案件調查報告(13篇)

　　在我們平凡的日常里，報告有著舉足輕重的地位，報告根據(jù)用途的不同也有著不同的類型。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，以下是小編整理的案件調查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　案件調查報告 篇1

　　近兩年， DVD專利糾紛硝煙彌漫。由于國內企業(yè)不掌控 DVD機的任何一項核心專利技術，一臺均價 500元的 DVD，有 12家外資企業(yè)伸手要錢，總共每臺需要交納各項專利費用 20美元。國內各大 DVD生產商在巨額專利費的壓榨下，已普遍停止傳統(tǒng) DVD的出口，大批傳統(tǒng) DVD的生產企業(yè)也紛紛倒閉。 DVD專利戰(zhàn)還未平息，日前又傳來中國 MP3企業(yè)在海外遭收專利費的消息，還未掌握 MP3核心技術的中國企業(yè)正受到知識產權和技術壁壘的雙面夾擊。類似的遭遇對于國內企業(yè)并不陌生，說來說去都是“知識產權惹的禍”。

　　保護和發(fā)展成為一對矛盾

　　專門審理知識產權案件的市高級人民法院民三庭負責人說，目前，知識產權司法保護工作已經十分重要和緊迫，知識產權是創(chuàng)造成果的重要資本。保護知識產權是構建社會主義和諧社會能力的體現(xiàn)。通過對知識產權案件的審判工作，推進科技強國戰(zhàn)略的實施，是體現(xiàn)社會的發(fā)展和進步的重要標志。

　　高級人民法院民三庭負責人介紹，當前國際知識產權保護態(tài)勢正在發(fā)生深刻變化，發(fā)達國家把知識產權作為資本不斷強化知識產權保護，發(fā)展中國家面臨著嚴峻的形勢，我國的知識產權保護尤其為國際社會所關注。例如在承認中國市場經濟地位這一重要問題上，美國和歐盟都把我國知識產權保護列為重要障礙問題。在國內知識產權侵權問題同樣突出，有的已經嚴重威脅到某些產業(yè)的生存和發(fā)展，損害了國家或地區(qū)的整體形象，進而對整個民族的創(chuàng)新能力和國民素質產生更為深刻的影響。

　　據(jù)了解，本市去年申請專利數(shù)超過了 8000件，今年申請量在全國排在第九，應該說，有了很大的發(fā)展。地區(qū)知識產權保護環(huán)境實際是地區(qū)發(fā)展的一個標志。

　　港口經濟凸顯知識產權重要

　　據(jù)了解，近 10年來，全市法院審理各類知識產權案件近 20xx件，積累了較豐富的審判經驗。其中“雅馬哈”商標侵權案、非法使用天津開發(fā)區(qū)“ TADA”區(qū)域形象標識侵權案，“泥人張”、“十八街麻花”、“陳林”等老字號使用權糾紛案，電子部十八所鋰電池技術秘密保護案，“背背佳”專利侵權案，河南拓普公司訴天津冶金規(guī)劃設計院專利侵權案等典型案例，國內外主流媒體都進行了報道，體現(xiàn)了我市法院審判知識產權案件的`司法能力的提高。

　　目前，我市法院依法受理知識產權糾紛案件的范圍，已經基本覆蓋了 WTO知識產權協(xié)議和世界知識產權組織所確定的知識產權范疇所屬的全部領域。

　　20xx年上半年全國地方法院一審新收知識產權案件增幅在 30%左右，其中著作權、專利權和商標權三大類案件均呈明顯上升勢頭，最高人民法院認為，在今后一定時期內，知識產權案件數(shù)量持續(xù)增長的態(tài)勢不會改變。

　　高院民三庭負責人介紹，我市知識產權侵權糾紛案件去年受理情況與全國的情況和趨勢是基本一致的。至去年 10月，我市各級法院受理一、二審的知識產權案件共計 263件，比前年同比約增加 25%；其中專利糾紛 69件，商標糾紛 32件，不正當競爭 5件，著作權糾紛 142件，技術合同 13件，其他 2件。全市共審結 249件。

　　截至目前，我市知識產權案件總結起來主要有 6個特點：首先是，著作權及相關權利侵權案件明顯上升，約占案件總量的 54%。其二，案件類型相對集中，著作權及相關權利案約 90%集中于廣告侵權、盜版光盤、出版侵權這三類案件。在專利侵權案件中，外觀設計專利侵權案占較大比例，約為 60%。其三，侵權訴訟請求賠償數(shù)額增大。有的請求接近千萬元。其四，出現(xiàn)了大規(guī)模起訴維權案件，有的權利人連續(xù)起訴幾十件案件。第五、出現(xiàn)了一些新類型案件，如請求確認馳名商標案件、娛樂場所、酒店業(yè)務播放 MTV和背景音樂侵權案。這些案件影響較大，涉及面廣。最后，當事人往往涉及知名企業(yè)、科技人員、文化名人等，案件社會影響大。

　　問題暴露引發(fā)知識產權維權高潮

　　我市知識產權數(shù)量和類型雖總體上升，但與北京、上海、廣州等城市相比，案件類型和數(shù)量均較少。這在不同角度反映了不同地區(qū)的經濟、文化特點和經濟秩序情況。

　　通過案件分析和調查，我市知識產權保護方面主要存在幾個方面的問題。

　　第一，知識產權保護意識不強，少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)因侵權和不正當競爭受損，而相當一部分企業(yè)因侵權和不正當競爭從中受益，只有

　　少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)積極維權。第二，知識產權司法保護，特別是刑事保護方面，打擊力度還有差距。知識產權侵權所獲暴利和其他商業(yè)利益，引誘屢屢發(fā)生侵權案件。如在著作權保護領域，盜版侵權書籍、盜版光盤問題突出；在商標權保護領域，銷售冒牌商品問題，具有一定的普遍性，使百姓購物缺乏安全感。第三，由于知識產權法律知識宣傳普及不夠，一些企業(yè)分不清合法競爭與非法競爭的界限。某些侵權及不正當競爭行為，甚至成為商業(yè)經驗傳播。第四，在市場經濟信用機制尚未健全，商業(yè)信用普遍不高的情況下，許多實際利益問題，淡化了企業(yè)維權和反不正當競爭的意識，減弱了維權信心。

　　高院民三庭負責人介紹，為配合全國保護知識產權專項行動，維護我市良好的法制環(huán)境，日前，我市法院對侵權糾紛案件的打擊力度加強了，例如公布一批侵犯知識產權典型案例、加大了對知識產權刑事保護力度、定期開展訴訟服務和法律咨詢，支持知識產權權利人積極維權等多項工作。

　　案件調查報告 篇2

　　為了有效化解執(zhí)行信訪案件，強化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關，我們對全省法院的執(zhí)行信訪案件進行了專題調研。在調研過程中，除了對執(zhí)行信訪案件中存在的普遍問題進行全面、客觀把握之外，還專程與一些長期上訪的當事人進行對話。通過執(zhí)行信訪這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問題，督促執(zhí)行部門及時改進作風，跟進制度，扎扎實實將執(zhí)行工作落到實處，用實際行動解決執(zhí)行難問題。由于執(zhí)行信訪案件在所有信訪案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪已與執(zhí)行難等問題形成一個鎖鏈，執(zhí)行信訪案件的化解將產生連鎖反應，推動其他環(huán)節(jié)的運行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。

　　一、執(zhí)行信訪案件的基本情況與特點

　　執(zhí)行信訪案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問題也會在執(zhí)行信訪案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調查，執(zhí)行信訪案件具有以下特點。

　　（一）陳年舊賬多，化解難度大

　執(zhí)行信訪案件中以舊案居多，新案較少。近年來隨著法律的不斷健全，執(zhí)行程序的不斷規(guī)范，民訴法修改后相關救濟程序的明確等，執(zhí)行案件質量得到了一定程度的提升。這些久執(zhí)未結的案件主要是因長期找不到被執(zhí)行人的財產、被執(zhí)行人的下落不明且無可供執(zhí)行的財產或雖經法院窮盡執(zhí)行措施，申請執(zhí)行人最終難以實現(xiàn)債權。對于執(zhí)行中確實無履行條件的案件，未向當事人做出合理的釋明，致當事人不滿。這類執(zhí)行案件的主要特點是：被執(zhí)行人難找，被執(zhí)行財產難尋、被執(zhí)行人無財產可供執(zhí)行，或因各種因素，使案件執(zhí)行進展緩慢，有的案件歷時久遠，為此申請執(zhí)行人意見大。這類執(zhí)行信訪案件所占比例約為56%。

　　（二）被執(zhí)行主體履行不能問題突出

　　執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經濟實力密切相關，執(zhí)行信訪案件也存在“巧婦難為無米之炊”現(xiàn)象。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身損害賠償、交通事故、工傷事故、財產損害賠償、追索勞動報酬等類案件。此類執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪。申請執(zhí)行人往往因為年幼待養(yǎng)、年老體弱、喪失勞動能力等原因，生活陷入困難；與此同時被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無履行能力。執(zhí)行工作陷入無物可執(zhí)，雙方皆有實際難處的兩難怪圈。

　　（三）糾紛解決方式單一，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)

　　對訴訟案件的信訪，可以通過申訴復查、再審等方式救濟。而執(zhí)行信訪案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應由當事人自己承擔的市場交易風險，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風險則有可能轉嫁到執(zhí)行法院。交易風險的存在，往往意味著必須有人為風險埋單，公權力救濟途徑使申請人規(guī)避了市場交易風險，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請人就會糾纏于法院，使得本來屬于普通民事案件審理途徑，轉變?yōu)閳?zhí)行信訪案件，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無明顯不妥，但信訪人認為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當事人信訪。一些執(zhí)行案件中正常的救濟途徑受阻，如應按執(zhí)行異議、復議程序處理的，有的法院不予立案，導致當事人被迫以信訪途徑申訴。

　　（四）被執(zhí)行人、案外人信訪比例增大，執(zhí)行信訪案件的起因更為復雜

　　由于甘肅省高級法院加大了執(zhí)行的督導，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請執(zhí)行人信訪比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪比例卻呈上升趨勢。二零一二年，我們通過實施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開標準》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強化規(guī)范執(zhí)行，公開執(zhí)行，強化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實行“一線工作法”，深入基層加強執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績效大幅提升。從執(zhí)行信訪案件的數(shù)據(jù)反映來看，申請執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪比例呈明顯上升趨勢。究其原因，可歸納為三個：一是執(zhí)行力度加強導致被執(zhí)行人情緒激化和對立；二是被執(zhí)行人企圖通過執(zhí)行信訪扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財產處分力度加大，在執(zhí)行過程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。

　　當然，執(zhí)行信訪案件累積也不乏有些上訪人基于投機取巧、無理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類案件是指法院在執(zhí)行過程中，一方或雙方當事人對人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或對執(zhí)行結果不滿、對法律條文理解不清，或通過執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對法院有對立情緒。這類執(zhí)行案件的主要特點是：當事人不明法理，思想行為偏激，或對通過執(zhí)行方式解決問題的期望值太高，一旦愿望實現(xiàn)不了，就把自己應承擔的風險全部強加于法院執(zhí)行之上。

　　二、執(zhí)行信訪案件反射出法院執(zhí)行工作中存在的突出問題

　　執(zhí)行工作相對于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪，這與執(zhí)行工作的強制性和對抗性有密切關系，與案件審理環(huán)節(jié)實體判決和程序不當甚至違法相關聯(lián)，也有整個社會的誠信制度和氛圍息息相關，等等。

　　（一）立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，難以形成合力

　　由于立、審、執(zhí)分立，相關環(huán)節(jié)脫位，每個階段的辦案人員只關注自己負責的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問題；有的甚至只求自己這一段平安過關、回避矛盾，將信訪風險推到下一個環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。

　　1、訴訟保全不及時。在立案、審理環(huán)節(jié)，如果采取保全措施及時、到位，就為執(zhí)行環(huán)節(jié)創(chuàng)造了良好的執(zhí)行條件。但實踐中，有些法院不注意立、審、執(zhí)的協(xié)調配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執(zhí)行，致使在審判環(huán)節(jié)本應采取訴訟保全措施的卻未能及時采取，導致當事人在立案、審理環(huán)節(jié)預先轉移、隱匿財產現(xiàn)象屢見不鮮，給后一環(huán)節(jié)的執(zhí)行工作帶來了十分嚴重的困難，最終導致執(zhí)行不能，引起了當事人的上訪

　　2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書、裁定書或調解書的主文內容，執(zhí)行內容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動，從而容易引發(fā)當事人的上訪。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項卻是“繼續(xù)履行合同”等簡單的表述，進入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無法操作。

　　3、片面追求調解率。調解本是化解矛盾的.良策，但許多案件調解時辦案人員并不注重自動履行問題，對將來能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預判，甚至明知調解確定的內容無法實際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書確認無法履行的調解結果，致調解后并無履行保障，將權利人權益無法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。

　　（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)措施不力或貽誤執(zhí)行良機

　　1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結點。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結點。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪。

　　2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書有暇疵、甚至錯誤導致執(zhí)行信訪申請人利益受損。這類案件是指法院在執(zhí)行過程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書中有瑕疵，并給一方或雙方當事人造成影響的案件。這類執(zhí)行案件的主要特點是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當，未按照法定程序依法辦案，或簡單粗糙，機械地就案辦案，引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立。

