，從而防止風(fēng)險苗頭進一步轉(zhuǎn)化為實際風(fēng)險。警示提醒適用于群眾有舉報、社會有反映，在民主測評中滿意率較低，未按規(guī)定落實風(fēng)險防范措施但情節(jié)輕微以及其他在廉政風(fēng)險防控管理工作中發(fā)現(xiàn)、組織認為有必要提醒的情形。實施方式主要有：
�、俳M織約談。即對思想、政治、工作、生活、作風(fēng)等方面存在問題的干警，進行組織談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料；
�、谥攸c提醒。即對有可能引起違紀違規(guī)問題的言行，以書面提醒或面談的形式進行重點提醒。
2.誡勉糾錯。指對已產(chǎn)生實際風(fēng)險的干警明示其工作中的失誤和偏差，并督促其及時糾正，從而化解或降低風(fēng)險。誡勉糾錯一般適用于未認真履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位，有失職瀆職、不作為或行為但尚未發(fā)生嚴重后果，執(zhí)行規(guī)章制度、防控措施存在明顯偏差以及實行警示提醒后仍未改正等情形。實施方式主要有：
�、俑嬲]勸勉。即通過告誡的方式指出干警工作中存在的問題和不足，提出改正的具體要求；
②糾正偏差。即通過書面告知或者面談等方式，明確要求干警在一定期限內(nèi)糾正錯誤傾向，終止錯誤行為，同時結(jié)合出現(xiàn)的問題查找規(guī)章制度、防控措施中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時進行修正完善，防止問題的持續(xù)發(fā)生。
3.責(zé)令整改。指對已實際發(fā)生、構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的行為，通過責(zé)令整改的形式，保護和挽救干警。責(zé)令整改適用于實行誡勉糾錯后仍未改正或改正結(jié)果不符合要求，對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的違紀違法案件負有責(zé)任但可不予紀律處分，具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《檢察人員紀律處分條例》中所列舉行為，但情節(jié)顯著輕微不構(gòu)成紀律處分，或情節(jié)輕微可不予處分的情形等。實施方式包括：
①限期整改。即對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的干警，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
�、趶娭坡男�。即對誡勉糾錯后仍未改正的，或?qū)Πl(fā)生違紀違法案件負有責(zé)任但可不予處分的干警進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責(zé)，并進行跟蹤監(jiān)督。
4.處置結(jié)果運用。主要包括以下幾個方面：
�、賹咎嵝选⒄]勉糾錯和責(zé)令整改后及時糾正錯誤的，既往不咎；對糾錯、整改不力，錯誤繼續(xù)蔓延發(fā)展為違紀違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定進行組織處理，或立案查處；
②將警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改相關(guān)情況作為部門和干警的年終考核依據(jù)，并記入個人廉政檔案；
�、壅]勉糾錯和責(zé)令整改對象在糾錯和整改期間不被提拔、調(diào)動，不參加各類先進評比；
④警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改對象可向本級或者上級廉政風(fēng)險防控組織機構(gòu)提出異議，受理機構(gòu)在調(diào)查了解后予以答復(fù)。
五、強化工作考核
（一）基本思路
工作考核是落實廉政風(fēng)險防控機制的重要手段，也是保證廉政風(fēng)險防控工作質(zhì)量的關(guān)鍵。根據(jù)PDCA質(zhì)量管理理論，管理應(yīng)分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段循環(huán)進行，其中考核是推動計劃和執(zhí)行落實，發(fā)現(xiàn)計劃和執(zhí)行中問題，并為修正提供依據(jù)的重要環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險防控工作的考核，是指按照一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對本單位廉政風(fēng)險防控各項任務(wù)和措施的落實情況及效果進行檢查評價的活動。其主要功能在于，防止廉政風(fēng)險防控工作流于形式，推動廉政風(fēng)險防控機制不斷發(fā)展完善。
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1.相關(guān)制度機制是否健全，責(zé)任分工是否明確，風(fēng)險界定是否全面準(zhǔn)確，防控措施是否符合自身實際，具有針對性和可操作性；
2.廉政風(fēng)險的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施是否落實到位，考核期間是否出現(xiàn)違規(guī)違紀問題；
3.能否認真組織自查自糾，自查報告是否客觀真實，查找問題是否具體準(zhǔn)確；
4.相關(guān)工作材料、活動記錄及檔案是否齊全；
5.廉政風(fēng)險防范內(nèi)容、措施是否不斷改進、完善；等等。
風(fēng)險防控自查自糾報告3
關(guān)鍵詞：政府審計風(fēng)險成因防范控制
審計工作在整個社會主義市場發(fā)展過程中扮演著重要角色，被譽為“經(jīng)濟警察”。然而，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，出于某些利益因素的誘導(dǎo)，各種隨之而來的違法違紀事件也越來越多。這其中有被審單位不法分子的操作，也有審計工作人員自身的問題，還有我國現(xiàn)行法律、綜合環(huán)境等方面的問題。所有這些，都直接導(dǎo)致了審計風(fēng)險的進一步加大，給社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展產(chǎn)生了嚴重的消極影響。由此可見，切實加強對我國政府審計風(fēng)險的研究，采取各種有效措施來防范和化解政府審計風(fēng)險，對于我國經(jīng)濟和社會發(fā)展有著重大的影響。本文分析了政府審計風(fēng)險的成因，并相應(yīng)提出了防范和化解政府審計風(fēng)險的措施。
一、政府審計風(fēng)險的產(chǎn)生
審計風(fēng)險，通常是指審計人員在經(jīng)過審計程序后，據(jù)以發(fā)表不恰當(dāng)?shù)膶徲嬕庖�、做出不恰�?dāng)?shù)膶徲嫑Q定的可能性。而政府審計風(fēng)險是指審計機關(guān)依法對被審計單位進行審計后，由于沒有完整把握或認真執(zhí)行國家的財經(jīng)法律、法規(guī)及制度規(guī)定，對提出的審計意見或做出的審計結(jié)論和決定不恰當(dāng)或不正確，從而對產(chǎn)生較大危害的問題沒能查出和糾正，給審計主體帶來某種損失的可能性。對政府審計風(fēng)險的產(chǎn)生，應(yīng)從以下幾個方面予以理解：
1.屬于審計范圍內(nèi)應(yīng)予審計而沒有查出的問題，才能產(chǎn)生審計風(fēng)險。政府審計是對被審計單位的財政、財務(wù)收支及其經(jīng)濟活動進行審計，只有該范圍內(nèi)的有關(guān)事項不真實、不合法，而審計機關(guān)沒有查出和糾正，才能產(chǎn)生審計風(fēng)險。
2.按照國家的財經(jīng)法律、法規(guī)及制度規(guī)定應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有查出的問題，才能產(chǎn)生審計風(fēng)險。審計機關(guān)對被審單位違反國家規(guī)定，編造虛假賬目的行為，必須予以揭露和糾正，以維護國家的有關(guān)財經(jīng)法律、法規(guī)和制度的權(quán)威。如果對以上問題沒有全面糾正，就會產(chǎn)生審計風(fēng)險。而對被審單位存在的“合法但不合理”問題，即使不予關(guān)注，也不會產(chǎn)生審計風(fēng)險。
3.政府審計未查出的事項有較大的危害性，才會產(chǎn)生審計風(fēng)險。由于審計手段、審計成本等諸多方面的限制，審計機關(guān)并不能對被審計單位的所有影響真實性、合法性的問題進行揭露和糾正。如果被審計單位違反財經(jīng)法規(guī)問題數(shù)額較大，產(chǎn)生較大危害，對這樣的問題不予揭露，就會產(chǎn)生審計風(fēng)險。此外，表面看數(shù)額不大，但其性質(zhì)惡劣，如貪污侵吞公款等，將產(chǎn)生嚴重的`財產(chǎn)安全危害的，政府審計也必須給予高度重視，否則也會產(chǎn)生審計風(fēng)險。
二、政府審計風(fēng)險的成因及其分析
1.外部環(huán)境的影響。一是當(dāng)前的法律環(huán)境還不健全；二是受審計管理體制的制約；三是審計機關(guān)與被審單位的信息不對稱；四是審計客體方面的風(fēng)險。
2.審計技術(shù)與方法因素。一是審計技術(shù)本身存在風(fēng)險；二是審計過程中產(chǎn)生風(fēng)險。
3.審計人員自身因素。一是審計人員知識、經(jīng)驗和能力的有限性；二是審計工作人員的風(fēng)險意識、職業(yè)道德素質(zhì)和職業(yè)關(guān)注意識對審計結(jié)論有重要影響；三是沒有嚴格執(zhí)行審計職業(yè)道德和廉潔從政要求，從而形成審計風(fēng)險。