　　3、執(zhí)行風險告知不明。當事人往往認為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應當?shù)氖�，沒有執(zhí)行不能的風險理念。因此法院立案時應當向當事人清晰地告知執(zhí)行風險責任，對被執(zhí)行人下落不明或無履行能力的執(zhí)行案件，應當向申請執(zhí)行人告知清楚，申請執(zhí)行人在執(zhí)行階段負有舉證責任，如果不能及時向人民法院提供被執(zhí)行人的流動去向、財產狀況或線索，就要承擔執(zhí)行不能的風險責任。但在工作實踐中，有的辦案人員未及時告知，導致申請執(zhí)行人誤解，心存不滿。這樣當事人易把案件的風險責任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。

　　4、終結程序設計不合理。執(zhí)行案件往往無法一蹴而就，需要時間和條件。而當案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內無法執(zhí)行的，可以以程序終結結案。隨著情況的變化，需要恢復執(zhí)行時，對這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計入辦案考核指標，缺乏相應的約束和激勵機制；而管理者也難以完全主動掌握，是否要恢復執(zhí)行，有賴于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財產線索情況并由申請人提出請求，是否恢復卻要由法院執(zhí)行部門決定。申請人往往認為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財產等職責轉嫁于申請人，對法院工作不滿。

　　（三）執(zhí)行人員責任心與辦案水平等有待提升

　　無可質疑的是，執(zhí)行隊伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對執(zhí)行工作認識不足，缺乏應有的責任感和正義感，存在工作責任心不強、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡單粗暴、工作作風不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒有做好做通雙方當事人的思想工作，導致雙方當事人之間矛盾激化，還引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立；執(zhí)行公開性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒有相關記錄，不但案卷反映不出來，當事人也不知道，這就容易給當事人造成法院沒做什么工作的印象，整個執(zhí)行過程沒有向當事人說清，有關道理沒有說透，也是造成當事人信訪的因素之一。

　　三、化解執(zhí)行信訪難題的對策與建議

　　就甘肅省三級法院而言，執(zhí)行機構在執(zhí)行信訪案件上付出了巨大的時間和精力。省法院執(zhí)行局內設三個處，執(zhí)行信訪案件專門由一個處負責，在接訪和督辦上全局三個處全員參與，對化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的信訪化解任務勢必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開展，如何化繁為簡，從工作機制，制度建設入手，將執(zhí)行信訪引入法治軌道，成為一大難題。

　　萬事行為先。執(zhí)行信訪案件的化解也必須以切合實際的行動扎實推進。

　　（一）重視隊伍建設，以隊建促執(zhí)行

　　據(jù)調查，執(zhí)行隊伍建設各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來，在強調執(zhí)行工作重要性的基礎上，執(zhí)行隊伍人員配備相對有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達到。同審判部門相比，學歷偏低，行政輔助人員轉任執(zhí)行員，年齡偏大問題普遍存在，導致整體業(yè)務素質和辦案能力不強，造成執(zhí)行質量和效率不高，進而引發(fā)信訪，所以內部治理還需從隊伍建設抓起，要選強配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務部門交流一批精通業(yè)務，重視程序，具有豐富社會經驗的中堅力量充實法院隊伍。

　　（二）暢通法定救濟渠道，運用法治思維、法治方式解決信訪難題

　　執(zhí)行中應做到暢通法定救濟渠道，充分保障信訪人的權利救濟途徑，尤其應充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復議制度的功能，將無序化的信訪問題引導信訪人積極行使相應法律權利，使之進入法律渠道依法定程序加以解決。一些當事人因對案件的期望值與實際發(fā)生相距甚遠而上訪，上訪理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪為要挾，以求達到自己的目的。而由于一些績效考核評比中將重大信訪、進京訪列為一票否決，使執(zhí)行信訪案件的化解一度走入誤區(qū)，有關部門往往為息事寧人，做無原則的讓步。對于這類案件，法院要能頂住壓力。對于生活確有困難的當事人、信訪人，適當予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪人的實際困難，是體現(xiàn)法院人文關懷、為民司法的有效舉措。但對不符合救助條件卻以無理鬧訪、纏訪的信訪人，慎用司法救助等措施，尤其應改變花錢買平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會引發(fā)鬧訪人爭相效仿、相互串通攀比，()動輒漫天要價等諸多負面效應，在社會管理方面后患無窮。由于在接訪處理過程中存在多部門干預，意見不一，難有定論等情形，導致此類信訪數(shù)量上升。類似案件中信訪人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪的本質相悖，不僅不應被如此的無理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應將此類案件及時向有關部門通報，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過鉆法律空子僥幸獲利的上訪人以可乘之機。

　　被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調解之事；法院的執(zhí)行查詢、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務人對協(xié)助執(zhí)行事項不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見不鮮。甚至有的案件申請法院執(zhí)行后久無結果，申請人轉而尋求討債公司解決問題。顯然這是法院執(zhí)行強制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強制措施予以應對。

　　（三）強化執(zhí)行公開，確保每個執(zhí)行環(huán)節(jié)的公開透明

　　多數(shù)法院對于執(zhí)行工作流程已有標準化管理，立案通知、風險告知、權利義務告知、財產報告等方面大都有書面格式化文本，方便了法院與申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時間、精力，也使當事人了解了法院的工作進程。但由于執(zhí)行工作要求時效性，執(zhí)行過程中并沒有要求證據(jù)交換、質證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權等多類案件中，相關方會感到法院執(zhí)行工作不夠公開透明。因此，法院應自覺接受執(zhí)行各方當事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網絡增強執(zhí)行工作透明度，嚴禁暗箱操作，切實保障當事人的知情權、參與權、監(jiān)督權，執(zhí)行中除了要規(guī)范運用異議復議程序，還應強化聽證制度，強化執(zhí)行監(jiān)督。

　　（四）改革管理積弊，重新設計案件終結制度

　　現(xiàn)行的執(zhí)行案件結案計算標準，對于提高結案率有很大益處，但對于推進執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結案指標統(tǒng)計將程序終結案件納入結案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結案率、實際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實；而程序終結制度其實是自欺欺人之舉，許多法院將無法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結的方式報結，而執(zhí)行案件并未得到實際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪人看到法院宣傳的執(zhí)行結案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒有得到執(zhí)行，更會心生不滿。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機構的案件管理，改革執(zhí)行案件的結案統(tǒng)計標準，改革執(zhí)行案件程序終結制度。

　　執(zhí)行實務中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對執(zhí)行實踐中存在的法律問題和爭議問題，盡快完善立法，及時出臺相應的制度措施，以適應日新月異的現(xiàn)實變化。

　　（五）對內對外拓展空間，強化執(zhí)行工作的引領、宣傳

　　法院執(zhí)行工作緊靠法院自身單打獨拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產權登記、車管、邊境等眾多部門協(xié)助形成合力的聯(lián)動機制。法院應主動加強與相關部門的聯(lián)動，相互配合，互相搭臺。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉變的宣傳與引領作用，強化當事人主動履行、義務人積極配合法院執(zhí)行的引導。近期，甘肅省高法在清理黨政機關特殊主體執(zhí)行案件的過程中，經省院執(zhí)行局積極組織，主動向各方借力，開展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線教育活動辦公室的多方聯(lián)動、聯(lián)合下文，省法院院長給各涉案地方政府親筆信等多項敦促措施，有利地推動了這項工作高質高效地完成。

　　（六）強化社會誠信理念，力推社會信用體系建設

　　當今社會許多市場主體追逐財富利益最大化，缺乏風險意識，更有一些人誠信理念缺失，失信、賴債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設法轉移財產，對抗執(zhí)行。由于我國社會誠信體系建設還不完備，客觀上助長了失信人恣意妄為。應從制度層面對此種情形加以轄制，使其切實體會到失去誠信、不履行執(zhí)行案件債務責任的嚴重后果。近些年法院開始實行對被執(zhí)行人限制高消費、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強化社會誠信、促進執(zhí)行工作的有力舉措。法院應在社會誠信體系建設中發(fā)揮勇于擔當責任的領頭羊作用。建議今后對失信被執(zhí)行人市場準入，招標投標，銀行融資，資質認定等方面出臺相應的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場空間，在促進執(zhí)行工作開展的同時，也引領社會的誠信一體化建設，進而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠信氛圍。

　　案件調查報告 篇3

　　(一)調查目的

　　立足于研究中國基層法律服務(特別是法律援助)的現(xiàn)狀與改革在研究整個中國司法問題所具有的特別意義上，基層社會和基層政府是整個中國社會和整個國家的地基，對于基層社會的治理一直是中國政府治理策略(社會綜合治理)的重點之一，基層司法構成我國司法制度的基礎和主體(法律規(guī)定基層司司法局以及作為其組成部分的基層司法所管轄的法律援助案件為主要且經常的法律援助案件)。在司法專業(yè)化與司法民眾化的沖突/雙重困境中以及強大的訴訟積案壓力下，尋求建立為當事人提供充分、適當、可供選擇的多元糾紛解決機制，為簡單、小額的案件提供低廉、快捷的法律服務，亦即“獲得正義”(accesstojustice)是當代世界普遍面臨的重大課題。在中國這種城鄉(xiāng)差異、地區(qū)差異巨大并且不斷增大卻又實行單一制政府結構形式的大國，如何為占中國人口主要成分的基層老百姓特別是廣大農民提供符合其經濟、文化層次需求的有效的法律服務和法律援助，一方面直接關系到基層糾紛的解決和基層社會的穩(wěn)定，另一方面也將影響到作為“標準模式”的訴訟結構是否能夠在我國社會里找到確實適合的土壤、并真正地扎下根來這一重大問題，并最終影響中國在尚未全面實現(xiàn)現(xiàn)代化的階段面臨后現(xiàn)代社會的沖擊能否作出適時適當?shù)幕貞��?/p>

　　本課題所指的“基層”是以中國行政和司法建制為標準，指縣級層次上的縣(市、區(qū))，以及它們的行政下級(鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道辦事處)和司法派出機構(基層司法所)所轄的區(qū)域;本課題所稱的“法律援助”是指由政府設立的法律援助機構組織法律援助人員，為經濟困難或特殊案件的人給予減免收費提供法律服務的一項法律保障制度。 ;本課題所考察的基層法律服務所，是指設在鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街辦)主要為本轄區(qū)的經濟困難或特殊案件的人給予減免收費提供法律服務的的組織。限于本課題的具體目的性和政策指向性，我們選取了在中國基層社會占據(jù)重要市場目前正面臨著或存或廢或發(fā)展或衰敗命運的基層法律援助中心和基層司法所為窗口，以考察和評價這個特殊群體為基層老百姓所提供的上述法律服務為切入點，觀察其在我國整個基層法律服務體系中的角色，同時通過考察在其沿革和演進過程中，與之構成職能交叉、隸屬或管理、或競爭關系的國家行政機關(司法局)、國家司法機關(基層法院及其派出法庭)、群眾性自治組織(人民調解委員會)、社會性法律服務機構(律師事務所)，從而透視我國整個基層法律援助體系的現(xiàn)狀和走向。這種定位的現(xiàn)實根據(jù)是，官方文字資料分析和實證考察結果都表明，中國基層至今為止并未明確或完全區(qū)分“司法”職能(及其主體)與行政職能(及其主體)、政府救濟與社會自治性救濟，而基層法律服務所與上述國家機關和社會團體之間更是存在著剪不斷理還亂、你中有我我中有你的糾結關系。

　　具體的調查目的又可分為以下幾個:農村基層政府:這里的基層政府包括司法與行政兩部分，主要是指縣一級和鄉(xiāng)一級的政府機關和司法派出機構，主要調查它們在一些案件中所扮演的角色以及起到的作用與影響。

　　鄉(xiāng)土道德倫理:這里的鄉(xiāng)土倫理不僅僅包括費孝通先生的“無訟”、“差序格局”等，還需要具體的深入到農村進行調查分析，進而來看這些鄉(xiāng)土的道德倫理對于農民維護自己權利中所起的作用，以及它與基層政府運作的關系等。本次調查將圍繞著農村的基層法律援助制度以及法律援助與基層政府以及鄉(xiāng)土道德倫理的關系而展開,主要調查農村法律援助制度實施的狀況,遇到的困難,基層政府(司法行政部門)對于法律援助制度的態(tài)度,以及農村傳統(tǒng)觀念對于法律援助制度實施的影響等。

　　(二)調查方法

　　在課題給定的三天期限內，我們選擇以地方性文獻調查為基礎，對幾個有代表性的考察點進行解剖，以大致掌握法律援助的發(fā)展脈絡及其在所在地區(qū)的整個法律服務體系(包括基層法院、人民調解、仲裁、律師、公證等)中的位置，最后綜合運用不同路徑獲得的信息，使之相互印證而獲得完整結論:

　　1、文獻資料的收集、閱讀和分析

　　基層法律援助事業(yè)從成立、發(fā)展、繁榮，到變革的命運。通過收集、閱讀和分析記載這一歷史演變過程的現(xiàn)有文獻。

　　2、實證考察與信息的獲取和使用

　　由于現(xiàn)有文獻資料所能夠提供的信息存在多方面的缺陷，資料的殘缺、籠統(tǒng)、抽象、以及資料獲得渠道的官方性和主觀性，都妨礙了對于目前法律援助站獲得全方位的`了解。為此，我們在羅田縣選擇了1個考察點，進行深入、具體、微觀的觀察和解剖。這個考察點的意義并不在于它們的代表性或典型性(雖然它們也可能在某些方面代表了某些經濟、社會、文化背景基本相似的地區(qū)的典型特色)，而在于它們是整個中國基層法律援助站的縮影。我們希望在通過文獻資料了解基層法律援助站的全面的(全國的)、宏觀的和基本的(籠統(tǒng)的)狀況-特別是了解其發(fā)展的歷史脈絡-的基礎上，面對中國如此之大、法律援助站如此之多的背景，利用“解剖麻雀”的方法進行個體分析，也許能夠從差異性中找到中國基層法律援助站的某些共性，觀察中央政策和改革者的意圖在現(xiàn)實中得以執(zhí)行、抑制或變異的程度和原因，從而為新的決策提供一個自我檢討的視角。

　　3、考察范圍

　　進行實證考察、獲得信息的渠道包括:研究對象，即鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所，行政主管機關即縣(或市)司法局(主要是司法局法律援助中心)、提供服務的主要場所(主要是競爭對手和改革者預期的替代者即律師事務所。)和作為法律援助主體的人民群眾。

　　4、考察路徑與方法

　　在中國的基層調查，必須正視被調查對象的文化素質不高和缺乏社會調查常識的現(xiàn)實，這種局限使我們限制了對書面調查方式的使用(比如問卷調查)，而更多依賴于面對面的直接交談(包括座談會和個別訪談)，調查者與被調查者之間能形成互動式的交流從而保證對情況的真實而準確的了解，并使調查者能獲取很多寶貴的感性信息和附帶信息，但此種方式無法具有書面調查所具有的系統(tǒng)、面大和高效率的優(yōu)點。為了彌補這一缺憾，我們采用了綜合性的考察方法，并使信息之間相互印證，包括:閱讀當?shù)匚墨I資料、座談會、問卷調查、實地/參與觀察、個別訪談、考察對象按照課題組的要求直接以書面方式敘事。

　　文獻資料是對歷史的現(xiàn)實表達和對現(xiàn)實的歷史記載。不過我們在使用文獻資料時進行了比較謹慎的分析，理由在于:此次調查的目的是反映一個基層政府單位及其工作人員的工作現(xiàn)狀，這對于那些長期以來并不為社會、上級和和學術所關注的默默無聞的群體而言，在心理上是不排斥也勿須掩飾的，因而他們在提供書面材料上可謂是“傾囊相助”。然而這些年度總結報告是作為年度向上級反映工作成績的載體，所引述的大量數(shù)字可能存在水份。調查組曾專門就這些數(shù)字的統(tǒng)計方法詢問過有關職員，我們獲得的答復或者模凌兩可或有意回避，或者直白地告訴我們:這些數(shù)據(jù)并不都是真實的。因此，這些數(shù)據(jù)和根據(jù)這類數(shù)據(jù)獲得的官方全國性統(tǒng)計數(shù)字都不能成為形成我們結論的依據(jù)。然而，這些雖不具有統(tǒng)計學意義的數(shù)字卻在某些層面上提供了發(fā)掘出真實、有用的信息渠道或線索，至少，在中國各界統(tǒng)計數(shù)字(包括司法統(tǒng)計)都存在相似問題的狀況下，這些數(shù)據(jù)在評價法律服務所在整個基層法律服務體系中的相對位置和角色時有很高的參考價值。

　　座談會是我們調查所采取的最主要方法。由該地區(qū)司法局組織的座談會，也邀請各個律師所的代表、負責法律援助的司法局官員或律師參加，由他們介紹本部門或本單位或本人的基本情況的過程中，調查組不斷插話，有針對性地提問，并啟發(fā)其他與會人員的積極討論。這種方式能夠在較短時間內從整體上把握被調查對象的基本情況，并且由于與會人員一起討論，相互提醒、啟發(fā)、補充和糾正，形成對事物的全面而準確的認識。對于調查者的提問，常常在與會者七嘴八舌相互補充或糾正中獲得圓滿答案的，調查者則往往通過現(xiàn)場對提問的反應程度來判斷這一問題的普遍性和嚴重程度。此外，我們在小范圍內的隨機性拉家常式的座談會-甚至在吃飯席間-所獲得的信息，往往能夠彌補正式座談會上沒有機會表達或不愿當著領導和同事的面公開提供的信息。

　　5、個別訪談

　　在通過座談會對被調查對象及其一般性和共同性的觀點獲得基本和大致了解之后，我們隨機選擇了一些基層司法所個別訪談，特別是對從事過法律援助的司法所長的調查，主要是以個別訪談的方式進行的。不過，由于時間成本的限制和聯(lián)系當事人的難度，本次調查所進行的個別訪談對象的數(shù)量和類型都無法保證其代表性，所以個別訪談獲得的信息只能成為其他信息的一種印證。這種印證由于調查者直面消費者(實際上也正是本項目預期的行動對象)進行考察，因而對于項目結論的合目的性特別重要。

　　案件調查報告 篇4

　　訴訟文書材料是訴訟檔案形成的重要依據(jù)，其排序是否規(guī)范直接影響訴訟案件裝訂歸檔和訴訟檔案的利用。現(xiàn)行民商事一審案件卷內材料排序是按照1991年最高人民法院關于《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》中民事一審“訴訟文書材料的排列”規(guī)定的卷內目錄的內容進行操作的。隨著民事審判大格局的形成，民事一審卷內目錄內容已顯現(xiàn)出一些不足。為進一步規(guī)范訴訟文書材料的排序，便于訴訟案件裝訂歸檔和檔案的利用，筆者通過相關調查研究，針對現(xiàn)行民商事一審案件卷內文書材料歸檔排序中存在的問題，并根據(jù)相關的法律法規(guī)，結合自身的工作經驗，對如何改進民商事一審案件卷內目錄內容及排序提出拙見，欲以司法同仁探討。

　　一、基本情況

　　1.《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》（以下簡稱《歸檔辦法》）施行前，卷內材料的排序隨意性大。

　　2.《歸檔辦法》施行后至1997年，按照“訴訟文書材料的排列”規(guī)定，民事、經濟案件按照卷內目錄內容排序裝訂歸檔，卷內材料較為有序。

　　3.1998年，開始探索民事經濟審判方式改革，民事、經濟案件根據(jù)審判方式改革的需要，先后增加了“當事人訴訟須知”、“舉證須知”、“當事人權利義務須知”、“限期舉證通知書”等《歸檔辦法》中卷內目錄排序所沒有的材料，而卷內目錄的排序內容沒有變，審判人員只是將新增材料隨意裝入卷內或附卷。

　　4.20xx年，根據(jù)《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》)及程序法的相關規(guī)定，先后又增加“人民法院民事訴訟風險提示書”、“當事人送達地址確認書”、“證據(jù)交換通知書”、“轉換程序通知書”、“證據(jù)交換筆錄”、“追加當事人通知書”、“申請證人出庭、證據(jù)調查及批復”、“領取裁判文書通知書”等原卷內目錄排序中所沒有的內容。對此，在不改變《歸檔辦法》排序原則的基礎上，審判人員把出現(xiàn)的新材料按卷內目錄中相應的內容穿插排列，但很不規(guī)范。

　　二、卷內文書材料排序中存在的突出問題

　　(一)《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”與當前民商事一審案件卷內文書材料存在著脫節(jié)和不符現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在：

　　1.《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”有相當部分內容已不適應司法改革發(fā)展的需要。大民事格局形成以前，民事案件與經濟案件屬不同類別的案件，民事卷內的目錄內容只有20項，經濟卷內的目錄內容有26項，二者內容完全相同之處只有6項，不同之處有22項。隨著大民事格局的形成，經濟案件與民事案件統(tǒng)稱為民商事案件，而目錄內容無論是20項還是26項，均不適應當前民商事案件訴訟文書材料歸檔的需要。

　　2.大民事格局形成后，《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”不能體現(xiàn)民商事一審案件卷內訴訟文書材料的新特點。隨著審判方式改革的深入，新增加了一些新的訴訟文書材料，如：立案時除了原有的受理案件通知書外，出現(xiàn)了立案審查、審判流程管理信息表、當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、廉政監(jiān)督卡、當事人送達地址確認書等；《證據(jù)規(guī)定》施行后，當事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請法院調查取證、申請證人出庭作證等，法院根據(jù)當事人的申請作出答復的材料；經當事人申請、對于證據(jù)較多或者復雜疑難的案件，法院在開庭審理前要進行證據(jù)交換制作的證據(jù)交換筆錄；轉換程序通知書等與案件相關聯(lián)又必須附卷的相關材料，但卷內目錄又沒有這些內容。因此，卷內目錄急需增加這些新內容，以體現(xiàn)審判方式改革的新特點。

　　(二)對訴訟文書材料的排序不重視

　　筆者經過調研發(fā)現(xiàn)，審判人員對卷內訴訟文書材料的排序問題重視不夠，沒有考慮卷內材料排序管理的規(guī)范性問題、排序裝訂的效率問題、以及訴訟檔案的利用問題，致使當前檔案裝訂的卷內文書材料排列順序隨意性大，出現(xiàn)零亂無序、不規(guī)范的現(xiàn)象，直接影響了檔案的質量和利用效率。

　　(三)做法不統(tǒng)一

　　民事審判大格局形成后，對于民商事一審案件中出現(xiàn)的新材料、新訴訟文書，雖然采取了相應措施，但做法不統(tǒng)一，主要表現(xiàn)在：

　　1.有的`分散放在卷內目錄的位置。雖然在卷內目錄反映了材料名稱，但顯得分散、零亂。

　　2.有的放在與卷內目錄相類似的位置，所作的調整不夠完整。雖對增加的一些新材料，如：“立案審查、審判流程管理信息表”，“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”、“延長舉證期限、調查收集證據(jù)、證據(jù)保全、證人出庭作證、重新鑒定的申請及法院的通知書或決定書”在“民事一審卷內目錄”作了一些修訂，但不夠完整，排列順序不統(tǒng)一。

　　三、改革民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序的建議

　　為了規(guī)范訴訟文書材料的排序，更好地發(fā)揮訴訟檔案為審判工作和其他工作服務的作用，筆者經過調查研究，結合相關法律法規(guī)的規(guī)定及自身的工作經驗，對民商事一審案件訴訟文書材料卷內目錄排序問題提出如下建議：

　　(一)民商事一審案件卷內目錄的內容

　　筆者認為，民商事一審案件卷內目錄除了內容相同的6項應當保留外，其余可用的、不同的、且內容不完整的部分應根據(jù)實際情況進行合并修改、補充，使民商事一審案件的卷內目錄更加完善。

　　1.“立案審批表”修改為“立案審查、審判流程管理信息表”，以符合最高人民法院關于司法統(tǒng)計信息管理的規(guī)定。

　　2.“起訴書或口訴筆錄”與“起訴書及附件”合并修改為“起訴狀及附件”。因為，把起訴書改為起訴狀，既符合民事訴訟法的規(guī)定，又符合當事人對它的一般稱謂。實踐中，一些不識字的當事人請人代書起訴狀，很少口頭起訴，因此，建議取消“口訴筆錄”。

　　3.“立案(受理)通知書”與“受理案件通知書”合并修改為“受理案件通知書”，并結合審判工作改革后增加的新的訴訟材料，如“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風險提示書、當事人送達地址確認書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”等。這些新材料都是立案時，法院必須送達當事人，告知其訴訟的有關規(guī)定，需要附卷的材料。

　　4.“繳納訴訟費或免費手續(xù)”與“繳納訴訟費通知及預收收據(jù)”合并修改為“減、免、緩交訴訟費申請、審批手續(xù)及繳納訴訟費收據(jù)”。因為，有的案件當事人起訴時經濟上確有困難，提出減、免、緩申請及法院是否準許的審批手續(xù)都要附卷，而原目錄內容簡單，實踐中操作不便，補充完整后清晰明了，便于操作。

　　5.“應訴通知書回執(zhí)”與“送達起訴書回執(zhí)”合并修改為“應訴通知書”、“送達回證”，同時增加“送達起訴狀副本、開庭傳票公告及張貼依據(jù)”、“人民法院民事訴訟風險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等”、“當事人送達地址確認書”、“追加當事人通知書、第三人參與訴訟申請及批復”等內容。因為，有的訴訟文書必須送達給被告，有的案件因被告下落不明而依法公告送達；有的案件在審理中發(fā)現(xiàn)需要追加當事人；有的案件出現(xiàn)第三人申請參加訴訟，或者法院通知第三人參加訴訟，這些訴訟文書真實地反映了案件的程序問題，也必須附卷。

　　6.“原、被告訴訟代理人、法定代表人委托授權書、鑒定委托書及法定代表人身份證明”與“原告、被告、第三人法定代表人身份證明及授權委托書”合并修改為“原、被告、第三人訴訟代理人、法定代表人身份證明及授權委托書”。因為，該欄目是反映各方當事人法定代表人、訴訟代理人身份證明及授權情況，不應把“鑒定委托書”放在該欄目，應予以取消。

　　7.“原、被告舉證材料”修改為“證據(jù)收據(jù)、原、被告及第三人舉證材料”。因為，有的案件會出現(xiàn)第三人的舉證材料；《證據(jù)規(guī)定》要求法院收到當事人提交的證據(jù)材料，應當出具收據(jù)，因此，應增加第三人舉證材料和證據(jù)收據(jù)。

　　8.“訴訟保全或先行給付申請及本院裁定”修改為“財產保全申請(擔保)、先予執(zhí)行申請等材料、本院作出的裁定和復議文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證”。因為，這些材料是法院作出采取財產保全、先予執(zhí)行裁定所必需的，應當在卷內目錄內容中加以反映。

　　9.“訴訟保全或先行給付的執(zhí)行記錄”修改為“執(zhí)行財產保全、先予執(zhí)行的筆錄、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證等材料”。因為，這些材料涉及法院執(zhí)行財產保全、先予執(zhí)行的執(zhí)行情況和當事人的合法利益，必須在卷內目錄內容中加以反映。

　　10.“詢問、調查取證材料”與“詢問、調查筆錄及調查取證材料”合并修改為“詢問、調查(勘驗)筆錄及調查取證材料”，同時增加“申請證人出庭作證、申請法院調查收集證據(jù)手續(xù)及批復”。因為，當事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請證人出庭作證、申請法院調查收集證據(jù)的申請書及法院是否準予的批復是反映審判改革出現(xiàn)的新材料，符合程序法關于證據(jù)的有關規(guī)定，應當在卷內目錄內容中加以反映