三、防范與控制審計風(fēng)險的對策
1.首先要區(qū)分會計責(zé)任與審計責(zé)任兩種界限。
�。�1）兩種“界限”的自我認識。會計責(zé)任與審計責(zé)任是兩個不同的概念，性質(zhì)也不一樣，不能互相替代、減輕或免除。會計責(zé)任包括被審計單位對內(nèi)控制度的建立、健全與執(zhí)行情況，選擇和運用恰當(dāng)?shù)臅嬏幚矸椒�，保護資產(chǎn)的安全、完整，會計資料的真實、合法、完整等方面所承擔(dān)的責(zé)任；而審計責(zé)任則是對被審單位結(jié)束后所提出的審計報告是否真實、合法、公允所承擔(dān)的責(zé)任。
�。�2）要區(qū)分兩種界限。審計是一個動態(tài)的群體活動過程，是由審計人員具體操作完成的，從計劃的制定到最終發(fā)出審計意見書或?qū)徲嫑Q定的過程，都是以審計機關(guān)的名義進行。同時整個活動也都潛在著審計風(fēng)險。站在社會公眾角度上看，審計人員進行的一切公務(wù)行為所產(chǎn)生的責(zé)任都是由審計機關(guān)來承擔(dān)，有的還要追究到審計機關(guān)的主要領(lǐng)導(dǎo)。但從審計機關(guān)的內(nèi)部管理上看，審計的實施實際上是由具體從事審計人員進行，審計機關(guān)的主要領(lǐng)導(dǎo)不可能有足夠的精力對審計過程實施全面監(jiān)控，因此審計人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和審計機關(guān)承擔(dān)的貴任應(yīng)嚴格區(qū)分，不能混淆。這對于促進審計人員廉潔自律，不推卸審計責(zé)任至關(guān)重要，并對明確承擔(dān)審計責(zé)任，規(guī)范審計機關(guān)及其審計人員各自的審計行為，保證審計工作質(zhì)量，提高審計工作效益，將有重要意義。
�。�3）應(yīng)該實行會計資料承諾制，分清會計責(zé)任與審計責(zé)任。會計資料的真實性是確保審計工作質(zhì)量的基礎(chǔ)，審計實施前，被審計單位必須就與審計事項有關(guān)的會計資料真實、合法、完整和其他相關(guān)情況做出書面承諾，以分清會計責(zé)任與審計責(zé)任。
會計責(zé)任和審計責(zé)任在我國《注冊會計師法》和《獨立審計具體準(zhǔn)則第7號》中對社會審計已做了明確規(guī)定，但政府審計對國家審計準(zhǔn)則暫沒有規(guī)定。從工作實踐來看，國家審計和社會審計相比，政府審計風(fēng)險不比社會審計風(fēng)險小，政府審計任務(wù)重、項目多、工作量大、執(zhí)法力度也大，審計工作中也不可能百分之百對每一項經(jīng)濟活動徹底搞清，既受人員、時間和成本的限制，也沒有這個必要，再者國家審計人員素質(zhì)也參差不齊。這就迫切需要國家出臺《國家審計準(zhǔn)則》明確政府審計，對會計責(zé)任與審計責(zé)任作嚴格區(qū)分，使審計人員在工作中明確審計應(yīng)有的責(zé)任，變被動為主動。同時也能促進被審計單位做好會計工作，明確應(yīng)有的責(zé)任。
具體來說，審計人員應(yīng)承擔(dān)審計范圍的全面性，審計方法的科學(xué)性，審計證據(jù)的真實可靠性，引用審計法規(guī)的準(zhǔn)確性，審計報告的客觀公正性責(zé)任。審計機關(guān)應(yīng)承擔(dān)對審計工作質(zhì)量控制系統(tǒng)運行的檢查監(jiān)督，保證審計人員在審計活動中的獨立環(huán)境，對審計報告的審核，審計決定的權(quán)威性、可行性等責(zé)任。
2.我國政府審計風(fēng)險防范與控制的主要對策。
�。�1）要綜合治理審計環(huán)境，這是防范與控制政府審計風(fēng)險的基礎(chǔ)。一是合理的政府審計管理體制；二是整頓社會經(jīng)濟環(huán)境；三是建立完善的審計法規(guī)體系。
（2）要強化風(fēng)險意識教育。強化對政府審計工作人員的風(fēng)險意識教育，樹立認真細致的工作作風(fēng)，提高防范審計風(fēng)險的自覺性。雖然審計風(fēng)險已為大多數(shù)審計人員所了解，但在審計實踐中尚未引起足夠重視。審計機關(guān)應(yīng)加強風(fēng)險意識教育，使審計人員充分認識到審計風(fēng)險存在的客觀性、潛在性和一旦發(fā)生審計風(fēng)險造成損失的多重性，從思想上深入理解防范審計風(fēng)險的重要性。在審計工作中，要自覺遵守《審計法》，嚴格執(zhí)行《審計工作規(guī)范》，提高審計質(zhì)量，防止審計風(fēng)險的發(fā)生。
（3）運用科學(xué)的審計方法，保證項目質(zhì)量。在審前調(diào)查的基礎(chǔ)上，根據(jù)項目特點，結(jié)合審計人員的業(yè)務(wù)專長，合理配備審計人員，并進行明確的審計分工，將各項審計任務(wù)落實到人，以分清工作責(zé)任，增強審計人員的風(fēng)險意識和工作責(zé)任心。在審計實施過程中，要根據(jù)不同審計項目的特點，正確運用內(nèi)部控制制度的評價方法、抽樣審計方法、計算機審計方法等，防止生搬硬套。在審計方法的選用方面做到：定性分析與定量審核相結(jié)合，靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合，理論分析與實際經(jīng)驗相結(jié)合，客觀分析與主觀判斷相結(jié)合。審計結(jié)論要做到評價客觀公正，依法做出審計處罰決定。在審計終結(jié)財務(wù)收支的真實性、合法性時應(yīng)做到評價全面、客觀、準(zhǔn)確、恰當(dāng)，對未做審查的事項不予評價；對法規(guī)規(guī)定處理處罰主體不是審計部門的，應(yīng)建議移交有處理處罰權(quán)限的部門，不能越權(quán)直接處理；對無法律依據(jù)審計取證不充分的，不能強行做出處理，以規(guī)避審計風(fēng)險。
�。�4）嚴格執(zhí)行審計程序，保證審計工作的規(guī)范化。嚴把審計取證關(guān)，要依法收集和認定審計證據(jù)，建立審計取證的三級復(fù)核制度，確保審計證據(jù)客觀、真實、充分、有力；同時審計組收集的審計證據(jù)要經(jīng)被審計單位的有關(guān)人員簽章；在調(diào)查取證過程中，要慎用強制性措施，避免矛盾激化或處理不當(dāng)引發(fā)的審計風(fēng)險。在審計中要認真編寫審計工作底稿，并使之規(guī)范化，即審計工作底稿格式的規(guī)范化、編寫的規(guī)范化和審核的規(guī)范化，以減小和化解審計風(fēng)險。在審計進行的尾聲，審計工作人員要認真撰寫審計報告，嚴格審定審計報告中所反映的事項。要求審計報告語言表達準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)正確，證據(jù)資料充分、報告結(jié)構(gòu)完整；另外對于審計報告的形成要執(zhí)行規(guī)范程序，即由專門機構(gòu)或人員對審計組提出的審計報告進行認真復(fù)核。審計報告經(jīng)復(fù)核后，由審計機關(guān)分級審定，層層把關(guān)，以減少審計風(fēng)險。
�。�5）建立健全審計質(zhì)量控制制度和執(zhí)法責(zé)任追究制度。審計機關(guān)要按照國家審計準(zhǔn)則的要求，嚴格執(zhí)行復(fù)核、審理、審計業(yè)務(wù)會議和重大事項匯報制度，建立審計質(zhì)量考核指標(biāo)體系，把審計質(zhì)量考核內(nèi)容與防范審計風(fēng)險有機結(jié)合起來，做到誰主審誰負責(zé)，誰出風(fēng)險誰承擔(dān)并追究連帶責(zé)任，增強審計人員的責(zé)任感和風(fēng)險意識。
審計人員的風(fēng)險意識是其綜合素質(zhì)的重要組成部分，對審計結(jié)論也有重要影響�？梢越⒇�(zé)任追究制度，明確審計小組、審計組長和審計人員各自的權(quán)力和責(zé)任，強化審計人員在工作過程中的風(fēng)險意識，要求審計人員嚴格執(zhí)行審計規(guī)范，將責(zé)任具體落實，促進審計工作各階段和各級審計人員各負其責(zé)，各擔(dān)風(fēng)險。
（6）加強職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計人員綜合素質(zhì)。
�。�7）要規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)交辦事項的審計報告制度，高質(zhì)量完成領(lǐng)導(dǎo)交辦事項。近幾年，各級審計機關(guān)接受領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項呈上升趨勢，對領(lǐng)導(dǎo)交辦事項，各級審計機關(guān)必須高質(zhì)量完成。對被審計單位存在的每一個疑點，都力求查清查透，不能拘泥于審計力量和審計成本的限制。
�。�8）高度重視社會公眾反映事項。政府審計工作人員要高度重視社會公眾反映事項。審計機關(guān)進行審計，要積極聽取被審計單位以及各階層、各方面人員的意見，要善于從社會公眾的意見中發(fā)現(xiàn)審計線索。對社會公眾反應(yīng)強烈的問題，審計人員一定要引起高度重視，盡最大努力查清反映情況是否屬實。這樣，才能最大限度地維護國家、集體、個人的利益，達到政府審計的初衷。
總之，政府審計工作在國民經(jīng)濟發(fā)展中的影響十分重大，而造成其風(fēng)險不斷加大的原因也是很多的。為此，我們要從意識上高度重視，要深入實際工作中，深剖其產(chǎn)生的原因，并采取有效的措施與對策，最大限度地防范和化解審計風(fēng)險，推動社會的全面發(fā)展。
風(fēng)險防控自查自糾報告4
【關(guān)鍵詞】綜合病區(qū)；問題對策；糾紛
護理糾紛或者差錯事故貫穿在所有護理操作過程中，一旦發(fā)生給患者、家屬、工作人員都帶來極大的心理壓力，如何避免護理糾紛及差錯事故的發(fā)生，保證患者的安全，成為護理工作的主要任務(wù)，現(xiàn)將我們的工作經(jīng)驗介紹如下。
1資料和方法
1.1一般資料
我院是一所二級醫(yī)院，住院部為綜合病區(qū)，由內(nèi)外婦眼科組成，共40張床位。護士承擔(dān)了所有住院患者的治療和護理，危重患者的搶救和觀察，手術(shù)患者的術(shù)前準(zhǔn)備和術(shù)后護理及健康教育等全部工作。
1.2方法
1.2.1分析、評估綜合病區(qū)存在的危險因素
1.2.1.1綜合病區(qū)病種多，范圍廣從內(nèi)科到外科，從普外到骨科，各�？谱o理需要全方位的服務(wù)，必然就給護理工作帶來一定困難，護士工作往往達不到全方位，故易發(fā)生護理缺陷。
1.2.1.2綜合病區(qū)患者病情復(fù)雜
有內(nèi)科、外科危重患者或手術(shù)后的患者，病情隨時都會發(fā)生變化，事發(fā)生護理缺陷或差錯事故的高危人群，大大的增加護士的工作壓力。
1.2.1.3護理知識欠缺
每位護士的專業(yè)知識水平有限，由于各人的護理工作的認識不同，每位護士都存在著專業(yè)缺陷，使病區(qū)整體護理難以達到較高水平，易發(fā)生護理缺陷。
1.2.2管理方法
1.2.2.1健全管理體系
成立護理質(zhì)控小組，由副院長擔(dān)任組長、成員由護士長，科室質(zhì)控小組成員組成。主要負責(zé)護理質(zhì)量管理，定期培訓(xùn)護士增強安全意識，及時發(fā)現(xiàn)和收集現(xiàn)存的和潛在的危險因素，制定有效的措施，有計劃的進行護理管理工作。
1.2.2.2制定各種操作規(guī)范和安全制度
制定《傷員搶救應(yīng)急預(yù)案》和成立突發(fā)事件搶救小組，制定了《靜脈輸液和輸血反應(yīng)的處理方案》，規(guī)范了護士遇見輸液和輸血反應(yīng)糾紛時，如何封存、保留實物及報告程序，制定了住院患者管理制度及安全制度。組織護士認真學(xué)習(xí)《醫(yī)療事故處理條例》和《中華人民共和國護士法》。分析現(xiàn)存的和潛在的危險因素，針對問題提出相應(yīng)的方法和對策，制定出危重患者的'搶救工作制度，特殊事件報告制度，安全用藥制度，護理病歷書寫和記錄制度，節(jié)假日護理安全管理制度，并提醒護士長注意節(jié)假日護理人員的配備，急救藥品，物品的完整無缺問題，減少節(jié)假日易發(fā)生護理缺陷及差錯事故的概率。
1.2.2.3定期培訓(xùn)護士的安全意識和工作能力
提高護士對危險因素的認識，組織學(xué)習(xí)，加強安全教育，質(zhì)控小組人員不定時下科抽考，及時發(fā)現(xiàn)問題及時處理。演練：為做到人人都掌握急救患者的搶救過程，對護士進行定期模擬演練，如：人工心肺復(fù)蘇等。專業(yè)技能的培訓(xùn)：針對護士的具體情況，制定出具體培訓(xùn)計劃，制定出業(yè)務(wù)查房制度，每月一次的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高護士的業(yè)務(wù)素質(zhì)。并鼓勵護士參加大專、本科學(xué)習(xí)。定期參加市護理學(xué)會和總院組織的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。為檢測學(xué)習(xí)效果，制定出考核標(biāo)準(zhǔn)，每年進行兩次理論考核和技術(shù)考核，并記入個人檔案，平時質(zhì)控人員不定時下科室進行抽考，以起到督促和促進作用。不斷進行安全教育，對新上崗者進行崗前教育，嚴格遵守護士資質(zhì)準(zhǔn)入制度，經(jīng)常組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，用實例教育年輕護士防患于未然，未取得護士執(zhí)照不得獨立上班。定期檢查和反饋：每月進行檢查，每季度召開會議一次進行總結(jié)，及時將平時發(fā)現(xiàn)的問題給予預(yù)通報并及時糾正認識上的偏差，加強安全意識，并制定出改進措施。
1.2.2.4尊重患者的知情權(quán)，實現(xiàn)風(fēng)險醫(yī)患共擔(dān)
在目前的醫(yī)療糾紛中，絕大部分不屬于醫(yī)療過失，而是部分患者對醫(yī)療風(fēng)險認識不足，不承擔(dān)的反應(yīng)［1］。建立護理告知、簽字制度，對特殊患者實行家屬告知和簽字制度，護理人員尊重患者的知情權(quán)，在進行各項治療和操作前應(yīng)爭取患者的同意，并取得患者的配合。對實行保守性醫(yī)療的患者將實情告知家屬，從而減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生。對于一些特殊檢查、創(chuàng)傷性操作、輸血等向患者說明目的、過程及注意事項，并簽同意書，并在護理記錄單上認真、詳細明確記錄，以起到法律的效果。
1.2.2.5保證儀器的完好無損
制定了每周檢查儀器制度并定期保養(yǎng)，及時維修，保證儀器的完好使用。質(zhì)控組不定期對護士進行抽考對儀器使用和保養(yǎng)知識，掌握程度。
1.2.2.6堅持定期檢查，不斷提高護理服務(wù)質(zhì)量
質(zhì)控小組成員每月下科室督促檢查各項規(guī)章制度的落實情況，并發(fā)護士滿意度調(diào)查表，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。如在護士滿意度調(diào)查表中發(fā)現(xiàn)健康教育的實施流于形式，不夠具體，缺乏針對性，故提出整改意見，要求每位護士在進行護理工作的過程中要多與患者交流，隨時健康教育，并及時記錄到護理記錄單上，從而起到督促作用，提高了服務(wù)質(zhì)量。
2結(jié)果
通過學(xué)習(xí)使護士不斷認識了護理工作中現(xiàn)存的和潛在的危險因素，提高了護士對危險因素的認識和識別能力。健全了管理制度，提高了護理質(zhì)量和護士的責(zé)任心。3a未發(fā)生過醫(yī)療事故，明顯減少了醫(yī)療差錯和糾紛。
3討論
3.1評估是前提，起到了預(yù)防作用
護理風(fēng)險管理是把發(fā)生護理不安全事件后的消極處理變?yōu)樽o理不安全時間前的積極預(yù)防［2］。通過評估，正確認識護理工作中的危險因素，由被動處理變主動預(yù)防。
3.2建立完善各項規(guī)章制度，加強管理是關(guān)鍵
只有建立各項規(guī)章制度，使護士有章可循，不斷提高自己的應(yīng)變能力，才能保證護理工作的正常進行。制定完善的工作流程，才能提高護士的工作能力，減少差錯，保證護理質(zhì)量。告知制度的建立是護士進行自我保護的需要，是尊重患者權(quán)利的需要，也是建立良好的護患關(guān)系的需要，完善的管理是完成一切工作的保證。
3.3加強護士培訓(xùn)是基礎(chǔ)
為了加強護士對危險因素的充分認識，不斷組織學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)章制度，增強自我保護意識。正確掌握各項護理操作技能，定期培訓(xùn)，嚴格考核，特別對新上任的護士更為重要。
3.4制度的落實是保障。
3.5護士長每日下病房進行護理工作檢查
督促和培養(yǎng)護士的自覺性，檢查各種制度的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。護理工作具有連續(xù)性、動態(tài)性、直接性和具體性，因而在醫(yī)療活動中，與患者接觸機會多，發(fā)生錯誤概率高［3］。充分認識護理工作中的危險因素，積極主動地采取預(yù)防措施，是提高護理質(zhì)量，減少護理差錯和糾紛，提高患者滿意度的重要保證。
風(fēng)險防控自查自糾報告5
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，不斷創(chuàng)新管理方式
1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。將責(zé)任落實到人，要樹立發(fā)展是政績，穩(wěn)定也是政績的意識。各單位要將綜治工作擺在重要議事日程，制定具體實施意見和考核辦法，要將社會治安綜合治理工作作為黨政領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核的重要內(nèi)容。
2、加強建筑施工隊伍流動人口管理。加強外來建筑隊伍備案管理。對進駐我市承包工程任務(wù)的建筑隊伍，實行備案管理制度；積極配合各有關(guān)部門對施工現(xiàn)場的流動人口進行登記，加大宣傳力度，層層落實責(zé)任。同時，繼續(xù)加強對建筑勞務(wù)隊伍的培訓(xùn)和教育，進一步提高建筑勞務(wù)隊伍整體素質(zhì)，繼續(xù)積極開展創(chuàng)建農(nóng)民工業(yè)余學(xué)校，送書進工地等多種形式活動，幫助他們解決實際困難。全方面關(guān)愛流動人口，增強流動人口參與城建工作積極性和自豪感。
3、規(guī)范房地產(chǎn)中介行為，加強房屋租賃管理。繼續(xù)對房地產(chǎn)中介機構(gòu)經(jīng)營過程中虛構(gòu)合同，不實信息行為進行嚴厲打擊、查處；全面清理、整頓房地產(chǎn)中介服務(wù)機構(gòu)，依法查處未取得有關(guān)證照、超范圍從事中介業(yè)務(wù)以及中介行為不規(guī)范的房地產(chǎn)中介服務(wù)機構(gòu)。加強房屋租賃管理，嚴格執(zhí)行國家房屋租賃管理的法律法規(guī)，對未到房地產(chǎn)管理部門辦理有關(guān)房屋租賃備案手續(xù)的房屋出租人，按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定進行處罰。建立健全由房地產(chǎn)、公安、工商等部門參加的出租房屋管理協(xié)管制度，實行信息共享，協(xié)調(diào)配合，促進學(xué)校及周邊租賃房屋市場健康有序。