　　案件調查報告 篇5

　　近年來，隨著經濟的不斷發(fā)展和人民生活水平的逐步提高，刷卡消費已經成為許多人特別是年輕人一種普遍的消費方式。信用卡所具有的一系列優(yōu)點，使其成為民眾生活中不可或缺的金融工具，但與之相伴的是各類信用卡犯罪的發(fā)生，且呈現(xiàn)出高發(fā)性、隱蔽性、智能型等特點，不僅擾亂了正常的金融管理秩序，而且侵害了銀行消費信貸資金和持卡人財產安全。威海中院以近三年審理的信用卡詐騙案件信息為基礎數(shù)據(jù)，分析此類案件的特點，并分析原因提出防控對策。

　　一、案件基本情況

　　自20xx年至今，全市法院共審理信用卡詐騙案116件，在134名被告人中，男性占90%，女性為10%，年齡階段大體為20-40歲，犯罪形態(tài)方面包括使用虛假身份騙領信用卡的3件，冒用他人信用卡的13件，惡意透支的100件。從犯罪金額上看，116件案件中，犯罪金額最少5000元，最高為390429元。同時，116件案件已結112件，大部分被告人均自愿認罪，多數(shù)被告人主動退賠了被害人的經濟損失。88%的被告人被判處緩刑;12%被告人被判處實刑。

　　二、案件特點

　　1、從罪犯年齡結構來看，年輕化趨勢明顯，以中青年人群為準。其中20至40這個年齡段的人占到了百分之九十以上，這反映出，中青年人群生活壓力相對較大，往往容易滋生金融犯罪。

　　2、被告人文化程度普遍偏低以初高中為主。且很多被告人無業(yè)，職業(yè)多不穩(wěn)定。

　　3、多數(shù)被告人法律意識淡薄。從庭審反饋的信息看，很多被告人都以為惡意透支信用卡等行為只是違法的，并不知道自己已經觸犯了刑法。

　　4、發(fā)案數(shù)量持續(xù)上升，危害日趨嚴重。伴隨著信用卡業(yè)務的發(fā)展，在人們更多地享受信用卡帶來方便，快捷的業(yè)務的同時，利用信用卡進行犯罪的現(xiàn)象與日俱增，情況日趨嚴重，從統(tǒng)計的發(fā)案數(shù)量看，呈逐年上升趨勢，涉案金額巨大，案件損失較大。

　　5、惡意透支行為居多。主要表現(xiàn)形式有積少成多型的惡意透支，即指每次透支都在信用卡的透支額度內，但多次透支，透支額累計達到立案標準的行為;一人多卡的惡意透支，即持卡人持有多張信用卡，每次透支都在信用卡的透支額度及法律的立案標準內，但多張卡累計透支超過信用卡詐騙罪立案標準的行為;騙領信用卡型的惡意透支，即指信用卡持卡人在申領信用卡的過程中，通過偽造身份證、提供虛假工作證明或其他證明文件等方式，向發(fā)卡行提供虛假的個人信息資料和信用資料，從發(fā)卡行騙領到信用卡，從而騙領透支款的行為。

　　三、犯罪成因

　　(一)信用卡自身風險的原因

　　信用卡自身存在透支功能，這就容易產生犯罪的風險。持卡人只要辦好信用卡就能在卡內余額不足的情況下繼續(xù)透支消費，這在一定程度上方便了消費者，促進了商品流通，但是這也給存有不勞而獲思想的'犯罪分子提供了溫床，透支消費的引誘性是信用卡犯罪居高不下的重要動因之一。

　　(二)金融機構的原因

　　首先是審核程序不規(guī)范。在辦理信用卡入口審查不嚴。按照《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務監(jiān)督管理辦法》(簡稱《辦法》)第三十八條規(guī)定“申請材料必須由申請人本人親自簽名，不得在客戶不知情或違背客戶意愿的情況下發(fā)卡”。銀行普遍采用“績效與發(fā)卡量掛鉤”的考核機制，導致在發(fā)卡行營業(yè)網點偏重發(fā)卡數(shù)量而疏忽信用卡質量，放松了信用卡申領的審核要求，造成許多收入不高甚至沒有固定收入的人員得以擁有透支額度并不小的時尚信用卡，有時還不止一張兩張。有些信用卡審批人員對申請人的身份證、收入證明等文件審核草草了事，不負責地把信用卡發(fā)放給以他人身份證件申領信用卡的申請人。如環(huán)翠區(qū)法院受理的一起信用卡詐騙案，被告人吳某先后用父親和岳父的身份證在徽商銀行分別辦理兩張信用卡，而銀行方面經過重重審核之后，在不認識被告人也沒有身份證本人簽名的情況下，先后批準了吳某的申辦請求。

　　其次銀行未盡風險提示業(yè)務�！掇k法》第三十九條第二款規(guī)定“信用卡收費項目、計結息政策和業(yè)務風險等進行充分的信息披露和風險提示……確認申請人已經知曉和理解上述信息……不得進行誤導性和欺騙性的宣傳解釋”。反觀，某些信用卡營銷員在營銷過程中并沒有做到這一點。為鼓勵客戶辦理信用卡，業(yè)務員傾向于更多介紹信用卡的有利信息，如送免費禮品，介紹信用卡積分，說明透支免息期等，而未能盡到風險提示義務，詳細說明透支利息的計算、罰息、滯納金、超限費、法律風險等等，使得未來的持卡人對利息等情況缺乏合理的預期，欠缺信用卡的風險意識。審理的部分案件材料中，多名被告人都表現(xiàn)出對利率及還款日等信息的“無知”，利率的規(guī)定對其也只是概念化的條款，并沒有鮮明的意識和切身的體悟。等到銀行催繳時，才發(fā)現(xiàn)自己已經無力償還，索性逃匿。本來是善意的或者是無意的，最后變成惡意。

　　再次在信用卡欠款催收階段，尚無統(tǒng)一規(guī)范。根據(jù)法律規(guī)定，在惡意透支后，需經銀行兩次以上的催收，但現(xiàn)行法律及司法解釋對催收的方式、效力等沒有明確規(guī)定。有的銀行采取信函的方式催收，而有的銀行僅僅采用電話短信的方式催收，不但催收效果一般，還沒有相應的回復情況。即便是上門催收，也無持卡人或其他在場人的確認等，為催收證據(jù)效力的司法認定增加了難度。

　　最后不同金融機構之間信用信息系統(tǒng)未聯(lián)網，致使誠信評判缺失。因銀行間信息不連通，犯罪分子在一家銀行惡意透支后，往往又到另一家銀行申領信用卡透支，連續(xù)作案，導致多家銀行遭受損失。

　　(三)被告人自身的原因

　　首先是法律意識淡薄。根據(jù)相關規(guī)定，持卡人透支1萬元以上，經發(fā)卡銀行兩次催收后超過3個月仍不歸還的，應當認定為“惡意透支”，將會承擔法律后果。很多犯罪分子在辦理信用卡的初期，有可能財物狀況良好，信用等級較高，但是隨著時間的推移，可能自身財物狀況惡化，又急需資金，不得不鋌而走險透支信用卡，或者利用信用卡進行其他犯罪活動，而很多人本身并沒有意識到違法行為已經進入刑法調控的范圍;其次被告人貪利、僥幸心理是犯罪的重要誘因。利益的驅動性是財產型犯罪多發(fā)的重要誘因。隨著社會的發(fā)展，人們的物質要求越來越高，有的人在自身財力無法滿足心理需求時，在貪利心理和能夠僥幸躲過法律懲罰的心理驅動下，不惜以身試法。

　　(四)社會的原因

　　一方面社會公眾誠信缺失，奢侈消費觀念泛濫，對侵占他人或社會財產的行為態(tài)度冷漠。另一方面，社會輿論對信用卡詐騙行為的壓力不大，導致人們對惡意透支等行為的危害后果缺乏足夠認識。從社會監(jiān)管來看，司法機關對此類犯罪的打擊力度不夠，也是此類犯罪逐年增多的一個原因。信用卡犯罪往往技術含量較高，涉及到的金融、網路、電子商務等各方面的知識，許多監(jiān)管機構的人員，如公安等部門都缺少相關專業(yè)背景，短時間內很難形成對此類犯罪的一個整體性把握，有可能有時候打擊力度不夠，會放縱犯罪。

　　四、預防措施

　　(一)持卡人自身要提高防范意識

　　收到信用卡時要及時修改密碼，不要使用123456、6個9，6個6等數(shù)字或與生日、卡號等有密切聯(lián)系的數(shù)字作為密碼，保護好個人信息，不要將密碼、卡號等信息告訴他人，避免被他人盜用。在使用后要及時收回信用卡，回執(zhí)憑證等不要隨意丟棄。尤其是身份證不能輕易交給他人或者向別人提供身份證復印件，信用卡及身份證要分開保存以保證安全。

　　(二)建立健全機制，規(guī)范金融機構信用卡業(yè)務

　　金融機構應嚴格遵守《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范發(fā)卡行為。

　　一是不得對營銷人員采用單一以發(fā)卡數(shù)量計件提成的考核方式。發(fā)卡銀行應當從根本上放棄以簡單的發(fā)卡數(shù)字作為工作人員績效考核的方式，綜合考量發(fā)卡數(shù)量和質量，制定更加科學合理的績效考核標準，并且將之落至實處，一以貫之。杜絕一切為追求發(fā)卡數(shù)量而簡化信用卡辦理程序的營銷方式，尤其是外包。根本上減輕業(yè)務員的負荷，提高他們的工作責任感。業(yè)務員在向目標客戶營銷信用卡時，要更加著重向客戶介紹信用卡相關的風險和法律規(guī)定，加強未來持卡人使用信用卡的法律意識和透支使用的風險;提醒持卡人的注意義務，在住址、電話變更的同時，應及時通知發(fā)卡行等，避免持卡人不當使用信用卡而給銀行帶來的損失。介紹語言應當明確、簡潔、易懂，確保申請人對這些重要條款已經充分了解。

　　二是嚴把信用卡發(fā)放關口,嚴格資信審查。在信用卡審批流程中，提高征信核查廣度和深度。對申請人的身份信息進行謹慎審查和核實，必須有本人親自確認的情況下才能為其開立信用卡;除了書面核實、電話訪問等間接方式外，對透支風險較大的申請人應當通過其他更加直接的方式查詢他(她)的資信狀況，如親自到申請人的工作單位核實其收入及資信情況。真正做到親訪親簽，謹防偽冒情況的發(fā)生。

　　三是科學控制信用卡的初始信用額度。信用卡業(yè)務風險的大小和透支規(guī)模息息相關，而透支規(guī)模與信用額度緊密相連。從惡意透支的各環(huán)節(jié)來看，信用額度是導致惡意透支的要害因素，因為其決定著持卡人能從銀行套取資金的多少。合理確定持卡人的授信額度，降低高風險客戶的授信額度，對資信狀況并不優(yōu)越的申請人將透支額統(tǒng)一設定為1萬元以下標準。盡管1萬元可能并不是一個精確計算的最優(yōu)基準，但應該是一個經驗上的最優(yōu)的標準。不僅能夠減少銀行對風險資產的投入資本，也應當能夠有效減少惡意透支的現(xiàn)象，降低銀行風險暴露的程度。透支額度也應當根據(jù)持卡人的資信狀況隨時進行調整。當發(fā)生頻繁透支、大額透支或持卡人資信惡化等情況時，發(fā)卡行應當有所警覺并采取相應催繳措施。如持卡人不及時還款或提供其他有力資信證明，發(fā)卡行應當適時調整透支額度甚至止付。

　　四是提供跟蹤服務。對持卡人隨后的資金流動情況予以監(jiān)管和跟蹤服務，在法律明文規(guī)定的兩次催收之前增設有效的消費提醒服務。這里的提醒是指充分應用銀行短信服務平臺或信用卡自動撥號平臺，對透支超過固定值(包括在授信額度內的透支，如5000元、10000元等)及透支即將到期的持卡人予以風險提醒，內容包括透支金額、還款日期及其可能產生的法律責任。對持卡人的頻繁交易、連續(xù)消費、大額消費等異常交易予以監(jiān)管，采取與持卡人聯(lián)系確認、調整授信額度、鎖定賬戶、緊急止付等風險管理措施，盡量較少惡意透支風險的增加。

　　五是完善內控監(jiān)督，提高制度的執(zhí)行力。銀行應建立多級控制體系、建立和落實崗位責任制、實行恰當?shù)呢熑畏蛛x制。加強銀行業(yè)務員的技能培訓，提高一線員工的素質。把信用卡業(yè)務的審計工作納入到銀行內部審計工作的整體計劃中，結合案件和司法建議專向治理，由中國銀監(jiān)會對單位年限內信用卡存活率予以考核，對未能達到標準的發(fā)卡行限制發(fā)卡資格和授信額度，建立合規(guī)風險管理的長效機制。

　　(三)建立聯(lián)動機制，防止信用卡詐騙案件的發(fā)生

　　一是建議公安機關增設督促催告程序�！蛾P于審理詐騙案件具體應用法律的若干問題的解釋》規(guī)定：惡意透支數(shù)額在一萬元以上不滿十萬元的，公安機關在立案之前，持卡人已經償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責任。因此從降低犯罪率、和諧社會關系考慮，公安機關在接到報案后，可以根據(jù)情況，充分評估該透支行為的社會危害性是否足以需要司法介入，然后再做區(qū)分處理。對透支金額在十萬元以內，情節(jié)輕微的，公安機關應事先進行督促催告，向透支持卡人或其親屬送達催告書。催告書的內容包括透支金額、利息及給付方式等其應當履行的義務，法律后果及法律規(guī)定的免責條款，督促透支人還款，為其改過留有挽回的余地。