4、依托網(wǎng)絡(luò)信息化平臺，加強保障性住房管理。要不斷建立和完善全市廉租住房保障管理信息系統(tǒng)，對廉租房補貼對象的申請、審核、檔案管理和監(jiān)督全部實施網(wǎng)絡(luò)信息化管理，逐步規(guī)范廉租房補貼和發(fā)放工作。同時，加快安置房建設(shè)，在確保工程質(zhì)量和安全的`前提下，實施晝夜施工，確保如期兌現(xiàn)“讓過渡期滿18個月的所有征遷拆遷戶在2012年春節(jié)前搬入新居”的莊嚴承諾。
二、完善工作機制，深入推進社會矛盾排查化解
5、建立行業(yè)、專業(yè)調(diào)解工作機制，構(gòu)建大調(diào)解工作平臺。依據(jù)《條例》建立黨政齊抓共管的層級工作機制，著眼于“化解民怨、解決民生、保障民安”部署,進一步健全全委系統(tǒng)矛盾糾紛排查化解工作網(wǎng)絡(luò)，形成高效運轉(zhuǎn)的工作機制。建立行業(yè)、專業(yè)調(diào)解組織。充分發(fā)揮物業(yè)管理糾紛調(diào)解工作室的作用，實施市、區(qū)兩級聯(lián)動機制，積極發(fā)揮專業(yè)調(diào)解優(yōu)勢，降低糾紛司法處理成本，提高庭前矛盾糾紛調(diào)解率。建立物業(yè)管理糾紛調(diào)解專家?guī)�，探索物業(yè)管理矛盾糾紛調(diào)解新途徑，尊重物業(yè)管理糾紛各方主體，維護物業(yè)服務(wù)行業(yè)發(fā)展新秩序。
6、建立實施重大決策風(fēng)險評估機制。創(chuàng)新訴求渠道，建立健全市住建委愛民熱線、網(wǎng)上信箱、網(wǎng)上征詢等信息預(yù)告制度。對涉及群眾切身利益的重大決策和重大項目貫徹采取網(wǎng)站、登報公示、舉行聽證會、新聞會等方式。建立廉政風(fēng)險點預(yù)警機制。圍繞市住建委中心工作，建立和完善房地產(chǎn)和建筑市場監(jiān)管相關(guān)制度。重點對建設(shè)項目審批、建設(shè)工程管理等領(lǐng)域逐步加以規(guī)范，從源頭上預(yù)防腐敗行為發(fā)生。各單位各部門要根據(jù)職能范圍，查找廉政風(fēng)險點，核定風(fēng)險等級，重大事項要集體研究決定。
7、繼續(xù)實施重大矛盾糾紛和疑難問題領(lǐng)導(dǎo)包案、掛牌督辦制度。對久拖不決的歷史積案和遺留問題，各單位黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員要親自負責(zé)，限期辦理。健全信息報告制度，嚴格落實信息報送責(zé)任。重大矛盾糾紛和隱患的信息要在第一時間內(nèi)報告，努力做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早控制、早解決，把矛盾化解在基層，解決在萌芽狀態(tài)。
三、加大科技投入，全力推進文明創(chuàng)建工作
8、創(chuàng)建“平安工地”。極積落實“平安工程”實施計劃，完善建筑工地現(xiàn)場重大危險源信息監(jiān)控平臺工作建設(shè)，建立長效管理機制，提升治安防控信息化水平；按照“全省學(xué)校及周邊治安綜合治理工作會議”部署，重點加強學(xué)校及周邊工程質(zhì)量安全監(jiān)管，保證學(xué)校及周邊工程質(zhì)量符合抗震設(shè)防要求；加強建筑施工工地安全生產(chǎn)檢查，落實農(nóng)民工工資支付制度，從源頭預(yù)防安全生產(chǎn)事故的發(fā)生；加強公共安全領(lǐng)域的監(jiān)管，抓好工程安全質(zhì)量監(jiān)管，做好建筑工地塔吊現(xiàn)場作業(yè)、建筑深基坑開挖、高層建筑施工防護網(wǎng)與垂直運輸天井防護等。加大房地產(chǎn)市場和建筑市場專項、綜合執(zhí)法檢查力度，每月檢查1-2次；同時，做好白蟻防治藥物等危險品的管理；聯(lián)系市移動公司、市聯(lián)通公司等單位，計劃在全市所有建筑工地安裝攝像頭，通過實時監(jiān)控，提高建筑工地安全文明施工水平，發(fā)現(xiàn)建筑農(nóng)民工群體中的不穩(wěn)定因素。
9、創(chuàng)建“平安小區(qū)”。積極開展市示范住宅區(qū)達標(biāo)評查活動，進一步規(guī)范行業(yè)管理，做好新出臺的《市物業(yè)管理實施辦法》等政策宣傳工作；做好老舊小區(qū)整治工作，完善老舊小區(qū)安全防范設(shè)施建設(shè)。老舊小區(qū)整治后要有小區(qū)大門、值班室、封閉圍墻、安裝單元防盜門等設(shè)施；新建小區(qū)要安裝“平安E家”監(jiān)控電話，小區(qū)要加強日常巡查，物業(yè)科要指導(dǎo)三區(qū)住建委督促各物業(yè)公司做好小區(qū)的人防、物防、技防工作，保障小區(qū)內(nèi)的居民有安全幸福感。
10、創(chuàng)建“平安景區(qū)”。各公園景點進一步完善日常巡查制度，擴充巡查隊伍，確保委屬公園、廣場在全市開展“四城”同創(chuàng)活動中不丟分；市園林處、采石風(fēng)景處要繼續(xù)加大監(jiān)控設(shè)施建設(shè)資金投入，進一步完善自動報警設(shè)施系統(tǒng)建設(shè)。在雨山湖公園、兒童公園、采石風(fēng)景區(qū)以及花雨廣場等人群流量較大的公共場所，要新增攝像頭，不斷加強監(jiān)控設(shè)施建設(shè)；進一步完善各類應(yīng)急預(yù)案，適時開展公園、廣場等消防演習(xí)，切實做好公共安全領(lǐng)域的監(jiān)管工作。
風(fēng)險防控自查自糾報告6
一、強化教育，統(tǒng)一認識，增強風(fēng)險排查積極性
工作要深入，心必要先入。在廉政風(fēng)險排查中，我們堅持把強化教育引導(dǎo)作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風(fēng)險排查、機制建設(shè)全過程，切實增強干部廉政意識和積極參加風(fēng)險排查的自覺性。
國土資源工作的性質(zhì)、作用，決定了在國土資源領(lǐng)域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場配置機制還不夠健全，監(jiān)督管理制度還不夠完善，導(dǎo)致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā)，損害了國土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大干部職工對此亦有清醒的認識，也知道根治腐敗必須從源頭上預(yù)防腐敗。但是，去年我們的廉政風(fēng)險排查活動剛開始時，同志們的認識并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認為“查風(fēng)險點是走過場”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機會為啥查”、“找不到風(fēng)險點怎么查”，等等。一些同志對排查活動漠不關(guān)心，消極應(yīng)付。對此，我們高度重視，多次組織召開會議，認真學(xué)習(xí)有關(guān)文件，并編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風(fēng)險排查的重大意義和對干部個人成長的保護作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發(fā)，共同分析崗位存在風(fēng)險，引導(dǎo)大家自覺投入到排查中去。
通過學(xué)習(xí)討論，教育引導(dǎo)，同志們深刻認識到，風(fēng)險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預(yù)防、自我保護”過程，有崗位就有風(fēng)險，查不出風(fēng)險就是最大風(fēng)險，走出了“沒風(fēng)險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區(qū)，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負責(zé)的態(tài)度，開動腦筋，結(jié)合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)，深入查、用心查、細致查。一位司機排查后深有感觸地說：“開始我不以為然，可經(jīng)過排查，發(fā)現(xiàn)修車、加油等環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)不廉潔行為，時刻要警惕��！”
二、把握重點，認真排查，力求找準(zhǔn)找細找透找實
國土資源管理責(zé)重權(quán)大，涉及多重利益關(guān)系，風(fēng)險點多面廣，土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補償安置等重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，隨時可能成為“定時炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監(jiān)督不嚴也會放出“冷槍”。只有查清可能出險的點位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個崗位，不放過任何一個險點。