　　二是建議檢察機關酌定不起訴。對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰，可以免于刑事處罰的，檢察機關可以依法作出不起訴決定。這是法律賦予檢察機關的起訴裁量權利，也是面對層出不窮的犯罪形態(tài)的應對之策。因此，建議檢察機關從程序經濟考慮，督促犯罪嫌疑人還款;對及時還款的嫌疑人，根據(jù)案件實際情況靈活處理，便宜行事。這不僅是有利于對其本人的教育，也大大節(jié)約司法資源，實現(xiàn)訴訟經濟原則，為其辦理大案要案節(jié)約精力。

　　(四)加強金融機構與司法機關的協(xié)作，實現(xiàn)預防打擊信用卡犯罪的無縫對接

　　一方面要加大打擊信用卡犯罪的力度，增強法律的震懾力，尤其是對盜刷信用卡和惡意透支行為加大懲治力度，另一方面要進行法制宣傳，倡導理性消費。適時的通過電視、廣播、報刊、網絡等覆蓋面廣、影響力強的途徑，用通俗易懂的語言文字和具體生動的案例分析，向廣大民眾宣傳信用卡犯罪的性質、類型和后果，使得民眾了解到信用卡使用過程中的信用風險，使其在主觀上自覺抵制信用卡犯罪，從源頭上有效預防此類犯罪行為的發(fā)生。

　　案件調查報告 篇6

　　按照《關于開展生活必需品儲備和市場調控工作情況的函》（商市運函【20xx】28號）文件要求，現(xiàn)將印江自治縣商務局對全縣生活必需品儲備和市場調控工作情況調查情況報告如下：

　　一、生活必需品儲備制度建設情況

　�。ㄒ唬┪铱h生活必需品儲備包括：糧食、食用油、食鹽、肉類、蔬菜、應急必需品等6大類。由工貿局負責管理糧食、食用油2種商品；由鹽務公司負責管理食鹽儲備；由商務局負責管理肉類、蔬菜、應急必需品類3種商品。

　�。ǘ�）目前我縣各儲備商品計劃儲備與實際儲備：計劃儲備食用油58噸、小包裝面粉26噸、小包裝大米46噸、食鹽27噸，肉類商品170噸，蔬菜18噸。截止20xx年12月底實際在庫規(guī)模為食用油40噸、小包裝面粉16噸、小包裝大米30噸，食鹽20噸。豬肉140噸，蔬菜8噸。

　　（三）各商品品種以政府儲備形式開展儲備。

　�。ㄋ模└魃唐菲贩N儲備以實物儲備形式開展。

　　二、市場調控機制建設情況。

　�。ㄒ唬┪铱h針對肉類、食鹽、蔬菜、糧油等重要生活必需品，采取政府委托，企業(yè)運作，政府適當補貼的儲備方式。政府部門宏觀指導，承儲企業(yè)市場運營的方式，充分調動企業(yè)的積極性，發(fā)揮骨干企業(yè)的帶動作用，科學、合理的完成各商品儲備工作。對肉類、蔬菜、糧油、禽蛋等重要生活必需品重點聯(lián)系企業(yè)，商務局采取優(yōu)惠扶持政策優(yōu)先考慮的辦法，對于社會責任意識較強，勇于主動承擔社會政治任務的企業(yè)，在分配各項優(yōu)惠扶持政策時優(yōu)先考慮。

　　（二）應急商品數(shù)據(jù)庫重點聯(lián)系企業(yè)能夠支持配合政府工作，及時準確填報信息。目前我縣應急商品數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)樣本企業(yè)總數(shù)已達3家。

　�。ㄈ�）應急投放網絡健全，科學選定3個供應點用以儲備商品的應急投放，明確了商品運送車輛的調集和使用內容，確保了突發(fā)事件發(fā)生后運送及時、投放到位。全縣目前已建立應急商品投放網絡的有22個，鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率為100%。

　�。ㄋ模┙�立了由商務、發(fā)改、交通、財政、公安等單位組成的市場異常波動工作領導小組，統(tǒng)一領導本行政區(qū)域內突發(fā)事件發(fā)生時生活必需品的生產、儲備、調運和投放工作。各相關部門建立了完善的市場應急響應機制，部門之間相互聯(lián)系緊密，協(xié)同配合以確保機制運轉協(xié)調、通暢。

　　三、存在的'主要問題困難及建議。

　　我縣在生活必需品儲備和市場調控工作中的問題困難和建議

　�。ㄒ唬┯捎诘胤截斦�預算緊張，此項工作在我縣面臨的主要問題：一是儲備資金短缺和市場調控基金不足；二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均未建立重要生活必需品儲備制度；三是商業(yè)儲備制度建設尚未起步，大型商貿流通企業(yè)多為租賃經營，銷售商品采取短期備貨形式，而對于重要生活必需品中生鮮類或者保質期相對較短的商品，一般采取隨時配送方式。

　�。ǘ�）需要財政部門在儲備工作管理、市場調控基金方面給予更多支持，同時稅務部門在承儲企業(yè)稅收方面適當有所減免，金融部門在承儲企業(yè)信貸方面給予一定扶持。

　　（三）希望能夠爭取到中央政府和地方政府在資金、政策等方面更大力度的支持和扶持，使我縣生活必需品儲備和市場調控工作進一步夯實基礎，協(xié)調發(fā)展，一旦出現(xiàn)突發(fā)事件，能夠及時有效的保障我市市場供應、維護市場正常運行。

　　案件調查報告 篇7

　　隨著社會的發(fā)展進步，婚姻家庭也受到了不同程度的影響，離婚案件在民事案件的比重也逐漸提升。離婚案件的增多給家庭的穩(wěn)定帶來了沖擊，而家庭又是構成社會的基本單位，這樣社會的不穩(wěn)定因素也更加突出，影響了和諧的社會秩序�；�于此，筆者針對目前離婚案件進行調查，通過了解婚姻狀況，分析離婚案件突出的原因，從而提出相關有效的建議。

　　一、離婚案件調查情況

　　本次調查報告主要就我院20xx—20xx年5年內的離婚案件進行調查，具體調查情況如下：

　　（一）離婚案件占民事案件比例

　　20xx年共受理民事常規(guī)案件486件，其中離婚案件142件，占總案件的29%；20xx年共受理民事常規(guī)案件524件，其中離婚案件186件，占總案件的35%；20xx年共受理民事常規(guī)案件516件，其中離婚案件205件，占總案件的39%；20xx年共受理民事常規(guī)案件576件，其中離婚案件269件，占總案件的46%；20xx年共受理民事常規(guī)案件611件，其中離婚案件312件，占總案件的51%。

　　（二）離婚案件處理方式

　　20xx年：判決56件，調解79件，撤訴7件；

　　20xx年：判決48件，調解126件，撤訴12件；

　　20xx年：判決49件，調解144件，撤訴12件；

　　20xx年：判決76件，調解179件，撤訴14件；

　　20xx年：判決91件，調解197件，撤訴24件。

　　（三）離婚案件當事人年齡分布

　　20xx年：20-25歲35人，25-30歲72人，30-35歲24人，35歲以上11人；

　　20xx年：20-25歲42人，25-30歲94人，30-35歲32人，35歲以上18人；

　　20xx年：20-25歲69人，25-30歲95人，30-35歲23人，35歲以上13人；

　　20xx年：20-25歲84人，25-30歲116人，30-35歲36人，35歲以上33人；

　　20xx年：20-25歲137人，25-30歲114人，30-35歲人34，35歲以上27人。

　　（三）離婚案件原告方男女比例分布

　　20xx年：男84人，女58人，女性占40%；

　　20xx年：男102人，女84人，女性占45%；

　　20xx年：男96人，女109人，女性占53%；

　　20xx年：男93人，女176人，女性占65%；

　　20xx年：男85人，女227人，女性占72%。

　　二、近年離婚案件的主要特點

　　（一）離婚問題日益突出

　　從離婚案件占民事常規(guī)案件的比例來看，離婚案件呈逐年上升趨勢，并且在民事常規(guī)案件中的比例已經超過50%，說明當前離婚問題日益突出。

　　（二）離婚案件處理恰當

　　從離婚案件的處理方式上看，雖然判決案件數(shù)量有所上升，但是從其在整體案件中的比例看，是有所下降的。而通過調解方式處理離婚案件占主要部分，且呈上升趨勢。這說明了在離婚案件中有效的貫徹落實了“調解優(yōu)先、調判結合”的政策，有利于社會和諧，從而達到法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。

　　（三）婚姻低齡化

　　從離婚案件當事人的年齡分布來看，20-35歲年齡段的離婚人群較多。從20xx-20xx年間，該年齡段人群離婚數(shù)呈持續(xù)上升趨勢，婚姻出現(xiàn)低齡化。

　　（四）女性離婚比例攀升

　　從離婚案件原告方男女比例分布上看，20xx-20xx年間，女方提起訴訟要求離婚的比例持續(xù)攀升，至20xx年，女方作為原告的離婚案件已經超過70%。這也說明了婦女的社會經濟地位逐漸提高，及其法律意識的增強，更加注重維護自己的合法權益。

　　三、形成目前離婚情況的主要原因

　　離婚是一種復雜的社會現(xiàn)象，它受政治的、經濟的、文化的、習俗的和當事人的健康狀況等因素的影響和制約。但從離婚的現(xiàn)象看，形成的原因很多，但深入探究它的本質卻是共同的，那就是感情確已破裂。而導致感情破裂的原因，歸納起來，有以下幾種情況：

　　（一）感情基礎不牢靠

　　離婚案件中多是青年夫婦，他們婚前戀愛時間短，相互了解不夠，從而因為一時的情投意合而草率結婚，婚后矛盾日益突出，又缺乏合理有效的溝通，考慮問題不全面而輕易離婚。以在外打工的.年輕人為例，他們接觸異性的機會大，父母無法在身邊監(jiān)督，這樣的戀愛自由產生草率同居的副作用，隨之而來的是“閃婚”、“閃離”。在社會調查中，離婚案件中婚前戀愛時間不滿一年的占19%，表示后悔草率離婚的占68%。

　　（二）經濟問題突出

　　婚姻是組成家庭的必要程序，而家庭則是建立在一定的經濟基礎之上的，一旦經濟基礎不穩(wěn)定，那么家庭、婚姻也會隨之出現(xiàn)裂痕。目前，因為缺少充實經濟來源而離婚的夫婦越來越多，他們對于物質條件的需求也逐漸提高。這種類似于成本與收益關系的經濟活動，如果出現(xiàn)入不敷出的情況，很容易導致婚姻破裂。

　　（三）婚姻質量要求較高

　　由于社會和經濟發(fā)展的沖擊，婚前所向往的婚姻生活，在婚后成為泡影。人們過高的追求高品質的生活，卻又無法調和現(xiàn)實中的矛盾與沖突中，使得婚前婚后反差太大，而對婚姻失去希望，從而選擇逃避，選擇離婚。

　　（四）女性地位的提高

　　在以前，女性社會地位低下，是社會中的弱者，今天，她們敢于發(fā)泄心中的不滿，集中表現(xiàn)因男方問題而導致離婚的情況顯著、普遍。離婚男性問題主要有大男子主義、存在婚外情、嗜酒賭博習慣、婚姻暴力等方面，這種情況的出現(xiàn)是因為男性舊思想沒有轉變，視妻子為附屬品，從而在婚姻關系中不平等對待。隨著社會對婦女問題的重視，女性的社會地位逐步得到提高，她們有權為自己做主，已經不需要通過自己的低聲下氣去換取不值得付出的婚姻了，面對男人的種種罪行采取“零容忍”。

　　四、有關離婚案件調查的建議

　　經過對離婚案件的調查，我們應該以維持正常和諧的婚姻生活為己任，通過夫妻雙方的相敬如賓與司法部門的有效調解，減少離婚事件的發(fā)生率。對此，有以下幾條建議：

　　（一）避免草率離婚

　　婚姻并非兒戲，在產生離婚念頭的過程中，要全面進行考慮。婚后一至二年是最容易產生離婚案件的婚姻危險期，在這階段，雙方要多加強婚后交流、溝通，產生矛盾后要相互謙讓、包容，既要看到對方的優(yōu)點，也要檢討自己的不足。不要一有感情問題，就貿然辦理離婚手續(xù)，或許可以采用試離婚的方式。

　　（二）加強訴訟調解

　　作為司法機關，要清楚離婚案件始終，確保正�；橐鲫P系的延續(xù)，對此，要加強訴訟調解工作。1、審查案件事實，找出案件爭議焦點；2、傾聽當事人訴訟，找到當事人的問題結癥所在；3、剖析當事人舉證材料，找出矛盾來源，分清過錯方；4、通過講法律、講事實、講證據(jù)，化解當事人內心矛盾，以雙方言和為目的。

　　（三）加強司法宣傳

　　政府、相關職能部門應該充分利用電視臺、廣播等新聞媒體加強普法節(jié)目的宣傳力度，尤其是要做好《婚姻法》和《中華人民共和國婦女權益保障法》等的法律解釋工作，不斷深化人們對法律知識的了解，提高對婚姻的重視。司法部門要堅持開展“公正司法為民”的活動，通過庭審講法作為平臺，落實群眾路線教育實踐活動，貼近群眾，用人們聽得懂的語言闡釋法理，樹立人們對正確婚姻家庭觀念的理解，端正當事人的訴訟目的。

　　案件調查報告 篇8

　　一、案件來源和當事人基本情況：

　　20xx年4月9日，我局執(zhí)法人員根據(jù)舉報對江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京1店、江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京2店和江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京3店進行了現(xiàn)場檢查。

　　在檢查中發(fā)現(xiàn)，上述幾個藥店正在銷售以下幾個品種的商品：1、“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶”、和“喜瑞牌”雪山骨葆、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊、“喜瑞牌”首烏膠囊。

　　從上述幾種產品從包裝上看，“KING LIGHT 常潤茶”和“KING LIGHT 腸清茶”是深圳市東達技術有限公司生產的，其中“KING LIGHT 常潤茶”的主要原料是蘆薈、綠茶、土茯苓、沙參等，“KING LIGHT 腸清茶”的主要原料是蘆薈、桑葉、百合等�！跋踩鹋铺J薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、 “喜瑞牌首烏膠囊”是上海喜瑞生物科技有限公司生產的，其中“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”分為300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格，配料均為美國庫拉索蘆薈、珍珠粉、維生素E等，“喜瑞牌雪山骨葆”的配料是牦牛骨和骨髓、內金、肉桂、冬蟲夏草等，規(guī)格為350mgx120粒，喜瑞牌首烏膠囊”的配料是首烏、黃精、黑芝麻等，規(guī)格為400mgx90粒。上述幾種產品的包裝上均為沒有標注保健食品編號和標志。

　　當事人的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項的規(guī)定。在報請局長批準后，我局對當事人進行立案調查。

　　當事人：江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司；住所：蘇州市宋仙洲巷17-19號B樓四層；法定代表人：張思明；執(zhí)照注冊號：320500000044115；經營范圍：銷售中藥飲片、中成藥、保健食品等；案發(fā)地：南京市。

　　二、違法事實和證據(jù)：

　　對當事人立案后，我局對當事人南京4店也進行了檢查，發(fā)現(xiàn)上述店也銷售有“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”等食品。當事人銷售的產品的外包裝的標識內容的主要部分如下：

　　“KING LIGHT 常潤茶”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈和土茯苓；執(zhí)行標準：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

　　“KING LIGHT 腸清茶”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈；執(zhí)行標準：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

　　“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（包括300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格）的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了美國庫拉索蘆薈和珍珠粉；產品標準號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

　　“喜瑞牌雪山骨葆”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了冬蟲夏草；產品標準號：Q/IQXV37；衛(wèi)生許可證號：滬質監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

　　“喜瑞牌首烏膠囊”外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了首烏。產品標準號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質監(jiān)（松）食證字【20xx】第0030號。

　　上述產品的標識中均未標注保健食品批號。截止我局對當事人銷售的上述商品調查結束時止，當事人共計上述四個連鎖藥房供應上述“KING LIGHT 常潤茶”8盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“KING LIGHT 腸清茶”5盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx120粒/瓶）28瓶，已銷售21瓶，銷售價格78元/瓶；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx30粒/瓶）4瓶，未銷售，進，銷售價格30元/瓶；“喜瑞牌雪山骨葆”10瓶，未銷售，銷售價格98元/瓶；“喜瑞牌首烏膠囊”3瓶，未銷售，銷售價格59元/瓶。

　　在調查過程中，當事人提供了以下材料：

　　“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶” 生產廠家的營業(yè)執(zhí)照、商品的衛(wèi)生評價報告單、衛(wèi)生檢測報告、生產廠家的保健食品生產企業(yè)衛(wèi)生許可證和商品的衛(wèi)生許可證；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”生產廠家的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、國家食品質量監(jiān)督檢驗中心對產品做出的檢驗報告。在當事人提供的資料當中，并無我局要求當事人提供的關于上述5種商品的安全性評估報告、新資源食品或者保健食品批文，也未能按本局要求提供上述商品的全部進貨票據(jù)。由于當事人未能按照本局要求提供上述商品的全部進貨票據(jù)，因此無法計算違法所得，經營額按照現(xiàn)場檢查的數(shù)據(jù)計算（已經提供的部分數(shù)據(jù)除外）合計3779元。

　　以上事實有如下證據(jù)證實：

　　1、當事人的營業(yè)執(zhí)照和經營許可證，證明當事人的主體資格；

　　2、現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場拍攝的上述5種商品的外包裝照片、部分藥店的門頭相片、柜臺陳列相片，證明當事人銷售上述5種商品的事實和產品配料的內容；

　　3、當事人提供的關于上述5種商品的相關資料、我局給當事人下達的詢問通知書，證明當事人不能提供關于上述5種商品的安全性評估報告、新資源食品或者保健食品批文；

　　4、當事人的委托人的談話筆錄、授權委托書，證明當事人銷售上述商品的事實。

　　三、定性意見：

　　1、20xx年2月28日，衛(wèi)生部《關于進一步規(guī)范保健食品原料管理的通知》（衛(wèi)法監(jiān)發(fā)【20xx】51號）中將蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種物品歸類于可用于保健食品的物品。

　　20xx年10月12日，衛(wèi)生部《關于“黃芪”等物品不得作為普通食品原料使用的批復》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】274號）中規(guī)定：“蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種可用于保健食品的物品僅限用于保健食品。未經安全性評價證明其食用安全性的，不得作為普通食品原料生產經營。如需開發(fā)用于普通食品生產，應按照《新資源食品管理辦法》規(guī)定程序進行食品安全性評估并申報批準。對不按規(guī)定使用《可用于保健食品的物品名單》所列物品的，應按照《食品衛(wèi)生法》和《新資源食品管理辦法》的有關規(guī)定處罰”。

　　20xx年2月6日，衛(wèi)生部等6部局關于含庫拉索蘆薈凝膠食品標識規(guī)定的公告（20xx年第1號公告）中規(guī)定：“蘆薈產品中僅有庫拉索蘆薈凝膠可用于食品生產加工。含蘆薈的保健食品應當按照保健食品相關規(guī)定進行管理。”

　　20xx年7月22日，衛(wèi)生部《關于普通食品中有關原料問題的批復》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】326號）規(guī)定：可用于保健食品的物品名單中所列物品及冬蟲夏草目前均不得作為普通食品原料使用。

　　上述幾個文件均屬于國家對食品安全控制的規(guī)定，所有在中華人民共和國境內從事食品生產經營的經營者必須遵守上述規(guī)定，最大限度的保證其所生產經營的.食品的安全性。

　　2、《新資源食品安全性評價規(guī)程》中規(guī)定，安全性評價采用危險性評估和實施等同原則，由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會負責新資源食品安全性評價工作。要求被評價食品的食用歷史中沒有人類食用發(fā)生重大不良記錄、從動植物中分離出來的食品原料的化學結構不提示有毒性作用、被評價食品在人體可能攝入量下對健康不應產生急性、滿性或其他潛在的危害等。通過安全性評價證明被評價的食品的食用安全性，而不得存在任何潛在的危害。

　　當事人銷售的上述5種食品的原料中含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲夏草等物品，根據(jù)國家有關食品安全控制的規(guī)定，含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲夏草等物品的食品，應當由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會對這些食品做出安全性評價。當事人僅提供了上述5中產品由地方衛(wèi)生檢驗中心、疾病預防控中心或地方食品質量監(jiān)督檢驗中心按照衛(wèi)生標準出具的衛(wèi)生評價報告和質檢報告，而未能提供由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會對這些食品做出得安全性評價報告以證明消費者食用上述食品的安全性，排除消費者在食用上述食品的過程中及食用后對人體健康產生危害的可能性。

　　因此，上述5種食品屬于《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項所指的：添加其他可能危害人體健康物質的食品。

　　四、處理意見：

　　當事人銷售上述5種食品的行為，違反了《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項和《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條第一款第（一）項的規(guī)定。根據(jù)《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，對當事人處罰如下：

　　1、沒收庫存商品：

　　“KING LIGHT 常潤茶”6盒、“KING LIGHT 腸清茶”3盒、“喜瑞牌”雪山骨葆9瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX120粒）7瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX30粒）4瓶“喜瑞牌”首烏膠囊3瓶；

　　2、罰款4.5萬元。

　　案件調查報告 篇9

　　一、調查目的

　　當今世界，食品不安全的風險源不斷增加，人們對食品不安全風險的認識逐步提高。尤其是現(xiàn)代農業(yè)生產對化學投入物的依賴程度越來越高，極端氣候頻繁出現(xiàn)，污染物不斷增多，都使食品不安全風險上升。我國食品加工業(yè)和餐飲業(yè)多數(shù)為小作坊、小企業(yè)。他們對食品衛(wèi)生安全比較漠視，往往又在政府監(jiān)管之外。因此，關注食品安全，人人有責。通過對食品安全的調查，關注食品安全，開展食品安全的知識宣傳，加強人們對食品安全重要性的認識，健全食品質量監(jiān)督體系，逐步改善食品安全嚴峻的現(xiàn)狀。

　　二、調查方法、時間、對象

　　調查方法：通過對內鄉(xiāng)縣下各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的的農貿市場的實地考察，食品加工企業(yè)生產環(huán)節(jié)的參觀調查，發(fā)出問卷調查調查人們對食品安全的了解。問卷回收率90%。

　　調查時間：20xx年8月10日至20xx年8月21日

　　調查對象：農貿市場小販，食品加工廠，普通消費群眾

　　三、調查結果及分析

　　根據(jù)調查顯示，我縣17.8%的居民民對食品安全狀況表示放心，62.2%表示部分品種不放心;84.1%的市民在采購食品過程中最關注的是食品安全性;48.6%的市民認為食品安全最大的隱患在生產加工環(huán)節(jié)，27.3%認為在餐飲消費環(huán)節(jié)，18.8%認為在流通環(huán)節(jié)�？梢�，雖然近幾年在食品安全方面做了大量卓有成效的工作，但市民對食品安全還不是很放心，食品安全總體形勢仍比較嚴峻，食品安全工作還存在一些問題和不足，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　(一)食品安全問題仍較突出。經過政府的規(guī)范和整治，食品案件多發(fā)的勢頭得到了遏制，但我縣食品安全隱患和問題仍然十分突出。一是初級農產品(水產品)源頭污染仍然嚴重。工業(yè)“三廢’和城鄉(xiāng)垃圾污染以及水體嚴重劣化，致使農產品受到重金屬和有毒物質污染的問題仍不容忽視，有些化工廠還建在無公害農產品生產基地的附近，容易造成附近水域和土壤的工業(yè)污染，群眾反響比較強烈。同時由于尚未形成對農業(yè)生產者有約束力的科學用藥和安全用藥制度，農藥、化肥的使用量和使用時間隨意性較大，不到農藥使用安全間隔期就采收上市現(xiàn)象尚有存在，農產品質量安全問題仍需引起高度重視。二是食品生產單位多為家庭作坊式經營，具有多、小、散的特點，質量保證體系不健全，部分生產單位的生產原料和衛(wèi)生條件無法保障，添加劑濫用使得食品安全存有重大隱患。據(jù)權威顯示，有關部門上半年檢測顯示，糕點類產品抽檢合格率只有40%;豆制品合格率極低，有較大安全隱患，第一季度全區(qū)抽檢豆制品10批次，合格率為0。三是流通環(huán)節(jié)經營秩序不夠規(guī)范，經銷農產品和食品的集貿市場、企業(yè)、個體戶大多缺乏必要的設施和規(guī)范的管理，出售過期或變質食品現(xiàn)象仍有發(fā)生。四是消費領域城鄉(xiāng)差異大，各種整治活動主要集中在城區(qū)開展，而農村食品安全監(jiān)管力量相對薄弱，致使大量假劣食品流向農村，農村食品安全形勢令人堪憂。同時餐飲業(yè)還存在餐具消毒不徹底、熟食操作不規(guī)范、流動攤點監(jiān)管難等問題。

　　(二)食品安全監(jiān)管合力還需增強。由于現(xiàn)行的食品安全法律法規(guī)還不完善，難以保障食品安全執(zhí)法工作。食品安全監(jiān)管隊伍建設滯后，人員缺乏，難以適應食品安全監(jiān)管的實際需要;食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)眾多，涉及的主管部門有農林、漁業(yè)、工商、貿糧、衛(wèi)生、質技監(jiān)、食藥監(jiān)等單位，各職能部門之間的協(xié)調機制也不夠完善，容易造成多頭管理或監(jiān)管不力現(xiàn)象，致使有些問題監(jiān)管難以到位，影響了食品安全執(zhí)法工作。

　　(三)食品安全基礎設施薄弱。食品安全監(jiān)測量多面廣，但技術檢測工作滯后，食品檢測設備相對不足，檢測力量跟不上檢測需求。財政投入不足，執(zhí)法裝備和檢測設施比較匱乏。另外，食品安全信息來源不足，食品市場是一個很大的市場，涉及的種類繁多，單靠單個部門的例行抽查，很難全面控制當前市場的所有食品質量。社會舉報、投訴和村居食品安全協(xié)管員制度是一個信息來源的`途徑，但是當前食品類的舉報和投訴較少，協(xié)管員受知識水平和工作精力限制所反饋的信息也比較有限，況且所投訴、舉報和反映的問題多數(shù)已成后果、造成危害，只能事后算賬，難以做到事前把關。

　　(四)消費者的自我保護意識不強。一些農民對于農藥殘留問題認識不夠，群眾識別假劣食品能力較低，自我保護意識不強。對于食品安全事件，消費者一方面存在麻痹思想，對有些危害性估計不足，自我保護意識不強;另一方面又受生活條件等多方面因素制約，有些無可奈何，抱著聽之任之的態(tài)度。另外，由于經濟、文化知識等方面的原因，不少消費者對食品安全的知識了解不多，特別是不少“新路橋人”購買食品時大多只看價錢，一味要求價廉而忽視物美，一些價低質次的食品成為主打食品，甚至成為部分兒童手中的美味。