首先是認真確定排查層次和內(nèi)容。我們結(jié)合工作實際，緊扣權(quán)力運行這個核心，努力把廉政風(fēng)險排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)，主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項資金使用、干部人事管理、物資采購、工程項目實施等重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)班子崗位、科室崗位、個人崗位“三個層次”進行排查。其中，領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險，重點查找“三重一大”風(fēng)險�？剖液途謱俑鲉挝桓鲘徫伙L(fēng)險，根據(jù)科室和局屬各單位的職責(zé)定位，重點查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風(fēng)險。個人崗位風(fēng)險，重點從思想道德、制度機制、崗位職責(zé)等環(huán)節(jié)，查找廉政風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。
其次是采用“五步法”全面查找�！拔宀椒ā本褪恰白约赫�、大家提、群眾評、組織點、領(lǐng)導(dǎo)審”。自己找：即對照“廉政風(fēng)險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認真填寫，要求內(nèi)容具體明確，避免含糊其辭，風(fēng)險點與防控措施一一對應(yīng)。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個人查找不夠充分的風(fēng)險點進一步補充，避免出現(xiàn)避重就輕、遺漏風(fēng)險等問題。群眾評，即召集老干部、行風(fēng)監(jiān)督員及服務(wù)對象代表，對中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部查出的風(fēng)險點予以評議，并通過公示接受群眾和社會廣泛評議。組織點，即分管領(lǐng)導(dǎo)對初步查出的風(fēng)險點進行點評，進一步糾正風(fēng)險點查找不明確、不準(zhǔn)確、不全面的問題。領(lǐng)導(dǎo)審，即班子成員的風(fēng)險點由黨組集體審核，科室和科室（單位）負責(zé)人的風(fēng)險點由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，科員和其他人員的'風(fēng)險點由科室（單位）負責(zé)人審核�！拔宀椒ā辈檎�，有效增強了風(fēng)險排查的準(zhǔn)確度，基本上做到了“找準(zhǔn)、找細、找透、找實”。
同時，我們組織專人認真收集整理各項管理監(jiān)督制度，進一步明確了22項行政職能，排查了管理上的漏洞。
由于宣傳到位，動員充分，上到局長下到一般干部和司機，都對自我進行了深刻剖析，認真分析了崗位的工作職責(zé)，查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險點。
三、多措并舉，注重實效，構(gòu)建廉政風(fēng)險防控機制
變“風(fēng)險點”為“安全點”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，初步構(gòu)建了廉政風(fēng)險防控機制。
一是注重前期預(yù)防。首先是明確崗位職權(quán)和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲備等重點涉權(quán)事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權(quán)力在工作中合法、合規(guī)、合理運用。其次是源頭防范。主要從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)、制度機制和干部隊伍作風(fēng)紀律等層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育，引導(dǎo)干部職工牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，時時處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責(zé)任。將廉政風(fēng)險防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實行廉政風(fēng)險“責(zé)加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風(fēng)險所列內(nèi)容，按照《行政過錯問責(zé)辦法》加重處分，并對其主管領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。第四是完善機制。通過開展廉政公開承諾活動，建立起“個人自覺預(yù)防、科室監(jiān)督預(yù)防、局機關(guān)綜合預(yù)防”三位一體的防控機制。
二是抓好中期監(jiān)控。針對全系統(tǒng)可能出現(xiàn)的腐敗問題或發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關(guān)口、及時預(yù)警、超前防范，實現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕，我們向各部門、各單位下發(fā)警示提醒卡，要求節(jié)日期間做到“八個嚴禁”。針對召陵分局的一起件，我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡，后來發(fā)現(xiàn)還未辦理，又發(fā)了警示告誡卡，最終人反應(yīng)的問題得到解決�！叭ā睓C制運行以來，我們共向有關(guān)單位部門和個人發(fā)出警示提醒卡20余次、警示告誡卡2次，并免職1名所長，在廣大干部中引起較強反響。
三是落實后期處置。首先是建立防控監(jiān)督體系。采取聽取匯報、明察暗訪、對服務(wù)對象電話回訪、召開行風(fēng)座談會等形式，對各項制度和廉政風(fēng)險防范措施落實情況的自查、互查、集中檢查共計20多次，通報批評5人次。最大限度地對苗頭性問題做到了及時發(fā)現(xiàn)、及時提醒、及時糾正。其次是暢通群眾投訴渠道。對外公布了審批流程、廉政制度、舉報電話等十多項服務(wù)承諾，方便群眾監(jiān)督舉報。對群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實廉政風(fēng)險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時糾正。對整改不力、群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。通過內(nèi)外監(jiān)督，努力做到“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”。
四、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，搞好結(jié)合，服務(wù)質(zhì)量全面提升
廉政建設(shè)工作，只有融入到“保障發(fā)展、保護資源”的工作大局中去，才有活力，才有效果。我們在廉政風(fēng)險點排查過程中，堅持做到“兩結(jié)合、兩促進”，即與日常工作相結(jié)合，促進業(yè)務(wù)建設(shè)，通過廉政風(fēng)險點排查規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高辦件效率和服務(wù)質(zhì)量；與紀律作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，促進問題整改，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高隊伍綜合素質(zhì)。
風(fēng)險防控自查自糾報告7
一、總體要求
堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹落實中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系-20__年工作規(guī)劃》和省委《四川省建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系-20__年實施辦法》，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，以廉政風(fēng)險防控管理為載體，以完善法規(guī)制度為骨架，以完善機制為支撐，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以體系項目推進為抓手，初步形成以拒腐防變教育、權(quán)力運行監(jiān)控、源頭治理改革、糾風(fēng)治亂、從嚴懲戒腐敗為主要內(nèi)容的懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架，為創(chuàng)建法治城管、和諧城管和實現(xiàn)城管“科學(xué)發(fā)展上水平，作風(fēng)轉(zhuǎn)變見成效、干部隊伍高素質(zhì)”的目標(biāo)提供強有力的政治保證。
二、構(gòu)建目標(biāo)
(一)完善兩大工作體系。一是構(gòu)建以廉政教育、制度防范、權(quán)力風(fēng)險監(jiān)控、源頭治理防范和維護民利糾風(fēng)治亂等為主要內(nèi)容的預(yù)防腐敗工作體系；二是構(gòu)建以查辦腐敗行為和查處腐敗案件為主要內(nèi)容的懲治腐敗工作體系。