　　案件調查報告 篇10

　　《藥品管理法》賦予食品藥品監(jiān)督部門依法進行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責，這既是政府賦予我們的權力，也是我們的責任。在藥品行政處罰案件的處理中，稍有不慎或失誤，就可能引發(fā)行政復議或行政訴訟，甚至造成國家賠償?shù)膰乐睾蠊�，因此即使是一些小問題也不容忽視。本文結合工作實際，就如何降低藥品行政處罰案件執(zhí)法風險談幾點粗淺的體會。

　　一、行政執(zhí)法現(xiàn)狀

　　近年來，我市積極開展藥品和醫(yī)療器械監(jiān)督管理，取得了一定成效。藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法整體形勢逐年好轉，執(zhí)法案件質量也有較大提高。但是，也存在很多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　�。ㄒ唬┻m用法律錯誤

　　1、方法A要用，方法B要用。

　　如藥店未建立真實、完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》第四十七條，對藥店處以500元罰款。本案中，藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》又違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條，依照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條處罰。但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）是部門規(guī)章，效力低于上級法律《中華人民共和國藥品管理法》。根據(jù)法理學的理論，適用法律時，上位法比下位法更有效，當下位法與上位法發(fā)生沖突時，應適用上位法。因此，本案應當適用《藥品管理法》進行處罰。

　　2、適用法律和法規(guī)中的錯誤，包括適用法律和付款中的錯誤。例如，執(zhí)法人員查封了一家銷售國家美國食品藥品監(jiān)督管理局禁止藥品的藥店，認定該藥店違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條。因為這一條包含三個內容，不能說是一般違反了《藥品管理法》第四十八條，而應該說是違反了《藥品管理法》第四十八條第三款第（一）項，邏輯嚴密。

　　（二）行政處罰程序違法的

　　目前我國沒有統(tǒng)一的行政訴訟法，我國藥品監(jiān)督部門在執(zhí)法過程中應當遵循的程序法有《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)督工作中，具體行政行為程序違法，管理相對人提起行政復議或者行政訴訟的，根據(jù)《行政復議法》和《行政訴訟法》的有關規(guī)定，上級行政機關或者人民法院可以責令或者判決該行政機關重新作出具體行政行為。所以，程序公正合法是非常重要的。有幾起藥品監(jiān)管程序違法的案例。

　　1、表明身份程序違法。有些執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，他們來檢查，但沒有出示執(zhí)法證件，或者沒有及時出示執(zhí)法證件。表明身份是調查取證的大前提，也是所有行政檢查程序的最低要求。作為行政處罰程序，它至少有三層含義：

　　（1）尊重當事人，樹立公務員形象；

　　（2）注明法定處罰主體或資格；

　�。�3）在處罰違法或當事人不服處罰時，表明身份程序有利于在行政復議或行政訴訟中查明案件事實。

　　2、應避而不避。撤訴的情形主要有三種：

　�。ㄒ唬┌讣�當事人或者其近親屬；

　�。ǘ�）與本案有直接利害關系的；

　�。ㄈ�）與案件當事人有其他關系，可能影響案件公正處理的。如果我們的執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查時知道自己的親友，就應該主動向單位負責人申請回避，而不能只是把回避的理解變成對某人的仇殺，要求當事人回避。從我們的實踐來看，回避制度沒有得到很好的實施，很少有執(zhí)法人員主動提出回避。

　　3、說明理由。該程序是非法的。主要表現(xiàn)在管理相對人被給予行政處理時，沒有向相對人說明正當性和合理性的理由，或者理由不充分。忽視告知義務的履行，主要表現(xiàn)為在提前送達《行政處罰通知書》和《聽證通知書》的同時，不給予當事人充分行使辯護權的機會，并強制當事人簽署“對通知書內容無異議，放棄陳述和辯護”等相關法律文書。在自由裁量權的運用上，沒有理由從輕或者從重處罰，不能說服人。

　　4、應適用一般程序，但適用簡易程序。這是實踐中常見的情況，如對超過《行政處罰法》規(guī)定數(shù)額的罰款適用簡易程序（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）；沒收非法收入和財產應適用簡易程序。

　　5、違反規(guī)定當場收繳罰款。有些情況下，罰款不當場收繳的，應當當場收繳。根據(jù)《行政處罰法》，當場收繳罰款的情況主要是：（一）依法給予20元以下罰款；（2）未當場收繳后難以執(zhí)行的；（三）邊遠、水上、交通不便地區(qū)，行政機關及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難的。經當事人提議，行政機關及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。

　�。�3）部分案件事實不夠清楚，證據(jù)不足

　　個別案件的違法事實缺少違法時間和涉及的數(shù)量、價值和違法所得；有的執(zhí)法人員重視對當事人的調查詢問，忽視對原始書證、物證的收集和固定；部分案件當事人身份不明，反映當事人情況的身份證、藥品經營許可證、醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照未收集成證據(jù)的；收集的證據(jù)和非法事實之間缺乏相關性。

　�。�4）法律文書制作不規(guī)范

　　從目前的`行政處罰案件來看，事實上、證據(jù)上、程序上的問題都是個別的，最重要的是法律文書的制作，這也是執(zhí)法人員最容易忽視的。常見的主要問題有：

　　1、被處罰單位（人）、地址（住址）、法定代表人（負責人）等執(zhí)法文書。括號內的內容不根據(jù)情況做取舍，需要劃掉的不劃掉。

　　2、無銷毀假劣藥品記錄，無罰沒物品處置記錄等。

　　3、備案時間不準確，如下午4：00申報時間，下午4：00備案時間，下午16：00或4：00備案時間準確，不會導致敗訴，但我局在訴訟過程中遇到了當事人提出的問題，為什么不避免類似問題的發(fā)生？

　　4、個別案件筆錄的當事人對筆錄的真實性沒有簽署意見。

　　5、先登記保存項目審批表，保存項目只填寫“藥品”，不指定藥品名稱。“監(jiān)督檢查類”記錄不準確，如日常監(jiān)管、藥品等。

　　6、在撰寫個案文書時，混淆了“劣藥”與“按劣藥處罰”的定義。

　　二、降低執(zhí)法風險的思考

　　作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機關和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風險或立于不敗之地，就要努力把每一個行政處罰案件辦成“鐵案”。對此，要認真把握以下幾點。

　　一、證據(jù)確鑿，收集完整

　　證據(jù)是證明案件真相的所有事實。其類型有①書證；②物證；③視聽資料；④證人證言；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦檢查記錄和現(xiàn)場筆錄。確鑿證據(jù)不僅是行政機關認定當事人違法事實、實施行政處罰的重要保證，也是降低行政機關執(zhí)法風險的關鍵因素。證據(jù)不確鑿的，行政處罰必然存在風險。證據(jù)一般分為：①常規(guī)類型，如現(xiàn)場檢查筆錄；2核心類，如從非法渠道采購藥品的“渠道”資質證書，如假劣藥品檢驗報告；③支持證據(jù)，如證人證言、發(fā)票賬戶等。在收集證據(jù)時，必須重視和把握證據(jù)收集的合法性、合理性和證明力。第一，證據(jù)的合法性。首先要注意證據(jù)來源的合法性。不能非法取證，不能以網站、報刊文章和非法數(shù)據(jù)為依據(jù)或證據(jù)。第二，要注意取證程序的合法性。一方面，對于提前登記保存的項目，信息既要注意法定時限，也要注意內部的事先審批和時限。另一方面，進入司法程序后，不能擅自取證、補充證據(jù)。第三，要注意數(shù)據(jù)采集的合法性�？彬灩P錄（現(xiàn)場勘驗筆錄）、證人證言（調查筆錄）、書證（發(fā)票、帳目等）。）應當由當事人簽名、蓋章、捺指印，并由兩名具有行政處罰資格的執(zhí)法人員簽名。第二，證據(jù)的關聯(lián)性。第一，證據(jù)必須有關聯(lián)性，結合在一起就會形成一個嚴密的證據(jù)鏈。第二，所有證據(jù)都必須經得起邏輯推理，尤其是證詞不能出現(xiàn)矛盾或不同的結論。

　　第三，證據(jù)要符合客觀實際，從眾多證據(jù)中篩選提取與案件有內在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，而不是認為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的證明力。第一，必須有滿足處罰定性的核心證明。如處罰制售假劣藥品的案件，必須寫明藥品檢驗機構的質量檢驗結果，但《藥品管理法》第四十八條第二款、第四十九條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項規(guī)定的情形除外。二、證明案件客觀事實的關鍵證據(jù)。在調查取證過程中，無論是證人證言、書證、勘驗筆錄、鑒定結論等。，有必要圍繞違法案件事實收集證據(jù)。

　　二、法定程序，嚴格遵守

　　在有充分證據(jù)證明違法事實存在的情況下，如果程序違法，行政處罰仍將無效，因此遵守法定程序是降低行政執(zhí)法風險的重要因素。所謂“程序”，簡而言之，就是事情的順序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時，必須時刻牢記并自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》中各項程序的要求。具體來說：第一，簡易程序和一般程序。為了正確適用和嚴格區(qū)分，符合適用簡易程序的只能由簡易程序處理，符合適用一般程序的必須由一般程序處理。這兩個程序不能混淆和濫用。第二，聽證程序。作出停產停業(yè)、吊銷許可證或者處以較大罰款的行政處罰決定，首先告知當事人有權要求聽證；第二，當事人要求聽證的，應當嚴格按照聽證程序的要求辦理。第三，內部審批程序。從立案到結案的全過程，無論是領導還是執(zhí)法人員，都要注意各種執(zhí)法文書的審批和簽字，不能掉以輕心，出現(xiàn)錯誤。

　　三、適用法律，準確規(guī)范

　　證據(jù)和法定程序是行政處罰的前提條件，適用法律規(guī)定的準確規(guī)范是行政處罰的重要保證，也是降低行政執(zhí)法風險的重要因素。首先要客觀全面地分析證據(jù)，做到定性準確。第一，在違法活動中一定要有分量，要準確；第二，案件定性條款要規(guī)范，符合引用法律中的“法律責任”或“相應的處罰項目條款”。二是要寫法律條文全稱，不能縮寫或縮略，也不能擅自造字。比如《中華人民共和國藥品管理法》不能寫成《藥品法》，經不起行政復議和行政訴訟。第三，引用的法律條文要具體，項目和目的絕不限于條款和段落。第四，適用條款要全面。藥品被污染的，應當直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項，并引用第四十八條第一款。只有法律明確規(guī)定禁止生產、銷售假藥，才能以假藥論處。

　　四、把握規(guī)模，加強審計

　　“尺度”是由法律行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害性所體現(xiàn)的。藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員在查處違法案件時，要高度重視和注意掌握這一重要的動態(tài)因素，它與前三個要素形成了緊密的辯證統(tǒng)一關系。輕微的過失和錯誤，一是關系到我們公正、公正的執(zhí)法形象，二是可能導致行政復議和訴訟，三是為司法機關提供了變更判決或決定敗訴的把柄。因此，一方面要制定從重、從輕、減輕和免除處罰的規(guī)則。第二，堅持公開、公平、公正的原則，實事求是，統(tǒng)一標準，互不關心。第三，要嚴格把握自由裁量權，在處罰標準上要平等對待性質相同的案件。另一方面，要從頭到尾把握和堅持復習。一是要嚴格執(zhí)行合議庭制度和重大案件集體討論制度，依靠集體智慧和力量防止自由裁量權濫用；二是要建立內部監(jiān)督約束機制，落實行政執(zhí)法責任制和問責制度；第三，建立并實施由法律人員具體承擔的案件審查和審計程序。

　　充分發(fā)揮法制機構職能，加強制度建設，完善行政執(zhí)法程序，加強行政執(zhí)法案卷評查和行政執(zhí)法檢查。記錄考評結果，作為單位目標考核和執(zhí)法人員績效考評的依據(jù)，嚴格落實行政執(zhí)法責任，形成激勵機制，推進依法行政。

　　五、文件規(guī)范，文字嚴謹

　　執(zhí)法文書的制作水平直接反映了行政執(zhí)法的質量，也是降低執(zhí)法風險的決定性因素，因為任何違法和不當?shù)膱?zhí)法都會在執(zhí)法文書中得到體現(xiàn)。提高執(zhí)法文書制作水平是保證執(zhí)法、降低執(zhí)法風險的重要措施。第一，事實描述要清晰準確。非法醫(yī)療器械的時間、地點、數(shù)量、金額、批號、產地等。對違法行為應當準確描述。二是告知當事人自己的權利必須在文書中明確記載，必要時可以當場向當事人宣讀。第三，筆錄中執(zhí)法人員的簽名應由兩名執(zhí)法人員簽名，而不是由一名執(zhí)法人員簽名。

　　綜上所述，藥品監(jiān)管行政處罰是食品藥品監(jiān)管部門的一項長期工作。在認真實施《藥品管理法》和實施行政執(zhí)法的同時，也要認真研究降低行政執(zhí)法風險的問題，確保行政執(zhí)法的高質量、高效率和權威性。

　　案件調查報告 篇11

　　在近幾年的司法實踐中,筆者對某一基層人民法院XX年至XX年受理的9件刑事自訴案件統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，XX年受理刑事自訴案件3件，XX年受理刑事自訴案件6件，同比增長100%，其中調解2件、撤訴1件，調撤率33.3%。

　　一是審查把關不嚴，盲目立案。刑事自訴案件往往是當事人一紙訴狀，法院便予以立案，缺乏嚴格的審查把關，致使刑事案件不斷增多。

　　二是易立難審，久審不決。由于立案審查把關不嚴，受案后發(fā)現(xiàn)許多問題，加之雙方爭執(zhí)較大，而又無法查明案件事實真相，難于收集定案證據(jù)，往往形成案件“判又判不了，調又調不成”的局面。

　　三是濫用強制措施。刑事自訴案件屬輕微刑事案件,自訴人可以撤訴,也可以與被告人自行和解,矛盾容易化解.因此,決定對被告人采取逮捕措施應當嚴格把握。但是,目前一些法院的`常用做法是,只要被告人的態(tài)度不好或不予配合,就對其采取逮捕措施。不僅給審判工作帶來被動,而且容易激化雙方的矛盾。

　　四是刑事部分判決后,民事賠償部分難以執(zhí)行,案結事未了。由于審判人員在審判中對被告人采取強制措施的任意性和濫用職權，造成被告人心理反差，抵觸對立情緒較大，本來可以調解或和解結案的案件，不得不判決結案。而被告人難于接受，致使附帶民事賠償部分難以兌現(xiàn)執(zhí)行。

　　針對上述狀況，筆者建議，人民法院審理刑事自訴案件應從以下幾個方面予以改進：

　　一是要把好立案審查關。嚴格審查自訴 案件有關 刑事部分，如果沒有犯罪事實，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責任的就不予立案;如自訴人堅持提起刑事訴訟，則裁定駁回起訴或判決駁回訴訟請求。

　　二是要做好立案后審理中的處理工作。如發(fā)現(xiàn)受案后刑事自訴案件不屬于本院管轄，應將所受理的案件立即移送有關部門處理;證據(jù)材料不足，不能證明被告人構成犯罪，就應宣告被告人無罪。更不能認為需要被告人賠償就盲目推定被告人有罪。

　　三是要極其慎重穩(wěn)妥的采取強制措施。刑事自訴案件在審查核實證據(jù)的基礎上，確實認為被告人的行為觸犯了刑律，不采取強制措施不利于訴訟程序順利進行，或者產生不良社會后果，才可采取強制措施。同時要嚴格審批手續(xù)。

　　四是要注重調解，增強良好社會效應。刑事自訴案件多是鄰里糾紛，往往是小事釀成大禍，多方因素激化的矛盾，因而要多調少判，這樣一來有利于社會穩(wěn)定，促使當事人化解矛盾，便于附帶民事賠償部分順利得到執(zhí)行。

　　案件調查報告 篇12

　　案件調查終結報告根據(jù)內容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調查終結報告、擬不予行政處罰的調查終結報告、擬予銷案的調查終結報告、擬送其他機關處理的調查終結報告和其他終止調查的調查終結報告。相關程序規(guī)定對不同類型的案件調查終結報告有不同的內容要求。

　　辦案機構認為違法事實成立,應當給予當事人行政處罰的,應撰寫調查終結報告。

　　擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中,正文包括7個方面的內容:

　　1.當事人的基本情況。

　　當事人是自然人的,應當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務等情況。

　　2.違法事實。

　　違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的.、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應客觀真實、內容全面、重點突出。

　　3.相關證據(jù)及其證明內容。

　　相關證據(jù)是指辦案人員在調查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。

　　證明內容是辦案人員對證據(jù)與當事人違法行為關聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調查終結報告中說明證明內容非常必要,有利于辦案機構對證據(jù)的全面性、關聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構進行審查,以及最終作出行政處罰決定。

　　4.案件性質。

　　案件性質是指違法行為所屬的具體類型,如無照經營、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。

　　5.自由裁量的理由。

　　說明自由裁量的理由,即辦案機構在調查終結報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構應該考慮當事人違法行為的性質、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關規(guī)定,在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。

　　6.處罰依據(jù)。

　　處罰依據(jù)即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調查終結報告中應具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關規(guī)定。在調查終結報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎。

　　7.處罰建議。

　　處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。

　　除制作擬予行政處罰的調查終結報告外,辦案機構還應草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構核審。

　　案件調查報告 篇13

　　近年來，隨著農村經濟改革的不斷深入，涉及農村土地承包經營權糾紛的案件與日俱增，案件類型也日益復雜。農地承包合同糾紛已成為三大涉農案件(其余兩類為農村稅費糾紛和農村征地糾紛)之首。在這些糾紛的背后交糅著各種利益沖突和傳統(tǒng)觀念與現(xiàn)代文明的碰撞，農村土地問題糾紛已成為社會共同關注的熱點、難點問題。因此，在司法實踐中理性思考有關土地承包糾紛問題，認真總結這類案件的審判經驗，對于維護農民根本利益、穩(wěn)定農村社區(qū)、構建和諧社會具有重要意義。本文根據(jù)筆者所在法院近幾年受理農村土地承包合同糾紛案件的情況，分析筆者所在地區(qū)這類案件的類型特點及問題成因，探討審理實務中有關農村土地承包糾紛案件的法律適用和一些具體問題，并根據(jù)一些案例提出了幾點思考和體會。

　　一、農村土地承包合同糾紛案件的基本情況

　　1、案件總量明顯增加。筆者所在法院近幾年受理的案件統(tǒng)計顯示，20xx年我院受理農村土地承包糾紛案件4件，20xx年受理18件，20xx年僅1-5月就已受理23件。農村土地承包案件在民事案件中所占的比重也逐年增大。

　　2、集體訴訟和類似訴訟增多。由于村社組織將集體土地承包給他人后引發(fā)糾紛，村民起訴，要求確認承包合同無效，或要求將承包地收回重新發(fā)包。此類案件往往原告眾多，而且容易引發(fā)群體上訪，法院審理難度大。本院20xx年受理了合川市獅灘鎮(zhèn)任家村3社78戶農戶訴被告李隆富、任家村3社的糾紛后 ，20xx年又分別受理了任家村1社97戶農戶訴被告李隆富、任家村1社和任家村5社97戶農戶訴被告李隆富、任家村5社兩起同類型案件。此外，20xx年2月，我院第一人民法庭受理了云門鎮(zhèn)太平村3個社、吉福村5個社、任溝村1個社和水碓村1個社分別訴重慶萬壽生物醫(yī)藥開發(fā)有限公司共10起相同類型的案件。這類糾紛主要反映在家庭承包以外的其他方式的土地承包中。

　　3、村社當被告的多。雖然土地承包合同糾紛中，既有農戶之間的糾紛，也有村組起訴村民或農戶的，但目前村組當被告的案件較多。20xx年我院受理的18件農村土地承包合同糾紛中，村社當被告的就有6件，比例高達的33%。村社當被告或因發(fā)包土地過程中單方提高承包費標準，或因一地多包，或因收回村民土地，或因農戶轉讓承包經營權后另行發(fā)包。其中，既有剝奪農村集體組織成員土地經營權的違法行為，也有執(zhí)行當?shù)卣�策和依約履行承包合同的“合法”行為。

　　4、征地或租地補償費用糾紛增多。隨著城鎮(zhèn)化進程的加快，緊靠城鎮(zhèn)的土地被大量征用，征地補償費如何公平、公正地分配，成為農民密切關心的問題，伴隨著征地款而引發(fā)的分配收益糾紛日益突出。同時，很多土地承包糾紛案件，表面看，可能是訴請繼續(xù)履行承包合同，或者請求返回承包經營權，但其實質是請求分配因土地被征用或租用而產生的各種補償費。因筆者所在法院轄區(qū)自然資源豐富，近年來，隨著轄區(qū)內草街水利樞紐工程、富金壩水電站、西師育才學院、以及一些中小型水泥廠、礦石場的興建，大量糾紛因征地補償費或租地費分配引發(fā)。以前因種地無利可圖而漠視甚至放棄土地經營權的農村集體組織成員，在利益的驅動下突然也對其經營權珍視起來。

　　二、農村土地承包合同糾紛案件的主要類型

　　本院受理的農村土地承包糾紛，主要是合同糾紛和侵權糾紛，大致有以下幾類：

　　1、確認是否享有土地承包經營權的糾紛。主要是因集體經濟組織成員的出生、死亡、婚嫁、農轉非、參加工作等變更引起的糾紛。包括：(1)沒有取得承包地的，是否有土地承包經營權;(2)結婚后，戶口未遷出，是否應保留土地承包經營權;(3)死亡后，土地承包經營權是否隨承包地存在;(4)取得承包地后，因升學、進城等，戶口也遷出，土地承包經營權是否隨承包地存在;(5)自動放棄承包地，進城經商務工辦企業(yè)，但戶口仍在原地，土地承包經營權是否存在。

　　2、經營權流轉糾紛。由于國家“三農”優(yōu)惠政策的出臺，農村土地越來越俏。因以前農村土地流轉手續(xù)不完備、不配套，土地流轉行為不規(guī)范而引發(fā)的土地承包糾紛頻頻發(fā)生。一是轉包轉讓型糾紛。稅改前，種田效益不高，一些農戶將土地讓給他人承包，其稅費也相應地由接受者承擔�，F(xiàn)在不僅土地稅費全免，而且國家還倒補貼，原承包戶主張轉包要求被轉讓戶退還其承包地，接收戶主張轉讓不愿退，于是雙方發(fā)生糾紛。二是代耕代種型糾紛。以前不少農民棄田荒地，外出務工經商，又不承擔稅費和提留等。村干部為不使稅費落空，讓其他農戶代耕代種，代耕代種農戶又履行了稅費義務，且稅改時這些耕地面積又納入了代耕代種農戶的計稅面積�，F(xiàn)在原承包戶回來了，找代耕戶或村組集體要求收回自己的承包地，雙方發(fā)生糾紛。

　　3、土地補償費分配糾紛。前文已經提到，隨著城市開發(fā)建設的.加快和城鄉(xiāng)建設的迅猛發(fā)展，征地或租地補償費用糾紛逐年增多。需要說明的是，這類糾紛不但包括承包地被依法征收的承包方請求發(fā)包方給付已經收到各類補償費糾紛，也包括原土地承包者請求土地實際耕種者返回已經領取的土地補償費糾紛，還包括表面上訴請返回土地承包經營權實質上因返還土地不能而希望返回土地補償費的糾紛。前兩者案件是單純的給付之訴，后者則需要先確定原告是否享有土地承包經營權以及其承包經營權是否遭到侵害。

　　4、承包合同糾紛。一是因承包方違約引發(fā)的糾紛。包括在承包合同履行過程中，承包人拖欠承包費和承包人隨意變更土地使用方式等 。其中前者占此類糾紛的絕大多數(shù)，承包人有的是因為對發(fā)包方在履行合同義務方面有意見，有的是合同對承包費交納的期限約定不明，有的是因為經營不善，有的是故意不交納承包費。二是因發(fā)包方違約引發(fā)的糾紛。如在農業(yè)承包合同期限中，發(fā)包方將農民的承包地隨意收回。這類糾紛既有違約，也包含了侵權。三是因承包合同損害了合同外第三人利益而被請求確認其無效。如本文開頭提到的“李隆富”系列案件。

　　5、經營權侵權糾紛。(1)違法收回“農轉非”承包地。農戶進入小城鎮(zhèn)落戶后，集體經濟組織收回其土地 。(2)侵害婦女依法享有的土地承包經營權。承包時對婦女實行有別于男子的歧視性土地承包政策;承包期內強制收回出嫁女承包地。(3)強迫承包方流轉土地承包經營權�；鶎诱�府為搞退耕還林等政績工程，假借少數(shù)服從多數(shù)強迫承包方放棄土地承包經營權，強制收回農民承包地，由村社組織出面進行其他方式的承包。

　　三、農村土地承包合同糾紛的成因

　　1、歷史原因造成我國農村土地現(xiàn)狀比較亂，是糾紛產生的歷史性根源。建國以來，我國土地政策多經變化，一直處于一種多變的不穩(wěn)定狀態(tài)。短短的50余年，歷經了農民土地所有制和土地集體所有制兩個大的階段，導致了農村土地產權關系大混亂。建國伊始的土地改革運動，實現(xiàn)了中國農民夢寐以求的“耕者有其田”，從而確立了農民土地所有制，接下來是互助組運動，1953年開始初級合作社運動，農民的土地入股進行集體經營，1956年上升到高級合作社，剝奪了農民的土地所有權，隨后在全國確立了人民公社制度。直到改革開放，實行了家庭聯(lián)產承包責任制，采取土地所有權和經營權分離的制度，成為了中國農村土地產權制度演變過程中的一個重要里程碑，實現(xiàn)了“集體公有，農戶經營”。但是因為經營權范圍的限制和“政農不分”的中國特色，實施過程中農民的自主經營權受到嚴重限制。歷史的原因造成了我國農村土地現(xiàn)狀的混亂局面。

　　2、法律和政策銜接不協(xié)調，是糾紛產生的法制性根源。從1983年1月中共中央關于《當前農村經濟政策的若干問題》的出臺，到20xx年3月《中華人民共和國農村土地承包法》(以下簡稱《土地承包法》)、20xx年7月最高人民法院《關于審理涉及農村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋》(以下簡稱[20xx]法釋6號)的實施，歷經20余年的發(fā)展過程中，我國對農業(yè)土地承包經營中產生糾紛的解決，走過了主要依靠政策調整到以政策調整為主、法律調整為補充，再到政策調整與法律調整并重直到目前主要依靠法律調整的歷程。法律、政策的多變性和靈活性與土地變動緩慢的過程性、滯后性產生矛盾。例如我國在實行家庭聯(lián)產承包責任制后，曾經推廣過“兩田制”，而在這種制度被國家認定不利于土地的長期利用之后，很多地區(qū)卻還在積極的繼續(xù)施行，與國家政策和法律脫節(jié)。

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