(二)健全五個支撐體系。即反腐倡廉宣傳教育體系、權(quán)力制約監(jiān)督體系、源頭治理預(yù)防體系、群眾利益維護體系、從嚴治腐懲戒體系。
(三)構(gòu)建四大運行機制。即領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任機制、整合協(xié)調(diào)機制、獎懲評估機制和工作保障機制。
三、框架構(gòu)成及責(zé)任分工
我局懲防體系基本框架建設(shè)作為全市懲防體系基本框架的組成部分，要重點開展廉政風(fēng)險防控管理，通過排查崗位風(fēng)險，強化廉政教育；通過防范崗位風(fēng)險，完善內(nèi)控制度；通過監(jiān)控崗位風(fēng)險，深化權(quán)力監(jiān)督；通過處置崗位風(fēng)險，推進監(jiān)督管理，實現(xiàn)懲防體系建設(shè)和本職業(yè)務(wù)工作相互促進。
懲防體系五個支撐體系包括：
1.反腐倡廉宣傳教育體系。主要由黨員干部教育培訓(xùn)，反腐倡廉宣傳和廉政文化建設(shè)等三個子體系組成。
2.權(quán)力運行監(jiān)督制約體系。主要由決策權(quán)力監(jiān)督、執(zhí)行權(quán)力監(jiān)督和監(jiān)督主體等三個子體系組成。
3.源頭治理預(yù)防體系。涉及我局的主要有干部人事管理、行政管理、財務(wù)管理和市場配置公共資源管理等體系。
4.群眾利益維護體系。主要由行政效能建設(shè)和糾正損害群眾利益不正之風(fēng)等兩個子體系組成。
5.從嚴治腐懲戒體系。主要由舉報、查辦案件、發(fā)揮查辦案件治本功能、責(zé)任追究和刑罰處罰等五個子體系組成。
四、實施步驟
第一階段：動員部署懲防體系基本框架建設(shè)工作（1—3月）
1.動員部署。建立城管局懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及工作機構(gòu)，進行全局動員，制定和印發(fā)城管局懲防體系基本框架建設(shè)及廉政風(fēng)險防控管理工作相關(guān)文件，召開動員會，明確工作任務(wù)，提出工作要求。要及時研究落實任務(wù)的具體措施，明確工作責(zé)任，制定任務(wù)完成時間安排表。結(jié)合城管實際，根據(jù)安排部署，制定城管局構(gòu)建懲防體系基本框架工作方案，明確構(gòu)建任務(wù)，落實工作責(zé)任，細化工作措施。
2.宣傳教育。開展學(xué)習(xí)活動，要采取輔導(dǎo)報告會、座談會、征文活動、專題培訓(xùn)、調(diào)研等多種方式組織全體干部職工認真學(xué)習(xí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系—20__年工作規(guī)劃》，省委《四川省建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系-20__年實施辦法》以及《市構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架實施方案》和省、市相關(guān)文件精神，深刻理解和準(zhǔn)確把握構(gòu)建懲防體系基本框架和開展廉政風(fēng)險防控管理工作的重要性和基本要求，營造氛圍，切實增強黨員干部的風(fēng)險意識，提高廉潔從政的自覺性。
第二階段：深入開展廉政風(fēng)險防控管理工作（4月）
1.開展廉政風(fēng)險防控管理工作。一是開展廉政風(fēng)險自查活動。各站所、科室要根據(jù)《市城鄉(xiāng)環(huán)境綜合管理局委員會關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理的實施意見》，結(jié)合職能和工作實際，對站所、科室權(quán)力進行一次全面清理，圍繞權(quán)力運行摸清權(quán)力“家底”，進行廉政風(fēng)險點的查找。二是進行廉政風(fēng)險評估。召開會議，對崗位、站所、科室、整個城管系統(tǒng)查找出的所有風(fēng)險進行綜合評議，確定風(fēng)險點及其表現(xiàn)形式，確定廉政風(fēng)險等級。三是制定防控措施，進行風(fēng)險監(jiān) 管。根據(jù)排查確立的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，研究制定防控措施，規(guī)范、細化工作流程，明確工作責(zé)任，建立、修訂和完善相關(guān)制度。實行分級管理、分級負責(zé)，正式啟動廉政風(fēng)險防控監(jiān)管工作。
2.梳理審查制度。圍繞制約和規(guī)范權(quán)力運行，對現(xiàn)有反腐倡廉制度進行一次全面、系統(tǒng)的審查和清理。按照“堅持、完善、廢止”的要求進行分類登記，做好制度清理和審查工作，形成本單位反腐倡廉制度目錄。
3.修訂完善制度。在全面梳理和審查的基礎(chǔ)上，按照“必要、管用”、“行得通、做得到”和“切實解決問題”的原則，及時補缺補差，并針對制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題和薄弱環(huán)節(jié)，堅持改革創(chuàng)新、與時俱進，將群眾關(guān)注的熱點作為完善制度的重點，不斷完善城管制度和規(guī)定，形成覆蓋全面、內(nèi)容完整、相互銜接、易于操作的反腐倡廉制度體系。對不適應(yīng)形勢發(fā)展要求的制度及時予以廢除；制度內(nèi)容不完善的，抓緊修訂完善；制度規(guī)范過于原則、不便操作的，要進一步細化配套措施。開展“制度建設(shè)建言獻策”活動，采取召開座談會、研討會，走出去、請進來等辦法，聯(lián)系本單位的實際開展調(diào)研，查找反腐倡廉制度建設(shè)方面存在的問題，不斷提升制度的針對性和可操作性。
4.嚴格落實制度。開展反腐倡廉制度集中公開、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動，讓工作人員熟知制度，熟用制度，切實提高執(zhí)行制度的自覺性、主動性和堅定性。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要負責(zé)同志要以身作則、嚴于律己，模范遵守制度，自覺接受監(jiān)督。要加大監(jiān)督檢查和考核力度，嚴肅進行責(zé)任追究，堅決查糾有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規(guī)避等嚴重破壞制度的行為，促進制度落實，維護制度的嚴肅性和權(quán)威性。要認真開展反腐倡廉制度建設(shè)情況的檢查評估，著力發(fā)現(xiàn)和解決反腐倡廉制度建設(shè)的.工作力度、廣度、深度、進度等方面存在的不足，及時督促再次修訂完善，并匯編成冊。
5.開展自查自糾工作。認真對照懲防體系建設(shè)總體目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合開展廉政風(fēng)險防控管理工作進行一次全面“回頭看”，重點看任務(wù)是否按照進度完成，財政的拒腐防變宣傳教育、權(quán)力運行監(jiān)控管理、源頭治理預(yù)防制度執(zhí)行、糾風(fēng)治亂長效機制、從嚴治腐懲戒辦法以及組織保障是否形成，找出工作中的差距和不足，深刻分析原因，并按照“誰主管、誰負責(zé)”的要求，及時整改落實。要在全面“回頭看”的基礎(chǔ)上形成自查報告上報局辦公室。
第三階段：建立健全懲防體系基本框架（5月—10月）
1.構(gòu)建拒腐防變反腐倡廉宣傳教育機制。積極配合相關(guān)部門，圍繞提高黨員干部廉潔自律的意識，在城管局開展黨風(fēng)黨紀專題教育、勤廉典型示范教育、案例警示教育、崗位廉政教育等方面的制度，規(guī)范分層次教育和廉政文化建設(shè)，健全廉政教育預(yù)警和責(zé)任機制，不斷豐富教育內(nèi)容和形式，要以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點，結(jié)合“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動在全局廣泛開展“爭創(chuàng)勤廉雙優(yōu)組織、爭做勤廉雙優(yōu)干部”創(chuàng)建活動，提高反腐倡廉教育的針對性和實效性。
2.構(gòu)建權(quán)力運行廉政風(fēng)險監(jiān)控機制。建立健全服務(wù)科學(xué)發(fā)展的定期檢查和專項督查制度，確保政令暢通；認真落實黨內(nèi)監(jiān)督制度，健全和完善提醒、質(zhì)詢、誡勉談話、廉情分析、督查反饋、“勤廉雙諾雙述雙評”等制度，加強對領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是“一把手”的監(jiān)督；全面實施廉政風(fēng)險防控管理建設(shè)，提高廉政風(fēng)險防控水平；完善政務(wù)、財務(wù)公開制度，支持和引導(dǎo)群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督，切實把干部的用權(quán)行為置于黨員群眾的監(jiān)督之下；充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督、司法監(jiān)督等監(jiān)督主體的作用，加大權(quán)力監(jiān)督力度。
3.構(gòu)建源頭治理改革創(chuàng)新機制。圍繞實現(xiàn)用制度管權(quán)管事管人，繼續(xù)深化落實行政管理、干部人事、財務(wù)重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的改革舉措；貫徹《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，完善我局領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政配套的規(guī)范和制度。
4.構(gòu)建糾風(fēng)治亂維護民利機制。圍繞解決當(dāng)前存在的突出問題和群眾關(guān)注的熱點問題，建立健全改進機關(guān)作風(fēng)、糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)制度；加強基層黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面的制度；抓好“行風(fēng)熱線”，健全防治不正之風(fēng)的長效機制；進一步完善核查、監(jiān)督檢查、專項治理、群眾評議和責(zé)任追究規(guī)定，健全群眾利益協(xié)調(diào)、訴求表達、矛盾調(diào)處和權(quán)益保障機制，以反腐倡廉實際成效取信于民，讓人民群眾共享黨風(fēng)廉政建設(shè)成果。
5.構(gòu)建從嚴治腐懲戒機制。圍繞提高及時揭露、發(fā)現(xiàn)和懲處腐敗的能力，建立廉政風(fēng)險點排查分析、廉情預(yù)警和反腐倡廉信息共享機制，積極配合相關(guān)部門從嚴治腐。
6.實施項目管理。以建立懲防體系基本框架、健全五大體系為主要內(nèi)容，完善領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門協(xié)調(diào)、督察督辦、獎懲預(yù)警、測評評估、人員經(jīng)費保障等工作運行機制，積極探索風(fēng)險防控管理與建立懲防體系基本框架有機結(jié)合的項目化管理辦法，確保各項制度落到實處。
7.健全行政權(quán)力運行的科技防控體系。大力推進城管行政審批業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)的步伐，切實有效地規(guī)范行政權(quán)力的行使。要以電子業(yè)務(wù)系統(tǒng)和電子監(jiān)察系統(tǒng)為依托，實現(xiàn)“全程信息公開”的民主監(jiān)督、“全部流程定制”的技術(shù)監(jiān)控和“全程監(jiān)控運行”的監(jiān)察監(jiān)督有機結(jié)合，發(fā)揮綜合監(jiān)督效應(yīng)，健全行政權(quán)力運行的事前、事中、事后的科技防控體系。
第四階段：總結(jié)評估懲防體系基本框架建設(shè)（11月——12月）
1.堅持自查自評。建立《市城鄉(xiāng)環(huán)境綜合管理局懲防體系基本框架建設(shè)綜合效果評價指標(biāo)體系》，梳理以反腐倡廉各項制度的完善和執(zhí)行為核心內(nèi)容的考核標(biāo)準(zhǔn)，認真開展自查自評工作，提出問題，限期整改。
2.堅持考核導(dǎo)向。結(jié)合黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核、目標(biāo)考核等一同推進懲防體系的考核評估工作，建立臺帳和清單，要善于及時總結(jié)經(jīng)驗、查找問題、分析原因、督促整改，嚴格考核，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項任務(wù)落到實處。
3.堅持總結(jié)提高。認真總結(jié)構(gòu)建工作，及時總結(jié)經(jīng)驗和做法，為全市框架建設(shè)完成作貢獻。
五、工作要求
(一)加強領(lǐng)導(dǎo)。嚴格落實責(zé)任制，切實做到“一把手”負總責(zé)，紀委書記具體抓，領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工負責(zé)，形成齊抓共管懲防體系建設(shè)的良好局面。發(fā)揮各站、科室在懲防體系建設(shè)中的主體作用，形成工作合力。
風(fēng)險防控自查自糾報告8
一、開展廉政風(fēng)險防控管理工作的必要性
廉政風(fēng)險是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)活動或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，主要指因為教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部自身要求不嚴而可能產(chǎn)生不廉政行為的風(fēng)險。一般來說，掌握權(quán)力的部門或者個人都可能存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。而且，只要有權(quán)力就有濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為或者亂作為的可能性。
目前各地的電力建設(shè)投資大、項目多，腐敗現(xiàn)象在一些地方和部門易發(fā)多發(fā)，廣大電力企業(yè)干部面臨很大的誘惑和考驗，廉政風(fēng)險形勢相當(dāng)嚴峻。一般來說，手中掌握的權(quán)力越大，發(fā)生腐敗的風(fēng)險的機會就越大，因此加強領(lǐng)導(dǎo)干部的作風(fēng)建設(shè)、樹立干部職工的廉政風(fēng)險防控意識，促進各級干部職工廉潔自律，使其不敢腐敗、不能腐敗、不易腐敗、不想腐敗，推進廉政風(fēng)險防控管理體系建設(shè)就顯得尤為重要。
二、電力企業(yè)廉政風(fēng)險點
在廉政風(fēng)險防控體系中，我們要首先查找廉政風(fēng)險點，不斷加強防控措施的'約束力和制衡力。廉政風(fēng)險點的查找是預(yù)防腐敗的第一道屏障，也是廉政風(fēng)險防范管理關(guān)鍵的一步。對于不同崗位和級別的人來說，他們存在的廉政風(fēng)險是不一樣的。只有準(zhǔn)確找到各自存在的廉政風(fēng)險點，這樣才能有針對性的做好各種防控措施。
通過開展重要崗位領(lǐng)導(dǎo)職工廉政風(fēng)險點分析和防控工作，企業(yè)各個業(yè)務(wù)部門對廉政風(fēng)險點進行了梳理總結(jié)。
在重大項目、重要人事任免、重大決策、大額資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事廉政風(fēng)險點；在人事安排、任用、考核、評選先進等方面、弄虛作假、任人唯親、、獨斷專行等廉政風(fēng)險點；采購設(shè)備時不采取公開招投標(biāo)形式，假公濟私，弄虛作假，不看廠家，不求質(zhì)量，不作市場調(diào)查，只看好處費；收受用電企業(yè)賄賂、宴請等廉政風(fēng)險點；在電費抄核收過程中，違反電價管理規(guī)定，私自處理電表、電量損失、侵吞電費等廉政風(fēng)險；在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事，增開、虛開發(fā)票入賬，費用報銷，講人情等廉政風(fēng)險點；在工程建設(shè)環(huán)節(jié)，對配屬隊伍進行吃、拿、卡、要，在工程驗收時，不堅持原則，按規(guī)范進行驗收，工程結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假。通過對廉政風(fēng)險點的分析，不斷加強對防控措施的研究，做到有針對性的開展防控管理工作。
三、健全電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控管理體系建設(shè)
第一，加強廉政教育，采取措施主動防范。
我們要從日常工作入手，切實開展對廣大黨員干部職工的廉政教育。要落實好黨委中心組學(xué)習(xí)活動、黨員干部日常的紀律教育、法律法規(guī)教育等，結(jié)合本單位工作實際，積極開展多種形式的黨風(fēng)廉政教育活動。
“倡廉潔、樹清風(fēng)”全國優(yōu)秀廉政公益廣告展播活動自去年底啟動以來，《李雪健篇》、《林丹篇》等一些主題鮮明、創(chuàng)意新穎、制作精良的優(yōu)秀廉政公益廣告在中央和地方主要新聞媒體進行了大規(guī)模、多層次、高頻次的集中展播。此次展播活動受到了廣大干部群眾的普遍好評，引起了社會的廣泛關(guān)注。在收聽收看這些優(yōu)秀節(jié)目的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)該積極探索適合自己企業(yè)的宣傳形式。我們應(yīng)該積極利用企業(yè)網(wǎng)站、展板、宣傳手冊、手機報、樓宇電視等手段，以“弘揚主旋律，傳遞正能量，引領(lǐng)新風(fēng)尚”為目的，廣泛的宣傳廉政建設(shè)，起到發(fā)人深省，催人奮進的作用，在弘揚主旋律的同時，有力提振社會群眾對反腐倡廉的信心。
積極創(chuàng)新廉政教育形式，探索黨課倡廉、讀書思廉、環(huán)境促廉、觀看反腐倡廉專題紀錄片，反面典型警示紀錄片，參觀監(jiān)獄等教育方式方法，增強廉政教育滲透力起到警示作用。
第二，建立預(yù)警機制。
通過領(lǐng)導(dǎo)干部“一報告兩評議”、干部考察、述職述廉、責(zé)任制考核、民主生活會、執(zhí)法監(jiān)察、巡視、檢務(wù)督察、審計、舉報、涉檢網(wǎng)絡(luò)輿情、查辦檢察人員違紀違法案件等，全面收集廉政風(fēng)險信息，定期進行排查分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預(yù)警。綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯、限期整改等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風(fēng)險。同時，要加強對有關(guān)執(zhí)法辦案和隊伍建設(shè)輿情信息的收集報告、分析研判，周密制定和果斷實施應(yīng)對處置方案，及時主動化解風(fēng)險矛盾。
第三，加強制度建設(shè)。
風(fēng)險防控體系建設(shè)的成效，取決于制度的制定，更取決于制度的執(zhí)行。首先要嚴格規(guī)范權(quán)力的運行。企業(yè)特別重大的事項，必須及時召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議，按照民主集中制的原則作出決定，一定要杜絕少數(shù)人說了算的情況，保證決策的民主、科學(xué)和規(guī)范。二是要規(guī)范財政制度。要嚴格財經(jīng)紀律，嚴格執(zhí)行會計制度，加強對“三公”消費的控制，可以定期對“三公”消費情況進行公示，接受群眾的監(jiān)督。不斷完善采購過程管理，防止暗箱操作現(xiàn)象的發(fā)生。完善電費征收管理辦法，做到有章可循，有法可依，堵上電費損失的漏洞。三是完善干部人事制度。要完善干部選拔任用工作監(jiān)督機制，推行黨員干部廉政“一票否決”，加大群眾監(jiān)督力度。
第四，健全監(jiān)督約束機制。
通過明確職責(zé)分工、細化工作流程、強化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強單位內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規(guī)范力、約束力控制權(quán)力的運行，防止腐敗行為的發(fā)生。
監(jiān)察審計部門要積極履行職責(zé)，通過定期或不定期檢查、抽查等形式，對黨員干部行為、制度落實情況、權(quán)力運行狀況進行跟蹤調(diào)查，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，及時對還沒出現(xiàn)的問題進行處理。同時，要利用好各種監(jiān)督途徑。以深化黨務(wù)政務(wù)公開、完善監(jiān)督體制、注重防控結(jié)果為重點，通過召開座談會、發(fā)放征求意見表等形式，廣泛征求意見、主動接受群眾監(jiān)督，確保員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)切實落到實處，盡量形成風(fēng)險防控與企業(yè)發(fā)展的良性互動、共同發(fā)展的工作局面。不斷發(fā)揮監(jiān)察、審計、法律等部門作用，對各專業(yè)部門、各單位風(fēng)險管理開展情況進行督促檢查和評估，形成全方位的廉政風(fēng)險監(jiān)控局面。加大對“三重一大”問題的監(jiān)督檢查力度，以保證決策的民主和科學(xué)，杜絕獨斷專裁行為，防范決策風(fēng)險。要積極采用信息化的新手段進行監(jiān)督，加強在線監(jiān)察力度，以便及時、全面的獲取企業(yè)的運行情況，實現(xiàn)對企業(yè)的全方面的監(jiān)督。
第五，完善考核懲處制度。
企業(yè)要把開展廉政風(fēng)險防控工作情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防腐敗體系建設(shè)年度考核，融入企業(yè)經(jīng)營管理，不斷推動風(fēng)險防控常態(tài)化。
考核可以采取多種形式相結(jié)合的形式，比如說上級監(jiān)管下級，平行級別干部之間相互考核，下級監(jiān)督上級，來保證考核切實可行。對在考核評價中發(fā)現(xiàn)排查廉政風(fēng)險點不及時、不全面的，進行通報批評，并督促整改；對沒有及時制定預(yù)警防范措施或者預(yù)警防范措施不力、導(dǎo)致違規(guī)違紀行為屢屢發(fā)生的，對相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究。
風(fēng)險防控自查自糾報告9
為扎實推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，切實加強廉政風(fēng)險防范，規(guī)范權(quán)力運行，強化對重點領(lǐng)域，重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險監(jiān)管管理，應(yīng)市局和院部的要求，杭州灣檢驗站于25日在站會議室召開了廉政風(fēng)險點排查工作會，具體內(nèi)容總計如下：
大廳業(yè)務(wù)崗位日常工作的廉政風(fēng)險點在：
�。�1）檢驗費用的計算和相關(guān)打折優(yōu)惠的項目是否嚴格按照文件要求實施；
�。�2）申報監(jiān)督檢驗的初審材料是否受到外部環(huán)境影響沒有統(tǒng)一嚴格按照要求受理。針對上述問題制定的防控措施有，業(yè)務(wù)大廳各崗位人員內(nèi)部之間相互定期糾查，定期交換各自負責(zé)的業(yè)務(wù)事項。
室主任崗位的廉政風(fēng)險點在：
�。�1）未能合理公平公正的'按要求安排檢驗任務(wù)，受外部因素影響無主要特別原因優(yōu)先安排個別申報單位的檢驗事項
�。�2）違規(guī)審核相關(guān)檢驗報告
（3）檢驗現(xiàn)場處置檢驗相關(guān)各類情況尺度不統(tǒng)一。針對上述問題制定的防控措施有
1.嚴格按照院要求合理有序安排檢驗任務(wù)，做到任務(wù)全公開，如有需要相關(guān)過程留有見證資料
2.由站長定期抽查主任審核的報告
3.加強各部站之間，部站與院之間的溝通交流，避免在項目分包存在不合規(guī)性，避免檢驗費用計算方式和檢驗尺度不統(tǒng)一。
檢驗員崗位的廉政風(fēng)險點在：
�。�1）違規(guī)出具虛假報告
（2）檢驗現(xiàn)場不同的申報單位檢驗尺度不一致
�。�3）違規(guī)向受檢單位介紹和特種設(shè)備相關(guān)的第三方服務(wù)對象。針對上述風(fēng)險點制定的防控措施有：
1.各檢驗員之間定期報告相互糾查
2.檢驗現(xiàn)場時各檢驗員之間相互提醒相互監(jiān)督，站內(nèi)制定一套廉政風(fēng)險示警機制
3.例會時嚴格強調(diào)檢驗人員現(xiàn)場一律不允許推銷和介紹與檢驗類相關(guān)的第三方服務(wù)業(yè)務(wù)，相互監(jiān)督。
風(fēng)險防控自查自糾報告10
前兩周,聯(lián)社組織了我們進行風(fēng)險防控的學(xué)習(xí)會議，其典型且發(fā)人深省的案例讓原來態(tài)度不端正、工作不踏實的我如同受到當(dāng)頭棒喝，其簡練而意味深長教學(xué)內(nèi)容令原本思想不到位、做事不認真的我恍如醍醐灌頂。
銀行業(yè)是世界金融領(lǐng)域的最重要一環(huán)，也是國家經(jīng)濟命脈的核心組成部分。銀行業(yè)更是一個極度高風(fēng)險的行業(yè)，銀行擔(dān)任著負責(zé)金融操作和管理的職能，很容易成為罪惡窺視的目標(biāo)。
作為一個新職工，從事著柜臺業(yè)務(wù)操作的工作，在進行風(fēng)險防控的學(xué)習(xí)后，我深感自我風(fēng)險意識之薄弱以及面臨的工作責(zé)任風(fēng)險之嚴峻。
按照此次風(fēng)險防控學(xué)習(xí)會議的精神，我認真對照相關(guān)規(guī)章制度和教育內(nèi)容要求，結(jié)合工作實際對自身存在的問題進行了深入細致的`自查自糾，力求在以后的工作中，做到以下幾方面的要求：
一、加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，養(yǎng)成良好作風(fēng)和習(xí)慣
風(fēng)險事件的發(fā)生的主要原因就是規(guī)章制度執(zhí)行的不到位，以及相關(guān)工作人員工作作風(fēng)的不嚴謹和對防范風(fēng)險工作的不重視。作為新職工的我需要加強基本規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，培養(yǎng)嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和高度的責(zé)任心，思想消除僥幸心理，保證切實做到風(fēng)險防范要求的每一個工作細節(jié)，高度重視，認真對待。
二、認真學(xué)習(xí)崗位工作內(nèi)容，練就踏實的基本工作意識和能力
對本崗位需要進行的工作內(nèi)容和可能接觸到的工作情況，虛心去前輩們請教，認真吸收前輩們的工作經(jīng)驗，練就踏實的基本工作意識和能力，程序要求和操作規(guī)范化，用到位的工作實現(xiàn)零風(fēng)險。
三、端正生活作風(fēng)，保證遠離黃賭毒。
我們不僅要做到上班8小時內(nèi)的工作，還要管好工作時間意以外的生活。拒絕黃賭毒，拒絕與社會不良人員的交往。在經(jīng)濟往來、社會交往和家庭關(guān)系等方面，力求做到合德合法，時刻對自己的思想行為進行自查，力求營造一個零風(fēng)險的外在生活環(huán)境。
四、積極配合單位和領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)工作，營造良好的工作氛圍
對照上級及聯(lián)社的要求，自己真正靜下心來深思，積極查找問題并針對存在問題開展深刻自我批評，認真反思自己的問題和不足。進一步強化組織觀念，嚴格執(zhí)行上級指導(dǎo)，按照上級和領(lǐng)導(dǎo)要求，做好本職，完成任務(wù)。做好自己份內(nèi)的工作，注重思考整體的工作和大局。提高服務(wù)意識，做好基層社工作，使自己的服務(wù)意識適應(yīng)當(dāng)前信用社面臨的新形勢和新任務(wù)。注重用思想道德和規(guī)章制度兩道防線來約束自己，不觸線、不違規(guī)、不放松、不能有半點馬虎，在組織和領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，和同事們一起營造良好的工作氛圍。
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